privind raportarea situației pozițiilor pe valută și pe aur
Având în vedere prevederile art. 101 alin. (1) din Ordonanța de urgență a Guvernului nr. 99/2006 privind instituțiile de credit și adecvarea capitalului, aprobată cu modificări și completări prin Legea nr. 227/2007, cu modificările și completările ulterioare, și ale art. 23 alin. (6) din Regulamentul Băncii Naționale a României și al Comisiei Naționale a Valorilor Mobiliare nr. 22/27/2006 privind adecvarea capitalului instituțiilor de credit și al firmelor de investiții, cu modificările și completările ulterioare,
în temeiul art. 25 alin. (2) lit. a) și art. 48 din Legea nr. 312/2004 privind Statutul Băncii Naționale a României, al art. 420 alin. (1) din Ordonanța de urgență a Guvernului nr. 99/2006, aprobată cu modificări și completări prin Legea nr. 227/2007, cu modificările și completările ulterioare, precum și al art. 23 alin. (7) din Regulamentul Băncii Naționale a României și al Comisiei Naționale a Valorilor Mobiliare nr. 22/27/2006, cu modificările și completările ulterioare,
Banca Națională a României emite următorul ordin:
Prezentul ordin stabilește forma, conținutul, frecvența și modalitățile de transmitere a formularului de raportare a situației pozițiilor pe valută și pe aur care se transmite periodic Băncii Naționale a României în conformitate cu prevederile art. 23 alin. (6) din Regulamentul Băncii Naționale a României și al Comisiei Naționale a Valorilor Mobiliare nr. 22/27/2006 privind adecvarea capitalului instituțiilor de credit și al firmelor de investiții, cu modificările și completările ulterioare, de către instituțiile de credit, persoane juridice române, și sucursalele din România ale instituțiilor de credit din state terțe.
Modelul formularului de raportare este prevăzut în anexă.
Formularul de raportare se completează pe baza datelor aferente nivelului global al împrumutătorului, respectiv ansamblul teritoriului național și toate subunitățile din străinătate.
Formularul de raportare se transmite Băncii Naționale a României, după cum urmează:
a) pentru fiecare zi bancară lucrătoare, până la ora 16,00 din ziua bancară lucrătoare ulterioară datei pentru care se întocmește, prin intermediul Sistemului informatic de raportare către Banca Națională a României, denumit în continuare SIRBNR, în conformitate cu prevederile Normei Băncii Naționale a României nr. 15/2006 privind transmiterea indicatorilor primari prin intermediul Sistemului informatic de raportare către Banca Națională a României, cu modificările ulterioare;
b) pentru ultima zi bancară lucrătoare a lunii, în termen de 3 zile bancare lucrătoare ulterioare datei pentru care se întocmește, pe suport hârtie, semnat de persoanele autorizate, formularul fiind adresat Direcției supraveghere.
(1) În cazul rețelelor organizațiilor cooperatiste de credit, casele centrale ale cooperativelor de credit întocmesc și raportează seturi de două raportări, respectiv la nivelul casei centrale a cooperativelor de credit și la nivelul întregii rețele.
(2) În vederea întocmirii raportărilor la nivelul rețelei, casele centrale ale cooperativelor de credit agregă datele aferente organizațiilor cooperatiste de credit din cadrul întregii rețele. Pentru acest scop, operațiunile care generează poziții pe valută și pe aur între organizațiile cooperatiste din cadrul aceleiași rețele se exclud.
Până la data de la care transmiterea raportărilor în format electronic se realizează exclusiv prin intermediul SIRBNR, potrivit prevederilor Normei Băncii Naționale a României nr. 15/2006, cu modificările ulterioare, instituțiile raportoare transmit Băncii Naționale a României raportările respective prin rețeaua de comunicații interbancare (RCI), sub formă de fișiere Excel.
Anexa face parte integrantă din prezentul ordin.
Prezentul ordin se publică în Monitorul Oficial al României, Partea I, și intră în vigoare la 1 ianuarie 2012.
Președintele Consiliului de administrație
al Băncii Naționale a României,
Mugur Constantin Isărescu
București, 17 octombrie 2011.
Anexa
*Font 7* - lei - Valută/Aur Poziție deschisă netă lungă Poziție deschisă netă scurtă Cursul în lei Poziție deschisă netă lungă (echivalent lei) Poziție deschisă netă scurtă (echivalent lei) % FP A 1 2 3 4 = 1*3 5 = 2*3 6 = max (4,5) * 100/FP Poziție valutară netă totală - max (Σcol.4, Σcol.5) X X X Persoaneă de contact Persoană autorizată*1) Persoană autorizată*1) ..................... ..................... .................... (numele, prenumele, (numele, prenumele, (numele, prenumele, nr. de telefon) semnătura) semnătura)
pozițiilor pe valută și pe aur
Denumirea instituției de credit/casei centrale/rețelei: ............
Data pentru care se efectuează raportarea: [ll/zz/aaaa]
Fonduri proprii (FP): ............... lei
10%* FP: .............. lei
20%* FP: .............. lei
*1) Persoaneă autorizată - persoană abilitată să angajeze răspunderea juridică a instituției sau o altă persoană împuternicită de aceasta.