privind decontarea tranzacțiilor cu valori mobiliare efectuate pe piețele reglementate
(1) Termenul limita de decontare a tranzacțiilor la vedere (spot) cu valori mobiliare de natura acțiunilor și obligațiunilor, efectuate pe piețele reglementate, autorizate și supravegheate de Comisia Naționala a Valorilor Mobiliare (C.N.V.M.), respectiv BVB și RASDAQ, este de maximum 3 zile lucrătoare (momentul T+3) de la data efectuării tranzacției (momentul T).
(2) SNCDD și toate instituțiile implicate în decontarea tranzacțiilor la vedere cu valori mobiliare de natura acțiunilor și obligațiunilor vor respecta prevederile alineatului precedent.
BVB, RASDAQ și SNCDD sunt obligate ca ulterior încheierii decontării sa întocmească situația decontărilor în numerar și situația decontării valorilor mobiliare la momentul T+3.
(1) Situația decontărilor neefectuate la momentul T+3, atât în ceea ce privește numerarul, cat și valorile mobiliare, va fi transmisă la C.N.V.M. de către BVB, SNCDD și ANSVM în maximum 48 de ore de la data expirării termenului limita de decontare a tranzacțiilor.
(2) În acest caz BVB, RASDAQ, SNCDD și ANSVM sunt obligate sa transmită la C.N.V.M., în același termen, un raport explicativ privind neefectuarea respectivelor decontări, care să cuprindă cel puțin următoarele elemente:
- denumirea societăților de valori mobiliare (debitoare/creditoare) implicate în decontarea neefectuata;
- numărul de valori mobiliare cumpărate/vândute, prețul unitar de tranzactionare a valorii mobiliare, valoarea tranzacției;
- motivul neefectuarii decontării;
- tipul tranzacției (în nume propriu, în contul clienților, cross etc.).
În termen de 24 de ore de la data expirării termenului limita de decontare a tranzacțiilor BVB, SNCDD și ANSVM vor atenționa societățile de valori mobiliare implicate în tranzacțiile menționate la art. 3 în legătură cu neefectuarea decontării.
În maximum 48 de ore de la data expirării termenului limita de decontare a tranzacțiilor societățile de valori mobiliare implicate în tranzacțiile nedecontate vor transmite la C.N.V.M. un raport explicativ în care să se precizeze următoarele:
- denumirea societăților de valori mobiliare (debitoare/creditoare) implicate în decontarea neefectuata;
- informații privind tranzacția (sensul tranzacției: vânzare/cumpărare; simbolul valorii mobiliare tranzacționate; cantitatea tranzactionata; prețul unitar de tranzactionare; valoarea tranzacției; numărul tranzacției);
- motivul neefectuarii decontării.
Nerespectarea prevederilor art. 3 alin. (1) se sancționează cu amendă cuprinsă între 10-50 milioane lei.
Nerespectarea prevederilor art. 5 se sancționează cu suspendarea sau retragerea autorizației, în funcție de gravitatea faptelor constatate și/sau cu amendă cuprinsă între 20-50 milioane lei.
Prezentul regulament intră în vigoare la data semnării de către președintele C.N.V.M. a ordinului de punere în aplicare a acestuia.