Articolul I
Norma Băncii Naționale a României nr. 1/2022 pentru aplicarea Regulamentului Băncii Naționale a României nr. 8/2022 privind operațiunile de administrare a datoriei publice guvernamentale efectuate de către Ministerul Finanțelor pe piața titlurilor de stat administrată de Banca Națională a României, publicată în Monitorul Oficial al României, Partea I, nr. 397 din 26 aprilie 2022, se modifică și se completează după cum urmează:
1. La articolul 1 alineatul (1), litera h) se modifică și va avea următorul cuprins:
h) lista persoanelor desemnate să angajeze participantul în operațiunile de administrare a datoriei publice guvernamentale pe piața titlurilor de stat administrată de Banca Națională a României (conform modelului prevăzut în anexa nr. 2.1), cuprinzând specimenele de semnături olografe și/sau semnăturile electronice calificate în sensul Regulamentului (UE) nr. 910/2014 din 23 iulie 2014 privind identificarea electronică și serviciile de încredere pentru tranzacțiile electronice pe piața internă și de abrogare a Directivei 1999/93/CE, precum și semnătura de tip A sau B, conform celor precizate la art. 10 alin. (2);
2. La articolul 2, alineatul (1) se modifică și va avea următorul cuprins:
Articolul 2
(1) Listele specificate la art. 1 alin. (1) lit. h) vor fi păstrate și arhivate de către Banca Națională a României - Direcția operațiuni de piață timp de 5 ani calculați de la data încetării relației cu dealerul primar.
3. La articolul 2, alineatul (2) se modifică și va avea următorul cuprins:
(2) Ori de câte ori se produce o modificare în conținutul listei specificate la art. 1 alin. (1) lit. h) depuse la Banca Națională a României - Direcția operațiuni de piață, dealerul primar are obligația ca, în cel mai scurt timp, dar nu mai târziu de ziua lucrătoare anterioară efectuării de operațiuni de administrare a datoriei publice guvernamentale pe piața administrată de Banca Națională a României, să depună un nou formular cuprinzând datele actualizate. În caz contrar, orice operațiune cu titluri de stat angajată de persoane neautorizate în mod legal va fi considerată nulă.
4. Articolul 8 se modifică și va avea următorul cuprins:
Articolul 8
Ofertele transmise la Banca Națională a României de către dealerii primari se întocmesc în baza opțiunilor proprii și a ofertelor sau ordinelor clienților. Dealerii primari au obligația de a păstra toate ofertele/ordinele clienților timp de 5 ani, calculați de la data scadenței seriei titlului de stat care face obiectul ofertelor/ordinelor respective. În cazul în care în ofertele/ordinele clienților sunt înscrise mai multe serii de titluri de stat cu scadențe diferite, termenul de 5 ani se va calcula de la data scadenței celei mai îndelungate.
5. Articolul 10 se modifică și va avea următorul cuprins:
Articolul 10
(1) Ofertele dealerilor primari de participare la licitațiile/subscripțiile publice întocmite conform prevederilor Regulamentului, precum și a notificărilor rezultatelor adjudecărilor se transmit prin intermediul Sistemului GSPM, sub formă de mesaje standardizate de tip XML, semnate cu semnătură electronică calificată și realizate prin transpunerea ofertelor de participare la licitațiile/subscripțiile publice și a notificărilor aferente rezultatelor adjudecărilor, în conformitate cu documentația Sistemului GSPM, denumită în continuare Documentație, utilizând aplicația XMLHUB, administrată de Banca Națională a României.
(2) Pentru a fi acceptate de către Banca Națională a României, mesajele standardizate de tip XML, semnate cu semnătură electronică calificată, trebuie să conțină două semnături de tip A sau o semnătură de tip A și o semnătură de tip B. Semnătura de tip A și, respectiv, de tip B reprezintă nivelul de autorizare atribuit de către reprezentantul legal al dealerului primar persoanelor incluse în listele specificate la art. 1 alin. (1) lit. h), conform procedurilor și reglementărilor sale interne, în vederea comunicării mesajelor standardizate de tip XML, semnate cu semnătură electronică calificată și transmise prin Sistemul GSPM.
6. La articolul 11, alineatul (1) se modifică și va avea următorul cuprins:
Articolul 11
(1) În funcție de operațiunile care fac obiectul licitației/subscripției publice, corespondența între tipurile de oferte prevăzute la art. 7 alin. (1) și mesajele standardizate de tip XML semnate cu semnătură electronică calificată și transmise prin intermediul Sistemului GSPM, conform art. 10 alin. (1), se realizează astfel:
a) mesaj XML GSPM 001-01 pentru oferta de cumpărare de titluri de stat cu cupon/dobândă plasate prin licitație, element licitat: preț - ofertă competitivă, prevăzută în anexa nr. 6.3, și ofertă necompetitivă, prevăzută în anexa nr. 5.2;
b) mesaj XML GSPM 002-01 pentru oferta de cumpărare de titluri de stat cu cupon/dobândă plasate prin licitație, element licitat: rata dobânzii - ofertă competitivă, prevăzută în anexa nr. 6.2, și ofertă necompetitivă, prevăzută în anexa nr. 5.2;
c) mesaj XML GSPM 003-01 pentru oferta de cumpărare pentru titluri de stat cu discont plasate prin licitație - ofertă competitivă, prevăzută în anexa nr. 6.1, și ofertă necompetitivă, prevăzută în anexa nr. 5.1;
d) mesaj XML GSPM 004-01 pentru oferta de cumpărare de titluri de stat la sesiunea suplimentară de oferte necompetitive aferentă licitației din data de ......... - ofertă necompetitivă, prevăzută în anexa nr. 5.3;
e) mesaj XML GSPM 005-01 pentru oferta de cumpărare de titluri de stat cu discont plasate prin subscripție publică, prevăzută în anexa nr. 4.2;
f) mesaj XML GSPM 006-01 pentru oferta de cumpărare pentru titluri de stat cu cupon/dobândă plasate prin subscripție publică, prevăzută în anexa nr. 4.1;
g) mesaj XML GSPM 007-01 pentru anunțul dealerilor primari de neparticipare la licitație/subscripție publică;
h) mesaj XML GSPM 008-01 pentru oferta de participare la licitația de răscumpărare anticipată - ofertă competitivă, prevăzută în anexa nr. 7.1, și ofertă necompetitivă, prevăzută în anexa nr. 7.2;
i) mesaj XML GSPM 009-01 pentru oferta de participare la licitația de preschimbare de titluri de stat - ofertă competitivă, prevăzută în anexa nr. 8.1, și ofertă necompetitivă, prevăzută în anexa nr. 8.2.
7. La articolul 11, alineatul (3) se modifică și va avea următorul cuprins:
(3) În cazul în care se intenționează modificarea ofertei de participare la licitațiile/subscripțiile publice transmise în prealabil, dealerii primari transmit în cadrul termenului-limită specificat la alin. (2) mai multe mesaje standardizate de tip XML, semnate cu semnătură electronică calificată, conținând oferte actualizate, în cadrul licitației/subscripției de titluri de stat fiind luat în considerare numai ultimul mesaj standardizat de tip XML valid, acceptat de Sistemul GSPM, acesta constituind un angajament ferm din partea dealerului primar, fără posibilitatea de a fi retras.
8. Articolele 12-15 se abrogă.
9. La articolul 16, alineatul (1) se modifică și va avea următorul cuprins:
Articolul 16
(1) Notificările de acceptare/refuz a/al ofertelor de participare la licitațiile/subscripțiile publice se transmit de către Banca Națională a României - Direcția operațiuni de piață prin intermediul Sistemului GSPM, conform Documentației, sub forma unor mesaje standardizate de tip XML, semnate cu semnătură electronică calificată, care au corespondent în mesajele standardizate de tip XML prevăzute la art. 11.
10. Articolul 17 se modifică și va avea următorul cuprins:
Articolul 17
În cazul înregistrării unor disfuncționalități în procesul de întocmire și transmitere a ofertelor de participare la licitațiile și subscripțiile publice, precum și cu privire la notificările de acceptare/refuz aferente, în funcție de incidentul înregistrat, se vor aplica următoarele proceduri alternative:
a) în situația în care dealerul primar este în imposibilitate de a crea și/sau de a semna cu semnătură electronică calificată mesajul standardizat de tip XML, aferent ofertei de participare:
(i) comisia de licitație/subscripție publică este înștiințată de către dealerul primar afectat, telefonic sau prin orice alt mijloc de comunicație agreat, anterior termenului-limită prevăzut la art. 11 alin. (2);
(ii) membrii comisiei de licitație/subscripție publică desemnați din partea Băncii Naționale a României vor insera manual datele aferente tranșelor ofertei dealerului primar direct în Sistemul GSPM, preluând informațiile din mesajul electronic transmis în conformitate cu prevederile art. 17^1 de către dealerul primar afectat prin intermediul rețelei VPN securizate RCI-IPF, administrată de Banca Națională a României. Președintele comisiei poate decide, cu consultarea prealabilă a dealerului primar, rectificarea imediată a erorilor de formă și validarea ofertei transmise;
b) în situația în care dealerul primar nu poate asigura transmiterea prin Sistemul GSPM a mesajului standardizat de tip XML, creat și semnat cu semnătură electronică calificată:
(i) comisia de licitație/subscripție publică este înștiințată de către dealerul primar afectat, telefonic sau prin orice alt mijloc de comunicație agreat, anterior termenului-limită prevăzut la art. 11 alin. (2);
(ii) dealerul primar afectat va transmite prin intermediul rețelei VPN securizate RCI-IPF, administrată de Banca Națională a României, un mesaj electronic în care va atașa mesajul standardizat de tip XML semnat cu semnătură electronică calificată;
(iii) membrii comisiei de licitație/subscripție publică desemnați din partea Băncii Naționale a României vor încărca mesajul standardizat de tip XML în Sistemul GSPM, în numele dealerului primar;
(iv) dacă Sistemul GSPM returnează mesaje de eroare la încărcarea respectivului mesaj standardizat de tip XML, acestea vor fi comunicate dealerului primar, care va remedia erorile constatate și va transmite prin intermediul rețelei VPN securizate RCI-IPF, administrată de Banca Națională a României, un nou mesaj electronic la care se atașează mesajul standardizat de tip XML rectificat;
(v) mesajele electronice prevăzute la pct. (ii) și (iv) se transmit prin intermediul rețelei VPN securizate RCI-IPF, administrată de Banca Națională a României, până la termenul-limită prevăzut la art. 11 alin. (2);
(vi) dacă Sistemul GSPM returnează mesaj de eroare la încărcarea de către membrii comisiei de licitație/ subscripție publică a mesajului standardizat de tip XML, cu privire la depășirea termenului-limită prevăzut la art. 11 alin. (2), se vor aplica prevederile lit. a) pct. (ii);
c) în situația în care dealerul primar este în imposibilitatea de a crea și/sau de a semna cu semnătură electronică calificată mesajul standardizat de tip XML aferent ofertei de participare la licitațiile/subscripțiile publice, iar aplicația Microsoft Outlook Web Access din rețeaua VPN securizată RCI-IPF, administrată de Banca Națională a României, nu funcționează sau, după caz, rețeaua VPN securizată RCI-IPF este indisponibilă, dealerul primar afectat de nefuncționarea sistemului va anunța Banca Națională a României - Direcția operațiuni de piață cel mai târziu până la termenul-limită prevăzut la art. 11 alin. (2) pentru transmiterea mesajelor standardizate de tip XML și va lua măsurile necesare pentru transmiterea ofertei de participare pe suport hârtie/prin fax la numerele de fax specificate de către Banca Națională a României la momentul comunicării nefuncționării rețelei de transmitere electronică sau prin orice altă modalitate considerată acceptabilă de către administratorul de piață;
d) în situația în care Banca Națională a României nu poate asigura transmiterea prin Sistemul GSPM a mesajelor standardizate de tip XML semnate cu semnătură electronică calificată conținând notificările de acceptare/refuz a ofertelor de participare la licitațiile/subscripțiile publice, dealerii primari preiau informațiile aferente din mesajele electronice transmise prin intermediul rețelei VPN securizate RCI-IPF, administrată de Banca Națională a României, transpuse în format electronic în conformitate cu prevederile art. 17^1, transmise de Banca Națională a României către persoanele desemnate în acest sens, la adresele de mesagerie electronică comunicate conform anexei nr. 2.2. În cazul constatării nefuncționării aplicației Microsoft Outlook Web Access din rețeaua VPN securizată RCI-IPF, administrată de Banca Națională a României, sau, după caz, rețeaua VPN securizată RCI-IPF este indisponibilă, dealerii primari vor ridica notificările în format letric de la sediul Băncii Naționale a României, prin persoanele special delegate în acest sens sau prin orice altă modalitate de transmitere considerată acceptabilă de către administratorul de piață.
11. După articolul 17 se introduc trei noi articole, articolele 17^1-17^3, cu următorul cuprins:
Articolul 17^1
(1) În cazul transmiterii ofertelor de participare prin intermediul rețelei VPN securizate RCI-IPF, administrată de Banca Națională a României, conform art. 17 lit. a) și b), fiecare dealer primar, după întocmirea ofertelor de participare prevăzute la art. 7 alin. (1), efectuează procedurile de transpunere în format electronic (prin scanare) a tuturor paginilor care fac obiectul ofertei de participare.
(2) Documentele prevăzute la alin. (1) trebuie să fie scanate și salvate într-un fișier electronic în format de tip PDF sau TIFF, la rezoluția minimă de 150 dpi.
(3) Dealerul primar este obligat să verifice dacă fișierul electronic rezultat în urma scanării cuprinde toate informațiile/datele conținute în oferta sa de participare, astfel urmărindu-se ca imaginea rezultată să reproducă întocmai documentul supus scanării.
(4) În vederea transmiterii de către dealerul primar către Banca Națională a României a fișierului întocmit conform prevederilor alin. (2) prin rețeaua VPN securizată RCI-IPF, administrată de Banca Națională a României, dealerii primari vor întocmi un mesaj electronic nou, prin lansarea aplicației Microsoft Outlook Web Access, mesaj întocmit după cum urmează:
a) în câmpul «Subject» se va completa expresia: «Ofertă...... (C pentru oferte competitive, C/N pentru oferte competitive și necompetitive) a ................. (primele 4 caractere ale codului BIC al dealerului primar) pentru...................(ISIN) din............. (data licitației, în formatul zz.ll.aaaa)»;
b) se va atașa fișierul electronic rezultat în urma procedurii de scanare, care va conține atât oferta competitivă, cât și oferta necompetitivă, dacă este cazul;
c) prin activarea opțiunii «More commands (...)» din meniul mesajului se va deschide fereastra de dialog în care în meniul «Show message options» se selectează opțiunea «Request a delivery receipt»;
d) în corpul mesajului se va menționa: «Fișierul atașat conține un număr de .......... pagini.», ce reprezintă numărul total de pagini al ofertei de participare, competitivă și necompetitivă, dacă este cazul.
(5) Mesajul electronic întocmit potrivit alin. (4) se transmite la Banca Națională a României, la adresele de e-mail atribuite în rețeaua VPN securizată RCI-IPF, administrată de Banca Națională a României, comunicate dealerilor primari în mod separat prin corespondență pe suport hârtie și/sau prin intermediul mesajelor de poștă electronică securizată din rețeaua VPN securizată RCI-IPF, administrată de Banca Națională a României.
(6) Mențiunile de dată și oră făcute în cuprinsul prezentului articol se referă la ora setată și afișată de serverul care administrează rețeaua VPN securizată RCI-IPF, administrată de Banca Națională a României.
(7) Confirmarea primirii mesajelor electronice transmise de dealerii primari se face automat de către sistemul electronic, prin transmiterea către dealerii primari a mesajului «Your message has been delivered to the following recipients:...» de la adresa «Microsoft Outlook».
(8) În cazul neprimirii confirmării automate, dealerul primar va contacta membrii comisiei de licitație/subscripție în vederea obținerii unei confirmări generate manual.
Articolul 17^2
(1) Dealerii primari au obligația de a depune/transmite către Banca Națională a României - Direcția operațiuni de piață documentul întocmit conform anexei nr. 2.2 și care cuprinde utilizatorii serviciului de mesagerie electronică din cadrul rețelei VPN securizate RCI-IPF, administrată de Banca Națională a României, împuterniciți să transmită mesajele electronice conținând ofertele de cumpărare de titluri de stat și să primească mesajele electronice conținând notificările de acceptare/refuz a/al ofertelor dealerilor primari.
(2) Ori de câte ori se produce o modificare a informațiilor cuprinse în documentul prevăzut la alin. (1), dealerul primar are obligația ca, în cel mai scurt timp, dar nu mai târziu de o zi lucrătoare anterioară desfășurării licitației/subscripției, să depună/ transmită un nou document actualizat. Orice operațiune angajată de persoane pentru care nu s-a depus/transmis la Banca Națională a României documentul actualizat va fi considerată nulă.
Articolul 17^3
Mesajele electronice întocmite conform art. 17^1 alin. (4) pot fi transmise numai de la adresele utilizatorilor aplicației Microsoft Outlook Web Access din cadrul rețelei VPN securizate RCI-IPF, administrată de Banca Națională a României, de către persoanele desemnate conform prevederilor art. 17^2.
12. Articolele 21 și 22 se abrogă.
13. Articolul 26 se modifică și va avea următorul cuprins:
Articolul 26
Anexele nr. 1-10 fac parte integrantă din prezenta normă.
14. La anexa nr. 1, articolul 4 se modifică și va avea următorul cuprins:
Articolul 4
Oferta de participare la operațiunile de administrare a datoriei publice guvernamentale se va întocmi de către participant în conformitate cu prevederile Regulamentului și ale normelor și se va transpune de către participant în format electronic, respectând prevederile documentației, în vederea transmiterii prin Sistemul GSPM sub formă de mesaj standardizat de tip XML, semnat cu semnătură electronică calificată.
15. La anexa nr. 1, articolul 5 se modifică și va avea următorul cuprins:
Articolul 5
Pentru a fi acceptate de către Banca Națională a României, mesajele standardizate de tip XML, semnate cu semnătură electronică calificată, trebuie să conțină două semnături de tip A sau o semnătură de tip A și o semnătură de tip B. Semnătura de tip A și, respectiv, de tip B reprezintă nivelul de autorizare atribuit de către reprezentantul legal al dealerului primar persoanelor incluse în listele specificate la art. 1 alin. (1) lit. h) din normă, conform procedurilor și reglementărilor sale interne, în vederea comunicării mesajelor standardizate de tip XML, semnate cu semnătură electronică calificată, transmise prin Sistemul GSPM.
16. La anexa nr. 1, articolul 6 se abrogă.
17. La anexa nr. 1, articolul 8 se modifică și va avea următorul cuprins:
Articolul 8
Notificările rezultatelor se transpun de către administratorul de sistem în format electronic, respectând prevederile documentației, în vederea transmiterii prin Sistemul GSPM sub formă de mesaj standardizat de tip XML, semnat cu semnătură electronică calificată.
18. La anexa nr. 1, articolele 9 și 10 se abrogă.
19. La anexa nr. 1, după articolul 14 se introduc trei noi articole, articolele 14^1-14^3, cu următorul cuprins:
Articolul 14^1
Participantul se asigură că oferta de participare transmisă Băncii Naționale a României reflectă întocmai ofertele/ordinele clienților și că nu există neconcordanțe între acestea. Banca Națională a României nu răspunde pentru neconcordanțele documentației ce stă la baza ofertei transmise Băncii Naționale a României, în modalitățile prevăzute de reglementările Băncii Naționale a României.
Articolul 14^2
Banca Națională a României nu răspunde în cazul în care participantul nu este deținătorul legal al titlurilor de stat care fac obiectul operațiunii de răscumpărare anticipată și al etapei de răscumpărare anticipată a operațiunii de preschimbare a titlurilor de stat.
Articolul 14^3
În ceea ce privește ofertele/ordinele clienților transmise prin intermediul participantului la operațiunile de administrare a datoriei publice guvernamentale, Banca Națională a României nu răspunde în cazul în care mandatul participantului nu este valabil sau este contestat de către clientul său.
20. Anexa nr. 2.1 se modifică și va avea următorul cuprins:
Anexa nr. 2.1
- Model - LISTA persoanelor desemnate să angajeze ............ în operațiunile de administrare a datoriei publice guvernamentale pe piața titlurilor de stat administrată de Banca Națională a României
[Antet oficial]
Nr. de înregistrare/Data ..........
Către
Banca Națională a României
Domnului/Doamnei ..................
Director
Direcția operațiuni de piață
.......(denumirea completă a dealerului primar)........ desemnează pe fiecare dintre următoarele persoane ca având semnătura autorizată pentru a angaja .......(denumirea completă a dealerului primar)....... în legătură cu operațiunile de administrare a datoriei publice guvernamentale pe piața titlurilor de stat administrată de Banca Națională a României și certifică faptul că specimenul de semnătură din dreptul fiecărui nume de persoană este autentic.
Numele și prenumeleFuncția Semnătura olografăSemnătura electronică calificatăCategoria de semnătură - tip A..........................................................................................Categoria de semnătură - tip B..........................................................................................
Corespondența în legătură cu operațiunile de administrare a datoriei publice guvernamentale pe piața titlurilor de stat administrată de Banca Națională a României va fi adresată domnului/doamnei ........, funcția ........, departament ........, telefon ........, fax ........ .
(semnături autorizate)
Numele ................
Funcția ................
Numele ................
Funcția ................
21. Anexa nr. 11 se abrogă.