privind autorizarea și exercitarea serviciilor de intermediere la bursele de mărfuri
Prezentul regulament stabilește, în conformitate cu Legea nr. 129/2000 de aprobare a Ordonanței Guvernului nr. 69/1997 privind bursele de mărfuri, norme cu privire la autorizarea intermedierii și a operarii pe piețele burselor de mărfuri reglementate, autorizate, supravegheate și controlate de Comisia Naționala a Valorilor Mobiliare, denumita în continuare C.N.V.M.
În sensul prezentului regulament, expresiile de mai jos au următoarele semnificatii:
1. broker este persoana fizica autorizata de C.N.V.M. și atestata de asociația bursei de mărfuri unde își desfășoară activitatea, care are ca atribuție exclusiva executarea, negocierea ofertelor de vânzare și de cumpărare, a ordinelor clienților unei societăți de intermediere membre a asociației bursei și autorizate de C.N.V.M.; brokerii negociaza ofertele de vânzare și cumpărare și încheie tranzacții în contul societății de intermediere;
2. client este persoana fizica sau juridică în contul căreia societatea de intermediere realizează operațiuni specifice burselor de mărfuri în baza unui contract de intermediere;
3. bursa de mărfuri este piața organizată de o societate de bursa de interes general, reglementată, autorizata, supravegheată și controlată de C.N.V.M., care asigura membrilor și clienților condiții centralizate de negociere, precum și de gestionare a riscurilor prin sisteme de tranzactionare, pentru operațiuni de:
a) vânzări și achiziții la vedere ori la termen, prin contracte spot sau forward, având ca obiect mărfuri cum sunt produsele agricole sau materiile prime destinate procesarii, din categoria celor care, prin natura lor, sunt bunuri fungibile sau bunuri mobile prin anticipatie;
b) vânzări și achiziții la vedere ori la termen, prin contracte spot sau forward, având ca obiect titluri reprezentative pe mărfuri, de tipul recipisei de depozit și al warantului, al conosamentului, al poliței de asigurare și al altora asemenea, agreate și clasificate de C.N.V.M., precum și achiziții sau vânzări la termen prin contracte futures ori cu optiuni;
c) vânzări și achiziții la termen de active monetare și financiare sau titluri pe active monetare ori financiare, precum și alte active agreate și clasificate de C.N.V.M.;
d) navlosiri, asigurări maritime și fluviale de nave și incarcatura;
e) vânzări și achiziții utilizând și alte instrumente financiare calificate de C.N.V.M.;
4. contract de compensare este acel contract încheiat între o societate de intermediere care nu are calitatea de membru compensator și o societate de intermediere care deține calitatea de membru compensator, care da posibilitatea celei dintâi ca prin intermediul celei de-a doua să efectueze înregistrarea, garantarea și compensarea/decontarea pentru contractele futures și cu optiuni la o casa de compensație;
5. societate de brokeraj este societatea comercială constituită în baza Legii nr. 31/1990 privind societățile comerciale, republicată, cu modificările ulterioare, autorizata de C.N.V.M. ca intermediar în bursa de mărfuri, având calitatea de membru al unei societăți de bursa, de membru afiliat la o societate de bursa sau de membru compensator; obiectul exclusiv de activitate al societății de brokeraj consta în negocierea și perfectarea contractelor pe bursele de mărfuri, în cont propriu sau în contul clienților ei;
6. societate de intermediere reprezintă societatea de brokeraj sau societatea de valori mobiliare autorizata sa presteze servicii de brokeraj pe bursele de mărfuri;
7. oferta de vânzare/cumpărare reprezintă manifestarea de voința a unui client în vederea executării unui ordin de bursa de către societatea de intermediere, în conformitate cu Regulamentul de funcționare al bursei de mărfuri, reglementările C.N.V.M. aplicabile în materie și cu prevederile Legii nr. 129/2000;
8. piața lichidă se referă la o piața autorizata de C.N.V.M., în care prețul de cotare (de referința) al unor mărfuri, servicii sau instrumente financiare derivate poate fi determinat, iar plata pentru mărfurile, serviciile sau instrumentele derivate vândute poate fi încasată prompt și în condiții de siguranță;
9. valoarea de piața a activelor pieței de mărfuri, servicii și instrumente financiare derivate, tranzacționate pe o piața recunoscută de C.N.V.M., se calculează de către casa de compensație conform unor proceduri autorizate/avizate de C.N.V.M.;
10. trader este persoana fizica autorizata în aceasta calitate de C.N.V.M. și atestata de o societate de bursa, care are dreptul de a negocia în bursa de mărfuri ofertele de vânzare-cumpărare, numai în numele și în contul sau, în baza unei permis eliberat de societatea de bursa și a unui contract încheiat cu casa de compensație;
11. bunuri fungibile sunt bunuri determinate generic, care pot fi înlocuite unele cu altele în executarea unei obligații contractuale;
12. bunuri mobile prin anticipatie sunt bunuri care prin natura lor sunt imobile, dar părțile contractante le considera ca fiind mobile, cum sunt de exemplu recoltele viitoare;
13. activele de baza ce fac obiectul tranzacțiilor la termen pot fi bunuri fungibile sau bunuri imobile prin anticipatie, servicii, active monetare sau financiare, titluri pe active monetare sau financiare ori contracte futures pe aceste produse;
14. contract de intermediere este acordul de voința ce reprezintă ansamblul drepturilor și obligațiilor ce revin societății de intermediere și unui client al acesteia pentru realizarea de operațiuni bursiere;
15. contract de bursa este contractul de vânzare-cumpărare cu clauze standardizate în ceea ce privește cantitatea și calitatea activului de baza, metoda de tranzactionare și clauzele de tranzactionare stipulate în regulamentele bursei;
16. contract spot este un contract de vânzare-cumpărare, cu executare imediata sau cu executare în cel mult 10 zile de la data la care a fost înscris în registrul-jurnal al bursei;
17. contract forward este un contract de vânzare-cumpărare, cu termen suspensiv, cu clauze negociabile, care se executa la o scandenta convenită de părți. Termenul unui contract forward poate fi stabilit până la 18 luni, dar nu mai puțin de 10 zile;
18. contract futures este un contract de vânzare-cumpărare, cu termen suspensiv, cu clauze uniforme, a cărui scadenta nu poate depăși 18 luni, dar nu mai puțin de 10 zile de la data lansării spre tranzactionare de către societatea de bursa; contractul conferă fiecărei părți:
a) posibilitatea de a-l compensa oricând până la scadenta;
b) posibilitatea de a-și executa obligațiile contractuale la scadenta, în baza unei notificări; o dată cu transmiterea notificării obligațiile contractuale se executa într-un interval ce nu poate fi mai mare de 10 zile.
Contractul futures este evidențiat în cont la casa de compensație, în registrele bursei și ale societății de intermediere în contul căreia s-a făcut negocierea, în sistemul lor electronic, precum și în carnetul cu note de închidere al brokerului în situația tranzactionarii prin strigare;
19. contract cu optiuni este convenția ce conferă cumpărătorului din contractul cu optiuni, denumit și beneficiar/deținător al opțiunii, dreptul, dar nu și obligația, de a vinde ori de a cumpara o cantitate determinata dintr-o marfa, un activ monetar, financiar sau un contract futures la un preț convenit, denumit preț de exercițiu, într-un termen definit (oricând până la scadenta) sau la expirarea acestuia, în schimbul plății unei prime către vânzător, denumit și garant al opțiunii; cumpărătorul într-un contract cu optiuni poate să își exercite dreptul până la scadenta contractului, sa abandoneze opțiunea până la scadenta acestuia sau să își compenseze contractul; scadenta nu poate depăși 18 luni, dar nu mai puțin de 10 zile de la data lansării spre tranzactionare de către societatea de bursa.
Scadenta contractului cu optiuni este data de momentul expirării dreptului de a opta, respectiv data la care încetează posibilitatea exercitării dreptului de a opta;
20. ordin de bursa este o instrucțiune ferma, standardizata, transmisă în scris sau în orice alta forma admisă ca proba în justiție, de un client către societatea sa de intermediere ori de o societate de intermediere către brokerul sau, care consemnează modalitatea și condițiile de negociere a unei oferte de vânzare ori de cumpărare pe piața la disponibil, futures sau cu optiuni;
21. tranzacție bursiera reprezintă confirmarea acceptării termenilor din ordinul de bursa și din contractul de bursa încheiat de către societatea de intermediere, lucrand pe cont propriu sau în comision;
22. negocierea reprezintă introducerea unei oferte de vânzare-cumpărare și ansamblul tehnicilor care au ca scop perfectarea contractului de bursa în conformitate cu ordinul de bursa;
23. perfectare reprezintă încheierea unei tranzacții bursiere ca urmare a intalnirii cererii cu oferta, formulate de doua părți care se obliga să respecte și să execute clauzele contractului bursier;
24. operațiuni de bursa sunt tehnici bursiere privind negocierea ofertelor, perfectarea și conexarea contractelor cu optiuni, futures, forward și spot, în scopul acoperirii riscurilor financiare determinate de volatilitatea prețurilor sau al obținerii unui profit;
25. poziții deschise reprezintă totalitatea contractelor încheiate pe piața instrumentelor financiare derivate, care nu au ajuns încă la scadenta sau ale căror drepturi aferente nu au fost încă exercitate ori ale căror obligații nu au fost stinse printr-o tranzacție de sens contrar în bursa;
26. marja este depozitul constituit de client în bani și/sau în titluri la societatea de intermediere sau de către aceasta la casa de compensație, pentru garantarea tranzacțiilor executate în piața futures și/sau cu optiuni;
27. cont de marja este un cont deschis de client la societatea de intermediere sau deschis de către aceasta la casa de compensație, cont în/din care se debiteaza/crediteaza următoarele sume: marje, comisioane, profit sau pierdere din tranzacții, prime încasate/plătite pentru contractele cu optiuni;
28. apel în marja este o cerere cu titlu de obligativitate pentru suplimentarea de fonduri, astfel încât depozitul din contul de marja să se ridice la nivelul sumei necesare pentru acoperirea (garantarea) tranzacțiilor executate pe piețele futures și/sau cu optiuni, conform regulamentelor bursei de mărfuri unde au fost negociate și perfectate contractele;
29. fond de garantare este acel fond la care orice depozite se vor constitui în conformitate cu obligațiile contractuale ale membrului compensator/societății de intermediere și acestea vor constitui baza valorică pentru acoperirea de către membrul compensator/societatea de intermediere, în orice moment, a obligațiilor sale; debitarea fondului de garantare va fi limitată la recuperarea pierderilor și/sau a prejudiciilor aduse casei de compensație și/sau participanților la piața;
30. clasa de optiuni cuprinde toate contractele cu optiuni ce conferă același drept (vânzare sau cumpărare), au același activ de baza și aceeași scadenta;
31. seria de optiuni cuprinde toate contractele cu optiuni care conferă același drept (vânzare sau cumpărare), care au același activ de baza, preț de exercitare și aceeași scadenta;
32. preț de cotare este prețul la care se calculează zilnic/în timp real profitul sau pierderea în conturile de marja, conform procedurilor casei de compensație, aprobate de C.N.V.M.
Prestarea serviciilor de brokeraj se realizează numai la bursele de mărfuri care au fost înființate de societățile de bursa și funcționează în baza autorizării C.N.V.M. Prestarea serviciilor de brokeraj se va efectua numai de către societățile de intermediere care au calitatea de membru, membru afiliat sau de membru compensator al unei burse de mărfuri.
Serviciile de brokeraj pentru care C.N.V.M. poate acorda autorizație unei societăți de intermediere includ, fără a se limita la acestea:
a) negocierea ofertelor și perfectarea contractelor pe piața la disponibiL, futures sau cu optiuni în contul unor terți sau în cont propriu;
b) navlosiri, asigurări maritime și fluviale în contul unor terți;
c) gestiune pe bază de mandat pentru constituirea garanțiilor la contractele futures și cu optiuni, precum și pentru plata primei la contractele cu optiuni perfectate în contul unor terți;
d) negocierea, în baza unui mandat, în scopul obținerii de credite de la bănci pentru acoperirea parțială a tranzacțiilor futures;
e) servicii subsidiare, adiacente sau complementare operațiunilor prevăzute la lit. a)-d), cum ar fi:
- desfășurarea activității de formator de piața;
- vânzări și achiziții având ca obiect mărfuri, cum sunt produsele agricole sau materiile prime destinate procesarii, din categoria celor care, prin natura lor, sunt bunuri fungibile sau bunuri mobile prin anticipatie;
- vânzări și achiziții la vedere, având ca obiect titluri reprezentative pe mărfuri, de tipul recipisei de depozit și al warantului, al conosamentului, al poliței de asigurare și al altora asemenea, agreate și clasificate de C.N.V.M., precum și achiziții ori vânzări la termen prin contracte futures sau cu optiuni;
- activități conexe prestării serviciilor de brokeraj, printre care asistența și evaluarea condițiilor de piața în vederea stabilirii politicii de preț.
În vederea obținerii autorizației de la C.N.V.M. societățile de intermediere trebuie să îndeplinească următoarele condiții:
1. să fie persoana juridică română, legal înființată ca societate comercială pe acțiuni, în comandită pe acțiuni, în comandită simpla sau cu răspundere limitată, în conformitate cu prevederile Legii nr. 31/1990 privind societățile comerciale, republicată, cu modificările ulterioare;
2. capitalul social să fie constituit din acțiuni nominative/părți sociale cu drept de vot, fiecare acțiune/parte socială conferind deținătorilor drepturi egale; pot fi emise și categorii de acțiuni/părți sociale care conferă titularilor lor drepturi diferite, numai în condițiile actului constitutiv;
3. în momentul înregistrării cererii de autorizare să facă dovada unui minim de capital subscris și integral vărsat, care trebuie să fie în proporție de cel puțin 75% în numerar; restul de 25% poate fi aport în natura, constând în active corporale destinate exclusiv activității societății;
4. obiectul de activitate al societății să fie exclusiv prestarea serviciilor de brokeraj, în cazul societăților de brokeraj;
5. sa dispună de un spațiu amenajat corespunzător prestării serviciilor de brokeraj, în suprafața de minimum 70 mp;
6. societatea, actionarii ei semnificativi sau asociații sa nu detina nici o participare, de orice fel ar fi aceasta, într-o alta societate de intermediere. Membrii consiliului de administrație sau ai comitetului de direcție, administratorii, precum și brokerii societății pot deține acțiuni într-o alta societate de intermediere numai dacă aceasta este deschisă și are acțiunile înscrise la cota într-o bursa de valori și numai cu condiția ca detinerile lor individuale și cumulate sa nu depășească 5% din capitalul subscris al unei astfel de societăți de intermediere, precum și cu condiția sa nu fie aleși în conducerea altei societăți de intermediere. Soțul, rudele până la gradul al doilea inclusiv, precum și afinii de gradul întâi ai acționarilor cu poziție de control, ai membrilor consiliului de administrație sau ai comitetului de direcție, precum și ai brokerilor societății nu pot deține funcții de conducere și nu pot fi acționari semnificativi într-o alta societate de intermediere. De asemenea, societatea, membrii consiliului de administrație și ai conducerii executive, precum și brokerii nu pot deține mai mult de 5% din capitalul unei societăți de administrare a unui fond de investiții;
7. consiliul de administrație să fie format din cel puțin 3 membri, cu o vechime de minimum 3 ani în unul dintre domeniile: financiar, juridic, bancar, economic sau al afacerilor.
(1) Capitalul minim subscris și integral vărsat va fi de:
a) 300 milioane lei pentru societățile de intermediere care desfășoară activitățile prevăzute la art. 4 lit. a), c) și e) și care nu dețin calitatea de membru compensator;
b) 500 milioane lei pentru societățile de intermediere care desfășoară activitățile prevăzute la art. 4 lit. a), c), d) și e) și care nu dețin calitatea de membru compensator;
c) 1 miliard lei pentru societățile de intermediere care desfășoară activitățile prevăzute la art. 4 lit. a), b), c), d) și e) și care nu dețin calitatea de membru compensator.
(2) Societățile de intermediere care dețin calitatea de membru compensator sunt obligate să dețină un capital social minim majorat cu 250 milioane lei, pe lângă sumele menționate la alin. (1).
(3) În situația în care C.N.V.M. va autoriza prestarea altor servicii de brokeraj decât cele prevăzute la art. 4 lit. a)-e), va stabili nivelul minim necesar al capitalului social.
Autorizarea unei societăți comerciale ca societate de intermediere se va face parcurgandu-se următoarele etape:
1. Autorizarea prealabilă, eliberata în scopul înmatriculării la oficiul registrului comerțului (O.R.C.). Pentru obținerea acesteia se va inainta la C.N.V.M. o cerere de autorizare conform anexei nr. 1 la prezentul regulament, care va fi însoțită de următoarele documente:
a) actul constitutiv autentificat, în copie legalizată;
b) copia de pe extrasul de cont care dovedește vărsarea capitalului în numerar;
c) raportul de evaluare pentru aportul în natura, în copie legalizată, dacă este cazul;
2. Autorizarea definitivă, eliberata în scopul prestării serviciilor de brokeraj. Pentru obținerea autorizației societatea de intermediere va depune la C.N.V.M. o cerere care va fi însoțită de următoarele documente:
a) copie de pe avizul prealabil eliberat de C.N.V.M.;
b) încheierea judecătorului delegat pe lângă oficiul registrului comerțului de autorizare a constituirii societății de intermediere și de înscriere în registru;
c) copie de pe certificatul de înmatriculare la oficiul registrului comerțului;
d) documente care să probeze ca sediul societății de intermediere se afla în folosință exclusiva a acesteia;
e) dovada ca dispune de o dotare tehnica minima necesară prestării serviciilor de brokeraj: minimum 4 PC cu sistem de operare adecvat, evidența contabilă pe PC, software de "front office", software de "back office", conectare la Internet - minimum dial-up, fax sau echivalent, minimum doua linii telefonice;
f) dovada ca cel puțin două persoane angajate au atestat de brokeri și sunt autorizate de C.N.V.M. conform prevederilor prezentului regulament;
g) pentru fiecare dintre membrii consiliului de administrație, ai comitetului de direcție și pentru fiecare cenzor, următoarele documente:
- curriculum vitae;
- certificat de cazier judiciar eliberat cu cel mult 3 luni anterioare depunerii cererii de autorizare provizorie;
- declarație pe propria răspundere, autentificată, în care să specifice că nu încalcă prevederile Legii nr. 31/1990, republicată, cu modificările ulterioare, prevederile Legii nr. 129/2000 și ale reglementărilor legale în vigoare în legătură cu piețele reglementate de mărfuri, servicii și instrumente derivate;
h) structura organizatorică și regulamentul de organizare și funcționare a societății de intermediere;
i) declarație din partea reprezentantului legal al societății de intermediere ca aceasta îndeplinește condițiile prevăzute la art. 5, conform modelului prezentat în anexa nr. 3 la prezentul regulament;
j) avizul societății de bursa pentru cel puțin o bursa de mărfuri unde dorește sa presteze servicii de brokeraj, prin care să se arate ca îndeplinește condițiile tehnice pentru a opera pe piețele respective;
k) decizia privind obținerea calității de membru compensator sau copie autentică de pe contractul de compensare încheiat cu o alta societate de intermediere care deține calitatea de membru compensator la acea bursa de mărfuri, dacă cere autorizare și pentru derulare de operațiuni pe piețele futures și/sau cu optiuni;
l) dovada depunerii fondului de risc, astfel:
- dacă este depus la casa de compensație sau la o societate de intermediere care are calitatea de membru compensator - prin adresa care certifica existenta -, precum și cuantumul fondului de risc depus;
- dacă este depus la o banca agreată de casa de compensație - prin extras de cont pentru un depozit pe o perioadă de minimum 6 luni;
m) organigrama societății, din care să rezulte existenta cel puțin a următoarelor compartimente sau echivalentele lor: Conducere, "Front Office", "Back Office", Financiar-contabilitate, Decontări, Tranzacții, Oficiul pentru Încadrarea în Prevederile Legale (OPL);
n) dovada achitării în contul C.N.V.M. a taxelor de autorizare.
(1) C.N.V.M. va emite autorizarea prealabilă în termen de 30 de zile de la data depunerii documentelor prevăzute la art. 7 pct. 1.
(2) C.N.V.M. va decide cu privire la autorizarea societății de intermediere, în termen de cel mult 30 de zile de la data depunerii documentelor prevăzute la art. 7 pct. 2.
(3) Eliberarea autorizației definitive a societății de intermediere se va face sub condiția achitării în contul C.N.V.M. a taxei de autorizare, ce va putea fi actualizată anual; taxa de autorizare este de:
a) 3 milioane lei pentru societățile de intermediere prevăzute la art. 6 alin. (1) lit. a);
b) 5 milioane lei pentru societățile de intermediere prevăzute la art. 6 alin. (1) lit. b);
c) 10 milioane lei pentru societățile de intermediere prevăzute la art. 6 alin. (1) lit. c).
(4) Orice modificări ale documentelor și condițiilor ce au dus la autorizarea societății vor fi aduse la cunoștința C.N.V.M. în termen de 48 de ore, împreună cu înaintarea documentelor justificative, după caz.
(1) În vederea retragerii autorizației de a presta servicii de brokeraj, la cererea societății de intermediere, aceasta va depune o cerere standard de renunțare la autorizație (conform anexei nr. 2 la prezentul regulament).
(2) Cererea va trebui să fie însoțită de avizul asociației bursei (la care societatea de intermediere este membra și din care dorește să se retragă), al casei de compensație, precum și al celorlalte instituții din care societatea de intermediere face parte, din care să rezulte faptul ca aceasta nu mai are obligații contractuale nelichidate.
(3) C.N.V.M. va decide cu privire la retragerea autorizației, în cel mult 30 de zile de la data înregistrării cererii. Dacă înainte de a emite decizia de retragere a autorizației C.N.V.M. a impus sancțiuni ca urmare a încălcării unor prevederi ale Legii nr. 129/2000 sau ale regulamentelor C.N.V.M., termenul de 30 de zile se prelungește până când C.N.V.M. considera ca este necesar, fără a se încalcă cerințele de protecție a clienților.
(4) C.N.V.M. va trimite asociației bursei respective un exemplar al deciziei de retragere a autorizației societății de intermediere.
Documentele menționate la art. 7 și 9 vor fi prezentate la registratura C.N.V.M. în doua exemplare, în forma dactilografiata. În situația în care documentele sunt incomplete, ilizibile sau incorecte, termenele specificate la art. 8 și 9 vor curge de la data depunerii ultimului document în forma solicitată.
Dacă, după autorizarea definitivă de către C.N.V.M., societatea de intermediere nu mai îndeplinește vreuna dintre condițiile prevăzute la art. 5 și 12, reprezentantul legal al societății de intermediere trebuie să raporteze despre aceasta situație C.N.V.M. în termen de 48 de ore.
În cursul desfășurării activității societățile de intermediere trebuie să îndeplinească următoarele condiții:
1. sa mențină un nivel minim al capitalului net, conform anexei nr. 4.3 la prezentul regulament, după cum urmează:
a) pentru societățile de intermediere prevăzute la art. 6 alin. (1) lit. a) - 75.000.000 lei;
b) pentru societățile de intermediere prevăzute la art. 6 alin. (1) lit. b) - 125.000.000 lei;
c) pentru societățile de intermediere prevăzute la art. 6 alin. (1) alin. c) - 250.000.000 lei;
2. sa mențină un grad de îndatorare de maximum 15 la 1, conform anexei nr. 4.3 la prezentul regulament.
Societățile de valori mobiliare trebuie să îndeplinească cumulativ condițiile nivelului minim al capitalului net, impuse de Regulamentul C.N.V.M. nr. 3/1998 privind autorizarea și exercitarea intermedierii de valori mobiliare, cu modificările ulterioare, precum și cele enunțate în prezentul regulament.
Nici o persoană fizica nu se va putea angaja în negocierea ofertelor de vânzare sau de cumpărare la o bursa de mărfuri fără a deține o autorizație din partea C.N.V.M.
Brokerului nu îi este permis sa negocieze oferte și sa perfecteze contracte bursiere în numele și în contul sau, direct sau prin prepuși, fiindu-i interzisă tranzacționarea pentru sine.
Pentru a fi autorizat brokerul trebuie să îndeplinească următoarele condiții:
a) să fie angajat exclusiv al unei societăți de intermediere;
b) să aibă cel puțin 21 de ani și exercițiul drepturilor civile;
c) să fie atestat de asociația bursei de mărfuri unde urmează sa negocieze oferte și sa perfecteze contracte bursiere;
d) sa nu detina acțiuni într-o alta societate de intermediere, cu excepția situației prevăzute la art. 5 pct. 6;
e) sa nu fi fost sancționat de C.N.V.M. cu interzicerea exercitării oricărei activități profesionale reglementate de Legea nr. 129/2000;
f) sa nu aibă antecedente penale.
În vederea autorizării unei persoane fizice ca broker societatea de intermediere, prin reprezentantul sau legal, va depune o cerere la C.N.V.M., care va cuprinde: numele, prenumele și calitatea de angajat ale solicitantului, denumirea societății de intermediere unde solicitantul este sau urmează să fie angajat, denumirea societății de bursa și a bursei de mărfuri unde dorește sa negocieze oferte.
Cererea, în forma prezentată la art. 17, va fi însoțită de următoarele documente:
a) acte de studii;
b) copie de pe actul de identitate;
c) declarație pe propria răspundere privind îndeplinirea condițiilor prevăzute la art. 5 pct. 6 și la art. 16;
d) certificat de cazier judiciar eliberat cu cel mult 3 luni anterioare depunerii cererii;
e) atestatul eliberat de asociația bursei de mărfuri unde va fi abilitat sa negocieze și sa contracteze.
(1) C.N.V.M. va decide cu privire la autorizarea solicitantului, în termen de cel mult 15 zile de la data primirii cererii, însoțită de documentele menționate la art. 17 și 18.
(2) Eliberarea autorizației de broker se va face cu condiția prezentării dovezii achitării în contul C.N.V.M. a taxei de autorizare.
(3) Taxa de autorizare este de 500 mii lei.
(4) Autorizația unui broker este valabilă pe toată perioada în care este angajat la societatea de intermediere care a solicitat autorizarea.
(1) După autorizarea de către C.N.V.M. brokerii vor participa la pregătirea continua, în forma și structurile de pregătire și testare recunoscute și avizate de C.N.V.M., asociația bursei și societatea de bursa având obligația reevaluarii anuale a acestora.
(2) Dacă, după autorizarea de către C.N.V.M., brokerul a încălcat vreuna dintre prevederile art. 16, asociația bursei, președintele consiliului bursei și societatea de intermediere trebuie să raporteze despre aceasta situație C.N.V.M. în termen de 48 de ore.
Clientul va avea acces la informațiile generale despre societatea de intermediere, referitoare la: activitățile pe care societatea de intermediere este autorizata să le desfășoare, comisioanele și alte cheltuieli legate de serviciile pe care aceasta le pune la dispoziție clientului, sediul central și toate filialele, precum și persoana de legătură din cadrul societății de intermediere, de la care clientul poate obține informații în legătură cu conturile sale sau cu societatea de intermediere. Societatea de intermediere are obligația de a pune la dispoziție aceste informații la sediul sau. Modificările intervenite în legătură cu comisioanele și cu celelalte cheltuieli trebuie să fie aduse la cunoștința clientului în cel mult 5 zile înaintea aplicării lor.
(1) Societatea de intermediere are datoria de a executa ordinele clienților la cel mai bun preț în condițiile date ale pieței.
(2) Înainte de a negocia o ofertă în cont propriu sau în contul unui acționar semnificativ al societății de intermediere, al unui membru al consiliului de administrație sau al unui angajat al său, societatea de intermediere trebuie să execute ordinele primite de la clienți, la prețul indicat sau la un preț mai bun, în cazul unui ordin limita.
(3) În situația în care clientul nu depune marjele necesare înaintea efectuării tranzacției, societatea de intermediere are dreptul sa refuze executarea ordinului.
(4) În situația în care clientul/societatea de intermediere nu răspunde la apelul în marja în termen de 24 de ore de la data tranzacției, societatea de intermediere/casa de compensație poate lichidă contractele înregistrate în contul clientului/societății de intermediere până la acoperirea valorii apelului în marja, prin perfectarea, la bursa de mărfuri corespunzătoare, de contracte de sens opus celor înregistrate.
(1) Societatea de intermediere, prin brokerul sau, poate face recomandări legate de tranzactionare clienților actuali sau potențiali numai dacă dispune de informații financiare și de alte documente accesibile publicului cu privire la marfa, serviciul sau instrumentul derivat care face obiectul recomandarii.
(2) Societățile de intermediere nu pot dobândi autoritate discretionara asupra contului unui client fără acordul expres în scris al acestuia.
(1) După efectuarea unei tranzacții societatea de intermediere va confirma în scris clientului executarea ordinului, nu mai târziu de 24 de ore după ce a avut loc înregistrarea tranzacției la casa de compensație. Confirmarea trebuie să indice cel puțin:
a) dacă acționează în calitate de membru compensator sau de societate de intermediere care nu deține calitatea de membru compensator;
b) comisionul aferent tranzacțiilor executate, sumele pe care societatea de intermediere le-a primit cu titlu de marja și cele pe care urmează, în mod obligatoriu, să le primească de la respectivul client pentru tranzacțiile efectuate, precum și sumele disponibile în contul de marja;
c) data, ora și minutul la care s-a efectuat tranzacția, denumirea, prețul și cantitatea de mărfuri sau de instrumente derivate cumpărate ori vândute de client;
d) pozițiile deschise pentru fiecare marfa sau tip de instrument derivat și scadenta, calculate ca diferența dintre numărul de contracte vândute și cele cumpărate;
e) profitul/pierderea rezultată din tranzacțiile efectuate și din evaluarea la piața a pozițiilor deschise.
(2) Înregistrarea tranzacțiilor în contul de marja al clientului se va realiza în ziua primirii situației cumulate de la casa de compensație.
(3) Fiecare tranzacție se înregistrează în mod cronologic, separat, și se adauga în contul clientului la contractele executate anterior.
(1) O societate de intermediere va depozita și va evidenția contabil fondurile primite de la clienți, separat de fondurile proprii și segregate între ele.
(2) Datele privind orice tranzacție sunt accesibile numai brokerului, superiorului sau, serviciului de evidenta și serviciului de contabilitate din societatea de intermediere, precum și funcționarilor C.N.V.M.
Societatea de intermediere, precum și brokerii săi sunt ținuți la respectarea prevederilor Legii nr. 129/2000 și ale reglementărilor emise și/sau avizate de C.N.V.M., aplicabile în materie.
(1) Societății de intermediere îi este interzis:
a) să facă declarații care să induca în eroare, în circumstanțele în care au fost făcute, prin comisiune sau omisiune, în legătură cu fapte importante;
b) să facă înregistrări false sau incorecte în legătură cu acceptarea sau cu folosirea fondurilor clienților ori în legătură cu procedurile casei de compensație;
c) să efectueze tranzacții în scopul de a influența în mod artificial prețul mărfurilor, serviciilor sau al instrumentelor derivate ori de a crea impresia unui volum ridicat;
d) sa afiseze cotații sau sa introducă oferte de natura sa creeze o impresie falsa asupra prețului real de piața al unor mărfuri, servicii sau instrumente derivate;
e) să efectueze tranzacții cu mărfuri, servicii sau instrumente derivate, care ar avea ca scop ascunderea identității proprietarului acesteia.
(2) Societății de intermediere sau angajaților acesteia le este interzis să efectueze tranzacții cu o anumită marfa, serviciu sau instrument derivat, bazate pe informații confidențiale sau privilegiate în legătură cu acea marfa, serviciu sau instrument derivat, ori sa dezvaluie asemenea informații unei persoane care ar putea obține beneficii prin tranzacționarea pe baza acestor informații.
Brokerilor le este interzis:
a) să fie acționari, asociați ori administratori sau cenzori la o societate de bursa de mărfuri, casa de compensație, societate de intermediere concurenta sau la o societate de consultanța ori de expertiza contabila, autorizata de C.N.V.M.;
b) sa negocieze și/sau sa perfecteze contracte la bursa sau în afară bursei, în numele și contul lor, în mod direct sau prin persoane interpuse;
c) sa negocieze ofertele și/sau sa perfecteze contracte futures ori cu optiuni în afară bursei;
d) să execute un ordin și sa negocieze ofertele în baza unei informații privilegiate sau confidențiale;
e) să execute ordine pentru cei aflați în procedura de redresare sau lichidare judiciară;
f) să execute ordine în mod discretionar, dacă nu s-a obținut acordul expres al clientului conform art. 23 alin. (2).
Angajații și brokerii societății de intermediere sunt obligați sa informeze conducerea acesteia cu privire la orice reclamații ale clienților săi în legătură cu activitatea sa. Societatea de intermediere trebuie să țină evidenta tuturor acestor reclamații, care să poată fi pusă la dispoziție C.N.V.M. în orice moment, la cerere.
Publicitatea facuta de societatea de intermediere va conține: denumirea completa a acesteia, adresa sediului social, numerele de telefon și de fax, precum și calitățile pe care le deține (membru, membru afiliat, membru compensator).
Publicitatea societății de intermediere nu va conține informații false sau care pot induce în eroare și nici nu va oferi garanții clienților cu privire la performanțele unei tranzacții.
Publicitatea societății de intermediere trebuie să fie avizată de către OPL. C.N.V.M. și societatea de bursa pot sista difuzarea unui material publicitar, dacă acesta contravine legii, regulilor C.N.V.M. sau ale societății de bursa.
Societatea de intermediere trebuie să păstreze la sediul sau copii de pe toate materialele publicitare pentru o perioadă de 2 ani de la aparitie și să le pună la dispoziție C.N.V.M. sau societății de bursa, la cerere.
Raportarile financiare și notificările către C.N.V.M.
(1) Societățile de intermediere sunt obligate sa țină evidenta stricta a operațiunilor pe care le executa și să își organizeze evidența contabilă în conformitate cu prevederile Legii contabilității nr. 82/1991, republicată, cu modificările ulterioare, ale normelor și instrucțiunilor elaborate în scopul aplicării acesteia, precum și cu reglementările specifice ale C.N.V.M.
(2) Societățile de intermediere sunt obligate să dețină fișele angajaților și colaboratorilor societății de intermediere, cu menționarea sancțiunilor și a situațiilor de punere sub acuzare în legătură cu prestarea serviciilor de brokeraj, pentru perioada în care exista relații contractuale între părți.
Societatea de intermediere trebuie să întocmească și sa țină la zi cel puțin următoarele:
a) evidente ale operațiunilor referitoare la tranzacțiile cu mărfuri, servicii sau instrumente derivate, ale intrărilor/iesirilor de numerar și ale altor avansuri sau debite ale clienților, precum și documentele primare care au stat la baza lor. Evidentele vor reflecta contul în care tranzacția a fost efectuată, denumirea, cantitatea, prețul unitar și cel total de vânzare sau de cumpărare și data tranzacției pentru marfa, serviciul sau instrumentul derivat tranzactionat;
b) evidente pe clienți, care să reflecte zilnic, în contul de marja al fiecărui client, toate vânzările/cumpărările, primirile/livrările de marfa, servicii sau instrumente derivate, precum și evaluarile zilnice ale acestora, efectuate conform procedurilor casei de compensație;
c) situații privind activele și pasivele, conturile de venituri, de cheltuieli și de capital, actualizate cel puțin lunar;
d) documente care să reflecte, separat pentru fiecare marfa, serviciu sau instrument derivat, toate pozițiile pe care societatea de intermediere le deține în contul propriu și în conturile clienților săi;
e) un formular pentru fiecare ordin de tranzactionare, care va cuprinde cel puțin:
(i) numărul contului clientului;
(îi) tipul ordinului;
(iii) momentul intrării ordinului;
(iv) momentul executării ordinului;
(v) momentul anulării ordinului, dacă este cazul;
(vi) calitatea în care societatea de intermediere acționează
(dacă este sau nu membru compensator);
(vii) prețul la care a fost executat ordinul;
f) copii de pe confirmările tuturor cumpărărilor sau vânzărilor de mărfuri, servicii ori instrumente derivate, conform art. 24, precum și de pe apelurile de marja și notele privind alte debite și credite ale clienților societății de intermediere;
g) fișele conturilor, pe clienți.
Societatea de intermediere trebuie să întocmească și sa păstreze la zi toate documentele prevăzute la art. 35, în scopul reflectării cu exactitate a situației financiare și de a permite verificarea și copierea acestor evidente în orice moment de către funcționarii sau alți reprezentanți ai C.N.V.M. De asemenea, funcționarii sau alți reprezentanți ai C.N.V.M. au dreptul de a solicita, verifica, ridica și/sau de a copia în orice moment și orice evidente pe care societatea de intermediere le întocmește în baza regulamentelor burselor de mărfuri la care tranzactioneaza.
Toate documentele prevăzute la art. 35 trebuie să fie păstrate o perioadă de minimum 5 ani, într-un loc accesibil, și să poată fi puse la dispoziție C.N.V.M., la cerere, în cel mult 4 zile lucrătoare.
În scopul supravegherii de către C.N.V.M. a activității desfășurate de societățile de intermediere, acestea vor depune la C.N.V.M. următoarele situații și documente (anexa nr. 4 la prezentul regulament):
1. lunar, "Situația privind capitalul net și gradul de îndatorare". Aceasta situație va fi depusa la C.N.V.M. în termen de 10 zile lucrătoare de la sfârșitul lunii, în formularul anexat, împreună cu balanța analitica de verificare aferentă lunii respective;
2. raportul semestrial: "Bilanțul contabil semestrial" în termen de 5 zile lucrătoare de la data declarata de direcția generală a finanțelor publice "data ultima de depunere a bilanțului", "Contul de profit și pierdere" și "Situația privind capitalul net și gradul de îndatorare", în termen de 6 zile lucrătoare de la sfârșitul semestrului;
3. raportul anual certificat de către un cenzor extern independent sau de către o societate de expertiza contabila, care trebuie să cuprindă: "Bilanțul contabil anual", cu toate anexele corespunzătoare, "Raportul de gestiune al administratorilor" și "Situația modificărilor în Registrul acționarilor". Termenul de raportare - 5 zile lucrătoare de la data declarata de direcția generală a finanțelor publice "data ultima de depunere a bilanțului";
4. raportul privind situația capitalului minim net și gradul de îndatorare a societății de intermediere poate fi solicitat oricând de C.N.V.M. Documentul trebuie depus în termen de 24 de ore de la notificarea C.N.V.M.;
5. alte raportări pe care C.N.V.M. le poate solicita.
Societatea de intermediere trebuie să expedieze zilnic clienților situația conturilor acestora, atâta timp cat în contul clienților sunt înregistrate poziții deschise în contractele futures sau cu optiuni. Clientului care deține un cont activ i se va transmite, de asemenea, un raport anual.
(1) Societatea de audit care descoperă o neregula în documentele financiar-contabile ale societății de intermediere trebuie să raporteze C.N.V.M. în cel mult două zile lucrătoare de la data constatării acesteia.
(2) Societatea de intermediere trebuie să raporteze C.N.V.M., asociației bursei sau, după caz, consiliului bursei măsurile luate pentru a corecta situația.
(3) Dacă o societate de intermediere a încălcat vreuna dintre prevederile art. 15, 24, 25, 27, 28, 32, 33 și 35, atunci C.N.V.M. și/sau societatea de bursa pot lua măsuri disciplinare împotriva acestei societăți, inclusiv suspendarea temporară a societății de intermediere, în scopul protejării clienților.
(1) Pentru încălcarea prevederilor prezentului regulament C.N.V.M. stabilește raspunderi și sancțiuni în conformitate cu prevederile Legii nr. 129/2000.
(2) C.N.V.M., pentru încălcarea cu intenție sau din culpa, prin comisiune sau omisiune, a dispozițiilor prezentului regulament, poate aplica următoarele sancțiuni:
a) avertisment public;
b) amenzi cuprinse între 10.000.000 lei și 200.000.000 lei sau calculate ca procent cuprins între 0,1 și 3, aplicat la valoarea capitalului social al societății de bursa;
c) interzicerea temporară, între 30 și 90 de zile, sau definitivă, pentru persoanele fizice ori juridice, de a desfășura operațiuni prevăzute în prezentul regulament, în conformitate cu Legea nr. 129/2000;
d) suspendarea autorizației de funcționare pentru o perioadă cuprinsă între o luna și 6 luni, cu posibilitatea prelungirii până la 9 luni;
e) retragerea autorizației pe o perioadă cuprinsă între 1 și 3 ani;
f) anularea autorizației.
(3) Oricare dintre sancțiunile prevăzute la alin. (2) lit. c)-f) poate fi aplicată cumulativ cu sancțiunea prevăzută la lit. b).
(4) Sancțiunea retragerii autorizației implica aplicarea cumulativa a sancțiunii privind interzicerea temporară sau definitivă a desfășurării operațiunilor prevăzute în prezentul regulament.
(5) Anularea autorizației implica și interzicerea desfășurării oricărei operațiuni prevăzute în prezentul regulament pentru o perioadă cuprinsă între 2 și 5 ani.
(6) C.N.V.M. poate, în cazuri justificate, la cerere, sa reducă cu cel mult jumătate durata sancțiunii stabilite în baza art. 41 alin. (2) lit. c), d) și e).
C.N.V.M. va anula orice autorizație obținută pe baza unor informații false sau voit eronate și poate aplica persoanelor, fizice sau juridice, răspunzătoare, sancțiunea prevăzută la art. 41 alin. (2) lit. c).
(1) Societatea de intermediere care efectuează tranzacții pe baza unor informații confidențiale sau privilegiate și transmite informații confidențiale sau privilegiate unei persoane care folosește asemenea informații pentru tranzacționarea de mărfuri, servicii și instrumente derivate poate fi sancționată de C.N.V.M. conform art. 41 alin. (2) lit. b) și e).
(2) Brokerii care utilizează sau furnizează informații confidențiale ori privilegiate pot fi sancționați în conformitate cu art. 41 alin. (2) lit. c) și e).
(3) C.N.V.M. va înștiința organele de urmărire penală și va confisca profitul obținut în condițiile prevăzute la alin. (1).
Societățile de intermediere și/sau brokerii care nu își îndeplinesc îndatoririle față de clienți prevăzute în prezentul regulament sunt sancționați potrivit art. 41 alin. (2) lit. a), d) sau e), după caz. În plus, societatea de intermediere va despăgubi clienții la nivelul pierderilor cauzate, constatate de C.N.V.M.
Societățile de intermediere care nu respecta prevederile prezentului regulament referitoare la publicitate pot fi sancționate de C.N.V.M. potrivit art. 41 alin. (2) lit. b).
Societățile de intermediere care nu se conformează cerințelor referitoare la evidența contabilă, cuprinse în prezentul regulament, pot fi sancționate de C.N.V.M. conform art. 41 alin. (2) lit. b) sau d). Totodată societățile de intermediere sunt obligate sa corecteze abaterile respective în termen de doua zile lucrătoare de la data constatării. În caz contrar C.N.V.M. poate:
1. sa sanctioneze societatea de intermediere conform art. 41 alin. (2) lit. a), în cazul în care aceasta se afla la prima abatere în ultimii 2 ani;
2. să aplice sancțiunea prevăzută la art. 41 alin. (2) lit. d) și e), în cazul în care societatea de intermediere nu se afla la prima abatere sau dacă abaterea nu poate fi corectată.
(1) Societății de intermediere care întocmește și prezintă la C.N.V.M. documente financiar-contabile sau alte rapoarte incomplete ori inexacte i se va aplica, după caz, una dintre sancțiunile prevăzute la art. 41 alin. (2) lit. a), b), d) sau e).
(2) Societății de intermediere care întocmește și prezintă la C.N.V.M. documente financiar-contabile sau alte rapoarte false i se va aplica una dintre sancțiunile prevăzute la art. 41 alin. (2) lit. e) sau f), iar cazul va fi sesizat organelor de urmărire penală.
Dacă raportarile prevăzute la art. 38 pct. 2 nu sunt însoțite de raportul cenzorului extern independent sau al societății de expertiza contabila, societății de intermediere i se va aplica sancțiunea prevăzută la art. 41 alin. (2) lit. b), iar cenzorul extern independent va fi radiat din Registrul cenzorilor externi independenți, aflat la C.N.V.M., iar societății de expertiza contabila i se va retrage autorizația de funcționare pe piețele reglementate de C.N.V.M.
(1) Persoana juridică sau fizica ce prestează servicii de brokeraj fără autorizație definitivă obținută conform prevederilor prezentului regulament poate fi sancționată conform art. 41 alin. (2) lit. b).
(2) Cazurile constatate de C.N.V.M. privind prestarea serviciilor de brokeraj fără autorizație vor fi înaintate spre soluționare organelor de urmărire penală.
Societatea de intermediere și/sau brokerii care se implica în activități prin care încalcă reglementările C.N.V.M. sau Legea nr. 129/2000 și pentru care nu au fost prevăzute în mod expres sancțiuni în prezentul regulament sau în Legea nr. 129/2000 vor fi obligați sa despăgubească clienții pentru pierderile cauzate și pot fi sancționați de C.N.V.M. cu una dintre sancțiunile prevăzute la art. 41 alin. (2) lit. a), b), d) sau e).
Nivelurile minime și maxime ale amenzilor din prezentul capitol se actualizează anual în funcție de rata inflației.
Sancțiunile aplicate de C.N.V.M. vor fi făcute publice.
(1) Societatea de intermediere va supune autorizării prealabile a C.N.V.M. orice modificare în modul de organizare și funcționare, orice reducere sau majorare a capitalului social, precum și emisiunea de valori mobiliare, notificând C.N.V.M. schimbările în conducerea societății de intermediere și în deținerea capitalului social (conform anexei nr. 5 la prezentul regulament).
(2) Pentru orice notificare către C.N.V.M. a modificărilor, menționată la alin. (1), societatea de intermediere va achită o taxa de 50.000 lei, actualizată anual în funcție de rata inflației.
(1) Societățile comerciale care au organizate agenții bursiere, precum și alte societăți comerciale care derulează activități de brokeraj la bursele de mărfuri au termen până la data de 3 august 2002 pentru a se încadra în prevederile prezentului regulament.
(2) Pentru a putea funcționa legal societățile comerciale care au organizate agenții bursiere, societățile comerciale care derulează activități de brokeraj la bursele de mărfuri și societățile de valori mobiliare care doresc derularea unor activități specifice societăților de brokeraj care sunt înființate până la data intrării în vigoare a prezentului regulament vor solicita C.N.V.M. în termen de 60 de zile de la intrarea în vigoare a prezentului regulament emiterea unei autorizații provizorii de funcționare, pe baza unei cereri (anexa nr. 1 la prezentul regulament) ce va fi însoțită de următoarele documente:
a) copie de pe actul constitutiv al societății comerciale;
b) încheierea judecătorului delegat pe lângă oficiul - registrului comerțului de autorizare a constituirii societății comerciale și de înscriere în registru;
c) copie de pe certificatul de înmatriculare la oficiul registrului comerțului;
d) pentru fiecare dintre membrii consiliului de administrație, ai comitetului de direcție și ai comisiei de cenzori, dacă este cazul, următoarele documente:
- curriculum vitae;
- certificat de cazier judiciar, eliberat cu cel mult 3 luni anterioare depunerii cererii de autorizare provizorie;
- declarație pe propria răspundere autentificată, în care să specifice ca va respecta prevederile Legii nr. 129/2000 și ale reglementărilor C.N.V.M. aplicabile în materie;
e) structura organizatorică și regulamentul de organizare și funcționare a societății comerciale;
f) dovada ca dispune de o dotare tehnica minima necesară prestării serviciilor de brokeraj: minimum 4 PC cu sistem de evidenta, compensare și evaluare a riscului agreat de casa de compensație și/sau de societatea de bursa unde își desfășoară activitatea, evidența contabilă pe PC, software de "front office", software de "back office", conectare la Internet, fax sau echivalent, minimum doua linii telefonice;
g) dovada ca cel puțin două persoane angajate au atestat de broker și sunt autorizate de C.N.V.M. conform prevederilor prezentului regulament;
h) avizul societății de bursa pentru bursa de mărfuri unde dorește sa presteze servicii de brokeraj, prin care să se arate ca este înscris în asociația bursei și ca îndeplinește condițiile tehnice pentru a opera pe piețele respective;
i) decizia privind obținerea calității de membru compensator sau copie autentică de pe contractul de compensare încheiat cu o alta societate de intermediere care deține calitatea de membru compensator la acea bursa de mărfuri, dacă cere autorizare și pentru derulare de operațiuni pe piețele futures sau cu optiuni;
j) dovada depunerii fondului de risc, astfel:
- dacă este depus la casa de compensație sau la o societate de intermediere care are calitatea de membru compensator - prin adresa care certifica existenta -, precum și cuantumul fondului de risc;
- dacă este depus la o banca agreată de casa de compensație - prin extras de cont pentru un depozit pe o perioadă de minimum 6 luni;
k) dovada achitării în contul C.N.V.M. a taxelor de autorizare conform art. 8 alin. (3).
(3) C.N.V.M. va decide cu privire la autorizarea în termen de 30 de zile, în condițiile art. 7-11.
(4) Cu cel puțin 30 de zile înainte de expirarea autorizării provizorii (a carei valabilitate este limitată la data de 3 august 2002), societățile prevăzute la alin. (1) și (2) sunt obligate să solicite C.N.V.M. autorizarea în aceasta calitate în condițiile prevăzute la art. 7-11.
(5) Desfășurarea activităților de brokeraj fără autorizație constituie contravenție, dacă nu au fost săvârșite astfel încât sa întrunească condițiile unei infracțiuni, și se pedepsește conform legii.
Activitățile traderului vor fi reglementate de societatea de bursa și de casa de compensație, cu avizul C.N.V.M.
Utilizarea în legătură cu activitățile de tipul celor reglementate prin Legea nr. 129/2000 și prin regulamentele C.N.V.M. aplicabile în materie a sintagmelor: "societate de bursa", "societate de brokeraj", "broker" sau a oricăreia similare ori a combinatiilor dintre acestea, fără autorizarea C.N.V.M., reprezintă încălcări ale legii și atrage răspunderea penală și/sau civilă, după caz.
Prezentul regulament intră în vigoare la data publicării lui în Monitorul Oficial al României, Partea I.
FORMULAR Pagina 1 (Pagina de identificare) CERERE PENTRU AUTORIZAREA CA SOCIETATE DE INTERMEDIERE Data: .................. Pentru uz oficial Numai pentru uz oficial False declarații sau omisiuni intenționate ale unor fapte pot constitui încălcări ale legii penale. 1. Denumirea completa a solicitantului: ............................................................. 2. Numărul de înmatriculare în registrul comerțului: ............................................................. 3. Cod fiscal nr.: ............................................................. 4. Dacă actuala înregistrare determina schimbarea numelui solicitantului, menționați numele anterior: ............................................................. 5. Adresa sediului principal: .............. ............... (strada și nr.) (localitatea) .............. ............... (județul) (codul poștal) 6. Adresa poștală, dacă este diferita: ...................... 7. Numărul de telefon al solicitantului: ............. ..................... (prefix) (numărul de telefon) 8. Numărul de fax al solicitantului: ............. .................... (prefix) (numărul de fax) 9. Persoana de contact: .............................. ........ .................. (numele, prenumele și funcția) (prefix) (numărul de telefon) 10. Reprezentantul legal: ................................... Semnatura: ...................... Ștampila societății de intermediere: Nu completati sub aceasta linie. Numai pentru uz oficial. FORMULAR CERERE PENTRU AUTORIZAREA Pagina 2 SOCIETĂȚII DE INTERMEDIERE Denumirea solicitantului: ......................... Data: ................... Pentru uz oficial Numai pentru uz oficial ● În ultimii 10 ani unul dintre actionarii semnificativi sau membrii consiliului de administrație ori directorii solicitantului au fost sancționați de C.N.V.M., de către un organism de autoreglementare sau de către o instanța străină? [] [] DA NU ● Societatea comercială se afla în una dintre fazele procedurii de faliment sau în una dintre cele premergătoare acesteia, potrivit legii? [] [] DA NU ● Bifati tipurile de activități pentru care solicitantul dorește să obțină autorizație: a) negocierea ofertelor și perfectarea contractelor pe piața la disponibil, futures sau cu optiuni în contul unor terți sau în cont propriu; b) navlosiri, asigurări maritime și fluviale în contul unor terți; c) gestiune pe bază de mandat pentru constituirea garanțiilor la contractele futures și cu optiuni, precum și pentru plata primei la contractele cu optiuni perfectate în contul unor terți; d) negocierea, în baza unui mandat, în scopul obținerii de credite de la bănci pentru acoperirea parțială a tranzacțiilor futures; e) servicii subsidiare, adiacente sau complementare operațiunilor prevăzute la lit. a)-d), cum ar fi: - desfășurarea activității de formator de piața; - vânzări și achiziții având ca obiect mărfuri cum sunt produsele agricole sau materiile prime destinate procesarii, din categoria celor care, prin natura lor, sunt bunuri fungibile sau bunuri mobile prin anticipatie; - vânzări și achiziții la vedere, având ca obiect titluri reprezentative pe mărfuri, de tipul recipisei de depozit și al warantului, al conosamentului, al poliței de asigurare și al altora asemenea, agreate și clasificate de C.N.V.M., precum și achiziții sau vânzări la termen prin contracte futures sau cu optiuni; - activități conexe prestării serviciilor de brokeraj, printre care asistența și evaluarea condițiilor de piața în vederea stabilirii politicii de preț. [] [] [] [] [] [] [] [] FORMULAR Pagina 3 CERERE PENTRU AUTORIZAREA SOCIETĂȚII DE INTERMEDIERE Denumirea solicitantului: ................................. Data: ........................... Pentru uz oficial Numai pentru uz oficial 1. Menționați organismul de autoreglementare în care solicitantul dorește sa devină membru. Specificati: ........................................................... 2. Solicitantul a obținut avizul organismului de autoreglementare la care dorește sa devină membru (dacă este cazul): DA [] NU [] (Pentru explicații suplimentare folosiți pagina de completare.) Ștampila Organismului de autoreglementare (OAR) FORMULAR ANEXA E Foaie de completare CERERE PENTRU AUTORIZAREA SOCIETĂȚII DE INTERMEDIERE Denumirea solicitantului: .............. Data: .................................. Pentru uz oficial ● Folosiți aceasta anexa pentru a detalia sau a explica răspunsurile la întrebările formularului "Societate de intermediere", dacă este necesar. ● Menționați pagina, punctul și litera la care se referă explicațiile. ● Furnizati informații complete și concise. Puncte din formular Completare FORMULAR ȘI-R Pagina 1 CERERE DE RETRAGERE A AUTORIZAȚIEI DE SOCIETATE DE INTERMEDIERE Data: ........................ Autorizație C.N.V.M. nr.: ........ Pentru uz oficial Numai pentru uz oficial False declarații sau omisiuni intenționate ale unor fapte pot constitui încălcări ale legii penale. 1. Denumirea completa a solicitantului: ............................................................ 2. Codul fiscal nr. ............................................................ 3. Adresa sediului principal: ............... ............. (strada și nr.) (localitatea) .......... ................ (județul) (codul poștal) 4. Adresa poștală, dacă este diferita: ...................... 5. Numărul de telefon al solicitantului: .......... .................... (prefix) (numărul de telefon) 6. Numărul de fax al solicitantului: ......... .................... (prefix) (numărul de fax) 7. Persoana de contact: ............................ ........ .................... (numele, prenumele și funcția) (prefix) (numărul de telefon) 8. Menționați organismul de autoreglementare în care solicitantul este membru și din care dorește să se retragă. Specificati: ........................................................................ 9. Solicitantul a obținut avizul organismului de autoreglementare: [] [] DA NU Ștampila Organismului de autoreglementare (OAR) Nu completati sub aceasta linie. Numai pentru uz oficial. FORMULAR ȘI-R Pagina 2 CERERE DE RETRAGERE A AUTORIZAȚIEI SOCIETĂȚII DE INTERMEDIERE Denumirea solicitantului: .............. Data: .................................. Autorizație C.N.V.M. nr.: .............. Pentru uz oficial 1. Data la care societatea de valori mobiliare a încetat operațiunile: ............................................. 2. Societatea de intermediere datorează bani unui client, unei alte societăți de intermediere sau case de compensație? ................................................................ Dacă DA: a) Numărul clienților cărora le sunt datorati bani: ............ b) Sumele de bani datorate (lei): - clienților ................................................ - societăților de intermediere .............................. - caselor de compensație .................................... c) Numărul de poziții deschise aferente: - clienților ................................................ - societăților de intermediere .............................. d) Convenții privind plățile. Atasati o copie de pe ultimele raportări financiare, care să cuprindă balanța de verificare lunară și calculul capitalului net. [] [] DA NU 3. Exista împotriva societății de intermediere proceduri, plângeri sau anchete în curs? .............................................................. 4. Exista împotriva societății de intermediere hotărâri judecătorești sau garanții reale care nu au fost puse în executare? .............................................................. Menționați toate detaliile în cazul raspunsurilor DA în pagina de continuare a acestui formular. [] [] DA NU [] [] DA NU FORMULAR ȘI-R Pagina de completare CERERE DE RETRAGERE A AUTORIZAȚIEI SOCIETĂȚII DE INTERMEDIERE Denumirea solicitantului: ............. Data: ................................. Autorizație C.N.V.M. nr.: ............. Pentru uz oficial ● Folosiți aceasta anexa pentru a detalia sau a explica răspunsurile la întrebările formularului ȘI-R, dacă este necesar. ● Menționați pagina, punctul și litera la care se referă explicațiile. ● Furnizati explicații complete și concise. Puncte din formular Completare Pentru uz oficial
-------
la regulament
-------------
FORMULAR
Societate de intermediere
Formular nou .............. Modificări ......................
CERERE
pentru autorizarea serviciilor de intermediere la bursele de mărfuri
Opis
1. Cererea de autorizare prealabilă sau cererea de autorizare definitivă a societății de intermediere
2. Copie de pe autorizația prealabilă/provizorie eliberata de C.N.V.M.
3. Actul constitutiv autentificat, în copie legalizată
4. Încheierea judecătorului delegat pe lângă oficiul registrului comerțului de autorizare a constituirii societății de intermediere și de înscriere în registru
5. Copie de pe certificatul de înmatriculare la oficiul registrului comerțului
6. Copie de pe extrasul de cont, care dovedește vărsarea capitalului în numerar
7. Raportul de evaluare pentru aportul în natura (dacă este cazul), în copie legalizată
8. Documente care să probeze ca sediul societății de intermediere se afla în folosință exclusiva a acesteia.
9. Pentru membrii consiliului de administrație, ai comitetului de direcție și pentru cenzorii numiți, următoarele documente:
- curriculum vitae;
- certificat de cazier judiciar, eliberat cu cel mult 3 luni anterioare depunerii cererii;
- declarație sub semnatura olografă în care să specifice că nu încalcă prevederile Legii nr. 31/1990, republicată, cu modificările ulterioare, ale Legii nr. 129/2000 și ale reglementărilor legale în vigoare în legătură cu intermedierea de valori mobiliare
10. Structura organizatorică și regulamentul de organizare și funcționare, regulamentul de ordine interioară ale societății de intermediere
11. Dovada ca cel puțin două persoane angajate au atestat de broker și sunt autorizate de C.N.V.M.
12. Avizul de agreare al societății de bursa
13. Decizie de obținere a calității de membru compensator sau copie autentică de pe contractul de compensare
14. Dovada depunerii fondului de risc
15. Dovada achitării în contul C.N.V.M. a taxelor de autorizare
16. Declarație din partea reprezentantului legal al societății de intermediere ca aceasta îndeplinește condițiile prevăzute la art. 5 și 7 din regulament.
Pagina de identificare a prezentului formular trebuie să poarte semnatura reprezentantului legal și ștampila societății comerciale care solicită autorizarea.
Cererile vor fi completate cu informațiile necesare etapei de autorizare corespunzătoare, respectiv:
- avizul prealabil, eliberat în scopul înmatriculării la oficiul registrului comerțului;
- autorizarea provizorie ca societate de intermediere;
- autorizarea definitivă, eliberata în scopul desfășurării activității de intermediere.
ANGAJAMENT
SOCIETATEA DE INTERMEDIERE
.........................................................................
(denumirea societății)
certifica prin prezenta ca informațiile furnizate de către societate cu ocazia autorizării sau în cursul desfășurării activității sunt reale, corecte și complete și se obliga sa comunice în scris C.N.V.M. orice modificări intervenite în informațiile furnizate, la termenele prevăzute în Regulamentul nr. 6/2001 privind autorizarea și exercitarea serviciilor de intermediere la bursele de mărfuri.
SOCIETATEA DE INTERMEDIERE
....................................................................
(denumirea societății)
se angajează sa cunoască și să respecte Legea nr. 31/1991 privind societățile comerciale, republicată, cu modificările ulterioare, Legea nr. 129/2000 pentru aprobarea Ordonanței Guvernului nr. 69/1997 privind piețele reglementate de mărfuri, servicii și instrumente derivate, reglementările C.N.V.M. și ale Organismului de autoreglementare (OAR) la care este membra.
Nerespectarea obligațiilor menționate mai sus atrage răspunderea societății de intermediere, conform Legii nr. 129/2000 și reglementărilor C.N.V.M. și ale OAR.
Data: ...................
Președintele consiliului
de administrație, Director general,
........................ .......................
(numele, prenumele și semnatura) (numele, prenumele și semnatura)
┌─────────────────┬───────────────────────────────────────────────┬────────────┐ │ FORMULAR │ CERERE PENTRU AUTORIZAREA │ Pentru │ │ ANEXA A │ SOCIETĂȚII DE INTERMEDIERE │uz oficial │ │ Acționari și │ Denumirea solicitantului: .............. │ │ │ personal de │ │ │ │ conducere │ Data: .................................. │ │ ├─────────────────┴───────────────────────────────────────────────┴────────────┤ │ ● Menționați mai jos: │ │ ● numele membrilor consiliului de administrație și al │ │ personalului de conducere; │ │ ● numele persoanei/persoanelor din Oficiul pentru │ │ încadrarea în prevederile legale; │ │ ● numele fiecărui acționar care deține 5% sau mai mult │ │ dintr-o clasa de valori mobiliare cu drept de vot ale │ │ solicitantului, mai puțin în cazul în care solicitantul │ │ este o societate deschisă. │ ├──────────────────────────────────────────────────────────────────────────────┤ │ ● Completati coloana "Statut" prin menționarea calității │ │ de acționar, membru în consiliul de administrație, │ │ comitetul de direcție sau în Oficiul pentru încadrarea în │ │ prevederile legale. Dacă este vorba de acționar, menționați │ │ clasa de valori mobiliare deținute (dacă au fost emise mai │ │ multe clase de valori mobiliare). │ ├──────────────────────────────────────────────────────────────────────────────┤ │ ● Codurile │ │ pentru │ │ proprietate │ │ sunt: NA -- până la 5% B -- între 10% și 33% D -- între 50% și 75% │ │ A -- între 5% și 10% C -- între 33% și 50% E -- peste 75% │ ├───────────────────┬──────────────┬──────────────┬──────────────┬─────────────┤ │ Numele/denumirea│ Funcția │ Codul pentru │ Codul fiscal │ Pentru │ │ completa │ sau statutul │ proprietate │ (pentru │ uz oficial │ │ │ │ │ persoane │ │ │ │ │ │ juridice) │ │ ├───────────────────┼──────────────┼──────────────┼──────────────┼─────────────┤ ├───────────────────┼──────────────┼──────────────┼──────────────┼─────────────┤ ├───────────────────┼──────────────┼──────────────┼──────────────┼─────────────┤ └───────────────────┴──────────────┴──────────────┴──────────────┴─────────────┘
┌─────────────────┬────────────────────────────────────────────┬───────────────┐ │ FORMULAR │ CERERE PENTRU AUTORIZAREA │ Pentru │ │ ANEXA B │ SOCIETĂȚII DE INTERMEDIERE │ uz oficial │ │ │ │ │ │ Acționari │ Denumirea solicitantului: ............... │ │ │persoane juridice│ Data: ................................... │ │ ├─────────────────┴────────────────────────────────────────────┴───────────────┤ │ ● Pentru fiecare dintre actionarii persoane juridice menționați în anexa A, │ │ specificati mai jos: actionarii săi care au în proprietate, au drept de │ │ vot sau au puterea de a vinde ori de a influența vânzarea a 33% sau mai │ │ mult dintr-o clasa de valori mobiliare cu drept de vot ale acelei │ │ societăți. Dacă este vorba despre o societate deschisă, nu mai este │ │ necesară nici o informație suplimentară. │ ├──────────────────────────────────────────────────────────────────────────────┤ │ ● Completati coloana "Statut" prin menționarea calității de asociat, │ │ acționar etc., iar dacă este vorba de acționar, menționați clasa de valori │ │ mobiliare deținute (dacă au fost emise mai multe clase de valori │ │ mobiliare). │ ├──────────────────────────────────────────────────────────────────────────────┤ │ ● Codurile pentru │ │ proprietate sunt: C -- între 33% și 50% E -- peste 75% │ │ D -- între 50% și 75% │ ├────────────┬─────────────────┬──────┬────────────┬────────────────┬──────────┤ │ Societatea │ Numele/denumirea│Statut│Codul pentru│ Codul fiscal │ Pentru │ │în care sunt│ completa │ │ proprietate│(pentru persoane│uz oficial│ │ deținute │ │ │ │ juridice) │ │ │ acțiuni │ │ │ │ │ │ ├────────────┼─────────────────┼──────┼────────────┼────────────────┼──────────┤ ├────────────┼─────────────────┼──────┼────────────┼────────────────┼──────────┤ ├────────────┼─────────────────┼──────┼────────────┼────────────────┼──────────┤ ├────────────┼─────────────────┼──────┼────────────┼────────────────┼──────────┤ ├────────────┼─────────────────┼──────┼────────────┼────────────────┼──────────┤ └────────────┴─────────────────┴──────┴────────────┴────────────────┴──────────┘
┌────────────────┬─────────────────────────────────────────────────┬───────────┐ │ FORMULAR │ CERERE PENTRU AUTORIZAREA │ Pentru │ │ ANEXA C │ SOCIETĂȚII DE INTERMEDIERE │ uz oficial│ │ │ │ │ │ Detalii │ Denumirea solicitantului: ................ │ │ │persoane fizice │ Data: .................................... │ │ ├────────────────┴─────────────────────────────────────────────────┴───────────┤ │ ● Pentru fiecare dintre actionarii cu poziție de control, membrii │ │ consiliului de administrație, ai comitetului de direcție, precum și pentru │ │ brokerii societății completati mai jos: numele soțului, al rudelor până │ │ la gradul al II-lea inclusiv, precum și al afinilor de gradul I. │ ├──────────────────────────────────────────────────────────────────────────────┤ │ ● Completati coloana "Calitatea" prin următoarele coduri: │ │ AT: acționar cu poziție de control; CD: membru în comitetul de │ │ direcție; │ │ CA: membru în consiliul de administrație; BK: broker al │ │ societății de intermediere │ ├──────────────────────────────────────────────────────────────────────────────┤ │ ● Completati coloana "Statut" prin menționarea calității de ruda, afin │ │ etc. și a gradului de rudenie ori de afinitate. │ ├─────────┬─────────┬────────────────────┬───────┬──────────────┬──────────────┤ │Numele și│Calitatea│ Numele și prenumele│ Statut│ Codul numeric│ Pentru │ │prenumele│ │ rudei, afinului │ │ personal │ uz oficial │ ├─────────┼─────────┼────────────────────┼───────┼──────────────┼──────────────┤ ├─────────┼─────────┼────────────────────┼───────┼──────────────┼──────────────┤ ├─────────┼─────────┼────────────────────┼───────┼──────────────┼──────────────┤ ├─────────┼─────────┼────────────────────┼───────┼──────────────┼──────────────┤ └─────────┴─────────┴────────────────────┴───────┴──────────────┴──────────────┘
┌─────────────────────┬──────────────────────────────────────────┬─────────────┐ │ FORMULAR │ CERERE PENTRU AUTORIZAREA │ Pentru │ │ ANEXA D │ SOCIETĂȚII DE INTERMEDIERE │ uz oficial │ │ │ │ │ │ Sedii secundare ale │ Denumirea solicitantului: ..............│ │ │ societății de │ │ │ │ intermediere │ Data: ..................................│ │ ├─────────────────────┴──────────────────────────────────────────┴─────────────┤ │ ● Pentru fiecare dintre filialele, sucursalele, agențiile societății │ │ menționați mai jos: adresa completa, numărul de telefon/fax, numele │ │ persoanelor din conducerea respectivului sediu secundar, precum și │ │ numele brokerilor autorizați care își desfășoară activitatea la sediul │ │ respectiv. │ ├────────────────────┬──────────┬───────────┬──────┬────────────┬──────────────┤ │ Sediul secundar │ Adresa │ Telefon │ Fax │ Conducere │ Brokeri │ ├────────────────────┼──────────┼───────────┼──────┼────────────┼──────────────┤ │ Filiale │ │ │ │ │ │ ├────────────────────┼──────────┼───────────┼──────┼────────────┼──────────────┤ │ Sucursale │ │ │ │ │ │ ├────────────────────┼──────────┼───────────┼──────┼────────────┼──────────────┤ │ Agenții │ │ │ │ │ │ ├────────────────────┼──────────┼───────────┼──────┼────────────┼──────────────┤ ├────────────────────┼──────────┼───────────┼──────┼────────────┼──────────────┤ ├────────────────────┼──────────┼───────────┼──────┼────────────┼──────────────┤ ├────────────────────┼──────────┼───────────┼──────┼────────────┼──────────────┤ └────────────────────┴──────────┴───────────┴──────┴────────────┴──────────────┘
ANEXA 2
-------
la regulament
-------------
FORMULAR ȘI-R
CERERE
de retragere a autorizației unei societăți de intermediere
NOTĂ:
Cererile completate trebuie înaintate spre avizare organismului de
autoreglementare la care societatea de intermediere este membra și din care
dorește să se retragă. În vederea retragerii autorizației de funcționare ca
societate de valori mobiliare, organismul de autoreglementare va inainta la
C.N.V.M. toate cererile avizate.
-------
la regulament
-------------
DECLARAȚIE
Subsemnatul ........................., născut la data de ................, cu domiciliul în ....................., posesor al actului de identitate seria ............. nr. ...., eliberat de circa de poliție ........... la data de ....................., în calitate de angajat (reprezentant) exclusiv al Societății de intermediere ....................., declar prin prezenta ca îndeplinesc condițiile prevăzute la art. 5 pct. 6 și la art. 16 din Regulamentul nr. 6/2001 privind autorizarea și exercitarea serviciilor de intermediere la bursele de mărfuri și ma angajez sa respect prevederile Legii nr. 129/2000, ale regulamentelor C.N.V.M. și ale Organismului de autoreglementare (OAR) corespunzătoare.
Data și semnată astăzi pe propria răspundere, cunoscând ca falsul în declarații se pedepsește conform legii.
Data ............... Semnatura ................
Semnatura OPL ............
-------
la regulament
-------------
SOCIETATEA DE INTERMEDIERE .........................
Nr. de înmatriculare la registrul comerțului .......
Codul fiscal .........................
SITUAȚIE FINANCIARĂ LUNARĂ
la data de ..........................
Prin prezenta certific ca raportarile financiare reflecta corect situația activelor și a datoriilor societății.
Președinte, Director economic,
ANEXA 4.1 --------- la regulament ------------- Denumirea societății ........................ SITUAȚIE FINANCIARĂ LUNARĂ Activele ponderate și actualizate ale pieței de valori mobiliare - mii lei - ──────────────────────────────────────────────────────────────────────────────── Nr. Simbol Va- Va- Va- Coefi- Valoarea rd. Descrierea activului cont loa- loa- loa- cientul ponderată și rea rea rea de risc actualizată de de ac- în- piața tu- tra- a- re li- (sol- zata duri) ──────────────────────────────────────────────────────────────────────────────── 0 1 2 3 4 5 6 7=5-(5x6) ──────────────────────────────────────────────────────────────────────────────── 01 Disponibilul aflat în contul curent și în casa 511+512-419***) X 0% +531+532+541+461.01 02 Certificate de depozit 267-296*) X 2% 508-590 03 Depozite la termen constituite la băncile comerciale, alte instrumente care evidențiază depuneri la bănci comerciale 267-296*) 5% Depozite constituite la băncile comerciale aflate sub supravegherea B.N.R. 508-590 X 95% 04 Titluri de stat 506-590 2% Titluri emise de autorități ale administrației publice locale 267-296*) 10% 05 a) Valori mobiliare emise de societăți comerciale care au făcut obiectul unei oferte publice, tranzacționate pe piețe, recunoscute de C.N.V.M. și pentru care există o piața lichidă 503+506+508-590 30% b) Acțiuni și obligațiuni ale societăților comerciale în care societatea de valori mobiliare este formator de piața-pentru acele valori mobiliare pentru care desfășoară activitatea de formator de piața 503+506+508-590 20% c) Acțiuni și obligațiuni ale unei singure societăți comerciale, reprezentând mai mult de 20% din totalul activelor pieței de valori mobiliare ale societății de intermediere 503+506+508-590 50% 06 Valori mobiliare pentru care oferta publică este în derulare (prețul de oferta - marja de intermediere în cazul plasamentului garantat) 503+506+508-590 X 40% 07 Acțiuni la SNCDD și la registre independente ale acționarilor, case de compensație, societăți de bursa (la prețul de achiziție) 261-296*) X 30% 08 a) Titluri de participare la fondurile mutuale 261-296*) 25% b) Titluri de participare, în cazul în care valoarea totală a titlurilor de participare la un singur fond mutual reprezintă mai mult de 20% din totalul activelor pieței de valori mobiliare ale societății de intermediere 261-296*) 50% 09 Sume datorate de clienți pentru valorile mobiliare cumpărate în numele lor: 419**) 0% - în termen de 3 zile lucrătoare de la data tranzactionarii; - după cele 3 zile valorile mobiliare cumpărate în numele 30% clientului pot trece în contul societății, aplicându-li-se 20% coeficientul de risc corespunzător 50% 10 Depozite la o societate depozitara înregistrată la C.N.V.M. 267-296*) 8% 11 Fonduri de garantare constituite conform reglementărilor specifice fiecărei piețe 267-296*) 8% 12 Depozite la o alta societate de intermediere, în baza unui contract de compensare aprobat de C.N.V.M. 267-296 2% 13 Acțiuni și obligațiuni ale societăților comerciale care nu sunt tranzacționate pe nici una dintre piețele organizate sau ale societăților tranzacționate, dar care au fost suspendate de la tranzactionare pe o perioada mai mare de doua săptămâni 503+506+508-590 X 100% ──────────────────────────────────────────────────────────────────────────────── 14 TOTAL ACTIVE: X X X ──────────────────────────────────────────────────────────────────────────────── *) Conturi de repartizat după natura elementelor respective. **) Solduri debitoare ale conturilor respective. ***) Solduri creditoare ale conturilor respective.
ANEXA 4.2 --------- la regulament ------------- Denumirea societății ............................ SITUAȚIE FIANCIARA LUNARĂ Situația pasivului societății de intermediere - mii lei - ──────────────────────────────────────────────────────────────────────────────── Pasivul Nr. Sold la rd. sfârșitul lunii ──────────────────────────────────────────────────────────────────────────────── I. Capitaluri proprii - total 01 [101+108***)-108**)+104+105+106+107***)-107**)+121***) -121**)-129+111+112+118-119+131+141] II. Provizioane pentru riscuri și cheltuieli 02 Provizioane pentru riscuri [ct. 1511+1512+1518*)] Provizioane pentru cheltuieli [ct. 1513+1514+1518*)] 03 ──────────────────────────────────────────────────────────────────────────────── TOTAL (rd. 02+03): 04 ──────────────────────────────────────────────────────────────────────────────── III. Datorii 05 Împrumuturi și datorii asimilate [ct. 161+162+166+167+168+512***)+5186+519] Furnizori și conturi asimilate (ct. 401+403+404+405+408) 06 Clienți creditori (ct. 419) 07 Creditori diversi - sume datorate băncii de decontare (ct. 462): - în nume propriu (462.01.01) 08 - în contul clienților (462.01.02) 09 Alți creditori (ct. 462) 10 Alte datorii [ct. 421+423+424+426+427+4281+431+437+ 4381+441***)-441**)+444***)-444**)+446***)-446**)+447***) -447**)+4483+451***)+446+455***)-455**)+457+4582-4581+ 481***)+482***)+509] 11 ──────────────────────────────────────────────────────────────────────────────── TOTAL DATORII (rd. 05 la 11): 12 ──────────────────────────────────────────────────────────────────────────────── IV. Conturi de regularizări și asimilate Venituri înregistrate în avans (ct. 472) 13 Decontări din operațiuni în curs de calificare [ct. 473***)] 14 Diferențe de conversie (ct. 477) 15 X ──────────────────────────────────────────────────────────────────────────────── TOTAL (rd. 13 la 15): 16 ──────────────────────────────────────────────────────────────────────────────── TOTAL PASIV (rd. 01+04+12+16): 17 ──────────────────────────────────────────────────────────────────────────────── *) Conturi de repartizat după natura elementelor respective. **) Solduri debitoare ale conturilor respective. ***) Solduri creditoare ale conturilor respective. NOTĂ: Menționați orice fel de obligații (datorii) care pot aparea în viitorul apropiat sau de care managementul are cunoștința, care nu sunt incluse în conturile din situația de mai sus și care pot afecta situația pasivelor societății de intermediere în perioada imediat următoare.
ANEXA 4.3 --------- la regulament ------------- Denumirea societății ......................... SITUAȚIE FINANCIARĂ LUNARĂ Calculul capitalului net și al gradului de îndatorare - mii lei - ──────────────────────────────────────────────────────────────────────────────── Descrierea indicatorilor Nr. Valoarea rd. ──────────────────────────────────────────────────────────────────────────────── Active ponderate și actualizate ale pieței de valori mobiliare - anexa nr. 4.1 la regulament 01 Total datorii (anexa nr. 4.2: rd. 12-rd. 07-rd. 09) 02 I. CAPITAL NET (rd. 01-rd. 02) 03 CERINTA DE CAPITAL MINIM NET 04 EXCEDENT/DEFICIT (rd. 3-4/rd. 4-3) 05 II. GRADUL DE INDATORARE (rd. 02/rd. 03) 06 ────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────
-------
la regulament
-------------
PROCEDURI
privind autorizarea, atestarea și notificarea modificărilor
în modul de organizare și funcționare a societăților de intermediere
Sunt supuse autorizării următoarele modificări în organizarea și funcționarea societăților de intermediere:
a) schimbarea sediului social al societății de intermediere;
b) deschiderea de sedii secundare de către societatea de intermediere (sucursale sau agenții);
c) majorarea sau reducerea capitalului social;
d) alte servicii prevăzute în prezentul regulament.
Se supune atestării schimbarea denumirii societății de intermediere.
Se notifica C.N.V.M. următoarele:
a) înlocuirea membrilor consiliului de administrație, ai comitetului de direcție și ai comisiei de cenzori;
b) schimbarea structurii actionariatului;
c) intermedierea la o alta bursa de mărfuri și/sau la alta societate de bursa;
d) schimbarea membrului compensator, a casei de compensație.
În vederea obținerii autorizării prealabile a schimbării sediului social societatea de intermediere va prezenta următoarele documente:
● hotărârea adunării generale a acționarilor;
● actul adițional la actele constitutive ale societății de intermediere;
● actul de spațiu. Nu se accepta contract de asociere.
Societatea de intermediere va trebui sa dispună de un spațiu și o dotare tehnica corespunzătoare desfășurării activității de intermediere.
În vederea obținerii autorizării prealabile pentru deschiderea de sedii secundare, societatea de intermediere va prezenta următoarele documente:
● hotărârea adunării generale a acționarilor;
● actul adițional la actele constitutive ale societății de intermediere;
● actul de spațiu, care să cuprindă următoarele prevederi:
- precizarea cu claritate a obiectului asocierii - asocierea "pe spațiu";
- delimitarea cu claritate a obligațiilor părților: una dintre părți vine în asociere cu spațiul în care cealaltă parte (societatea de intermediere) își va desfășura obiectul specific de activitate;
- existenta clauzei de confidențialitate;
- neimpartirea profitului;
● declarație pe propria răspundere a reprezentantului legal al societății de intermediere în ceea ce privește îndeplinirea condițiilor de mai jos:
a) societatea de intermediere deține în folosință exclusiva minimum o camera cu un telefon și un fax;
b) este conectata printr-un computer la sediul central al societății de intermediere;
c) este dotată cu sistem de evidenta și prelucrare a ordinelor de tranzactionare;
d) are cel puțin doi brokeri autorizați în sediile în care se desfășoară efectiv activitate de tranzactionare.
În vederea obținerii autorizării prealabile a majorării capitalului social, societatea de intermediere va prezenta următoarele documente:
● hotărârea adunării generale a acționarilor;
● actul adițional la actele constitutive ale societății de intermediere;
● dovada varsarii capitalului în numerar (foaie de varsamant, ordin de plată, adeverinta emisă de banca la care societatea de intermediere are cont deschis sau extras de cont);
● raportul de evaluare efectuat conform legii pentru aportul în natură.
Eliberarea autorizației prealabile de majorare a capitalului social se va face cu condiția prezentării dovezii achitării în contul C.N.V.M. a unei sume echivalente cu un procent din aportul suplimentar la capitalul social.
În vederea obținerii autorizării prealabile a schimbării denumirii societății de intermediere, aceasta va prezenta următoarele documente:
● hotărârea adunării generale a acționarilor;
● actul adițional la actele constitutive ale societății de intermediere.
În vederea obținerii autorizării/atestării definitive a modificărilor mai sus menționate, societatea de intermediere va prezenta C.N.V.M. cererea de înscriere de mențiuni la oficiul registrului comerțului, respectiv noul certificat de înmatriculare.
Notificarea schimbărilor intervenite în consiliul de administrație, comitetul de direcție și în comisia de cenzori va fi însoțită de următoarele documente:
a) hotărârea adunării generale a acționarilor;
b) actul adițional la actele constitutive ale societății de intermediere;
c) cererea de înscriere de mențiuni la oficiul registrului comerțului;
d) curriculum vitae, certificat de cazier judiciar eliberat cu 3 luni anterioare notificării și declarație sub semnatura olografă de încadrare în prevederile Legii nr. 31/1990, republicată, cu modificările ulterioare, ale Legii nr. 129/2000 și ale reglementărilor în vigoare în legătură cu intermedierea la bursele de mărfuri.
În plus pentru modificările intervenite în structura actionariatului va fi depusa și noua structura a acestuia.
Pentru oricare dintre modificările menționate în aceasta anexa societatea de intermediere va prezenta C.N.V.M. anexa nr. 1 la regulament reactualizata, cu respectarea prevederilor art. 11 din regulament.
--------------
Source: legislatie.just.ro (Official Gazette). The text shown is the current consolidated form (in Romanian).
We use cookies to analyze site traffic. See our Privacy Policy for details.