REGULAMENT din 14 aprilie 2004

(1) În conformitate cu prevederile art. 5 alin. (3) din Legea concurenței nr. 21/1996, cu modificările și completările ulterioare, denumită în continuare lege, beneficiul exceptării unor categorii de înțelegeri, decizii luate de asociații de agenți economici sau practici concertate de la interdicția prevăzută la art. 5 alin. (1) se stabilește prin regulament al Consiliului Concurentei, în condițiile art. 5 alin. (2) din lege.

(2) Prin prezentul regulament se stabilesc condițiile de exceptare pentru acordurile de cercetare-dezvoltare, urmărindu-se satisfacerea a doua exigențe: să asigure protecția eficientă a concurenței și să ofere agenților economici o siguranță juridică adecvată. Aceste obiective trebuie să fie îndeplinite ținându-se seama de necesitatea de a simplifica pe cât posibil supravegherea administrativa și cadrul legislativ. Se pornește de la prezumția că sub un anumit nivel al cotei de piață efectele pozitive ale acordurilor de cercetare-dezvoltare compensează eventualele lor efecte negative asupra concurentei, putând fi exceptate conform prevederilor art. 5 alin. (2) din lege.

(3) Exceptarea acordată prin prezentul regulament privește numai acordurile de cercetare-dezvoltare care nu dau posibilitatea agenților economici implicați să elimine concurenta pe o parte substanțială a pieței produselor și serviciilor în cauză. Se exclud de la exceptare acordurile încheiate între agenții economici concurenți a căror cotă de piață cumulată pentru produsele sau serviciile susceptibile de a fi îmbunătățite sau înlocuite ca urmare a activității de cercetare-dezvoltare depășește un anumit nivel, determinat la momentul încheierii acordului.

(4) Acordurile încheiate între agenții economici care nu sunt concurenți în domeniul fabricării de produse susceptibile de a fi înlocuite sau îmbunătățite ca urmare a aplicării rezultatelor activității de cercetare-dezvoltare elimină concurența efectivă în acest domeniu numai în cazuri excepționale. Este justificat, de aceea, ca aceste acorduri să beneficieze de exceptare, indiferent de cota de piață deținută de părți.

(5) Acordurile care au ca obiect exploatarea în comun a rezultatelor activității de cercetare sau perfecționarea în comun a acestor rezultate până la stadiul de aplicare industriala, fără a-l include, nu intră, în general, sub incidența prevederilor art. 5 alin. (1) din lege. Totuși aceste acorduri pot intra sub incidența interdicției din lege și, pe cale de consecință, în domeniul de aplicare a prezentului regulament, în anumite circumstanțe, cum ar fi situația în care părțile convin să nu realizeze alte activități de cercetare în același domeniu, renunțând astfel la posibilitatea de a dobândi avantaje concurențiale în raport cu celelalte părți.

(6) Pentru justificarea exceptării exploatarea în comun trebuie să se refere la produsele și procedeele pentru care utilizarea rezultatelor din activitatea de cercetare-dezvoltare este decisiva și fiecare parte trebuie să aibă posibilitatea de a exploata oricare dintre rezultatele pentru care manifestă interes. Totuși când la activitatea de cercetare-dezvoltare participa centre academice, institute de cercetare sau agenți economici care prestează astfel de activități ca serviciu comercial, fără să se ocupe, în general, de exploatarea rezultatelor, aceștia pot conveni să utilizeze independent rezultatele în scopul continuării cercetării. În mod similar agenții economici neconcurenți pot să convină limitarea drepturilor lor de exploatare la unul sau mai multe domenii tehnice de aplicare pentru a facilita cooperarea între părțile cu preocupări complementare.

(7) Prezentul regulament nu exceptează acordurile care conțin restricționări ce nu sunt absolut necesare pentru obținerea avantajelor economice scontate. Anumite restricționări grave ale concurenței, cum ar fi limitarea libertății părților de a realiza activități de cercetare-dezvoltare într-un domeniu fără legătură cu obiectul acordului, fixarea prețurilor practicate în raporturile comerciale cu terții, limitarea producției sau a distribuției, împărțirea piețelor sau a clienților și limitarea vânzărilor pasive de produse care fac obiectul contractului în teritorii rezervate altor părți, exclud acordurile în cauză de la beneficiul exceptării prevăzut prin prezentul regulament, oricare ar fi cota de piață a agenților economici implicați.

(8) Pentru a realiza obiectivele și avantajele rezultate din activitatea de cercetare-dezvoltare în comun exceptarea prevăzută prin acest regulament se aplică și clauzelor din acordurile de cercetare-dezvoltare care nu constituie principalul obiect al acestor acorduri, dar nu sunt direct legate și necesare pentru îndeplinirea lor.

(9) În cazul acordurilor de cercetare-dezvoltare încheiate între agenții economici a căror cota de piață cumulată depășește pragul de 25% nu există certitudinea îndeplinirii condițiilor de exceptare de la art. 5 alin. (2) din lege și ca urmare Consiliul Concurenței va evalua individual aceste acorduri în conformitate cu prevederile "Regulamentului pentru aplicarea prevederilor art. 5 și 6 din Legea concurentei nr. 21/1996 privind practicile anticoncurentiale", prin luarea în considerare a mai multor factori, printre care structura pieței relevante fiind cel mai important.

(10) Prevederile art. 5 alin. (1) din lege nu sunt aplicabile acordurilor de cercetare-dezvoltare încheiate între agenți economici membri ai aceluiași grup, așa cum este definită noțiunea de grup în "Instrucțiunile cu privire la calculul cifrei de afaceri în cazurile de comportament anticoncurențial, prevăzute la art. 5 alin. (1) din Legea concurenței nr. 21/1996 și în cazurile de concentrare economică".

(11) În cazurile particulare în care acordurile ce intră sub incidența prezentului regulament au totuși efecte incompatibile cu prevederile art. 5 alin. (2) din lege, Consiliul Concurenței poate retrage beneficiul exceptării.

(12) Prezentul regulament se aplică fără să aducă atingere aplicării prevederilor art. 6 din lege.

(1) Beneficiul exceptării acordurilor de cercetare-dezvoltare este limitat la acordurile pentru care există certitudinea că îndeplinesc condițiile prevăzute la art. 5 alin. (2) din lege.

(2) Cooperarea în domeniul cercetării-dezvoltării și în cel al exploatării rezultatelor contribuie în general la promovarea progresului tehnic și economic prin diseminarea know-how-ului complementar și prin raționalizarea fabricării produselor sau aplicării procedeelor noi, rezultate în urma activității de cercetare-dezvoltare.

(3) Exploatarea în comun a rezultatelor poate fi considerată drept consecința firească a activităților comune în domeniul cercetării-dezvoltării. Aceasta se poate realiza în mai multe feluri, cum ar fi: fabricarea produselor, exploatarea drepturilor de proprietate intelectuala care aduc o contribuție importantă la progresul tehnic sau economic și comercializarea noilor produse.

(4) Se poate aprecia că în general consumatorii beneficiază de creșterea volumului și eficientei activităților de cercetare-dezvoltare prin apariția unor produse și servicii noi sau îmbunătățite și prin reduceri de prețuri, ca urmare a aplicării procedeelor noi sau modernizate.

(5) Pentru a garanta menținerea unei concurențe efective pe durata exploatării în comun a rezultatelor se impune să se prevadă că exceptarea își încetează aplicabilitatea în condițiile în care cota de piață cumulată deținută de părți pentru produsele rezultate din activitatea de cercetare-dezvoltare în comun devine prea mare. Exceptarea se va aplica totuși în continuare, indiferent de mărimea cotei de piață deținute de părți, pentru o anumită perioadă, după începerea exploatării în comun, în scopul de a permite părților să atingă, în special, după introducerea unui produs nou, o stabilizare a cotelor lor de piață în vederea asigurării unei durate minime de recuperare a investiției.

(6) Pragul cotei de piață, excluderea unor acorduri de la beneficiul exceptării prevăzut prin prezentul regulament, precum și condițiile cărora se subordonează exceptările garantează, în general, că acordurile cărora li se aplică exceptarea pe categorii nu dau posibilitatea părților să elimine concurența pe o parte substanțială a pieței produselor sau serviciilor în cauză.

(1) În temeiul art. 5 alin. (2) din Legea concurenței nr. 21/1996 și în baza prevederilor din prezentul regulament, interdicția prevăzută la art. 5 alin. (1) din Legea concurenței nr. 21/1996 nu se aplică acordurilor încheiate între doi sau mai mulți agenți economici (denumiți în continuare părți), care se referă la condițiile în care acești agenți economici urmăresc:

a) cercetarea și dezvoltarea în comun a produselor sau a procedeelor și exploatarea în comun a rezultatelor cercetării și dezvoltării;

b) exploatarea în comun a rezultatelor cercetării și dezvoltării produselor sau a procedeelor realizate în comun în baza unui acord anterior între aceleași părți; sau

c) cercetarea și dezvoltarea în comun a produselor sau a procedeelor fără exploatarea în comun a rezultatelor.

(2) Exceptarea prevăzută la alin. (1) se va aplica și clauzelor acordurilor de cercetare-dezvoltare care nu constituie obiectul principal al respectivelor acorduri, dar sunt legate direct de acestea și sunt necesare pentru implementarea acordurilor, cum ar fi obligativitatea de a nu efectua cercetare și dezvoltare independent sau împreună cu terți, în domeniul la care se referă acordul sau în domenii conexe, pe parcursul executării acordului. Exceptarea nu se aplică totuși prevederilor care au același obiect cu restricționările concurenței enumerate la art. 7 alin. (1).

i) agenți economici la care o parte la acordul de cercetare-dezvoltare, direct sau indirect:

iv) agenți economici la care una dintre părțile la acordul de cercetare-dezvoltare, împreuna cu unul sau mai mulți dintre agenții economici enumerați la pct. i), îi) sau iii), sau în care doi ori mai mulți dintre cei din urmă dețin în comun drepturile sau puterile enumerate la lit. i);

v) agenți economici la care drepturile sau puterile enumerate la pct. i) sunt deținute în comun de către:

a) este efectuată în comun de o echipa, organizație sau societate;

b) este încredințată de comun acord unui terț; sau

c) este repartizată între părți în raport cu gradul de specializare în cercetare, dezvoltare, producție sau distribuție;

(1) Exceptarea prevăzută la art. 3 se va aplica în condițiile stabilite la alin. (2)-(5).

(2) Toate părțile la acord trebuie să aibă acces la rezultatele activității de cercetare-dezvoltare în comun în scopul cercetărilor și exploatărilor ulterioare. Totuși, institutele de cercetare, organismele universitare ori agenții economici care oferă cercetare și dezvoltare sub forma de serviciu comercial, fără a fi în mod obișnuit active în sensul exploatării rezultatelor, pot conveni să își limiteze utilizarea rezultatelor la cercetările ulterioare.

(3) Fără a aduce atingere alin. (2), dacă acordul de cercetare-dezvoltare prevede numai cercetarea-dezvoltarea în comun, fiecare parte trebuie să aibă libertatea de a exploata în mod independent rezultatele acestei activități în comun și know-how-ul necesar deja existent. Acest drept de exploatare poate privi unul sau mai multe domenii tehnice de aplicare, dacă părțile nu sunt agenți economici concurenți la momentul încheierii acordului de cercetare-dezvoltare.

(4) Exploatarea în comun trebuie să se refere la rezultatele protejate prin drepturile de proprietate intelectuala sau ce constituie know-how, care contribuie substanțial la progresul tehnic ori economic, iar rezultatele trebuie să fie decisive pentru fabricarea produselor sau pentru aplicarea procedeelor contractuale.

(5) agenții economici implicați în procesul de fabricație prin specializare în producție vor fi obligați să onoreze comenzile de livrare ale tuturor părților, cu excepția cazului în care acordul de cercetare-dezvoltare prevede și distribuția în comun.

(1) Dacă agenții economici participanți nu sunt agenți economici concurenți, exceptarea prevăzută la art. 3 se va aplica pe durata cercetării-dezvoltării. Dacă rezultatele sunt exploatate în comun, exceptarea va continua să se aplice pe o perioadă de 7 ani din momentul introducerii pe piață a produselor contractuale.

(2) Dacă doi sau mai mulți agenți economici participanți sunt agenți economici concurenți, exceptarea prevăzută la art. 3 se va aplica pe perioadă la care se referă alin. (1) numai dacă, în momentul încheierii acordului de cercetare-dezvoltare, cota de piață cumulată a agenților economici participanți nu depășește 25% din piață relevantă a produselor care pot fi îmbunătățite ori înlocuite cu produsele contractuale.

(3) La expirarea termenului prevăzut la alin. (1) exceptarea va continua să se aplice atât timp cât cota de piață cumulată a agenților economici participanți nu depășește 25% din piață relevantă a produselor contractuale.

(1) Exceptarea prevăzută la art. 3 nu se aplică acordurilor de cercetare-dezvoltare care, direct sau indirect, separat ori împreună cu alți factori aflați sub controlul părților, au ca obiect:

a) restricționarea libertății agenților economici participanți de a efectua activități de cercetare-dezvoltare în mod independent sau în cooperare cu terți într-un domeniu nelegat de obiectul acordului de cercetare-dezvoltare sau, după finalizarea cercetării-dezvoltării, în domeniul la care se referă acordul ori într-un domeniu conex;

b) interzicerea contestării, după finalizarea cercetării-dezvoltării, a valabilității drepturilor de proprietate intelectuala pe care părțile le dețin pe piață și care sunt relevante pentru activitatea de cercetare-dezvoltare sau, după expirarea acordului de cercetare-dezvoltare, a valabilității drepturilor de proprietate intelectuală pe care părțile le dețin în comun și care protejează rezultatele cercetării-dezvoltării, fără a aduce atingere posibilității de a prevedea rezilierea acordului de cercetare-dezvoltare în cazul în care una dintre părți contestă valabilitatea drepturilor de proprietate intelectuală;

c) limitarea nivelului producției sau a vânzărilor;

d) fixarea prețurilor la vânzarea produsului contractual către terți;

e) restricționarea clienților pe care îi pot servi agenții economici participanți, după încheierea a 7 ani de la momentul introducerii pe piață a produselor contractuale;

f) interzicerea efectuării de vânzări pasive ale produselor contractuale pe teritoriile rezervate altor părți;

g) interzicerea introducerii pe piață a produselor contractuale sau interzicerea de a practica o politică de vânzări active a acestora în teritoriile care sunt rezervate altor părți, după 7 ani de la momentul introducerii pe piața a produselor contractuale;

h) obligația de a nu acorda licențe terților în vederea fabricării de produse contractuale sau a aplicării procedeelor contractuale, dacă exploatarea de către cel puțin una dintre părți a rezultatelor cercetării-dezvoltării efectuate în comun nu este prevăzută sau nu are loc;

i) obligația de a refuza să satisfacă cererile utilizatorilor sau ale revânzătorilor din teritoriile lor, care ar urma să comercializeze produsele contractuale în alte teritorii; sau

j) obligația de a face dificilă pentru beneficiari ori revânzători obținerea de produse contractuale de la alți revânzători, în special exercitarea drepturilor de proprietate intelectuală sau luarea de măsuri pentru a împiedica beneficiarii sau revânzătorii să obțină ori să introducă pe piață produse care au fost introduse pe piață în mod legal de către altă parte ori cu consimțământul acesteia.

(2) Alin. (1) nu se aplică la:

a) fixarea planurilor de producție, dacă exploatarea rezultatelor cuprinde producția în comun a produselor contractuale;

b) fixarea planurilor de vânzări și fixarea preturilor practicate în raporturile comerciale cu clienții direcți, dacă exploatarea rezultatelor cuprinde distribuția în comun a produselor contractuale.

(1) Aplicarea condiției referitoare la pragul cotei de piață prevăzute la art. 6 se va face cu respectarea următoarelor reguli:

a) cota de piață se va calcula pe baza valorii vânzărilor; dacă datele referitoare la valoarea vânzărilor de pe piață nu sunt disponibile se pot folosi estimări pe baza celorlalte informații credibile de pe piață, inclusiv volumul vânzărilor, pentru a stabili segmentul de piață al agenților economici vizați;

b) cota de piață se va calcula pe baza realizărilor agenților economici participanți în anul financiar precedent încheierii acordului;

c) cota de piață deținută de către agenții economici la care se referă art. 4 alin. (3) lit. e) va fi repartizată în mod egal între agenții economici care au drepturile sau puterile enumerate la art. 4 alin. (3) lit a).

(2) Dacă inițial cota de piață la care se referă art. 6 alin. (3) nu este mai mare de 25%, dar apoi urcă peste acest nivel, fără a depăși 30%, exceptarea prevăzută la art. 3 va continua să se aplice pe o perioadă de 2 ani calendaristici consecutivi, următori anului în care a fost depășit pentru prima dată pragul de 25%.

(3) Dacă inițial cota de piață la care se referă art. 6 alin. (3) nu este mai mare de 25%, dar apoi crește peste 30%, exceptarea prevăzută la art. 3 va continua să se aplice timp de un an calendaristic după anul în care a fost depășit pentru prima dată pragul de 30%.

(4) Perioadele de exceptare de care au beneficiat agenții economici participanți în aplicarea alin. (2) și (3) nu se vor cumula, astfel încât să se depășească o perioadă de 2 ani calendaristici.

a) acordul de cercetare-dezvoltare restrânge în mod sensibil posibilitatea terților de a realiza activități de cercetare-dezvoltare în domeniul vizat, în condițiile în care capacitățile de cercetare disponibile în alte domenii sunt limitate;

b) datorită unei structuri particulare a ofertei, existența acordului de cercetare-dezvoltare restricționează substanțial accesul terților pe piață produselor contractuale;

c) fără a avea un motiv obiectiv justificat părțile nu exploatează rezultatele cercetării și dezvoltării în comun;

d) produsele contractuale nu sunt supuse pe piața românească sau pe o parte substanțială a acesteia unei concurențe efective din partea produselor identice sau considerate echivalente de către utilizatori, din punctul de vedere al caracteristicilor, prețului și utilizării lor;

e) existența acordului de cercetare-dezvoltare ar elimina concurența efectivă în domeniul cercetării-dezvoltării pe piață;

f) agenții economici sau asociațiile de agenți economici care invocă beneficiul exceptării stabilit prin prezentul regulament nu pot face dovada îndeplinirii condițiilor prevăzute la Capitolul II.

(1) Conform prevederilor art. 5 alin. (5) din Legea concurenței, acordurile de cercetare-dezvoltare care îndeplinesc condițiile de exceptare prevăzute în prezentul regulament sunt considerate legale, fără obligația notificării sau obținerii unei decizii din partea Consiliului Concurenței, agenții economici care invoca beneficiul exceptării pe categorii sunt ținuți să facă dovada îndeplinirii condițiilor și criteriilor stabilite prin prezentul regulament.

(2) În cazul neîndeplinirii condițiilor de exceptare, părțile implicate pot, fie să renegocieze acordul de cercetare-dezvoltare astfel încât să se încadreze în prevederile prezentului regulament, fie să înainteze cerere de dispensa pentru exceptare individuala.

(3) În vederea aplicării prevederilor prezentului regulament, prezumția de legalitate se va întemeia pe analiza pe către agenții economici participanți la un acord de cercetare-dezvoltare o vor realiza în conformitate cu "Instrucțiunile privind aplicarea art. 5 din Legea concurenței nr. 21/1996 în cadrul acordurilor de cooperare pe orizontala", atât în ceea ce privește incidența cu prevederile art. 5 alin. (1) din lege, cât și referitor la îndeplinirea condițiilor prevăzute la Capitolul II din prezentul Regulament.

(4) În analiza pe care agenții economici o vor face pentru stabilirea cotei de piață în vederea comparării cu pragul prevăzut la art. 6 al prezentului regulament se vor aplica "Instrucțiunile cu privire la definirea pieței relevante, în scopul stabilirii părții substanțiale de piață".

(1) Exceptările acordate înainte de intrarea în vigoare a prezentului regulament, prin decizie a Consiliului Concurenței, rămân valabile până la expirarea perioadei de exceptare stabilite în decizie.

(2) La data intrării în vigoare a prezentului regulament, Regulamentul privind acordarea exceptării acordurilor de cercetare-dezvoltare de la interdicția prevăzută la art. 5 alin. (1) din Legea concurenței nr. 21/1996, publicat în Monitorul Oficial al României, Partea I, nr. 591 bis din 9 august 2002, se abrogă.