Articolul I
Nr. crt.FuncțiaNivelul studiilorReglementarea legală în funcție de care se face SALARIZAREAVechimea în specialitate 1.PreședinteSCoeficientul de multiplicare prevăzut în Ordonanța de urgență a Guvernului nr. 177/2002, ANEXĂ nr. 1 cap. a nr. crt. 210 ani în funcții economice sau juridice 2.Membru al plenuluiSCoeficientul de multiplicare prevăzut în Ordonanța de urgență A Guvernului nr. 177/2002, anexa nr. 1 cap. a nr. crt. 310 ani în funcții economice sau juridice 3.Consilier al președinteluiSCoeficientul de multiplicare prevăzut în Ordonanța de urgență A Guvernului nr. 177/2002, anexa nr. 1 cap. a nr. crt. 4- 4.DirectorSCoeficientul de multiplicare prevăzut în Ordonanța de urgență A Guvernului nr. 177/2002, anexa nr. 1 cap. a nr. crt. 5- 5.Șef serviciuSCoeficientul de multiplicare prevăzut în Ordonanța de urgență A Guvernului nr. 177/2002, anexa nr. 1 cap. a nr. crt. 9- 6.Analist financiar gradul ISCoeficientul de multiplicare prevăzut în Ordonanța de urgență A Guvernului nr. 177/2002, anexa nr. 1 cap. a nr. crt. 188 ani în funcții economice sau juridice 7.Analist financiar gradul IISCoeficientul de multiplicare prevăzut în Ordonanța de urgență A Guvernului nr. 177/2002, anexa nr. 1 cap. a nr. crt. 236 ani în funcții economice sau juridice 8.Analist financiar gradul IIISCoeficientul de multiplicare prevăzut în Ordonanța de urgență A Guvernului nr. 177/2002, anexa nr. 1 cap. a nr. crt. 244 ani în funcții economice sau juridice 9.Analist financiar gradul IVSCoeficientul de multiplicare prevăzut în Ordonanța de urgență A Guvernului nr. 177/2002, anexa nr. 1 cap. a nr. crt. 292 ani în funcții economice sau juridice 10.Asistent analist treapta IMCoeficientul de multiplicare prevăzut în Legea nr. 50/1996, anexa nr. 2 cap. A nr. crt. 137 ani în funcții auxiliare juridice, economice sau administrative 11.Asistent analist treapta IIMCoeficientul de multiplicare prevăzut în Legea nr. 50/1996, anexa nr. 2 cap. A nr. crt. 144 ani în funcții auxiliare juridice, economice sau administrative 12.Șofer IAMNivelul de salarizare prevăzut în Ordonanța de urgență A Guvernului nr. 24/2000, anexa V/2- 13.Muncitor necalificatM/GNivelul de salarizare prevăzut în Ordonanța de urgență a Guvernului nr. 24/2000, anexa V/2- NOTĂ: Pentru activitatea informatică se pot angaja în funcția de analist financiar absolvenți ai instituțiilor de învățământ superior de profil informatic."
Legea nr. 656/2002 pentru prevenirea și sancționarea spalarii banilor, publicată în Monitorul Oficial al României, Partea I, nr. 904 din 12 decembrie 2002, cu modificările ulterioare, se modifica și se completează după cum urmează:
1. Titlul legii va avea următorul cuprins:
"L E G E
pentru prevenirea și sancționarea spalarii banilor, precum și pentru instituirea unor măsuri de prevenire și combatere a finanțării actelor de terorism"
2. Articolul 1 va avea următorul cuprins:
"Art. 1. - Prezenta lege instituie măsuri de prevenire și combatere a spalarii banilor, precum și unele măsuri privind prevenirea și combaterea finanțării actelor de terorism."
3. La articolul 2, după litera a) se introduce litera a^1) cu următorul cuprins:
"a^1) prin finanțarea actelor de terorism se înțelege infracțiunea prevăzută la art. 36 din Legea nr. 535/2004 privind prevenirea și combaterea terorismului;".
4. La articolul 2, litera c) va avea următorul cuprins:
"c) prin tranzacție suspecta se înțelege operațiunea care, prin natura ei și caracterul neobisnuit în raport cu activitățile clientului uneia dintre persoanele prevăzute la art. 8, trezeste suspiciunea de spalare a banilor sau de finanțare a actelor de terorism;".
5. La articolul 2, după litera c) se introduce litera d) cu următorul cuprins:
"d) prin transferuri externe în și din conturi se înțelege operațiunile de plati și încasări efectuate între persoane aflate pe teritoriul României și persoane aflate în străinătate."
6. La articolul 3, alineatul (1) va avea următorul cuprins:
"Art. 3. - (1) De îndată ce salariatul unei persoane juridice sau una dintre persoanele fizice prevăzute la art. 8 are suspiciuni ca o operațiune ce urmează să fie efectuată are ca scop spalarea banilor sau finanțarea actelor de terorism, va informa persoana desemnată conform art. 14 alin. (1), care va sesiza imediat Oficiul Național de Prevenire și Combatere a Spalarii Banilor, denumit în continuare Oficiul. Acesta va confirma primirea sesizării."
7. La articolul 3, după alineatul (1) se introduce alineatul (1^1) cu următorul cuprins:
"(1^1) Banca Naționala a României, Comisia Naționala a Valorilor Mobiliare sau Comisia de Supraveghere a Asigurărilor va informa de îndată Oficiul cu privire la autorizarea ori refuzul autorizării operațiunilor prevăzute la art. 28 din Legea nr. 535/2004 privind prevenirea și combaterea terorismului, comunicând și motivul pentru care s-a dispus soluția respectiva."
8. La articolul 3, alineatele (2) și (3) vor avea următorul cuprins:
"(2) Dacă Oficiul considera necesar, poate dispune, motivat, suspendarea efectuării operațiunii pe o perioadă de 3 zile lucrătoare. Suma pentru care s-a dispus suspendarea operațiunii rămâne blocata în contul titularului până la expirarea perioadei pentru care s-a dispus suspendarea sau, după caz, până la dispunerea altei măsuri de către Parchetul de pe lângă Înaltă Curte de Casație și Justiție, în condițiile legii.
(3) Dacă Oficiul considera ca perioada de 3 zile lucrătoare nu este suficienta, poate solicita, motivat, înainte de expirarea acestui termen, Parchetului de pe lângă Înaltă Curte de Casație și Justiție prelungirea suspendării efectuării operațiunii cu cel mult 4 zile lucrătoare. Parchetul de pe lângă Înaltă Curte de Casație și Justiție poate autoriza o singură dată prelungirea solicitată sau, după caz, poate dispune încetarea suspendării operațiunii."
9. La articolul 4 se introduce alineatul (2) cu următorul cuprins:
"(2) Persoanele prevăzute la art. 8, care constata ca o operațiune sau mai multe operațiuni care au fost efectuate în contul unui client prezintă indicii de anomalie pentru activitatea acestui client ori pentru tipul operațiunii în cauza, vor sesiza de îndată Oficiul, dacă exista suspiciuni ca abaterile de la normalitate au ca scop spalarea banilor sau finanțarea actelor de terorism."
10. La articolul 5, alineatele (1) și (4) vor avea următorul cuprins:
"Art. 5. - (1) Oficiul poate cere persoanelor menționate la art. 8, precum și instituțiilor competente datele și informațiile necesare îndeplinirii atribuțiilor stabilite de lege. Informațiile în legătură cu sesizările primite potrivit art. 3 și 4 au caracter de secret de serviciu.
..................................................................
(4) Oficiul poate face schimb de informații, în baza reciprocității, cu instituții străine care au funcții asemănătoare și care au obligația păstrării secretului în condiții similare, dacă asemenea comunicări sunt făcute în scopul prevenirii și combaterii spalarii banilor sau a finanțării actelor de terorism."
11. La articolul 6, alineatul (1) va avea următorul cuprins:
"Art. 6. - (1) Oficiul va proceda la analizarea și prelucrarea informațiilor, iar atunci când se constata existenta unor indicii temeinice de spalare a banilor sau de finanțare a actelor de terorism, va sesiza de îndată Parchetul de pe lângă Înaltă Curte de Casație și Justiție. În situația în care se constata finanțarea unor acte de terorism, va sesiza de îndată și Serviciul Roman de Informații cu privire la operațiunile suspecte de finanțare a actelor de terorism."
12. La articolul 6, după alineatul (1) se introduce alineatul (1^1) cu următorul cuprins:
"(1^1) Identitatea persoanei fizice care, în conformitate cu art. 14 alin. (1), a sesizat Oficiul nu poate fi dezvaluita în cuprinsul sesizării."
13. La articolul 6, alineatele (2), (3), (4) și (6) vor avea următorul cuprins:
"(2) Dacă în urma analizarii și prelucrării informațiilor primite de Oficiu nu se constata existenta unor indicii temeinice de spalare a banilor sau de finanțare a actelor de terorism, Oficiul păstrează informațiile în evidenta.
(3) Dacă informațiile prevăzute la alin. (2) nu sunt completate timp de 10 ani, ele se claseaza în cadrul Oficiului.
(4) După primirea sesizarilor, Parchetul de pe lângă Înaltă Curte de Casație și Justiție poate solicita, motivat, Oficiului completarea acestora. Solicitarea poate fi efectuată și de parchetele de pe lângă curțile de apel sau de pe lângă tribunale ori, după caz, de Parchetul Național Anticoruptie, în cazurile repartizate spre soluționare de Parchetul de pe lângă Înaltă Curte de Casație și Justiție.
...............................................................
(6) Parchetul de pe lângă Înaltă Curte de Casație și Justiție sau, după caz, Parchetul Național Anticoruptie va comunică trimestrial stadiul de rezolvare a sesizarilor transmise, precum și cuantumul sumelor aflate în conturile persoanelor fizice sau juridice pentru care s-a dispus blocarea, ca urmare a suspendărilor efectuate."
14. La articolul 6, după alineatul (6) se introduc alineatele (7) și (8) cu următorul cuprins:
"(7) Oficiul va furniza persoanelor fizice și juridice prevăzute la art. 8, precum și autorităților cu atribuții de control financiar și celor de supraveghere prudentiala, printr-o procedură considerată adecvată, informații generale privind tranzacțiile suspecte și tipologiile de spalare a banilor și de finanțare a actelor de terorism.
(8) După primirea rapoartelor privind tranzacțiile suspecte, în cazul în care se constata existenta unor indicii temeinice de săvârșire a altor infracțiuni decât cele de spalare a banilor sau de finanțare a actelor de terorism, Oficiul va sesiza de îndată organul competent."
15. La articolul 8, literele a)-c) și litera e) vor avea următorul cuprins:
"a) băncile, sucursalele băncilor străine, instituțiile de credit și sucursalele din România ale instituțiilor de credit străine;
b) instituțiile financiare, cum sunt: fonduri de investiții, societăți de investiții, societăți de administrare a investițiilor, societăți de depozitare, de custodie, societăți de servicii de investiții financiare, fonduri de pensii și alte asemenea fonduri, care îndeplinesc următoarele operațiuni: creditarea, incluzând creditul de consum, creditul ipotecar, factoringul, finanțarea tranzacțiilor comerciale, inclusiv forfetarea, leasingul financiar, operațiuni de plati, emiterea și administrarea unor mijloace de plată, cărți de credit, cecuri de călătorie și altele asemenea, acordarea sau asumarea de garanții și subscrierea de angajamente, tranzacții pe cont propriu sau în contul clienților prin intermediul instrumentelor pieței monetare, cecuri, ordine de plată, certificate de depozite, schimb valutar, produse financiare derivate, instrumente financiare legate de cursul valutar ori de rata dobânzilor, valori mobiliare, participarea la emiterea de acțiuni și oferirea de servicii legate de aceste emisiuni, consultanța acordată întreprinderilor în probleme de structura a capitalului, strategia industriala, consultanța și servicii în domeniul fuziunilor și al achizițiilor de întreprinderi, intermedierea pe piețele interbancare, administrarea de portofolii și consultanța în acest domeniu, custodia și administrarea valorilor mobiliare, precum și sucursalele din România ale instituțiilor financiare străine;
c) societățile de asigurări și reasigurari, precum și sucursalele din România ale societăților de asigurări și reasigurari străine;
...................................................................
e) auditorii, persoanele fizice și juridice care acorda consultanța fiscală, contabila ori financiar-bancară;".
16. La articolul 8, după litera e) se introduce litera e^1) cu următorul cuprins:
"e^1) notarii publici, avocații și alte persoane care exercită profesii juridice liberale, în cazul în care acorda asistența în întocmirea sau perfectarea de operațiuni pentru clienții lor privind cumpărarea ori vânzarea de bunuri imobile, acțiuni sau părți sociale ori elemente ale fondului de comerț, administrarea instrumentelor financiare sau a altor bunuri ale clienților, constituirea sau administrarea de conturi bancare, de economii ori de instrumente financiare, organizarea procesului de subscriere a aporturilor necesare constituirii, funcționarii sau administrării unei societăți comerciale, constituirea, administrarea ori conducerea societăților comerciale, organismelor de plasament colectiv în valori mobiliare sau a altor structuri similare, precum și în cazul în care își reprezintă clienții în orice operațiune cu caracter financiar ori vizând bunuri imobile;".
17. La articolul 8, litera i) va avea următorul cuprins:
"i) Trezoreria Statului și autoritățile vamale;".
18. La articolul 8, după litera j) se introduce litera j^1) cu următorul cuprins:
"j^1) asociațiile și fundațiile."
19. La articolul 8 se introduce alineatul (2) cu următorul cuprins:
"(2) Nu intra sub incidența prezentei legi persoanele prevăzute la alin. (1) lit. e) și e^1), cu privire la informațiile pe care le primesc sau le obțin de la unul dintre clienții lor, în cursul determinării situației juridice a acestuia sau al apărării ori reprezentării acestuia în cadrul unor proceduri judiciare ori în legătură cu acestea, inclusiv al acordării de consultanța cu privire la declanșarea unor proceduri judiciare, indiferent dacă aceste informații au fost primite sau obținute înainte, în timpul ori după încheierea procedurilor."
20. La articolul 9, alineatul (3) va avea următorul cuprins:
"(3) De îndată ce exista o informație ca prin operațiune se urmărește spalarea banilor sau finanțarea actelor de terorism, se va proceda la identificarea clienților, chiar dacă valoarea operațiunii este mai mica decât limita minima stabilită la alin. (2)."
21. La articolul 9, după alineatul (5) se introduc alineatele (6) și (7) cu următorul cuprins:
"(6) Autoritățile de supraveghere prudentiala a persoanelor prevăzute la art. 8 emit, potrivit competentei lor, norme privind măsurile necesare pentru stabilirea identității clienților în cazul operațiunilor desfășurate între persoane care nu sunt prezente fizic la efectuarea acestora.
(7) Autoritățile de supraveghere prudentiala și cele de control financiar al persoanelor prevăzute la art. 8 emit, potrivit competentei lor, norme privind standardele de cunoaștere a clientelei."
22. Articolul 11 va avea următorul cuprins:
"Art. 11. - În cazul în care exista informații referitoare la clienții prevăzuți la art. 9 și 10, în sensul că tranzacția nu se desfășoară în nume propriu, persoanele fizice și juridice menționate la art. 8 vor lua măsuri pentru a obține date despre adevarata identitate a persoanei în interesul ori în numele căreia acționează acești clienți, inclusiv de la Oficiu."
23. La articolul 12, alineatul (3) va avea următorul cuprins:
"(3) Cerințele de identificare a clienților nu se impun dacă s-a stabilit ca plata se va face prin debitarea unui cont deschis pe numele clientului la o instituție de credit sau financiară din România, dintr-un stat membru al Uniunii Europene ori la un sediu secundar dintr-un stat membru al Uniunii Europene al unei instituții de credit sau financiare dintr-un stat terț."
24. La articolul 12, după alineatul (3) se introduce alineatul (4) cu următorul cuprins:
"(4) Cerințele de identificare a clientului nu se impun dacă acesta este o instituție de credit sau financiară din România, dintr-un stat membru al Uniunii Europene, o sucursala dintr-un stat membru al Uniunii Europene a unei instituții de credit ori financiare dintr-un stat terț sau, după caz, o instituție de credit ori financiară dintr-un stat terț, care impune cerințe de identificare similare cu cele prevăzute de legea română."
25. La articolul 14, după alineatul (1) se introduce alineatul (1^1) cu următorul cuprins:
"(1^1) Instituțiile financiare au obligația de a desemna un ofițer de conformitate la nivelul conducerii executive, care va avea atribuții în legătură cu:
a) dezvoltarea de politici interne, proceduri și control, pentru asigurarea de standarde ridicate la angajarea personalului;
b) desfășurarea de programe de pregătire profesională continua;
c) implementarea procedurilor de control pentru testarea sistemului."
26. La articolul 14, alineatul (2) va avea următorul cuprins:
"(2) Persoanele desemnate conform alin. (1) și (1^1) răspund pentru îndeplinirea sarcinilor stabilite în aplicarea prezentei legi."
27. La articolul 16, alineatul (1) va avea următorul cuprins:
"Art. 16. - (1) Persoanele juridice prevăzute la art. 8, precum și structurile de conducere ale profesiilor juridice liberale vor stabili proceduri și metode adecvate de control intern, pentru a preveni și a împiedica spalarea banilor și finanțarea actelor de terorism, și vor asigura instruirea angajaților pentru recunoașterea operațiunilor care pot fi legate de spalarea banilor sau de finanțarea actelor de terorism și luarea măsurilor imediate ce se impun în asemenea situații."
28. La articolul 16, după alineatul (1) se introduce alineatul (1^1) cu următorul cuprins:
"(1^1) Structurile de conducere ale profesiilor liberale vor încheia cu Oficiul, în termen de 60 de zile de la intrarea în vigoare a prezentei legi, protocoale de colaborare."
29. La articolul 17, alineatul (1) va avea următorul cuprins:
"Art. 17. - (1) Autoritățile cu atribuții de control financiar, conform legii, și cele de supraveghere prudentiala a persoanelor prevăzute la art. 8 vor verifica și vor controla, în cadrul atribuțiilor de serviciu, modul de aplicare a prevederilor prezentei legi, iar atunci când din datele obținute rezultă suspiciuni de spalare a banilor, de finanțare a actelor de terorism sau alte încălcări ale dispozițiilor prezentei legi, vor informa de îndată Oficiul."
30. La articolul 17, după alineatul (2) se introduce alineatul (3) cu următorul cuprins:
"(3) Obligația prevăzută la alin. (1) se aplică și Autorității Naționale a Vamilor cu privire la persoanele care trec frontiera de stat a României având asupra lor numerar sau titluri de valoare care depășesc echivalentul în lei a 10.000 euro."
31. La articolul 18, alineatul (2) va avea următorul cuprins:
"(2) Persoanele prevăzute la art. 8 și salariații acestora au obligația de a nu transmite, în afară condițiilor prevăzute de lege, informațiile deținute în legătură cu spalarea banilor și finanțarea actelor de terorism și de a nu avertiza clienții cu privire la sesizarea Oficiului."
32. La articolul 19, alineatele (2) și (4) vor avea următorul cuprins:
"(2) Oficiul are ca obiect de activitate prevenirea și combaterea spalarii banilor și a finanțării actelor de terorism, scop în care primește, analizează, prelucreaza informații și sesizează, în condițiile art. 6 alin. (1), Parchetul de pe lângă Înaltă Curte de Casație și Justiție.
.................................................................
(4) Oficiul este condus de un președinte, numit de Guvern din rândul membrilor plenului Oficiului, care are calitatea de ordonator principal de credite, ajutat de 3 consilieri."
33. Articolul 20 va avea următorul cuprins:
"Art. 20. - (1) Salarizarea membrilor plenului și a personalului Oficiului, nomenclatorul de funcții, condițiile de vechime și studii pentru încadrarea și promovarea personalului sunt prevăzute în anexa care face parte integrantă din prezenta lege.
(2) Membrii plenului și personalul Oficiului au toate drepturile și obligațiile prevăzute în reglementările legale menționate în anexa la prezenta lege.
(3) Persoanele care, potrivit legii, gestionează informații clasificate beneficiază de un spor de 25% acordat pentru gestionarea datelor și informațiilor clasificate."
34. La articolul 22, alineatele (1) și (2) vor avea următorul cuprins:
"Art. 22. - (1) Constituie contravenție următoarele fapte:
a) nerespectarea obligațiilor prevăzute la art. 3 alin. (1), (6) și (7) și la art. 4;
b) nerespectarea obligațiilor prevăzute la art. 5 alin. (2), art. 9, art. 11, art. 13-15, art. 16 alin. (1) și la art. 17.
(2) Contravențiile prevăzute la alin. (1) lit. a) se sancționează cu amendă de la 100.000.000 lei la 300.000.000 lei, iar contravențiile prevăzute la alin. (1) lit. b) se sancționează cu amendă de la 150.000.000 lei la 500.000.000 lei."
35. După articolul 24 se introduce articolul 24^1 cu următorul cuprins:
"Art. 24^1. - În cazul în care s-a săvârșit o infracțiune de spalare a banilor sau de finanțare a actelor de terorism, luarea măsurilor asiguratorii este obligatorie."
36. Articolul 25 va avea următorul cuprins:
"Art. 25. - (1) În cazul infracțiunilor de spalare a banilor și de finanțare a actelor de terorism se aplică dispozițiile art. 118 din Codul penal privind confiscarea bunurilor.
(2) Dacă bunurile supuse confiscării nu se găsesc, se confisca echivalentul lor în bani sau bunurile dobândite în locul acestora.
(3) Veniturile sau alte beneficii materiale obținute din bunurile prevăzute la alin. (2) se confisca.
(4) Dacă bunurile supuse confiscării nu pot fi individualizate față de bunurile dobândite în mod legal, se confisca bunuri până la concurenta valorii bunurilor supuse confiscării.
(5) Dispozițiile alin. (4) se aplică în mod corespunzător și veniturilor sau altor beneficii materiale obținute din bunurile supuse confiscării, ce nu pot fi individualizate față de bunurile dobândite în mod legal.
(6) Pentru a garanta ducerea la îndeplinire a confiscării bunurilor, este obligatorie luarea măsurilor asiguratorii prevăzute de Codul de procedură penală."
37. Articolul 26 va avea următorul cuprins:
"Art. 26. - În cazul infracțiunilor prevăzute la art. 23 și 24, precum și în cazul infracțiunii de finanțare a actelor de terorism, secretul bancar și secretul profesional nu sunt opozabile organelor de urmărire penală și nici instanțelor de judecată. Datele și informațiile solicitate de procuror sau de instanța de judecată se comunică de către persoanele prevăzute la art. 8, la cererea scrisă a organelor de cercetare penală, cu autorizarea procurorului ori a procurorului sau a instanței."
38. Articolul 27 va avea următorul cuprins:
"Art. 27. - (1) Când sunt indicii temeinice cu privire la săvârșirea infracțiunii de spalare a banilor sau de finanțare a actelor de terorism, în scopul strangerii de probe sau al identificarii făptuitorului pot fi dispuse următoarele măsuri:
a) punerea sub supraveghere a conturilor bancare și a conturilor asimilate acestora;
b) punerea sub supraveghere, interceptarea sau înregistrarea comunicațiilor;
c) accesul la sisteme informatice.
(2) Măsura prevăzută la alin. (1) lit. a) poate fi dispusă de procuror pe o durată de cel mult 30 de zile. Pentru motive temeinice, această măsură poate fi prelungită de procuror prin ordonanța motivată, fiecare prelungire neputând depăși 30 de zile. Durata maxima a măsurii dispuse este de 4 luni.
(3) Măsurile prevăzute la alin. (1) lit. b) și c) pot fi dispuse de judecător, potrivit dispozițiilor art. 91^1 -91^6 din Codul de procedură penală, care se aplică în mod corespunzător.
(4) Procurorul poate dispune sa i se comunice înscrisuri, documente bancare, financiare ori contabile, în condițiile prevăzute la alin. (1)."
39. După articolul 27 se introduce articolul 27^1 cu următorul cuprins:
"Art. 27^1. - În cazul în care exista indicii temeinice și concrete ca s-a săvârșit sau ca se pregătește săvârșirea unei infracțiuni de spalare a banilor ori de finanțare a actelor de terorism, care nu poate fi descoperită sau ai carei făptuitori nu pot fi identificati prin alte mijloace, pot fi folosiți, în vederea strangerii datelor privind existenta infracțiunii și identificarea faptuitorilor, investigatori sub acoperire, în condițiile prevăzute de Codul de procedură penală."
40. Anexa va avea următorul cuprins:
"ANEXA
SALARIZAREA
membrilor plenului și personalului Oficiului
Național de Prevenire și Combatere a Spalarii Banilor