REGULAMENT CONSILIULUI (CE) nr. 1.183 din 18 iulie 2005

În sensul prezentului Regulament, se vor aplica următoarele definiții:

1. 'Comitetul pentru Sancțiuni' reprezintă Comitetul Consiliului de Securitate a Națiunilor Unite, care a fost instituită în conformitate cu paragraful 8 din Rezoluția Consiliului de Securitate al ONU 1533 (2004);

2. 'fonduri' reprezintă active financiare și beneficii de orice tip, incluzând, dar nefiind limitate la:

(a) numerar, cecuri, creanțe în numerar, trate, ordine de plată și alte instrumente de plată;

(b) depozite la instituții financiare sau în alte unități, solduri de cont, debite și titluri de credit;

(c) titluri de valoare tranzacționate în mod public și privat și instrumente de debit, incluzând acțiuni, certificate reprezentând titluri de valoare, obligațiuni, bilete la ordin, warante, acte constitutive de gaj, contracte pe instrumente derivate;

(d) dobânzi, dividende sau alte venituri din sau valori obținute din sau generate de active;

(e) credite, drepturi la compensare, garanții, garanții de bună execuție și alte angajamente financiare;

(f) scrisori de credit, conosamente, contracte de vânzare;

(g) documente care atestă o participare la fonduri sau resurse financiare;

(h) orice alt instrument de finanțare la export.

3. 'înghețarea fondurilor' reprezintă împiedicarea oricăror mișcări, transferuri, modificări, utilizări sau tranzacționări ale fondurilor în orice mod care ar duce la orice modificare a volumului, valorii, localizării, proprietății, posesiei, caracterului, destinației acestora sau la orice altă modificare care ar permite utilizarea acestor fonduri, inclusiv administrarea portofoliului;

4. 'resurse economice' reprezintă active de orice fel, tangibile sau intangibile, mobile sau imobile, care nu reprezintă fonduri dar care pot fi utilizate pentru obținerea de fonduri, bunuri sau servicii;

5. 'înghețarea resurselor economice' reprezintă împiedicarea utilizării acestora pentru a obține fonduri, bunuri sau servicii în orice mod, inclusiv, dar fără a se limita la vânzarea, angajarea sau ipotecarea acestora.

1. Toate fondurile și resursele economice care aparțin sau sunt în posesia persoanelor fizice sau juridice, entităților sau organismelor enumerate în Anexa I vor fi înghețate.

2. Nici un fel de fonduri sau resurse economice nu vor fi puse, direct sau indirect la dispoziția sau în beneficiul persoanelor fizice sau juridice, entităților sau organismelor enumerate în Anexa I.

3. Participarea, cu bună știință și intenționat, în activități al căror obiect sau efect este, în mod direct sau indirect, sustragerea de la măsurile menționate în paragrafele 1 și 2, va fi interzisă.

1. Prin derogare de la articolul 2, autoritățile competente din statele membre, așa cum sunt enumerate în Anexa II, pot autoriza eliberarea anumitor fonduri sau resurse economice blocate sau punerea la dispoziție a unor astfel de fonduri sau resurse economice, în condițiile considerate necesare, după ce s-a stabilit în prealabil că fondurile sau resursele economice respective reprezintă:

(a) necesarul cheltuielilor de bază, inclusiv plata produselor alimentare, chirie sau ipotecă, medicamente și tratament medical, impozite, prime de asigurare și cheltuieli pentru utilitățile publice;

(b) cheltuieli intenționate exclusiv pentru plata unor tarife rezonabile pentru servicii și pentru rambursarea cheltuielilor apărute în raport cu furnizarea de servicii juridice;

(c) cheltuieli intenționate exclusiv pentru plata tarifelor sau comisioanelor aferente deținerii sau menținerii fondurilor sau resurselor economice blocate.

cu condiția ca statele membre în cauză să notifice aceste decizii către Comitetul pentru Sancțiuni, iar Comitetul pentru Sancțiuni să aprobe o astfel de notificare într-un termen de patru zile lucrătoare de la primirea notificării.

2. Prin derogare de la articolul 2, autoritățile competente din statele membre, așa cum sunt enumerate în Anexa II, pot autoriza eliberarea anumitor fonduri sau resurse economice sau punerea la dispoziție a unor astfel de fonduri sau resurse economice, după ce s-a stabilit în prealabil că fondurile sau resursele economice respective reprezintă cheltuieli extraordinare, cu condiția să notifice în acest sens Comitetul pentru Sancțiuni și să primească aprobarea Comitetului.

Prin derogare de la Articolul 2, autoritățile competente ale statelor membre enumerate în Anexa II pot autoriza eliberarea unor fonduri sau resurse economice blocate dacă sunt îndeplinite următoarele condiții:

(a) fondurile sau resursele economice fac obiectul unui drept de retenție juridic, administrativ sau de arbitraj constituit înainte de 18 aprilie 2005 sau a unei decizii juridice, administrative sau de arbitraj emise înainte de această dată;

(b) fondurile sau resursele economice vor fi utilizate exclusiv pentru satisfacerea pretențiilor garantate prin respectivul drept de retenție sau recunoscute ca fiind valabile prin respectiva decizie, în limitele stabilite de legile și regulamentele aplicabile care guvernează drepturile persoanelor care au astfel de pretenții;

(c) dreptul de retenție sau decizia nu este în beneficiul unei persoane, entități sau organism enumerat în Anexa I;

(d) recunoașterea dreptului de retenție sau a deciziei nu este contrară politicilor publice din statul membru respectiv;

(e) autoritățile competente au notificat Comitetul pentru Sancțiuni cu privire la existența unei astfel de drept de retenție sau decizie.

1. Articolul 2 alin. 2 nu se va aplica suplimentar blocării conturilor care creează:

(a) dobânzi sau alte câștiguri aferente acestor conturi; sau

(b) plăți rezultate în urma înțelegerilor contractuale, acordurilor sau obligațiilor care au fost încheiate sau au apărut înainte de data la care acele conturi au devenit subiectul prezentului Regulament,

cu condiția ca orice astfel de dobândă, câștiguri și plăți să fie blocate în conformitate cu articolului 2 alin. 1.

2. Articolul 2 alin. 2) nu va împiedica creditarea conturilor blocate de către instituții financiare care primesc fonduri transferate de terți în contul persoanelor sau entităților enumerate în Anexa I, cu condiția că aceste sume care se adaugă conturilor respective vor fi de asemenea blocate. Instituția financiară va informa autoritățile competente cu privire la astfel de tranzacții fără întârziere.

1. Fără a aduce atingere normelor aplicabile cu privire la raportare, confidențialitate și secretul profesional, precum și fără a aduce atingere prevederilor articolului 284 din Tratat, persoanele fizice și juridice, entitățile și organismele:

(a) vor furniza imediat orice informație care ar facilita respectarea prezentului Regulament, precum conturi și sume blocate în conformitate cu Articolul 2, autorităților competente din statele membre enumerate în Anexa II în care aceștia sunt rezidenți sau în care se află, și vor transmite aceste informații Comisiei în mod direct sau prin aceste autorități competente;

(b) vor coopera cu autoritățile competente enumerate în Anexa II în orice verificare a acestor informații.

2. Orice informații suplimentare primite în mod direct de către Comisie vor fi puse la dispoziția autorităților competente din statul membru respectiv.

3. Orice informații furnizate sau primite în conformitate cu prezentul paragrafele 1 și 2 vor fi folosite exclusiv în scopul pentru care acestea au fost furnizate sau primite.

ART.l 7

Blocarea fondurilor și a resurselor economice sau refuzul de a pune la dispoziție fonduri sau resurse economice, desfășurat cu bună credință în baza faptului că această acțiune este în conformitate cu prezentul Regulament, nu va da naștere la nici o răspundere de nici un fel din partea persoanei fizice sau juridice sau entității care o implementează, sau a directorilor sau angajaților acesteia, cu excepția cazului în care se dovedește că fondurile și resursele economice au fost blocate ca urmare a neglijenței.

Comisia și statele membre se vor informa imediat reciproc cu privire la măsurile luate în baza prezentului Regulament și își vor pune la dispoziție orice alte informații relevante care se află la dispoziția lor în legătură cu prezentul Regulament, în particular informații cu privire la încălcarea și problemele legate de aplicarea sa și decizii emise de instanțe naționale.

1. Comisia are autoritatea de a:

(a) modifica Anexa I, luând în considerare deciziile luate de către Comitetul pentru Sancțiuni, și

(b) modifica Anexa II pe baza informațiilor furnizate de statele membre.

2. Fără a aduce atingere drepturilor și obligațiilor statelor membre conform Cartei Națiunilor Unite, Comisia va menține toate legăturile necesare cu Comitetul pentru Sancțiuni în scopul implementării eficiente a prezentului Regulament.

Statele membre stabilesc normele cu privire la sancțiunile care urmează să fie impuse în cazul în care se încalcă dispozițiile prezentului regulament și vor lua toate măsurile necesare pentru a asigura aplicarea acestor dispoziții. Aceste sancțiuni trebuie să fie eficiente, proporționale și disuasive.

Statele membre vor notifica Comisia cu privire la aceste norme fără întârziere după intrarea în vigoare a prezentului Regulament și de asemenea vor comunică orice modificare adusă normelor în cauză.

Prezentul Regulament se va aplica:

(a) pe teritoriul Comunității, inclusiv în spațiul aerian comunitar;

(b) la bordul oricărui aparat de zbor sau al oricărui vas aflat sub jurisdicția unui stat membru;

(c) oricărei persoane de pe teritoriul sau din afara teritoriului Comunității care este cetățean al unui stat membru;

(d) oricărei persoane juridice, entitate sau organism care este înregistrat sau înființat în conformitate cu legea unui stat membru;

(e) oricărei persoane juridice, entitate sau organism care își desfășoară activitatea în Comunitate.

Acest Regulament va intra în vigoare la data publicării sale în Jurnalul Oficial ai Uniunii Europene.

Acest Regulament este obligatoriu în totalitatea lui și va fi aplicat direct în toate statele membre.

Adoptat la Bruxelles, 18 iulie 2005

Pentru Consiliu

Președinte

J. STRAW