Capitolul I — Cerințe aplicabile distribuției către investitorii profesionali din România a titlurilor de participare emise de F.I.A. din alte state membre — REGULAMENT nr. 10 din 22 iulie 2015

On this page

Articolul 37
Articolul 38
Articolul 39

Articolul 37

(1) Titlurile de participare emise de F.I.A. administrate de A.F.I.A. autorizate în alte state membre în conformitate cu DAFIA pot fi distribuite către investitorii profesionali din România, în conformitate cu prevederile art. 32 din Legea nr. 74/2015 și ale prezentului capitol.

(2) F.I.A. menționate la alin. (1) sunt înscrise în Registrul A.S.F.

(3) Distribuirea către investitorii profesionali din România a titlurilor de participare emise de F.I.A. autorizate în alte state membre se realizează prin intermediul A.F.I.A. din statul membru care administrează F.I.A. notificat sau, în cazul în care A.F.I.A. respectiv a delegat această activitate, prin intermediul următoarelor entități:

a) A.F.I.A., S.S.I.F. și S.A.I. din România autorizate de A.S.F.;

b) firmelor de investiții, S.A.I. și A.F.I.A. autorizate în statele membre, ulterior încheierii procedurii de notificare conform legislației pieței de capital în vigoare aplicabile fiecăreia dintre entitățile respective;

c) instituțiilor de credit din România autorizate de B.N.R. sau instituțiilor de credit autorizate de autoritățile competente din statele membre să desfășoare activități și servicii de investiții financiare, ulterior îndeplinirii procedurii de notificare conform legislației bancare în vigoare.

Articolul 38

(1) Autoritatea competentă din statul membru de origine al A.F.I.A. care intenționează distribuirea în România a titlurilor de participare ale F.I.A. menționate la art. 37 transmite la A.S.F., pentru fiecare F.I.A. ale cărui titluri de participare A.F.I.A. intenționează să le distribuie în România, la adresa [email protected], o notificare în format electronic (în limba română sau limba engleză) având conținutul prevăzut în anexa nr. 2 la Legea nr. 74/2015, prin care se confirmă faptul că A.F.I.A. în cauză este autorizat să administreze F.I.A. pe baza unei anumite strategii de investiții.

(2) În aplicarea prevederilor lit. g) din anexa nr. 2 la Legea nr. 74/2015, publicitatea scrisă sau audiovizuală, precum și contactarea directă a investitorilor din România prin intermediul telefonului ori internetului, la inițiativa A.F.I.A./F.I.A. autoadministrate, sunt strict interzise.

(3) Mesajul de notificare transmis conform prevederilor alin. (1) trebuie să îndeplinească următoarele condiții:

a) dimensiunea mesajului - cel mult 10 MB;

b) tipul documentelor atașate - doc, docx, pdf, zip, rar;

c) convenția de nume - se specifică în titlul mesajului dacă acesta constituie o notificare inițială sau o actualizare a documentelor/informațiilor deja transmise A.S.F.

(4) La momentul primirii notificării prevăzute la alin. (3), sistemul informatic al A.S.F. generează un mesaj automat de confirmare a primirii documentelor respective și de informare a autorității competente din statul membru de origine al A.F.I.A. cu privire la faptul că:

a) F.I.A. care doresc distribuirea titlurilor de participare în România sunt înregistrate în Registrul A.S.F.;

b) anual, A.S.F. percepe un tarif de supraveghere a activităților de distribuție de titluri de participare ale F.I.A. înregistrate în alte state membre către investitorii profesionali din România, al cărui cuantum este prevăzut în Regulamentul nr. 16/2014;

c) plățile către deținătorii de titluri de participare, răscumpărarea titlurilor de participare, precum și transmiterea informațiilor sunt asigurate de către entitatea/entitățile care realizează distribuția titlurilor de participare în România.

Articolul 39

În cazul modificării documentelor și informațiilor transmise inițial la momentul notificării prevăzute la art. 38, A.F.I.A. din alte state membre vor notifica electronic A.S.F. (prin intermediul autorității competente din statul membru de origine al A.F.I.A.) și investitorii din România cu privire la acest fapt, cu cel puțin 10 zile înainte de intrarea în vigoare a respectivelor modificări.

Capitolul I — Cerințe aplicabile distribuției către investitorii profesionali din România a titlurilor de participare emise de F.I.A. din alte state membre

Articolul 37

Articolul 38

Articolul 39

Cookies