Caută.ro

Request a quote | RO | EN

Anexa nr. 6

RAPOARTELE O.P.C.V.M.

(Anexa nr. 10 la Regulamentul nr. 9/2014)

Situația activelor și obligațiilor

Denumire element

Începutul perioadei de raportare

Sfârșitul perioadei de raportare

Diferențe (lei)

% din activul net

% din activul total

Valută

Lei

% din activul net

% din activul total

Valută

Lei

I. Total active

1. Valori mobiliare și instrumente ale pieței monetare din care:

1.1. valori mobiliare și instrumente ale pieței monetare admise sau tranzacționate pe o piață reglementată sau un sistem alternativ de tranzacționare din România, din care: acțiuni, alte valori mobiliare asimilate acestora (cu menționarea fiecărei categorii), obligațiuni (pe categorii de emitent), alte titluri de creanță (cu menționarea pe tipuri și pe categorii de emitent), alte valori mobiliare, instrumente ale pieței monetare (pe categorii);

1.2. valori mobiliare și instrumente ale pieței monetare admise sau tranzacționate pe o piață reglementată sau un sistem alternativ de tranzacționare dintr-un stat membru, din care: acțiuni, alte valori mobiliare asimilate acestora (cu menționarea fiecărei categorii), obligațiuni (pe categorii de emitent), alte titluri de creanță (cu menționarea pe tipuri și pe categorii de emitent), alte valori mobiliare, instrumente ale pieței monetare (pe categorii);

1.3. valori mobiliare și instrumente ale pieței monetare admise la cota oficială a unei burse dintrun stat terț sau negociate pe o altă piață reglementată sau un sistem alternativ de tranzacționare dintr-un stat terț, care operează în mod regulat și este recunoscută și deschisă publicului, aprobată de A.S.F., din care: acțiuni, alte valori mobiliare asimilate acestora (cu menționarea fiecărei categorii), obligațiuni (pe categorii de emitent), alte titluri de creanță (cu menționarea pe tipuri și pe categorii de emitent), alte valori mobiliare, instrumente ale pieței monetare (pe categorii);

2. valori mobiliare nou-emise;

3. alte valori mobiliare și instrumente ale pieței monetare menționate la art. 83 alin. (1) lit. a) din O.U.G. nr. 32/2012, din care: valori mobiliare (pe categorii și pe tipuri de emitent) și instrumente ale pieței monetare (pe categorii).

4. Produse structurate admise sau tranzacționate pe o piață reglementată sau un sistem alternativ de tranzacționare, din care:

4.1. Produse structurate admise sau tranzacționate pe o piață reglementată sau un sistem alternativ de tranzacționare din România

4.2. Produse structurate admise sau tranzacționate pe o piață reglementată sau un sistem alternativ de tranzacționare dintr-un stat membru

4.3. Produse structurate admise sau tranzacționate pe o piață reglementată sau un sistem alternativ de tranzacționare dintr-un stat terț

5. Depozite bancare, din care:

5.1. depozite bancare constituite la instituții de credit din România;

5.2 depozite bancare constituite la instituții de credit dintr-un stat membru;

5.3. depozite bancare constituite la instituții de credit dintr-un stat terț.

6. Instrumente financiare derivate tranzacționate pe o piață reglementată:

6.1. instrumente financiare derivate tranzacționate pe o piață reglementată din România, pe categorii;

6.2. instrumente financiare derivate tranzacționate pe o piață reglementată dintr-un stat membru, pe categorii;

6.3. instrumente financiare derivate tranzacționate pe o piață reglementată dintrun stat terț, pe categorii;

6.4. instrumente financiare derivate negociate în afara piețelor reglementate, pe categorii de instrumente.

7. Conturi curente și numerar

8. Instrumente ale pieței monetare, altele decât cele tranzacționate pe o piață reglementată, conform art. 82 lit. g) din O.U.G. nr. 32/2012 - Contracte de tip repo pe titluri de valoare

9. Titluri de participare ale A.O.P.C./O.P.C.V.M.

10. Dividende sau alte drepturi de încasat

11. Titluri-suport pentru operațiuni de report

12. Alte active (sume în tranzit, sume la distribuitori, sume la S.S.I.F. etc.).

II. Total obligații

1. Cheltuieli pentru plata comisioanelor datorate S.A.I.

2. Cheltuieli pentru plata comisioanelor datorate depozitarului

3. Cheltuieli cu comisioanele datorate intermediarilor

4. Cheltuieli cu comisioanele de rulaj și alte servicii bancare

5. Cheltuieli cu dobânzile

6. Cheltuieli de emisiune

7. Cheltuieli cu plata comisioanelor/tarifelor datorate A.S.F.

8. Cheltuielile cu auditul financiar

9. Alte cheltuieli aprobate

10. Răscumpărări de plătit

III. Valoarea activului net (I-II)

Situația valorii unitare a activului net

Denumire element

Perioada curentă

Perioada corespunzătoare a anului precedent

Diferențe

Valoare activ net (din care defalcat pe clase de unități de fond)

Număr de unități de fond/acțiuni în circulație (defalcat pe clase de unități de fond)

Valoarea unitară a activului net (defalcat pe clase de unități de fond)

Coeficient de împărțire pentru clasa de unități de fond (dacă este cazul)

Situația detaliată a investițiilor la data de ..................

I. Valori mobiliare admise sau tranzacționate pe o piață reglementată sau pe un sistem alternativ de tranzacționare din România

1. Acțiuni tranzacționate în ultimele 30 de zile de tranzacționare (zile lucrătoare)

Emitent

Simbol acțiune

Cod ISIN

Data ultimei ședințe în care s-a tranzacționat

Nr. acțiuni deținute

Valoare nominală

Valoare acțiune

Valoare totală

Pondere în capitalul social al emitentului

Pondere în activul total al O.P.C.V.M.

lei

T O T A L

0,00

0,000

2. Acțiuni netranzacționate în ultimele 30 de zile de tranzacționare (zile lucrătoare)

Emitent

Simbol acțiune

Cod ISIN

Data ultimei ședințe în care s-a tranzacționat

Nr. acțiuni deținute

Valoare nominală

Valoare acțiune

Valoare totală

Pondere în capitalul social al emitentului

Pondere în activul total al O.P.C.V.M.

lei

T O T A L

0,00

0,000

NOTĂ:

ÎN SITUAȚIA ÎN CARE EVALUAREA ARE LA BAZĂ METODE DE EVALUARE CONFORME CU STANDARDELE INTERNAȚIONALE DE EVALUARE (CONFORME PRINCIPIULUI VALORII JUSTE), EXPLICAȚII CU PRIVIRE LA METODELE DE EVALUARE UTILIZATE.

3. Acțiuni netranzacționate în ultimele 30 de zile de tranzacționare (zile lucrătoare) pentru care nu se obțin situațiile financiare în termen de 90 de zile de la datele legale de depunere

Emitent

Simbol acțiune

Cod ISIN

Data ultimei ședințe în care s-a tranzacționat

Nr. acțiuni deținute

Valoare nominală

Valoare acțiune

Valoare totală

Pondere în capitalul social al emitentului

Pondere în activul total al O.P.C.V.M.

lei

T O T A L

0,00

0,000

4. Drepturi de preferință/drepturi de alocare

Emitent

Tipul de drept

Simbol

Cod ISIN

Data ultimei ședințe în care s-a tranzacționat

Nr. drepturi deținute

Valoare drept

Valoare totală

Pondere în activul total al O.P.C.V.M.

lei

T O T A L

0,00

0,000

5. Obligațiuni admise la tranzacționare emise sau garantate de autorități ale administrației publice locale/obligațiuni corporative

Emitent

Simbol obligațiune

Cod ISIN

Data ultimei ședințe în care s-a tranzacționat

Nr. obligațiuni deținute

Dată achiziție

Dată cupon

Dată scadență cupon

Rata cuponului

Valoare inițială

Creștere zilnică

Dobânda cumulată

Discount/ primă cumulate(ă)

Preț piață

Valoare totală

Pondere în total obligațiuni emisiune

Pondere în activul total al O.P.C.V.M.

lei

T O T A L

0,00

0,000

– „data ultimei ședințe în care s-a tranzacționat“ și „preț piață“ se vor completa în cazul în care obligațiunile sunt evaluate la prețul pieței;

– „valoarea inițială“ este reprezentată de valoarea nominală reziduală, în situația în care obligațiunile au fost achiziționate la valoarea nominală, sau de prețul net de achiziție, în situația în care obligațiunea a fost achiziționată cu discount/primă;

– în cazul în care obligațiunea a fost achiziționată cu primă, aceasta va fi reflectată cu semnul minus.

6. Obligațiuni admise la tranzacționare emise sau garantate de autorități ale administrației publice centrale

Serie

Cod ISIN

Data ultimei ședințe în care s-a tranzacționat

Nr. obligațiuni deținute

Dată achiziție

Dată cupon

Dată scadențăcupon

Rata cuponului

Valoare inițială

Creștere zilnică

Dobânda cumulată

Discount/ primă cumulat(ă)

Preț piață

Valoare totală

Pondere în total obligațiuni emisiune

Pondere în activul total al O.P.C.V.M.

lei

T O T A L

0,00

0,000

– „data ultimei ședințe în care s-a tranzacționat“ și „preț piață“ se vor completa în cazul în care obligațiunile sunt evaluate la prețul pieței;

– „valoarea inițială“ este reprezentată de valoarea nominală reziduală, în situația în care obligațiunile au fost achiziționate la valoare nominală, sau de prețul net de achiziție, în situația în care obligațiunea a fost achiziționată cu discount/primă;

– în cazul în care obligațiunea a fost achiziționată cu primă, aceasta va fi reflectată cu semnul minus.

7. Alte valori mobiliare admise la tranzacționare pe o piață reglementată sau pe un sistem alternativ de tranzacționare

Emitent

Tipul de valoare mobiliară

Simbol

Cod ISIN

Data ultimei ședințe în care s-a tranzacționat

Nr. valori mobiliare

Preț de piață

Valoare totală

Pondere în activul total al O.P.C.V.M.

lei

T O T A L

0,00

0,000

8. Produse structurate admise sau tranzacționate pe o piață reglementată sau un sistem alternativ de tranzacționare din România

Emitent

Simbol

Cod ISIN

Valoarea unitară

Nr. valori mobiliare tranzacționate

Valoare totală

Pondere în activul total al O.P.C.V.M.

lei

T O T A L

0,00

0,000

9. Acțiuni suspendate de la tranzacționare în ultimele 30 de zile de tranzacționare (zile lucrătoare) de pe o piață reglementată din România

Emitent

Simbol acțiune

Cod ISIN

Data ultimei ședințe în care s-a tranzacționat

Nr. acțiuni deținute

Valoare nominală

Valoare acțiune

Valoare totală

Pondere în capitalul social al emitentului

Pondere în activul total al O.P.C.V.M.

lei

T O T A L

0,00

0,000

10. Sume în curs de decontare pentru valori mobiliare admise sau tranzacționate pe o piață reglementată sau un sistem alternativ de tranzacționare din România

Emitent

Tipul de valoare mobiliară

Simbol

Cod ISIN

Valoarea unitară

Nr. valori mobiliare tranzacționate

Valoare totală

Pondere în capitalul social ale emitentului/ total obligațiuni ale unui emitent

Pondere în activul total al O.P.C.V.M.

lei

T O T A L

0,00

0,000

II. Valori mobiliare admise sau tranzacționate pe o piață reglementată sau pe un sistem alternativ de tranzacționare din alt stat membru

1. Acțiuni tranzacționate în ultimele 30 de zile de tranzacționare (zile lucrătoare)

Emitent

Cod ISIN

Data ultimei ședințe în care s-a tranzacționat

Nr. acțiuni deținute

Valoare nominală*

Valoare acțiune

Curs valutar BNR.../RON

Valoare totală

Pondere în capitalul social al emitentului

Pondere în activul total al O.P.C.V.M.

valuta

lei

T O T A L

0,00

0,000

* Dacă este cazul.

2. Acțiuni netranzacționate în ultimele 30 de zile de tranzacționare (zile lucrătoare)

Emitent

Cod ISIN

Data ultimei ședințe în care

s-a tranzacționat

Nr. acțiuni deținute

Valoare nominală

Valoare acțiune

Valoare totală

Pondere în capitalul social al emitentului

Pondere în activul total al O.P.C.V.M.

lei

T O T A L

0,00

0,000

NOTĂ:

În situația în care evaluarea are la bază metode de evaluare conforme cu Standardele internaționale de evaluare (conforme principiului valorii juste), explicații cu privire la metodele de evaluare utilizate.

3. Obligațiuni admise la tranzacționare emise sau garantate de autorități ale administrației publice locale, obligațiuni corporative

Emitent

Cod ISIN

Data ultimei ședințe în care s-a tranzacționat

Nr. obligațiuni deținute

Data achiziției

Dată cupon

Data scadenței cupon

Rata cuponului

Valoare inițială

Creștere zilnica

Dobânda cumulată

Discount/

primă cumulat(ă)

Preț piață

Curs valutar BNR .../RON

Valoare totală

Pondere în total obligațiuni ale unei emisiuni

Pondere în activul total al O.P.C.V.M.

valuta

lei

T O T A L

0,00

0,000

– „data ultimei ședințe în care s-a tranzacționat“ și „preț piață“ se vor completa în cazul în care obligațiunile sunt evaluate la prețul pieței;

– în cazul în care obligațiunea a fost achiziționată cu primă, aceasta va fi reflectată cu semnul minus.

4. Obligațiuni admise la tranzacționare emise sau garantate de autorități ale administrației publice centrale

Emitent

Cod ISIN

Data ultimei ședințe în care s-a tranzacționat

Nr. obligațiuni deținute

Data achiziției

Dată cupon

Dată scadenței cupon

Rata cuponului

Valoare inițială

Creștere zilnică

Dobânda cumulată

Discount/ primă cumulat(ă)

Preț piață

Curs valutar BNR .../RON

Valoare totală

Pondere în total obligațiuni ale unei emisiuni

Pondere în activul total al O.P.C.V.M.

valuta

lei

T O T A L

0,00

0,000

– „data ultimei ședințe în care s-a tranzacționat“ și „preț piață“ se vor completa în cazul în care obligațiunile sunt evaluate la prețul pieței;

– în cazul în care obligațiunea a fost achiziționată cu primă, aceasta va fi reflectată cu semnul minus.

5. Alte valori mobiliare admise la tranzacționare pe o piață reglementată sau pe un sistem alternativ de tranzacționare din alt stat membru

Emitent

Tipul de valoare mobiliară

Simbol

Cod ISIN

Data ultimei ședințe în care s-a tranzacționat

Nr. valori mobiliare

Preț de piață

Valoare totală

Pondere în activul total al O.P.C.V.M.

lei

TOTAL

0,00

0,000

– obligațiunile admise la tranzacționare corporative/emise de administrația publică centrală vor fi raportate similar obligațiunilor admise la tranzacționare emise sau garantate de autorități ale administrației publice locale;

– în cazul elementelor denominate în valută, evaluarea se realizează în valuta respectivă, iar valoarea totală va fi determinată prin convertirea valorii totale în valută în RON.

6. Produse structurate admise sau tranzacționate pe o piață reglementată sau un sistem alternativ de tranzacționare dintr-un alt stat membru

Emitent

Simbol

Cod ISIN

Valoarea unitară

Nr. valori mobiliare tranzacționate

Valoare totală

Pondere în activul total al O.P.C.V.M.

lei

TOTAL

0,00

0,000

7. Acțiuni suspendate de la tranzacționare în ultimele 30 de zile de tranzacționare (zile lucrătoare) de pe o piață reglementată dintr-un alt stat membru

Emitent

Simbol acțiune

Cod ISIN

Data ultimei ședințe în care s-a tranzacționat

Nr. acțiuni deținute

Valoare nominală

Valoare acțiune

Valoare totală

Pondere în capitalul social al emitentului

Pondere în activul total al O.P.C.V.M.

lei

TOTAL

0,00

0,000

8. Sume în curs de decontare pentru valori mobiliare admise sau tranzacționate pe o piață reglementată din alt stat membru

Emitent

Tipul de valoare mobiliară

Simbol

Cod ISIN

Valoarea unitară

Nr. valori mobiliare tranzacționate

Curs valutar BNR

Valoare totală

Pondere în capitalul social

al emitentului/total obligațiuni ale unui emitent

Pondere în activul total al O.P.C.V.M.

valută

lei

TOTAL

0,00

0,000

III. Valorile mobiliare admise sau tranzacționate pe o piață reglementată dintr-un stat terț

1. Acțiuni tranzacționate în ultimele 30 de zile de tranzacționare (zile lucrătoare)

Emitent

Cod ISIN

Data ultimei ședințe în care s-a tranzacționat

Nr. acțiuni deținute

Valoare nominală*

Valoare acțiune

Curs valutar BNR.../RON

Valoare totală

Pondere în capitalul social al emitentului

Pondere în activul total al O.P.C.V.M.

valuta

lei

TOTAL

0,00

0,000

* Dacă este cazul

2. Obligațiuni admise la tranzacționare emise sau garantate de autorități ale administrației publice locale, obligațiuni corporative

Emitent

Cod ISIN

Data ultimei ședințe în care s-a tranzacționat

Nr. obligațiuni deținute

Data achiziției

Dată cupon

Data scadenței cupon

Rata cuponului

Valoare inițială

Creștere zilnică

Dobânda cumulată

Discount/

primă cumulat(ă)

Preț piață

Curs valutar BNR.../ RON

Valoare totală

Pondere în total obligațiuni ale unei emisiuni

Pondere în activul total al O.P.C.V.M.

valuta

lei

TOTAL

0,00

0,000

– „data ultimei ședințe în care s-a tranzacționat“ și „preț piață“ se vor completa în cazul în care obligațiunile sunt evaluate la prețul pieței;

– în cazul în care obligațiunea a fost achiziționată cu primă, aceasta va fi reflectată cu semnul minus.

3. Obligațiuni admise la tranzacționare emise sau garantate de autorități ale administrației publice centrale

Emitent

Cod ISIN

Data ultimei ședințe în care s-a tranzacționat

Nr. obligațiuni deținute

Data achiziției

Dată cupon

Data scadenței cupon

Rata cuponului

Valoare inițială

Creștere zilnică

Dobânda cumulată

Discount/ primă cumulat(ă)

Preț piață

Curs valutar BNR.../RON

Valoare totală

Pondere în total obligațiuni ale unei emisiuni

Pondere în activul total al O.P.C.V.M.

valuta

lei

TOTAL

0,00

0,000

– „data ultimei ședințe în care s-a tranzacționat“ și „preț piață“ se vor completa în cazul în care obligațiunile sunt evaluate la prețul pieței;

– în cazul în care obligațiunea a fost achiziționată cu primă, aceasta va fi reflectată cu semnul minus.

4. Alte valori mobiliare admise la tranzacționare pe o piață reglementată dintr-un stat terț

Emitent

Tipul de valoare mobiliară

Simbol

Cod ISIN

Data ultimei ședințe în care s-a tranzacționat

Nr. valori mobiliare

Preț de piață

Valoare totală

Pondere în activul total al O.P.C.V.M.

lei

TOTAL

0,00

0,000

– în cazul elementelor denominate în valută, evaluarea se realizează în valuta respectivă, iar valoarea totală va fi determinată prin convertirea valorii totale în valută în RON.

5. Produse structurate admise sau tranzacționate pe o piață reglementată sau un sistem alternativ de tranzacționare dintr-un alt stat terț

Emitent

Simbol

Cod ISIN

Valoarea unitară

Nr. valori mobiliare tranzacționate

Valoare totală

Pondere în activul total

al O.P.C.V.M.

lei

TOTAL

0,00

0,000

6. Acțiuni suspendate de la tranzacționare în ultimele 30 de zile de tranzacționare (zile lucrătoare) de pe o piață reglementată dintr-un alt stat terț

Emitent

Simbol acțiune

Cod ISIN

Data ultimei ședințe în care s-a tranzacționat

Nr. acțiuni deținute

Valoare nominală

Valoare acțiune

Valoare totală

Pondere în capitalul social al emitentului

Pondere în activul total al O.P.C.V.M.

lei

TOTAL

0,00

0,000

7. Sume în curs de decontare pentru valori mobiliare admise sau tranzacționate pe o piață reglementată dintr-un stat terț

Emitent

Tipul de valoare mobiliară

Simbol

Cod ISIN

Valoarea unitară

Nr. valori mobiliare tranzacționate

Curs valutar BNR

Valoare totală

Pondere în capitalul social al emitentului/total obligațiuni al unui emitent

Pondere în activul total al O.P.C.V.M.

valută

lei

TOTAL

0,00

0,000

IV. Instrumente ale pieței monetare admise sau tranzacționate pe o piață reglementată din România

Emitent

Simbol/Serie instrument/ Cod ISIN

Data ultimei ședințe în care s-a tranzacționat

Nr. instrumente deținute

Dată achiziție

Dată scadență

Valoare inițială

Creștere zilnică

Dobânda cumulată

Discount/ primă cumulat(ă)

Preț piață

Valoare totală

Pondere în total instrumente ale pieței monetare ale unui emitent

Pondere în activul total al O.P.C.V.M.

lei

TOTAL

0,00

0,000

Sume în curs de decontare pentru instrumente ale pieței monetare admise sau tranzacționate pe o piață reglementată din România

Emitent

Simbol/Serie instrument/Cod ISIN

Valoarea unitară

Nr. instrumente tranzacționate

Valoare totală

Pondere în total instrumente ale pieței monetare ale unui emitent

Pondere în activul total al O.P.C.V.M.

lei

TOTAL

0,00

0,000

V. Instrumente ale pieței monetare admise sau tranzacționate pe o piață reglementată din alt stat membru

Emitent

Cod ISIN

Data ultimei ședințe în care s-a tranzacționat

Nr. instrumente deținute

Dată achiziție

Dată scadență

Valoare inițială

Creștere zilnică

Dobânda cumulată

Discount/

primă cumulate(ă)

Preț piață

Curs valutar BNR.../RON

Valoare totală

Pondere în total instrumente ale pieței monetare ale unui emitent

Pondere în activul total al O.P.C.V.M.

valuta

lei

TOTAL

0,00

0,000

– „data ultimei ședințe în care s-a tranzacționat“ și „preț piață“ se vor completa în cazul în care instrumentele sunt evaluate la prețul pieței;

– „valoarea inițială“ este reprezentată de valoarea nominală reziduală, în situația în care instrumentul a fost achiziționat la valoare nominală, sau de prețul net de achiziție, în situația în care instrumentul a fost achiziționat cu discount/primă;

– în cazul în care instrumentul a fost achiziționat cu primă, aceasta va fi reflectată cu semnul minus.

Sume în curs de decontare pentru instrumente ale pieței monetare admise sau tranzacționate pe o piață reglementată din alt stat membru

Emitent

Cod ISIN

Valoarea unitară

Nr. instrumente tranzacționate

Curs valutar BNR

Valoare totală

Pondere în total instrumente ale pieței monetare ale unui emitent

Pondere în activul total al O.P.C.V.M.

valută

lei

TOTAL

0,00

0,000

VI. Instrumentele pieței monetare admise sau tranzacționate pe o piață reglementată dintr-un stat terț

Emitent

Cod ISIN

Data ultimei ședințe în care s-a tranzacționat

Nr. instrumente deținute

Dată achiziție

Dată scadență

Valoare inițială

Creștere zilnică

Dobânda cumulată

Discount/primă cumulate(ă)

Preț piață

Curs valutar BNR.../RON

Valoare totală

Pondere în total instrumente ale pieței monetare ale unui emitent

Pondere în activul total al O.P.C.V.M.

valuta

lei

TOTAL

0,00

0,000

– „data ultimei ședințe în care s-a tranzacționat“ și „preț piață“ se vor completa în cazul în care instrumentele sunt evaluate la prețul pieței;

– în cazul în care instrumentul a fost achiziționat cu primă, aceasta va fi reflectată cu semnul minus.

Sume în curs de decontare pentru instrumente ale pieței monetare admise sau tranzacționate pe o piață reglementată dintr-un stat terț

Emitent

Cod ISIN

Valoarea unitară

Nr. instrumente tranzacționate

Curs valutar BNR

Valoare totală

Pondere în total instrumente ale pieței monetare ale unui emitent

Pondere în activul total al O.P.C.V.M.

valută

lei

TOTAL

0,00

0,000

VII. Valori mobiliare nou-emise

1. Acțiuni nou-emise

Emitent

Nr. acțiuni deținute

Valoare nominală

Valoare acțiune

Valoare totală

Pondere în capitalul social

al emitentului

Pondere în activul total al O.P.C.V.M.

lei

TOTAL

0,00

0,000

2. Obligațiuni nou-emise

Emitent

Nr. obligațiuni deținute

Dată achiziție

Dată cupon

Data scadenței cupon

Rata cuponului

Valoare inițială

Creștere zilnică

Dobânda cumulată

Discount/

primă cumulat(ă)

Valoare totală

Pondere în total obligațiuni ale unui emitent

Pondere în activul total

al O.P.C.V.M.

lei

TOTAL

0,00

0,000

– în cazul în care obligațiunea a fost achiziționată cu primă, aceasta va fi reflectată cu semnul minus.

3. Drepturi de preferință (ulterior înregistrării la depozitarul central, anterior admiterii la tranzacționare)

Emitent acțiuni

Simbol acțiune (Cod ISIN)

Nr. drepturi de preferință

Valoare teoretică drept de preferință

Valoare totală

Pondere în activul total al O.P.C.V.M.

lei

TOTAL

0,00

0,000

VIII. Alte valori mobiliare și instrumente ale pieței monetare menționate la art. 83 alin. (1) lit. a) din O.U.G. nr. 32/2012

VIII.1. Alte valori mobiliare menționate la art. 83 alin. (1) lit. a) din O.U.G. nr. 32/2012

1. Acțiuni neadmise la tranzacționare

Emitent

Nr. acțiuni deținute

Valoare nominală

Valoare acțiune

Valoare totală

Pondere în capitalul social al emitentului

Pondere în activul total al O.P.C.V.M.

lei

TOTAL

0,00

0,000

NOTĂ:

2. Acțiuni tranzacționate în cadrul altor sisteme decât piețele reglementate

Emitent

Data ultimei ședințe în care s-a tranzacționat

Nr. acțiuni deținute

Valoare nominală

Preț piață

Valoare totală

Pondere în capitalul social al emitentului

Pondere în activul total al O.P.C.V.M.

lei

TOTAL

0,00

0,000

3. Acțiuni neadmise la tranzacționare evaluate la valoare zero (lipsă situații financiare actualizate depuse la registrul comerțului)

Emitent

Nr. acțiuni deținute

Valoare nominală

Valoare acțiune

Valoare totală

Pondere în capitalul social al emitentului

Pondere în activul total al O.P.C.V.M.

lei

TOTAL

0,00

0,000

4. Obligațiuni neadmise la tranzacționare

Emitent

Nr. obligațiuni deținute

Dată achiziție

Dată cupon

Data scadenței cupon

Rata cuponului

Valoare inițială

Creștere zilnică

Dobânda cumulată

Discount/prima cumulate(ă)

Valoare totală

Pondere în total obligațiuni ale unui emitent

Pondere în activul total al O.P.C.V.M.

lei

TOTAL

0,00

0,000

– în cazul în care obligațiunea a fost achiziționată cu primă, aceasta va fi reflectată cu semnul minus.

5. Sume în curs de decontare pentru acțiuni tranzacționate în cadrul altor sisteme decât piețele reglementate

Emitent

Valoarea unitară

Nr. acțiuni tranzacționate

Valoare totală

Pondere în capitalul social al emitentului

Pondere în activul total

al O.P.C.V.M.

lei

TOTAL

0,00

0,000

VIII.2. Alte instrumente ale pieței monetare menționate la art. 83 alin. (1) lit. a) din O.U.G. nr. 32/2012

1. Efecte de comerț

Emitent

Dată achiziție

Dată scadentă

Valoare inițială

Creștere zilnică

Dobânda cumulată

Valoare totală

Pondere în activul total al O.P.C.V.M.

lei

TOTAL

0,00

0,000

IX. Disponibil în conturi curente și numerar

1. Disponibil în conturi curente și numerar în lei

Denumire bancă

Valoare curentă

Pondere în activul total al O.P.C.V.M.

lei/valută

TOTAL

0,00

0,000

2. Disponibil în conturi curente și numerar denominate în ......

Denumire bancă

Valoare curentă

Curs valutar BNR

Valoare actualizată

Pondere în activul total

al O.P.C.V.M.

valuta

lei

TOTAL

0,000

X. Depozite bancare pe categorii distincte: constituite la instituții de credit din România/din alt stat membru/dintr-un stat terț

1. Depozite bancare denominate în lei

Denumire bancă

Data constituirii

Data scadenței

Rata dobânzii

Valoare inițială

Creștere zilnică

Dobânda cumulată

Valoare totală

Pondere în activul total al O.P.C.V.M.

lei

TOTAL

0,00

0,000

2. Depozite bancare denominate în valută

Denumire bancă

Data constituirii

Data scadenței

Rata dobânzii

Valoare inițială

Creștere zilnică

Dobânda cumulată

Curs valutar BNR .../RON

Valoare totală

Pondere în activul total al O.P.C.V.M.

valuta

lei

TOTAL

0,00

0,000

XI. Instrumente financiare derivate tranzacționate pe o piață reglementată

– pe categorii distincte: pe o piață reglementată din România/dintr-un stat membru/dintr-un stat terț

1. Contracte futures

Contract

Nr. contracte

Tip contract

Scadența

Preț mediu vânzare/cumpărare

Cotare

Valoare marjă

Profit/Pierdere

Valoare totală

Pondere în activul total al O.P.C.V.M.

lei

TOTAL

0,00

0,000

2. Opțiuni

Contract

Data ultimei ședințe în care s-a tranzacționat

Nr. contracte

Tip opțiune

Tip contract

Scadența

Preț de exercitare

Prima plătită

Valoare primă închidere

Valoare totală

Pondere în activul total al O.P.C.V.M.

lei

TOTAL

0,00

0,000

3. Sume în curs de decontare pentru instrumente financiare derivate tranzacționate pe o piață reglementată

Contract

Valoarea unitară

Nr. contracte tranzacționate

Valoare totală

Pondere în activul total al O.P.C.V.M.

lei

TOTAL

0,00

XII. Instrumente financiare derivate negociate în afara piețelor reglementate

1. Contracte forward

Contraparte

Cantitate

Tip contract

Data achiziției

Data scadenței

Preț de exercitare

Curs valutar BNR …./RON

Curs forward

Profit/pierdere

Valoare totală

Pondere în activul total al O.P.C.V.M.

lei

TOTAL

0,00

0,000

2. Contracte swap

– evaluare în funcție de cotație:

Contraparte

Capital inițial (Notional)

Dată achiziție

Data scadenței

Dată cotație

Cotație contraparte

Valoare totală

Pondere în activul total

al O.P.C.V.M.

lei

TOTAL

0,00

0,000

– evaluare în funcție de determinarea valorii prezente a plăților din cadrul contractului

Contraparte

Capital inițial (Notional)

Dată achiziție

Data scadenței

Valoare actualizată a plăților de efectuat către Fond

Valoare actualizată a plăților de efectuat de Fond

Valoare totală

Pondere în activul total al O.P.C.V.M.

lei

TOTAL

0,00

0,000

3. Contracte pe diferență

Contract

Nr. contracte

Tip contract

Preț mediu vânzare/cumpărare

Preț cotare

Profit poziții deschise

Marja

Curs valutar BNR …./RON

Valoare totală

Pondere în activul total al O.P.C.V.M.

valuta

lei

TOTAL

0,00

0,000

4. Alte contracte derivate în legătură cu valori mobiliare, valute, rate ale dobânzii sau rentabilității ori alte instrumente derivate, indici financiari sau indicatori financiari/alte contracte derivate în legătură cu mărfuri care trebuie decontate în fonduri bănești sau pot fi decontate în fonduri bănești la cererea uneia dintre părți

Contract

Nr. contracte

Tip contract

Preț vânzare/cumpărare

Preț cotare

Valoare totală

Pondere în activul total al O.P.C.V.M.

TOTAL

0,00

0,000

XIII. Instrumente ale pieței monetare, altele decât cele tranzacționate pe o piață reglementată, conform art. 82 lit. g) din O.U.G. nr. 32/2012

Seria emisiunii

Tipul de instrument

Nr. titluri deținute

Data achiziției

Dată scadență

Valoare inițială

lei

Creștere zilnică

lei

Dobânda cumulată

lei

Valoare totală

lei

Pondere în total instrumente emisiune

Pondere în activul total al O.P.C.V.M.

TOTAL

0,00

0,000

XIV. Titluri de participare la O.P.C.V.M./AOPC

1. Titluri de participare denominate în lei

Denumire fond

Data ultimei ședințe în care s-a tranzacționat

Nr. unități de fond deținute

Valoare unitate de fond (VUAN)

Preț piață

Valoare totală

Pondere în total titluri de participare ale O.P.C.V.M./AOPC

Pondere în activul total al O.P.C.V.M.

lei

TOTAL

0,00

0,000

– „data ultimei ședințe în care s-a tranzacționat“ și „preț piață“ se vor completa în cazul în care instrumentele sunt evaluate la prețul pieței.

2. Titluri de participare denominate în valută

Denumire fond

Cod ISIN

Data ultimei ședințe în care s-a tranzacționat

Nr. unități de fond deținute

Valoare unitate de fond (VUAN)

Preț piață

Curs valutar BNR RON/….

Valoare totală

Pondere în total titluri de participare ale O.P.C.V.M./AOPC

Pondere în activul total al O.P.C.V.M.

Valuta VUAN

valuta

lei

TOTAL

0,00

0,000

– „data ultimei ședințe în care s-a tranzacționat“ și „preț piață“ se vor completa în cazul în care instrumentele sunt evaluate la prețul pieței.

3. Sume în curs de decontare pentru titluri de participare denominate în lei

Denumire fond

Valoarea unitară de piață

Nr. titluri de participare tranzacționate

Valoare totală

Pondere în total titluri de participare ale O.P.C.V.M./AOPC

Pondere în activul total al O.P.C.V.M.

lei

TOTAL

0,00

0,000

4. Sume în curs de decontare pentru titluri de participare denominate în valută

Denumire fond

Valoarea unitară de piață

Nr. titluri de participare tranzacționate

Curs valutar BNR

Valoare totală

Pondere în total titluri de participare ale O.P.C.V.M./AOPC

Pondere în activul total al O.P.C.V.M.

valută

lei

TOTAL

0,00

0,000

XV. Dividende sau alte drepturi de primit

1. Dividende de încasat

Emitent

Simbol acțiune

Data ex-dividend

Nr. acțiuni deținute

Dividend brut

Suma de încasat

Pondere în activul total al O.P.C.V.M.

lei

TOTAL

0,00

0,000

2. Acțiuni distribuite fără contraprestație în bani

Emitent

Simbol acțiune

Data ex-dividend

Nr. acțiuni

Valoare acțiune

Valoare totală

Pondere în activul total al O.P.C.V.M.

lei

TOTAL

0,00

0,000

3. Acțiuni distribuite cu contraprestație în bani

Emitent

Simbol acțiune

Data ex-dividend

Nr. acțiuni deținute

Valoare acțiune

Valoare totală

Pondere în activul total al O.P.C.V.M.

lei

TOTAL

0,00

0,000

4. Suma de plată pentru acțiuni distribuite cu contraprestație în bani

Emitent

Simbol acțiune

Data ex-dividend

Nr. acțiuni deținute

Preț subscriere

Valoare totală

Pondere în activul total al O.P.C.V.M.

lei

TOTAL

0,00

0,000

5. Drepturi de preferință (anterior admiterii la tranzacționare și ulterior perioadei de tranzacționare)

Emitent acțiuni

Simbol acțiune

Data ex-dividend

Nr. drepturi de preferință

Valoare teoretică

drept de preferință

Valoare totală

Pondere în activul total

al O.P.C.V.M.

lei

TOTAL

0,00

0,000

6. Principal și cupoane de încasat denominate în lei

Emitent

Cod ISIN

Valoarea curentă

Pondere în activul total al O.P.C.V.M.

lei

TOTAL

0,000

7. Principal și cupoane de încasat denominate în valută

Emitent

Cod ISIN

Valoarea curentă

Curs valutar

Pondere în activul total al O.P.C.V.M.

TOTAL

0,000

8. Diminuare de capital social prin reducerea valorii nominale

Emitent

Simbol acțiune

Data ex-dividend

Nr. acțiuni

Valoare acțiune

Sumă de încasat

Pondere în activul total al O.P.C.V.M.

lei

TOTAL

0,00

0,000

9. Diminuare de capital social prin reducerea numărului de acțiuni

Emitent

Simbol acțiune

Data ex-dividend

Nr. acțiuni

Valoare acțiune

Valoare totală

Pondere în activul total al O.P.C.V.M.

lei

TOTAL

0,00

0,000

Raportare săptămânală a activelor și obligațiilor O.P.C.V.M. denominate în lei în perioada …………….

Nr. crt.

Element

Ziua 1

Ziua 2

Suma plasată

Valoare actualizată

Pondere valoare actualizată în total active

Suma plasată

Valoare actualizată

Pondere valoare actualizată în total active

RON

Valori mobiliare și instrumente ale pieței monetare:

1.1

Valori mobiliare și instrumente ale pieței monetare admise sau tranzacționate pe o piață reglementată din România (RO):

- acțiuni (RO), din care:

acțiuni tranzacționate în ultimele 30 de zile de tranzacționare (zile lucrătoare) (RO)

acțiuni netranzacționate în ultimele 30 de zile de tranzacționare (zile lucrătoare) (RO)

acțiuni netranzacționate în ultimele 30 de zile de tranzacționare (zile lucrătoare) pentru care nu se obțin situațiile financiare în termen de 90 de zile de la datele legale de depunere (RO)

drepturi de preferință/alocare (RO)

- alte valori asimilate (cu menționarea fiecărei categorii) (RO)

- obligațiuni (RO), din care:

obligațiuni emise de administrația publică centrală (RO)

obligațiuni emise de administrația publică locală (RO)

obligațiuni corporative (RO)

- alte titluri de creanță (cu menționarea pe tipuri și pe categorii de emitent) (RO)

- alte valori mobiliare, instrumente ale pieței monetare (pe categorii) (RO)

1.2

Valori mobiliare și instrumente ale pieței monetare admise sau tranzacționate pe o piață reglementată dintr-un stat membru (SM)

- acțiuni (SM), din care:

acțiuni tranzacționate în ultimele 30 de zile de tranzacționare (zile lucrătoare) (SM)

acțiuni netranzacționate în ultimele 30 de zile de tranzacționare (zile lucrătoare) (SM)

acțiuni netranzacționate în ultimele 30 de zile de tranzacționare (zile lucrătoare) pentru care nu se obțin situațiile financiare în termen de 90 de zile de la datele legale de depunere (SM)

drepturi de preferință/alocare (SM)

- alte valori asimilate (cu menționarea fiecărei categorii) (SM)

- obligațiuni (SM), din care:

obligațiuni emise de administrația publică centrală (SM)

obligațiuni emise de administrația publică locală (SM)

obligațiuni corporative (SM)

- alte titluri de creanță (cu menționarea pe tipuri și pe categorii de emitent) (SM)

- alte valori mobiliare, instrumente ale pieței monetare (pe categorii) (SM)

1.3

Valori mobiliare și instrumente ale pieței monetare admise la cota oficială a unei burse dintr-un stat terț sau negociate pe o altă piață reglementată dintr-un stat terț, care operează în mod regulat și este recunoscută și deschisă publicului, aprobate de A.S.F. (ST)

- acțiuni (ST), din care:

acțiuni tranzacționate în ultimele 30 de zile de tranzacționare (zile lucrătoare) (ST)

acțiuni netranzacționate în ultimele 30 de zile de tranzacționare (zile lucrătoare) (ST)

acțiuni netranzacționate în ultimele 30 de zile de tranzacționare (zile lucrătoare) pentru care nu se obțin situațiile financiare în termen de 90 de zile de la datele legale de depunere (ST)

drepturi de preferință/alocare (ST)

- alte valori asimilate (cu menționarea fiecărei categorii) (ST)

- obligațiuni (ST), din care:

obligațiuni emise de administrația publică centrală (ST)

obligațiuni emise de administrația publică locală (ST)

obligațiuni corporative (ST)

- alte titluri de creanță (cu menționarea pe tipuri si pe categorii de emitent) (ST)

- alte valori mobiliare, instrumente ale pieței monetare (ST) (pe categorii)

1.4

Valori mobiliare nou-emise, din care:

Acțiuni

Obligațiuni

Drepturi de preferință (ulterior înregistrării la un depozitar central, anterior admiterii la tranzacționare)

1.5

Alte valori mobiliare si instrumente ale pieței monetare menționate la art. 83 (1) lit. a) din O.U.G. nr. 32/2012, din care:

Valori mobiliare, din care:

Acțiuni neadmise la tranzacționare

Acțiuni neadmise la tranzacționare evaluate la valoare zero (lipsă situații financiare actualizate depuse la registrul comerțului)

Acțiuni tranzacționate în cadrul altor sisteme decât piețele reglementate

Obligațiuni neadmise la tranzacționare emise de administrația publică centrală

Obligațiuni neadmise la tranzacționare emise de administrația publică locală

Obligațiuni corporative neadmise la tranzacționare

Instrumente ale pieței monetare, din care:

Efecte de comerț (bilete la ordin, CEC-uri, cambii)

Alte instrumente ale pieței monetare

Produse structurate admise sau tranzacționate pe o piață reglementată, din care:

2.1

Produse structurate admise sau tranzacționate pe o piață reglementată sau pe un sistem alternativ de tranzacționare din România (RO)

Certificate index (RO)

Certificate turbo (RO)

Alte tipuri de produse structurate (RO)

2.2

Produse structurate admise sau tranzacționate pe o piață reglementată sau pe un sistem alternativ de tranzacționare dintr-un stat membru (SM)

Certificate index (SM)

Certificate turbo (SM)

Alte tipuri de produse structurate (SM)

Produse structurate admise sau tranzacționate pe o piață reglementată sau pe un sistem alternativ de tranzacționare dintr-un stat terț (ST)

Certificate index (ST)

Certificate turbo (ST)

Alte tipuri de produse structurate (ST)

3.1

Disponibil în cont curent și numerar

Depozite bancare, din care:

4.1

Depozite bancare constituite la instituții de credit din România (RO)

4.2

Depozite bancare constituite la instituții de credit dintr-un stat membru (SM)

4.3

Depozite bancare constituite la instituții de credit dintr-o stat terț (ST)

Instrumente financiare derivate tranzacționate pe o piață reglementată:

5.1

Instrumente financiare derivate tranzacționate pe o piață reglementată din România (RO), din care:

Contracte futures pe acțiuni (RO)

Contracte futures pe indici (RO)

Contracte futures pe curs de schimb (RO)

Contracte futures pe rata dobânzii (RO)

Alte tipuri de contracte futures (RO)

Opțiuni pe curs de schimb (RO)

Opțiuni pe rata dobânzii (RO)

Alte tipuri de opțiuni (RO)

5.2

Instrumente financiare derivate tranzacționate pe o piață reglementată dintr-un stat membru (SM), din care:

Contracte futures pe acțiuni (SM)

Contracte futures pe indici (SM)

Contracte futures pe curs de schimb (SM)

Contracte futures pe rata dobânzii (SM)

Alte tipuri de contracte futures (SM)

Opțiuni pe curs de schimb (SM)

Opțiuni pe rata dobânzii (SM)

Alte tipuri de opțiuni (SM)

5.3

Instrumente financiare derivate tranzacționate pe o piață reglementată dintr-un stat terț (ST), din care:

Contracte futures pe acțiuni (ST)

Contracte futures pe indici (ST)

Contracte futures pe curs de schimb (ST)

Contracte futures pe rata dobânzii (ST)

Alte tipuri de contracte futures (ST)

Opțiuni pe curs de schimb (ST)

Opțiuni pe rata dobânzii (ST)

Alte tipuri de opțiuni (ST)

Instrumente financiare derivate negociate în afara piețelor reglementate, din care:

Contracte forward pe curs de schimb

Contracte forward pe rata dobânzii

Alte tipuri de contracte forward

Contracte swap pe curs de schimb

Contracte swap pe rata dobânzii

Alte tipuri de contracte swap

Contracte pe diferență (CFD) pe curs de schimb

Contracte pe diferență (CFD) pe rata dobânzii

Alte tipuri de contracte pe diferență (CFD)

Instrumente ale pieței monetare, altele decât cele tranzacționate pe o piață reglementată, art. 82 lit. g) din O.U.G. nr. 32/2012, din care:

titluri emise de administrația publică centrală

certificate de depozit

contracte de report pe titluri emise de administrația publică centrală

titluri-suport pentru operațiuni de report

Alte tipuri de instrumente ale pieței monetare

Titluri de participare la O.P.C.V.M./A.O.P.C./F.I.A., din care:

Titluri de participare la O.P.C.V.M./A.O.P.C./F.I.A. admise la tranzacționare

Titluri de participare la O.P.C.V.M./A.O.P.C./F.I.A. neadmise la tranzacționare

Dividende sau alte drepturi de încasat

Dividende de încasat

Acțiuni distribuite fără contraprestație în bani

Acțiuni distribuite cu contraprestație în bani

Suma de plată pentru acțiuni distribuite cu contraprestație în bani

Suma de încasat pentru acțiunile unor societăți cărora li s-a redus capitalul social prin diminuarea valorii nominale

Drepturi de preferință (anterior admiterii la tranzacționare și ulterior perioadei de tranzacționare)

Principal și cupoane de încasat

Alte drepturi de încasat

Alte active (fără a se limita la)

- Sume în tranzit

- Sume virate la S.S.I.F.

- Sume aflate la distribuitori

- Sume în curs de rezolvare

- Sume plătite în avans

- Sume aferente titlurilor de participare nealocate

- Tranzacții/sume în curs de decontare, din care:

Sume aferente decontării tranzacțiilor de cumpărare

Sume aferente decontării tranzacțiilor de vânzare

- Sume aferente deținerilor subunitare de titluri de participare

ACTIV TOTAL

Cheltuielile fondului

- cheltuieli privind plata comisioanelor datorate societății de administrare a investițiilor

- cheltuieli privind plata comisioanelor datorate depozitarului

- cheltuieli privind plata comisioanelor datorate intermediarilor

- cheltuieli cu comisioanele și tarifele datorate A.S.F.

- răscumpărări de plătit

- cheltuieli de distribuție

- cheltuieli cu comisioanele bancare

- alte cheltuieli aprobate (impozit pe venit reținut la sursă)

- alte cheltuieli

ACTIV NET (din care defalcat pe clase de unități de fond)

Număr unități de fond/acțiuni în circulație, din care deținute de:

(defalcat pe clase de unități de fond)

- persoane fizice

- persoane juridice

Valoare unitară a activului net (VUAN) (din care defalcat pe clase de unități de fond)

Număr investitori, din care:

- persoane fizice

- persoane juridice

Evoluția activului net și a VUAN în ultimii 3 ani

An T-2

An T-1

An T

Activ net

VUAN

Coeficient de împărțire pentru clasa de unități de fond (dacă este cazul)

Source: legislatie.just.ro (Official Gazette). The text shown is the current consolidated form (in Romanian).

Anexa nr. 6

Cookies