ORDIN nr. 103 din 16 ianuarie 2019

B.21 LISTĂ DE VERIFICARE CONTRACT DE PARTENERIAT PUBLIC-PRIVAT Cod B.21 Nr. crt. Obiectivele verificării 1. Existența documentelor justificative 1.1. - Bugetul/Sursa de finanțare, dacă este cazul 1.2. - Studiul de fundamentare, aprobat 1.3. - Acordul de asociere a două sau mai multor entități publice, dacă este cazul 1.4. - Contractul/Decizia/Ordinul de finanțare, dacă este cazul 1.5. - Decizia conducătorului entității publice de organizare și punere în funcțiune a unității interne de coordonare a proiectelor de parteneriat public-privat 1.6. - Strategia anuală de achiziții publice/sectoriale, dacă este cazul 1.7. - Programul anual al achizițiilor publice/sectoriale, dacă este cazul 1.8. - Programul achizițiilor publice/sectoriale la nivel de proiect (în cazul proiectelor finanțate din fonduri nerambursabile), dacă este cazul 1.9. - Strategia de contractare 1.10. - Fișa obiectivului/proiectului/categoriei de investiții, dacă este cazul 1.11. - Lista detaliată pentru alte cheltuieli de investiții, dacă este cazul 1.12. - Documentația de atribuire completă, așa cum a fost publicată în SEAP, clarificări la documentația de atribuire, dacă este cazul 1.13. - Contestații la documentația de atribuire, dacă este cazul, și documentele privind soluționarea 1.14. - Anunțul de participare/simplificat/de concurs publicat în SEAP/anunțul de intenție valabil în mod continuu sau invitația de participare, erate, clarificări publicate, după caz 1.15. - Anunțul de concesionare/invitația de concesionare/anunțul de concesiune simplificat/anunțul de intenție publicat în SEAP, clarificări publicate, dacă este cazul, sau invitația de participare publicată în SEAP, erate publicate, dacă este cazul 1.16. - Oferta desemnată câștigătoare și clarificările aferente ofertei, dacă este cazul 1.17. - Actul de numire/desemnare a comisiei de evaluare/negociere/coordonare și supervizare sau a juriului, după caz 1.18. - Procesul-verbal de deschidere a ofertelor și dovada transmiterii acestuia candidaților (aplicabil procedurilor offline, dialog competitiv, negociere competitivă, parteneriat pentru inovare, procedură simplificată desfășurată în mai multe etape) 1.19. - Raportul procedurii de atribuire 1.20. - Documentele de soluționare a contestațiilor privind rezultatul procedurii de atribuire, dacă este cazul 1.21. - Comunicarea privind rezultatul aplicării procedurii de atribuire 1.22. - Alte documente specifice^3 2. Existența avizelor/certificărilor conducătorului compartimentului juridic/financiar-contabil/de specialitate emitent, precum și a vizelor, aprobărilor, altor semnături, conform prevederilor legale și procedurilor interne, după caz, pentru: 2.1. - Documentele justificative de la pct. 1 2.2. - Contractul de parteneriat public-privat 2.3. - Propunerea de angajare a unei cheltuieli în limita creditelor de angajament, propunerea de angajare a unei cheltuieli în limita creditelor bugetare, angajamentul bugetar individual/global, dacă este cazul 3. Valoarea contractului să se încadreze în: 3.1. - nivelul creditelor bugetare și/sau de angajament, dacă este cazul 3.2. - nivelul angajamentului bugetar, dacă este cazul 3.3. - valoarea ofertei câștigătoare 4. Îndeplinirea condițiilor de legalitate și regularitate 4.1. - Procedura de atribuire aplicată să fie cea stabilită în: a) Studiul de fundamentare, dacă este cazul; b) Strategia de contractare; c) Programul anual al achizițiilor publice/sectoriale sau Programul achizițiilor publice/sectoriale la nivel de proiect, potrivit prevederilor legale, dacă este cazul. 4.2. - Să fie întocmit potrivit modelului de contract de parteneriat public-privat inclus în documentația de atribuire cu toate clarificările și modificările aduse de autoritatea contractantă în perioada de clarificări, completat cu datele din oferta declarată câștigătoare în raportul procedurii de atribuire; dacă apar alte modificări în avantajul partenerului public, acestea sunt justificate printr-o notă separată. 4.3. - Să fie încheiat în perioada de valabilitate a ofertei și a garanției de participare. 4.4. - Să prevadă dreptul partenerului public de a modifica unilateral sau, după caz, denunța unilateral contractul de parteneriat public-privat, cu respectarea condițiilor legale. 4.5. - Niciuna dintre clauzele obligatorii nu a fost modificată, iar modificările efectuate conform pct. 4.2 nu afectează caracterul general al contractului și drepturile entității contractante. 4.6. - Aspectele care au constituit factori de evaluare sau care au creat un avantaj competitiv în raport cu ceilalți participanți la procedură se includ în contract sub formă de clauze obligatorii care nu mai pot fi modificate pe perioada de implementare a contractului. 4.7. - Contractul de parteneriat public-privat trebuie să cuprindă prevederi referitoare la: a) părțile și datele de identificare a acestora, completate cu datele ofertantului câștigător; b) obiectul contractului realizat în parteneriat public-privat; c) termenele de realizare a lucrărilor; d) durata contractului de parteneriat public-privat; e) modalitatea de finanțare și etapele proiectului de parteneriat public-privat, conform ofertei partenerului privat; f) remunerarea partenerului privat, indicând în detaliu modalitatea de calcul și de plată, inclusiv posibilitatea compensărilor/deducerilor între sumele de plată cuvenite partenerului privat și orice eventuale daune sau alte sume de plată datorate de către partenerul privat; g) delimitarea și cuantificarea clară a contribuției financiare și patrimoniale a partenerului public, în condițiile rezultate în urma procedurii de atribuire; h) garanțiile de bună execuție în cuantumul, modul de constituire și valabilitate, asigurate de partenerul privat, conform ofertei și legislației în vigoare; i) asigurările încheiate și completate cu termenii de menținere pe parcursul derulării proiectului de parteneriat public-privat, conform documentației de atribuire coroborate cu oferta declarată câștigătoare; j) anexele la contract și ordinea de precedență în interpretarea acestora, în cazul apariției de prevederi contradictorii, dacă este cazul; k) condițiile de înființare și funcționare a societății de proiect; l) drepturile constituite în favoarea partenerului privat și a societății de proiect, inclusiv cu privire la bunurile cu care partenerul public contribuie la realizarea proiectului de parteneriat public-privat; m) drepturile și obligațiile partenerului public, ale partenerului privat și ale societății de proiect, pe parcursul derulării proiectului de parteneriat public-privat, inclusiv obligațiile partenerului privat și ale societății de proiect menite să garanteze respectarea destinației bunurilor implicate în proiectul de parteneriat public-privat și a condițiilor de realizare a serviciului public; n) regimul juridic al bunurilor implicate în proiect, inclusiv al bunurilor realizate sau dobândite în cursul derulării proiectului, și modalitatea de transfer al acestor bunuri la încetarea contractului, cu respectarea dispozițiilor legale în materia proprietății publice; o) caracteristicile și obiectivele de performanță ale bunului sau bunurilor ce vor fi realizate în cadrul proiectului, precum și indicatorii de performanță ai serviciului public ce formează obiectul proiectului; p) modalitatea de monitorizare și control de către partenerul public al respectării obligațiilor partenerului privat și ale societății de proiect; q) procedura de aprobare de către partenerul public a contractelor încheiate de partenerul privat și societatea de proiect cu afiliații partenerului privat; r) proceduri de preluare a drepturilor și obligațiilor partenerului privat de către finanțatorii proiectului și/sau un nou partener privat; s) răspunderea contractuală, inclusiv sancțiunile și penalitățile aplicabile partenerului privat în cazul neexecutării obligațiilor sale, în special în cazul neatingerii sau nemenținerii obiectivelor ori indicatorilor de performanță, precum și, după caz, posibilitatea compensării sumelor astfel datorate de partenerul privat cu plățile datorate de partenerul public în temeiul contractului de parteneriat public-privat; t) dreptul partenerului public de a modifica unilateral anumite părți ale contractului și dreptul partenerului public de a denunța unilateral contractul, precum și condițiile de exercitare a acestor drepturi conform legii, inclusiv modalitatea de stabilire și plată a eventualei compensații datorate partenerului privat; u) mecanisme de împărțire a profitului din refinanțare; v) procedura și limitele subcontractării; w) cauzele de încetare a contractului și condițiile în care se asigură continuitatea serviciului public realizat în cadrul parteneriatului public-privat; x) clauze care să reglementeze compensațiile datorate de părți în caz de încetare a contractului înainte de termen; y) orice alte aspecte care, în conformitate cu prevederile legii, sunt parte a contractului de parteneriat public-privat. ^3 Se vor detalia la nivelul fiecărei entități publice, dacă este cazul.

B.22 LISTĂ DE VERIFICARE ACT ADIȚIONAL LA CONTRACTUL DE PARTENERIAT PUBLIC-PRIVAT Cod B.22 Nr. crt. Obiectivele verificării 1. Existența documentelor justificative 1.1. - Bugetul/Sursa de finanțare/Veniturile proiectului/Documentul privind asumarea de către o entitate publică a obligațiilor de plată sau de garanție în beneficiul partenerului public în concordanță cu cele prevăzute în studiul de fundamentare, dacă este cazul 1.2. - Contractul de parteneriat public-privat inițial și actele adiționale anterioare, după caz 1.3. - Documentul prin care Guvernul sau autoritatea deliberativă locală, după caz, a aprobat contractul de parteneriat public-privat, respectiv modificările acestuia 1.4. - Documentele achiziției inițiale, prin care se face dovada prevederilor privind posibilitatea de modificare a contractului 1.5. - Documentul de constituire sau suplimentare a garanției de bună execuție a contractului în termenul de valabilitate, dacă este cazul 1.6. - Nota justificativă care însoțește propunerea de act adițional privind necesitatea modificării contractului de parteneriat public-privat 1.7. - Documentul din care rezultă disponibilitatea creditelor de angajament, în cazul în care crește contribuția partenerului public, dacă este cazul 1.8. - Alte documente specifice^3 2. Existența avizelor/certificărilor conducătorului compartimentului juridic/financiar-contabil/de specialitate emitent, precum și a vizelor, aprobărilor, altor semnături, conform prevederilor legale și procedurilor interne, după caz, pentru: 2.1. - Documentele justificative de la pct. 1 2.2. - Actul adițional la contractul de parteneriat public-privat 2.3. - Propunerea de angajare a unei cheltuieli în limita creditelor de angajament, propunerea de angajare a unei cheltuieli în limita creditelor bugetare, angajamentul bugetar individual/global, dacă este cazul 3. Valoarea actului adițional la contractul de parteneriat public-privat să se încadreze în: 3.1. - nivelul creditelor bugetare și/sau de angajament, dacă este cazul 3.2. - nivelul angajamentului bugetar, dacă este cazul 3.3. - încadrarea valorii în nivelul maxim prevăzut de actele normative 4. Îndeplinirea condițiilor de legalitate și regularitate 4.1. - Să vizeze cazurile și condițiile prevăzute de actul normativ care reglementează parteneriatul public-privat. 4.2. - Modificările să fie prevăzute în documentația procedurii de atribuire inițiale, dacă este cazul. 4.3. - Modificările să fie făcute cu notificarea prealabilă a partenerului privat și să nu altereze natura generică a contractului inițial, dacă este cazul. 4.4. - Modificările să fie făcute după consultarea prealabilă a finanțatorilor proiectului în situația înlocuirii partenerului privat, dacă este cazul. 4.5. - Să se refere numai la cazurile și condițiile de modificare permise de legea care reglementează procedura de atribuire a contractului inițial. ^3 Se vor detalia la nivelul fiecărei entități publice, dacă este cazul.

B.23 LISTĂ DE VERIFICARE ACT ADIȚIONAL LA CONTRACTUL/DECIZIA/ORDINUL DE FINANȚARE Cod B.23 Nr. crt. Obiectivele verificării 1. Existența documentelor justificative 1.1. - Bugetul 1.2. - Contractul/Decizia/Ordinul de finanțare și actele adiționale anterioare, dacă este cazul 1.3. - Documentul din care rezultă disponibilitatea creditelor de angajament, în cazul în care se majorează valoarea 1.4. - Nota de fundamentare privind necesitatea modificării contractului/deciziei/ordinului de finanțare 1.5. - Alte documente specifice^3 2. Existența avizelor/certificărilor conducătorului compartimentului juridic/financiar-contabil/de specialitate emitent, precum și a vizelor, aprobărilor, altor semnături, conform prevederilor legale și procedurilor interne, după caz, pentru: 2.1. - Documentele justificative de la pct. 1 2.2. - Actul adițional la contractul/decizia/ordinul de finanțare 2.3. - Propunerea de angajare a unei cheltuieli în limita creditelor de angajament, propunerea de angajare a unei cheltuieli în limita creditelor bugetare, angajamentul bugetar individual/global, după caz 3. Încadrarea valorii actului adițional în: 3.1. - nivelul creditelor bugetare și/sau de angajament, după caz 3.2. - nivelul angajamentului bugetar 3.3. - nivelul prevăzut în valoarea totală aprobată a proiectului/obiectivului de finanțat, în valoarea maximă stabilită prin acte normative specifice sau prin acte administrative interne specifice, după caz, cumulând valoarea tuturor actelor adiționale anterioare 4. Îndeplinirea condițiilor de legalitate și regularitate 4.1. - Să fie încheiat potrivit prevederilor legale specifice, reglementărilor interne specifice și/sau a celor din contractul inițial privind modificarea clauzelor contractuale. 4.2. - Să fie încheiat în perioada de contractare a fondurilor, dacă este cazul. 4.3. - Actul adițional să fie încheiat în perioada de valabilitate a contractului/deciziei/ordinului de finanțare. 4.4. - Valoarea suplimentată stabilită prin actul adițional să se încadreze în suma solicitată de beneficiar, dacă este cazul. ^3 Se vor detalia la nivelul fiecărei entități publice, dacă este cazul.