Anexa nr. 1
Informarea anuală a participantului la data de 31 decembrie ............. Data ..../..../.......... Numele și prenumele ............................ Funcția .................................................. Semnătura ............................................Instrucțiuni de completare și de transmitere a anexei nr. 10Nr. crt.Denumire câmpDescriere câmp1.Nr. de înregistrareNumărul de înregistrare emis de administrator în conformitate cu norma privind organizarea activității de arhivă la administratorii fondurilor de pensii private2.Datele de identificare ale participantului3.Informații generale cu privire la activul personal al participantului la 31 decembrie N4.Informații detaliate cu privire la activul personal al participantului5.Informații cu privire la administratorul fondului de pensii6.Informații cu privire la utilizarea activului personal pentru participanții la fondurile de pensii facultative7.Instrucțiuni de transmitere
(Anexa nr. 10 la Norma nr. 19/2021)
Nr. de înregistrare .......................
I. Datele de identificare ale participantului
Numele și prenumele ......................, CNP ................................, BI/CI seria .......... numărul .................
Adresa de domiciliu .........., adresa de corespondență ..........
Adresa de e-mail: ..........
Numele fondului de pensii ..........
Seria și numărul actului individual de aderare .......... Data actului individual de aderare ..............
II. Informații generale cu privire la activul personal al participantului la 31 decembrie N
a) număr de unități de fond acumulate în contul individual ..........
b) valoarea unitară a activului net ..........
c) valoarea activului personal al participantului (a) x (b) ..........
III. Informații detaliate cu privire la activul personal al participantuluiLunaContribuția plătită Contribuția netă convertită în unități de fond Numărul de unități fond alocate/lună Numărul de unități fond cumulat, la sfârșitul luniiCol. 1Col. 2Col. 3Col. 4Col. 5Sold precedent la 31.12. N-1XIanuarie Februarie Martie Aprilie Mai Iunie Iulie August Septembrie Octombrie Noiembrie Decembrie Sold final la 31.12. N X
IV. Informații cu privire la administratorul fondului de pensii
a) Fondul de pensii .......... este administrat de .........., al cărui capital social este în valoare de .......... . Activele fondului de pensii sunt depozitate de către ................. . Auditorul fondului de pensii este .................
b) Numele și prenumele/Denumirea acționarilor care dețin mai mult de 5% din totalul acțiunilor administratorului și procentul deținut de aceștia
c) Numele și prenumele administratorilor, directorilor, respectiv ale membrilor consiliului de supraveghere sau ai directoratului
d) Date de contact ale administratorului (telefon, fax, e-mail etc.): .....................................
e) Alte informații suplimentare puteți obține accesând site-ul ............................................ .
V. Informații cu privire la utilizarea activului personal al participanților la fondurile de pensii facultative
În conformitate cu prevederile art. 93 și ale art. 94 lit. a) din Legea nr. 204/2006 privind pensiile facultative, cu modificările și completările ulterioare, participantul care a împlinit vârsta de 60 de ani poate opta pentru solicitarea sumei existente în contul său ca plată unică sau plăți eșalonate în rate pe o durată de maximum 5 ani sau pentru continuarea plății contribuțiilor. Pentru detalii suplimentare, contactați administratorul.
- datele de identificare ale participantului care a aderat la un fond de pensii, conform documentelor de identitate: numele și prenumele, adresa de domiciliu, CNP, la care vor fi vizibile, în cadrul documentului de informare anuală a participanților, numai ultimele 6 cifre, seria și numărul BI/CI;
- adresa de corespondență, adresa de e-mail;
- numele fondului de pensii la care este participant;
- seria și numărul actului individual de aderare;
- data actului individual de aderare;
- data semnării acestui act.
- numărul total de unități de fond acumulate în contul individual la data de 31 decembrie anul N; este exprimat în unități de fond, cu 6 zecimale;
- valoarea unitară a activului net la 31 decembrie N (VUAN); este exprimată în unități de fond, cu 6 zecimale;
- valoarea activului personal al participantului la 31 decembrie N = numărul total de unități de fond acumulate în contul individual la data de 31 decembrie N x valoarea unitară a activului net la 31 decembrie N; este exprimată în lei, cu 2 zecimale.
- contribuția plătită în contul fondului de pensii aferentă participantului, conform documentelor justificative; este exprimată în lei, cu 2 zecimale;
- contribuția netă convertită în unități de fond reprezintă suma de bani netă convertită în unități de fond; este exprimată în lei, cu 2 zecimale;
- numărul de unități de fond alocate/lună rezultat după operațiunea de convertire a contribuției nete care au fost emise în contul individual al participantului; este exprimat în unități de fond, cu 6 zecimale;
- numărul de unități de fond cumulat, la sfârșitul lunii, existent în contul individual al participantului; este exprimat în unități de fond, cu 6 zecimale;
- celulele marcate cu „x“ nu se completează.
a) Fondul de pensii (denumirea fondului de pensii) este administrat de (denumirea administratorului), al cărui capital social este în valoare de (suma capitalului social la data 31 decembrie N). Activele fondului de pensii sunt depozitate de către (denumirea depozitarului la data 31 decembrie N). Auditorul fondului de pensii este (denumirea auditorului care a auditat fondul de pensii la data 31 decembrie N).
b) Numele și prenumele/Denumirea acționarilor care dețin mai mult de 5% din totalul acțiunilor administratorului și procentul deținut de aceștia
c) Numele și prenumele administratorilor, directorilor, respectiv ale membrilor consiliului de supraveghere sau ai directoratului
d) Date de contact ale administratorului: adresa de e-mail, telefon, fax unde participantul poate adresa întrebări, clarificări cu privire la situația contului său
e) Informații suplimentare (site-ul administratorului)
- Se completează de către administratorii de fonduri de pensii facultative pentru toți participanții fondurilor de pensii facultative.
- Informarea conține menționarea posibilității de solicitare a activului personal acumulat în contul personal existent la un fond de pensii facultative odată cu împlinirea vârstei de 60 de ani.
- Informarea conține menționarea faptului că participantul care a împlinit 60 de ani poate continua plata contribuției la un fond de pensii facultative.
1. Acest document se transmite tuturor persoanelor care au calitatea de participant, în format fizic sau prin mijloace electronice.
2. Responsabilitatea legală referitoare la informarea participanților, precum și la conținutul informării revine administratorului. Obligația de informare anuală a participanților se realizează prin elaborarea informărilor și transmiterea acestora către participanți.
3. Administratorul are obligația de a realiza, verifica și autoriza conținutul informărilor anuale pentru participanți.
4. Transmiterea efectivă a informărilor anuale în format fizic către participanți (introducerea în plicuri, timbrarea, individualizarea scrisorilor pentru fiecare participant în parte, precum și alte activități conexe) poate fi realizată prin intermediul unor furnizori autorizați de servicii poștale.
5. Transmiterea informărilor anuale prin mijloace electronice poate fi realizată doar către participanții care și-au exprimat această opțiune. Transmiterea informării anuale prin mijloace electronice poate fi efectuată de către administrator sau prin intermediul unor furnizori de servicii.
6. În situația în care transmiterea informărilor anuale se face prin intermediul serviciilor poștale, administratorul are obligația de a indica într-un proces-verbal încheiat cu persoana juridică ce prestează servicii poștale cel puțin următoarele informații: a) județul și localitatea; b) numărul de plicuri; c) numele complet al fiecărui participant/destinatar în parte.
7. În situația în care transmiterea informărilor anuale se face prin mijloace electronice, administratorul are obligația de a indica într-un proces-verbal încheiat cu persoana juridică ce prestează servicii următoarele informații: a) adresa de e-mail/numărul de telefon/alte mijloace electronice prin care se transmite informarea; b) numărul de informări transmise prin mijloace electronice; c) numele complet al fiecărui participant.
8. Comunicarea informării anuale se face în termenul prevăzut de Norma Autorității de Supraveghere Financiară nr. 19/2021 privind obligațiile de raportare și transparență în sistemul pensiilor private, cu modificările ulterioare.
9. În situația informărilor returnate ca urmare a adreselor incomplete sau necorespunzătoare, administratorul are obligația respectării prevederilor art. 12 alin. (3) din Norma Autorității de Supraveghere Financiară nr. 19/2021 privind obligațiile de raportare și transparență în sistemul pensiilor private, cu modificările ulterioare, precum și de a le arhiva până la următoarea informare a participanților, constituind mijloc de probă în cazul controalelor efectuate de către Autoritatea de Supraveghere Financiară.