NORMĂ nr. 10 din 26 septembrie 2006

a) să fie persoană juridică a cărei denumire să nu inducă în eroare publicul și să includă în mod obligatoriu sintagma "agent de marketing pentru fonduri pensii facultative";

b) să aibă un capital social subscris și vărsat în formă bănească de minimum 25.000 lei;

c) să aibă ca obiect de activitate numai marketingul prospectelor schemelor de pensii facultative;

d) să aibă un sediu permanent unde se va transmite sau se va primi corespondența de la Comisie și de la alte instituții sau autorități;

e) să nu fie persoană afiliată unui administrator, conform art. 2 alin. (2) din Lege;

f) fondatorii, persoane fizice:

g) fondatorii, persoane juridice:

h) conducătorii, astfel cum sunt definiți în normele privind autorizarea entităților supravegheate de Comisie:

i) să fi achitat taxa de autorizare prevăzută pentru agenți, conform Normei nr. 9/2006 privind taxele de autorizare, avizare și administrare în sistemul pensiilor facultative, aprobată prin Hotărârea Comisiei de Supraveghere a Sistemului de Pensii Private nr. 21/2006.

a) documente care atestă constituirea societății comerciale: actul constitutiv, în care obiectul de activitate este numai cel de agent de marketing al prospectelor de scheme de pensii facultative, certificatul de înmatriculare și cererea de înscriere de mențiuni de la oficiul registrului comerțului, codul unic de înregistrare;

b) documente care atestă vărsarea integrală în numerar a capitalului social, în condițiile și în limitele stabilite de art. 13 lit. b);

c) un studiu de fezabilitate care să cuprindă cel puțin următoarele informații:

d) documentele care atestă plata taxei de autorizare în contul Comisiei, potrivit prevederilor Normei nr. 9/2006;

e) lista acționarilor sau asociaților direcți și indirecți, inclusiv ultimul acționar ori asociat semnificativ indirect persoană fizică, certificatele de cazier fiscal și judiciar, în original, ale acestora, precum și certificatele de cazier fiscal și judiciar ale persoanelor semnificative;

f) carnetele de muncă, diplomele de studii și curriculum vitae semnate ale persoanelor semnificative, din care să rezulte respectarea prevederilor art. 13 lit. h);

g) curriculum vitae semnate pentru acționarii sau asociații semnificativi persoane fizice;

h) bilanțurile pe ultimii 3 ani ale acționarilor sau asociaților semnificativi persoane juridice, în forma în care au fost depuse la autoritatea fiscală teritorială;

i) contractul de închiriere sau de comodat, al sediului ori al sediilor secundare/punctelor de lucru existente sau care se înființează, înregistrate la administrația financiară teritorială sau, după caz, actul de proprietate al sediului social ori al sediilor secundare/punctelor de lucru existente sau care se înființează;

j) declarația autentificată, pe propria răspundere, a conducerii executive că va îndeplini prevederile art. 13 lit. h);

k) declarațiile autentificate, pe propria răspundere, ale acționarilor, membrilor consiliului de administrație și ai comitetului de direcție referitoare la eventuala lor calitate de persoană afiliată, precum și natura legăturilor dintre ei.

(1) Comisia avizează ca agenți persoane juridice numai entitățile care îndeplinesc cumulativ următoarele condiții:

a) au fost autorizate în condițiile legislației aplicabile domeniului lor de activitate;

b) nu au mențiuni în cazierul fiscal;

c) au achitat taxa de avizare prevăzută pentru agenți, conform Normei nr. 9/2006.

(2) Cererea de avizare a agenților persoane juridice, conform anexei nr. 2, se depune la Comisie de către entitățile prevăzute la art. 6 împreună cu copiile pe suport magnetic ale documentelor specificate mai jos:

a) autorizația de funcționare eliberată de autoritatea competentă;

b) certificatul fiscal;

c) certificatul de înregistrare la oficiul registrului comerțului;

d) dovada achitării taxei de avizare pentru agent;

e) dovada că dispune de capacități profesionale și tehnice necesare desfășurării corespunzătoare a activității de marketing al prospectului schemelor de pensii facultative.

(1) Pot fi avizați ca agenți persoane fizice persoanele care îndeplinesc cumulativ următoarele condiții:

a) nu au interdicție de a exercita profesii în domeniul economic, pieței de capital, asigurărilor, bancar sau juridic;

b) au cel puțin studii medii;

c) nu au mențiuni în cazierul fiscal și nici în cel judiciar;

d) au obținut certificatul de absolvire a cursului de agent de marketing pentru fondurile de pensii facultative, în conformitate cu prevederile art. 12;

e) au un contract valabil încheiat cu un administrator sau cu una dintre entitățile prevăzute la art. 6;

f) au achitat taxa de avizare prevăzută pentru agenți persoane fizice, conform Normei nr. 9/2006.

(2) Cererea de avizare a agenților persoane fizice, întocmită conform anexei nr. 2, se depune la Comisie de către administrator sau de către entitățile prevăzute la art. 6, împreună cu documentele în original și cu înregistrarea pe suport magnetic a acestora, după cum urmează:

a) copie de pe actul de identitate;

b) actele de studii;

c) declarația pe propria răspundere a persoanei fizice că se încadrează în prevederile art. 13 alin. (1) lit. a)-c);

d) certificatul de cazier judiciar și fiscal;

e) certificatul privind absolvirea cursurilor de agent de marketing, conform modelului prezentat în anexa nr. 1;

f) contractul cu administratorul sau cu una dintre entitățile menționate la art. 6;

g) dovada achitării taxei de avizare ca agent de marketing.

(1) Orice solicitare a Comisiei de informații suplimentare sau de modificare a documentelor prezentate inițial întrerupe termenul prevăzut la art. 17, un nou termen începând să curgă de la data depunerii respectivelor informații sau modificări, depunere care nu poate fi făcută mai târziu de 30 de zile de la data solicitării Comisiei, sub sancțiunea respingerii cererii.

(2) În situația în care documentele depuse sunt incomplete, ilizibile sau se constată depunerea acestora într-o formă necorespunzătoare, precum și lipsa unor documente, acestea sunt returnate solicitantului spre completare sau înlocuire, după caz.

(1) După obținerea autorizației sau avizului de către un agent, orice modificare a documentelor sau a condițiilor pe baza cărora s-a eliberat autorizația ori avizul se va face numai cu avizul prealabil al Comisiei.

(2) Orice modificare a actelor constitutive ale agentului se va depune în mod obligatoriu la oficiul registrului comerțului numai însoțită de avizul prealabil al Comisiei.

(1) Neîndeplinirea uneia dintre condițiile prevăzute în prezenta normă duce la respingerea cererii pentru autorizarea sau, după caz, pentru avizarea ca agent.

(2) Decizia de respingere, scrisă și motivată, se comunică administratorului sau entităților menționate la art. 6 în termen de maximum 5 zile calendaristice de la adoptarea acesteia.

(3) Decizia de respingere poate fi contestată în termen de maximum 30 de zile de la data comunicării ei, în conformitate cu legislația în vigoare.

a) dacă autorizația sau, după caz, avizul a fost obținută/obținut pe baza unor informații sau documente false ori care au indus în eroare;

b) în situația în care nu mai sunt îndeplinite condițiile de la autorizare/avizare;

c) la solicitarea agentului;

d) la solicitarea administratorului sau entităților prevăzute la art. 6;

e) ca sancțiune, în cazul încălcării dispozițiilor legale în vigoare.

(1) Decizia de retragere, scrisă și motivată, se comunică administratorului sau entităților prevăzute la art. 6 în termen de maximum 5 zile calendaristice de la adoptarea acesteia.

(2) Decizia de retragere poate fi contestată în termen de maximum 30 de zile de la data comunicării ei, în conformitate cu legislația în vigoare.