Articolul UNIC
Se modifica art. 6 și 7 din Regulamentul nr. 9/1997 privind cerințele, criteriile de înregistrare și procedurile de autorizare a societăților de registru independent privat, având următorul cuprins:
"Art. 6. - În cazul în care, pentru a-și putea desfășura activitatea, solicitantul dorește sa utilizeze programul software de registru independent privat, administrat de C.N.V.M., solicitantul trebuie să înainteze o cerere care să cuprindă următoarele documente și informații:
a) certificatul de înmatriculare la Oficiul Registrului comerțului și certificatul de înregistrare fiscală;
b) dovada absolvirii de către personalul solicitantului a cursurilor de pregătire pentru activități de registru independent privat, recunoscute de C.N.V.M.; personalul de specialitate necesar bunei funcționari a registrului independent privat în legătură cu Societatea Naționala de Compensare, Decontare, Depozitare (S.N.C.D.D.) va fi pregătit la S.N.C.D.D.;
c) contractul încheiat cu furnizorul de servicii de telecomunicații;
d) o lista a echipamentului, care să demonstreze ca solicitantul are echipamentul hardware necesar pentru a folosi programele software de registru independent;
e) certificarea, din partea S.N.C.D.D., a îndeplinirii criteriilor de personal, tehnice, operationale, prevăzute în procedura S.N.C.D.D.;
f) orice alte informații cerute de C.N.V.M.
C.N.V.M. va decide acordarea licenței pentru utilizarea programului software de registru independent, în termen de 30 de zile de la data primirii informațiilor enumerate la alineatul precedent.
După aprobarea cererii, solicitantul trebuie să semneze cu C.N.V.M. un contract de licență de folosire a programului software de registru independent.
În cazul în care solicitantul nu depune cerere de autorizare definitivă, în termen de 6 luni de la primirea programului software de registru, efectele contractului de licență încetează, solicitantul fiind obligat sa înapoieze programul, împreună cu toate copiile, în termen de 10 zile de la expirarea celor 6 luni.
Art. 7. - În vederea autorizării definitive pentru începerea funcționarii ca registru independent privat, solicitantul trebuie să depună la C.N.V.M. o cerere (anexa nr. 2), împreună cu următoarele documente și informații:
a) descrierea facilităților folosite de registrul independent privat și a modului în care vor fi asigurate confidențialitatea, integritatea și păstrarea în siguranța a datelor;
b) descrierea capacităților de recuperare și de refacere în urma pierderii de date;
c) descrierea modului în care societățile de valori mobiliare sau agenții custode vor obține acces la noul registru independent privat;
d) un plan de afaceri care include estimari, pentru primul an de activitate, ale numărului de emitenti pentru care registrul independent privat va presta servicii, ale comisioanelor, ale veniturilor, cheltuielilor și ale numărului de angajați, incluzând și atribuțiile acestora;
e) dovada existenței unui fond de garanție în numerar și/sau în instrumente de piața monetara, constituit în scopul funcționarii registrului independent privat în situații de lipsa de lichiditati. Fondul se va constitui într-o sumă cel puțin egala cu o pătrime din valoarea estimată a cheltuielilor de exploatare pentru primul an de activitate și va putea fi utilizat numai în scopul acoperirii cheltuielilor de exploatare ale registrului independent privat, în situații de lipsa de lichiditati, cu aprobarea consiliului de administrație și cu notificarea C.N.V.M.. Solicitantul are obligația de a inainta, trimestrial, la C.N.V.M., dovada deținerii fondului de garanție;
f) dovada efectuării integrale a vărsămintelor de către acționari;
g) contractul încheiat cu S.N.C.D.D.;
h) pentru cei care nu solicita programul software de registru independent, informațiile prevăzute la art. 6;
i) orice alte informații cerute de C.N.V.M."
------------