REGULAMENT nr. 7 din 9 august 1999

privind alocarea de către registrele independente a codurilor pentru conturile de valori mobiliare ale investitorilor, persoane fizice și juridice

Articolul 1

Prezentul regulament stabilește norme cu privire la alocarea și distribuirea de către registrele independente de coduri confidențiale pentru conturile de valori mobiliare deținute de investitori.

Alocarea codurilor se face de către fiecare registru independent, pe baza unor proceduri ale Societății Naționale de Compensare, Decontare și Depozitare pentru Valori Mobiliare (S.N.C.D.D.), aprobate de Comisia Naționala a Valorilor Mobiliare (C.N.V.M.). Fiecărui cont de valori mobiliare al fiecărui investitor i se aloca câte un cod confidențial. În cazul schimbării codului la cererea titularului, costurile vor fi suportate de către investitor.

Articolul 3

Codul este strict confidențial și se face cunoscut numai titularului de cont.

Articolul 4

Operațiunea de alocare și de distribuire a codurilor, efectuată de către registrele independente și de S.N.C.D.D., se face cu respectarea stricta a confidențialității, fiind supusă regimului informațiilor confidențiale.

Articolul 5

În termen de 5 zile lucrătoare de la data aprobării de principiu de către C.N.V.M. a modalitatii de distribuire a codurilor registrele independente vor informa investitorii despre modalitatea de distribuire a acestora, prin intermediul a cel puțin 3 ziare de circulație naționala.

Articolul 6

Termenul de îndeplinire a obligațiilor prevăzute în prezentul regulament este de 60 de zile de la data intrării în vigoare a acestuia.

Articolul 7

Încălcarea prevederilor prezentului regulament și a regimului informațiilor confidențiale constituie contravenție, dacă fapta săvârșită nu constituie infracțiune.

În funcție de gravitatea faptei, C.N.V.M. va sanctiona persoanele juridice responsabile astfel:

a) cu amendă de la 100 milioane lei la 1 miliard lei;

b) cu suspendarea autorizației de funcționare a societății;

c) cu retragerea autorizației de funcționare a societății;

d) cu anularea autorizației de funcționare a societății.

Pentru persoanele fizice responsabile sancțiunea aplicată de C.N.V.M. poate fi:

e) amenda de la 10 milioane lei la 100 milioane lei;

f) suspendarea autorizației acordate de C.N.V.M.;

g) retragerea autorizației acordate de C.N.V.M.;

h) interzicerea temporară sau definitivă a desfășurării oricăror activități pe piața de capital.

Articolul 8

Prezentul regulament intră în vigoare la data de 16 august 1999.

---------