NORMĂ nr. 23 din 7 octombrie 2019

NORMĂ Autoritatea de Supraveghere Financiară
Publicat în
MONITORUL OFICIAL nr. 853 din 22 octombrie 2019
Intrat în vigoare
22.10.2019
Forma consolidată din
22.10.2019
Cuprins

În temeiul prevederilor art. 1 alin. (2), art. 2 alin. (1) lit. a) și d), art. 3 alin. (1) lit. b), art. 6 alin. (2), precum și ale art. 14 din Ordonanța de urgență a Guvernului nr. 93/2012 privind înființarea, organizarea și funcționarea Autorității de Supraveghere Financiară, aprobată cu modificări și completări prin Legea nr. 113/2013, cu modificările și completările ulterioare,

în conformitate cu prevederile art. 16 din Regulamentul (UE) nr. 1.095/2010 al Parlamentului European și al Consiliului din 24 noiembrie 2010 de instituire a Autorității europene de supraveghere (Autoritatea europeană pentru valori mobiliare și piețe), de modificare a Deciziei nr. 716/2009/CE și de abrogare a Deciziei 2009/77/CE a Comisiei,

în baza art. 277 din Legea nr. 126/2018 privind piețele de instrumente financiare,

potrivit deliberărilor din ședința Consiliului Autorității de Supraveghere Financiară din data de 2.10.2019,

Autoritatea de Supraveghere Financiară emite prezenta normă.

Articolul 1

Autoritatea de Supraveghere Financiară aplică Ghidul ESMA pentru aplicarea secțiunilor C punctul 6 și C punctul 7 din anexa 1 la MiFID II, prevăzut în anexa care face parte integrantă din prezenta normă.

Articolul 2

Firmele de investiții au obligația respectării prevederilor prezentei norme.

Articolul 3

Nerespectarea prevederilor prezentei norme se sancționează potrivit dispozițiilor titlului X din Legea nr. 126/2018 privind piețele de instrumente financiare.

Articolul 4

Prezenta normă se publică în Monitorul Oficial al României, Partea I, și intră în vigoare la data publicării.

Președintele Autorității de Supraveghere Financiară, Leonardo Badea

București, 7 octombrie 2019.

Nr. 23.

ANEXĂ

GHID ESMA

pentru aplicarea secțiunilor C punctul 6 și C punctul 7 din anexa 1 la MiFID II

-----

Sursă: legislatie.just.ro (Monitorul Oficial). Textul afișat este forma consolidată curentă.