Prezentele norme se aplică băncilor, persoane juridice române, sucursalelor băncilor străine, organizațiilor cooperatiste de credit, caselor de schimb valutar și societăților comerciale care dețin în administrare unități hoteliere în care sunt organizate ghisee de schimb valutar, autorizate de Banca Naționala a României, și au în vedere toate operațiunile bancare prevăzute la art. 1 alin. (1) din Ordonanța de urgenta a Guvernului nr. 159/2001 pentru prevenirea și combaterea utilizării sistemului financiar-bancar în scopul finanțării de acte de terorism, denumita în continuare ordonanța, în care sunt implicate persoanele nominalizate în lista întocmită în conformitate cu prevederile art. 5 din ordonanța.
În vederea autorizării prealabile a operațiunilor prevăzute la art. 6 din ordonanța, persoanele juridice menționate la art. 1 vor transmite/depune la registratura Băncii Naționale a României, sub semnatura conducerii acestora sau a persoanelor împuternicite, documentația necesară în vederea autorizării operațiunii, însoțită de o solicitare de autorizare a operațiunii respective, în care se vor menționa documentele de autorizare anexate la solicitare, o descriere a operațiunii, precum și orice informație relevanta.
Solicitarea de autorizare va purta în mod obligatoriu mențiunea "În baza art. 6 din Ordonanța de urgenta a Guvernului nr. 159/2001", înscrisă în preambulul solicitării.
Documentația necesară pentru obținerea autorizari este cea cuprinsă în anexa care face parte integrantă din prezentele norme. Persoanele juridice menționate la art. 1, prin intermediul cărora urmează să se efectueze operațiunea, vor solicita pentru/de la persoanele înscrise în lista prevăzută la art. 5 din ordonanța documentația necesară, după cum urmează:
a) pentru operațiunile de cont curent: D1-D4 și D6 din anexa;
b) pentru operațiunile de cont de capital: D1-D6 din anexa;
c) pentru operațiuni de schimb valutar, în funcție de natura operațiunii în vederea căreia se efectuează schimbul valutar documentele prevăzute la lit. a) ori b).
Pentru situațiile în care documentele care stau la baza operațiunii sunt redactate în format electronic, acestea vor fi acceptate dacă sunt emise în condițiile respectării prevederilor legale în materie.
Prevederile prezentelor norme se aplică și în cazul celorlalte solicitări de autorizare/raportare prezentate Băncii Naționale a României în baza altor reglementări, în situațiile în care sunt implicate persoane înscrise în lista prevăzută la art. 5 din ordonanța.
PREȘEDINTELE CONSILIULUI DE ADMINISTRAȚIE
AL BĂNCII NAȚIONALE A ROMÂNIEI,
MUGUR CONSTANTIN ISARESCU
Anexa 1
necesare în vederea obținerii autorizației Băncii Naționale a României pentru persoanele prevăzute la art. 5 din ordonanța
D1 - actul constitutiv ori alte documente privind înființarea entitatii și, dacă este cazul, documentele care atesta autorizarea activității în condițiile legii sau, după caz, carte de identitate ori alt document de identitate emis în condițiile legii de organele abilitate egal pentru persoanele fizice
D2 - certificatele emise de oficiul registrului comerțului, de direcția generală a finanțelor publice judeteana sau a municipiului București, de Registrul asociațiilor sau fundațiilor ori alt act de înregistrare la organele abilitate, în cazul rezidenților; actul de înregistrare la organele abilitate din țara de origine, în cazul nerezidentilor
D3 - documentele care atesta sursa activelor implicate în operațiunea respectiva: de cont curent, de cont de capital, de schimb valutar
D4 - factura externa definitivă/pro-forma, contract de livrare de mărfuri/executări de lucrări/prestări de servicii, declarație vamală de import, declarație vamală de export, alte documente care stau la baza operațiunii, după caz
D5 - documente pentru operațiuni de capital:
a) pentru investiții directe - actul constitutiv/proiectul actului constitutiv al societății la care urmează a se face investiția actul de subscriere/cesiune/vânzare-cumpărare de acțiuni sau alte titluri de natura participativa ori alte documente care stau la baza operațiunii, după caz;
b) pentru investiții imobiliare - contractul/antecontractul de vânzare-cumpărare sau alt document de achizitionare a bunului imobil, după caz;
c) pentru investiții pe piața monetara și pe piața de capital inclusiv în unități ale organismelor de plasament colectiv documente referitoare la admiterea valorilor mobiliare pe piața de capital, cum ar fi: autorizarea/avizul privind introducerea la bursa, prospectul de emisiune, contracte/convenții încheiate cu intermediarii autorizați pe piața monetara și de capital, semnate bilateral, sau alte documente specifice fiecărei operațiuni după caz, contracte de intermediere, administrare etc.;
d) pentru credite/împrumuturi legate de comerțul internațional și financiare - contractele semnate bilateral;
e) pentru deschiderea de conturi curente și de depozit la bănci și la alte entități autorizate sa desfășoare activitate bancară - proiectul contractului de deschidere de cont, extrasul de cont care atesta existenta disponibilităților în valută sau în lei în vederea constituirii depozitului, document de schimb valutar, după caz;
f) pentru transferul de capital decurgând din contracte de asigurare de viața și de credite - polițe de asigurare/contracte de reasigurare și orice alte documente specifice;
g) pentru garanții - contracte de garanție încheiate în formele prevăzute de lege și documentul care certifica înregistrarea acestora potrivit legii ori alte documente care atesta constituirea garanției, după caz;
h) pentru transferurile cu caracter personal - contracte de vânzare-cumpărare/împrumut/donație, certificat de moștenitor, hotărâri/sentințe/decizii emise de organele abilitate în aces sens și alte documente din care să rezulte suma pentru care se solicita transferul;
i) pentru alte miscari de capital - documentele care atesta necesitatea operațiunii și sumele aferente acesteia
D6 - autorizația/avizul instituțiilor cu atribuții de supraveghere și control, precum Ministerul Finanțelor Publice, Comisia Naționala a Valorilor Mobiliare, Comisia de Supraveghere a Asigurărilor etc., după caz, precum și al instituțiilor similare din străinătate
D7 - orice documente solicitate de Banca Naționala a României ulterior depunerii documentației, necesare pentru analizarea operațiunii respective.