Articolul 1
Pentru îndeplinirea atribuțiilor cu care au fost investiti oficial, membrii Comisiei Naționale a Valorilor Mobiliare au obligația de a dovedi în permanenta o conduita ireprosabila.
privind codul de etica și conduita a membrilor și personalului Comisiei Naționale a Valorilor Mobiliare
Pentru îndeplinirea atribuțiilor cu care au fost investiti oficial, membrii Comisiei Naționale a Valorilor Mobiliare au obligația de a dovedi în permanenta o conduita ireprosabila.
(1) Membrii Comisiei Naționale a Valorilor Mobiliare își exercită atribuțiile în limitele legii.
(2) În vederea evitării suspiciunii de a fi ajuns la concluzii arbitrare și favorizării încrederii în integritatea sa morala, hotărârile comisiei vor fi luate cu prezentarea motivelor de fapt și de drept, în urma unor deliberări care demonstreaza în mod clar ca nici un argument nu a fost trecut cu vederea.
În activitatea lor membrii Comisiei Naționale a Valorilor Mobiliare se vor conduce după principiul independentei opiniilor, nelăsându-se influentati de cereri sau opinii partizane, de considerente de popularitate și notorietate personală. Totodată, aceștia vor urmări evitarea apariției situațiilor de animozitate și conflict generate de părerile lor opuse.
Prin conduita sa, un membru al Comisiei Naționale a Valorilor Mobiliare va evita ca:
a) o persoană sa îl influenteze nepotrivit;
b) o persoană să se bucure pe nedrept de favoarea sa;
c) să fie afectat în vreun fel de rangul, poziția, prestigiul sau averea vreunei persoane.
Membrii Comisiei Naționale a Valorilor Mobiliare nu vor accepta cadouri sau favoruri de la persoane care sunt subiecte ale supravegherii comisiei sau de la reprezentanți ai acestora.
Fiecare membru al Comisiei Naționale a Valorilor Mobiliare are obligația de a-și îndeplini cu promptitudine atribuțiile legale, procedând la continua evaluare a actelor și practicilor comisiei.
Membrii Comisiei Naționale a Valorilor Mobiliare, în relațiile cu persoane din interiorul sau din afară instituției, vor avea un comportament potrivit cu particularitățile fiecăruia dintre funcțiile: judiciare, de reglementare, control, ancheta și celelalte funcții cu care au fost investiti prin lege, promovind libertatea discuției atât cît este potrivit cu interesele comisiei și cu demnitatea poziției lor oficiale.
(1) În îndeplinirea atribuțiilor lor judiciare, membrii Comisiei Naționale a Valorilor Mobiliare:
a) vor angaja discutarea problemelor cu personalul comisiei și cu persoanele supuse reglementării acesteia, în măsura în care problema îi privește;
b) se vor abține de a participa într-o procedură, dacă exista împrejurări din care rezultă ca:
. este interesat, sub orice formă, el, soțul sau o ruda până la gradul al III-lea sau un afin până la gradul al II-lea;
. înainte de a deveni membru al comisiei a fost reprezentant sau avocat al vreuneia dintre părți.
(2) Dacă o persoană interesată cere, din orice motive, ca un membru al Comisiei Naționale a Valorilor Mobiliare să se retragă dintr-o anumită procedura, respectivul membru al comisiei va fi judecătorul propriei recuzari.
(1) În exercitarea atribuțiilor lor de ancheta, membrii Comisiei Naționale a Valorilor Mobiliare nu vor sugera, vota sau participa la o ancheta din motive de dușmănie, răzbunare sau în scopul creării de prejudicii, și nici nu vor crea celui anchetat avantaje din motive personale. Singure faptele cunoscute de către aceștia, trebuie să convingă de necesitatea exercitării acestor atribuții.
(2) Orice pronunțare publică a rezultatelor unei anchete va fi facuta numai în baza unor probe concludente care să conducă la concluzia ca legea a fost violata și ca publicitatea rezultatelor anchetei este în interesul cetățenilor.
(1) Membrii și personalul Comisiei Naționale a Valorilor Mobiliare vor depune toate eforturile pentru evitarea actelor și faptelor ce creează reprezentari false asupra instituțiilor pieței de capital și se vor abține de la orice acțiune care ar putea produce disfunctionalitati în activitatea normală a pieței de capital. Aceștia nu trebuie să raspindeasca informații false sau fără temei despre evenimente și factori care au incidența asupra pieței de capital.
(2) Membrii și personalul Comisiei Naționale a Valorilor Mobiliare nu vor desfășura activități care să influenteze negativ opinia publică despre realizarile pieței de capital.
(1) Salariații Comisiei Naționale a Valorilor Mobiliare nu vor face afirmații denigratoare la adresa acesteia, susținând în mod loial prestigiul instituției.
(2) Ca funcționar într-un serviciu public, salariatul Comisiei Naționale a Valorilor Mobiliare trebuie să dovedească profesionalism și conștiinciozitate.
(3) Salariații Comisiei Naționale a Valorilor Mobiliare nu vor desfășura nici un fel de activitate politica în cadrul instituției, abtinindu-se de la orice comentariu pe aceste teme.
(1) Membrii Comisiei Naționale a Valorilor Mobiliare nu pot exercita o alta funcție salariata, publică sau privată, exceptându-le pe cele de cadre didactice universitare.
(2) Membrii și angajații Comisiei Naționale a Valorilor Mobiliare nu pot fi acționari, salariați sau membri în consiliile de administrație la persoanele autorizate de către Comisia Naționala a Valorilor Mobiliare.
(3) Membrii și personalul Comisiei Naționale a Valorilor Mobiliare nu pot fi acționari semnificativi la emitentii de valori mobiliare, subiecti în supravegherea comisiei.
(4) Membrii și angajații Comisiei Naționale a Valorilor Mobiliare nu pot face parte din consiliile de administrație ale persoanelor juridice, subiecte ale supravegherii Băncii Naționale a României sau să fie acționari semnificativi la astfel de persoane juridice.
(5) Angajații Comisiei Naționale a Valorilor Mobiliare nu pot exercita o alta funcție salariata, publică sau privată care generează conflict de interese sau diminuează capacitatea angajatului de a-și îndeplini atribuțiile în cadrul Comisiei Naționale a Valorilor Mobiliare.
Exercitarea unei alte funcții salariate este supusă aprobării Comisiei Naționale a Valorilor Mobiliare. Cererea de exercitare a unei funcții salariate cuprinde:
a) denumirea și sediul firmei sau instituției;
b) obiectul de activitate al firmei;
c) natura muncii ce va fi prestată și durata ei probabila.
Specialiștii din cadrul personalului Comisiei Naționale a Valorilor Mobiliare, care pot face publice informații despre activitatea acesteia și altor instituții implicate în piața de capital, sunt desemnați prin decizie de membrii Comisiei Naționale a Valorilor Mobiliare.
(1) Comisia Naționala a Valorilor Mobiliare poate aproba personalului sa desfășoare ocazional activități didactice sau publicistice, dacă acestea nu sunt interzise prin lege.
(2) Orice articol, expunere sau curs va fi prezentat de autor înainte de a fi făcut public, spre verificare, Biroului de presa al Comisiei Naționale a Valorilor Mobiliare.
(3) În activitatea lor didactica sau publicistica, angajaților Comisiei Naționale a Valorilor Mobiliare le este interzis:
a) sa folosească informații confidențiale sau privilegiate;
b) să facă comentarii asupra unor litigii aflate în curs sau în care Comisia Naționala a Valorilor Mobiliare are calitate de parte;
c) să facă comentarii asupra proiectelor de acte individuale ale Comisiei Naționale a Valorilor Mobiliare.
Membrii și personalul Comisiei Naționale a Valorilor Mobiliare, cu aprobarea comisiei, pot accepta, după caz, sponsorizări legate de participarea lor la conferințe, intilniri, programe educaționale etc.
Membrii și angajații Comisiei Naționale a Valorilor Mobiliare nu pot recomanda sau sugera nici unei persoane vânzarea sau cumpărarea de valori mobiliare, bazindu-se pe informații confidențiale obținute în cursul sau ca urmare a îndeplinirii atribuțiilor de serviciu.
(1) Efectuarea de către membrii sau angajații Comisiei Naționale a Valorilor Mobiliare a oricărei tranzacții cu valori mobiliare este interzisă, cu excepția valorilor mobiliare cumpărate în scop de investiție.
(2) Orice valoare mobiliară obținută prin cumpărare sau subscriere de către membrii sau personalul Comisiei Naționale a Valorilor Mobiliare va fi păstrată de către aceștia o perioadă de cel puțin 3 luni de la cumpărare sau subscriere.
(3) Prevederea referitoare la perioada de deținere nu se aplică valorilor mobiliare:
a) vîndute cu un preț mai mic sau egal cu prețul de cumpărare, în conformitate cu un ordin de oprire a pierderii;
b) cumpărate înaintea numirii la Comisia Naționala a Valorilor Mobiliare în calitate de membru sau a angajării la aceasta;
c) dobîndite în urma procesului de privatizare.
Membrii și angajații Comisiei Naționale a Valorilor Mobiliare nu pot cumpara valori mobiliare:
a) ale emitenților sau deținute de societăți de intermediere care fac obiectul unei inspecții sau anchete în curs de desfășurare de către Comisia Naționala a Valorilor Mobiliare;
b) ale unei societăți comerciale care se afla într-una dintre fazele procedurale prevăzute de Legea nr. 64/1995 privind procedura reorganizării și lichidării judiciare.
Fiecare membru și angajat al Comisiei Naționale a Valorilor Mobiliare va întocmi și va depune la Oficiul de Evidenta a Valorilor Mobiliare în scop de evidenta o declarație ce va deține date privind:
a) valorile mobiliare deținute de către acesta, de către soțul sau sotia, ori de către alte persoane care locuiesc împreună cu acesta;
b) soțul (sotia) sau rudele până la gradul al treilea sau afinii până la gradul al doilea care sunt acționari sau angajați în cadrul unei persoane juridice, subiect al supravegherii Comisiei Naționale a Valorilor Mobiliare;
c) alte informații prevăzute prin regulamente ale Comisiei Naționale a Valorilor Mobiliare.
Modificarea datelor conținute în aceasta declarație va fi anunțată, în scris, de către membrii și angajații Comisiei Naționale a Valorilor Mobiliare Oficiului de Evidenta a Valorilor Mobiliare în termen de 10 zile de la data luării la cunoștința despre aceasta modificare.
Declarațiile depuse în conformitate cu prevederile art. 21 sunt confidențiale. Au acces la dosarele ce cuprind declarații, ca cele de mai sus, numai membrii Comisiei Naționale a Valorilor Mobiliare și persoana din cadrul Oficiului de Evidenta a Valorilor Mobiliare, desemnată cu înregistrarea lor prin decizie a Comisiei Naționale a Valorilor Mobiliare.
(1) Un angajat al Comisiei Naționale a Valorilor Mobiliare, care în cursul exercitării atribuțiilor sale are sarcina sa desfășoare activități legate de societăți implicate în piața de capital în care acesta deține valori mobiliare, sau are un interes personal, a fost angajat în ultimii 5 ani, client sau acționar semnificativ al acesteia, are obligația sa aducă de îndată aceasta situație la cunoștința șefului ierarhic imediat superior.
(2) În condițiile constatării unui conflict de interese, șeful ierarhic imediat superior va lua decizia de recuzare a angajatului respectiv.
(1) Un angajat nu poate face sau primi propuneri de angajare din partea unei societăți comerciale sau a unui organ al statului, dacă acest angajat este implicat în orice procedura amiabila sau contradictorie în care cel care angajează este participant, consilier, martor etc., indiferent de poziția acestuia față de Comisia Naționala a Valorilor Mobiliare.
(2) Angajatul care intenționează sa negocieze angajarea sa în condițiile alin. (1) va aduce acest fapt la cunoștința șefului sau ierarhic imediat superior înainte de a întreprinde orice acțiune.
Angajații Comisiei Naționale a Valorilor Mobiliare au dreptul de a da explicații în fața acesteia pentru un conflict de interese sau aparenta de conflict de interese al cărui subiect este.
Nici un fost angajat al Comisiei Naționale a Valorilor Mobiliare nu va putea reprezenta în fața acesteia o persoană fizica sau juridică într-o anumită problema, dacă aceasta persoana a luat parte în mod direct la problema respectiva în perioada când a fost angajata a comisiei.
Pentru o perioadă de 2 ani este interzis unui fost angajat al Comisiei Naționale a Valorilor Mobiliare sa reprezinte în fața comisiei o persoană fizica sau juridică în probleme de care a fost în mod oficial responsabil.
La încetarea activității în cadrul Comisiei Naționale a Valorilor Mobiliare, orice angajat va da o declarație că nu va utiliza informațiile la care a avut acces pe perioada în care acesta a fost salariatul comisiei.
Membrilor și angajaților Comisiei Naționale a Valorilor Mobiliare le este interzis:
1. sa utilizeze poziția lor oficială și/sau informații confidențiale în obținerea de profit personal;
2. să solicite sau sa accepte orice fel de cadou, serviciu, favoare care ar putea crea avantaje persoanelor cu care acesta este în relații oficiale în numele Comisiei Naționale a Valorilor Mobiliare.
Dezvaluirea de informații confidențiale sau remiterea de documente care conțin o asemenea informație, la solicitarea reprezentanților unui organ al puterii de stat, este oprită, în lipsa unei autorizari a Comisiei Naționale a Valorilor Mobiliare.
Încălcarea cu vinovăție a dispozițiilor prezentului regulament se sancționează disciplinar de către Comisia Naționala a Valorilor Mobiliare, potrivit legii, cu:
a) mustrare;
b) avertisment;
c) retragerea uneia sau mai multor gradatii sau trepte de salarizare pe o perioadă de 1-3 luni sau, în cazul celor încadrați cu salariul la nivelul de baza, diminuarea acestuia cu 5-10% pe aceeași perioadă;
d) reducerea salariului și reducerea indemnizației de conducere pe durata de 1-3 luni cu 5-10%;
e) retrogradarea în funcție, în cadrul aceleiași profesii, pe durata de 1-3 luni;
f) desfacerea disciplinară a contractului de muncă.
Împotriva sancțiunii disciplinare se poate face plîngere în termen de 30 de zile de la comunicarea deciziei de sancționare, potrivit prevederilor legale în vigoare.
Persoana împotriva căreia Comisia Naționala a Valorilor Mobiliare a emis decizia de sancționare pentru încălcarea uneia sau unora dintre prevederile prezentului regulament este obligată la adoptarea conduitei prescrise în termen de 30 de zile de la comunicarea deciziei de sancționare. În caz contrar, Comisia Naționala a Valorilor Mobiliare poate proceda, după caz, la aplicarea unei măsuri disciplinare cu grad coercitiv mai ridicat sau la desfacerea contractului de muncă.
Împotriva membrilor sau angajaților Comisiei Naționale a Valorilor Mobiliare care, prin dezvaluirea de informații confidențiale sau privilegiate, comit infracțiuni încadrate și sancționate ca atare de către organele competente, Comisia Naționala a Valorilor Mobiliare are deschisă calea acțiunii în justiție în vederea recuperării prejudiciului cauzat.
Dispoziții finale
Prezentul regulament intră în vigoare la data publicării lui în Monitorul Oficial al României.
---------------
Sursă: legislatie.just.ro (Monitorul Oficial). Textul afișat este forma consolidată curentă.
Folosim cookie-uri pentru analiza traficului. Vezi Politica de confidențialitate pentru detalii.