REGULAMENT din 4 mai 2005

(1) în conformitate cu prevederile art. 5 alin. (3) din Legea concurenței nr. 21/1996, cu modificările și completările ulterioare, denumită în continuare lege, beneficiul exceptării unor categorii de înțelegeri, decizii luate de asociațiile de agenți economici sau practicile concertate de la interdicția prevăzută la art. 5 alin. (1) se stabilește prin regulament al Consiliului Concurenței, în condițiile art. 5 alin. (2) din lege.

(2) Consiliul Concurenței a adoptat Regulamentul privind acordarea exceptării, pe categorii de înțelegeri, decizii de asociere ori practici concertate, de la interdicția prevăzută la art. 5 alin. (1) din Legea concurenței nr. 21/1996, publicat în Monitorul Oficial al României, Partea I, nr. 56 bis din 3 aprilie 1997, prin care, la cap. VI, se stabilesc condițiile de exceptare pentru categoria acordurilor pentru transferul de tehnologie și/sau de know-how.

(3) Adoptarea noului regulament se înscrie în logica unei abordări economice a compatibilității acordurilor în cauză cu un mediu concurențial normal. Astfel, s-au considerat necesare definirea unor categorii de acorduri exceptate până la atingerea unei anumite cote de piață și enunțarea restricțiilor sau clauzelor care nu trebuie să figureze în aceste acorduri.

(4) Acordurile de transfer de tehnologie, în general, cresc eficiența economică și favorizează concurența, putând contribui la reducerea dublării activităților de cercetare-dezvoltare și stimula mai bine agenții economici să promoveze noi activități de cercetare-dezvoltare, pot încuraja inovațiile ca efecte de creștere, pot facilita răspândirea tehnologiilor și stimula concurența pe piața produsului.

(5) Prezentul regulament urmărește să satisfacă două exigențe: să asigure protecția eficientă a concurenței și să ofere agenților economici o securitate juridică adecvată. Aceste obiective trebuie să fie îndeplinite ținându-se seama de necesitatea de simplificare a cadrului de reglementare și a aplicării sale. Se pornește de la prezumția că sub un anumit nivel al cotei de piață efectele pozitive ale acordurilor de transfer de tehnologie compensează eventualele lor efecte negative asupra concurenței, putând fi exceptate, conform prevederilor art. 5 alin. (2) din lege.

(6) Beneficiul exceptării pe categorii, prevăzut prin prezentul regulament, trebuie să fie limitat doar la acordurile care pot fi apreciate cu certitudine că îndeplinesc condițiile prevăzute la art. 5 alin. (2). Pentru ca obiectivele și avantajele transferului de tehnologie să poată fi atinse, exceptarea prevăzută prin prezentul regulament trebuie să fie aplicabilă și clauzelor cuprinse în acordurile de transfer de tehnologie care nu constituie obiectul principal al acestor acorduri, dar sunt direct legate de aplicarea tehnologiei transferate.

(7) În cazul acordurilor de transfer de tehnologie dintre concurenți, dacă segmentele cumulate deținute de părți pe piețele relevante nu depășesc 20% și dacă acordurile nu conțin anumite restricționări care au efecte anticoncurențiale grave, se poate prezuma că ele sunt în măsură să determine o îmbunătățire a producției sau a distribuției și să asigure consumatorilor o parte echitabilă din profitul rezultat.

(8) În cazul acordurilor de transfer de tehnologie dintre agenții economici neconcurenți, dacă segmentul individual deținut de fiecare parte pe piața relevantă nu depășește 30% și dacă acordurile nu cuprind restricționări care au efecte anticoncurențiale grave, se poate presupune că ele sunt în măsură să determine o îmbunătățire a producției și a distribuției și să asigure consumatorilor o parte echitabilă a profitului rezultat.

(9) Pragurile referitoare la cota de piață, neexceptarea acordurilor de transfer de tehnologie conținând restricționări anticoncurențiale extrem de grave și restricționări excluse prin prezentul regulament vor asigura că acordurile cărora li se aplică exceptările pe categorii nu permit agenților economici participanți să elimine concurența pentru o parte semnificativă a produselor în cauză.

(10) Nu se poate prezuma că peste aceste praguri acordurile de transfer de tehnologie intră sub incidența art. 5 alin. (1) din lege. De exemplu, un acord de licență exclusivă între agenți economici neconcurenți, în general, nu intră sub incidența art. 5 alin. (1) din lege. Nu se poate prezuma nici că peste aceste praguri acordurile de transfer de tehnologie, care intră sub incidența art. 5 alin. (1) din lege, nu respectă condițiile de exceptare. În același timp, nu se poate prezuma că aceste acorduri produc, în general, avantaje obiective, ca natură și ca dimensiune, pentru a compensa corespunzător dezavantajele pe care le provoacă asupra concurenței.

(11) Prin prezentul regulament nu sunt exceptate acordurile de transfer de tehnologie care conțin restricționări ce nu sunt indispensabile pentru îmbunătățirea producției sau a distribuției. Îndeosebi acordurile de transfer de tehnologie care conțin anumite tipuri de restricționări ce au efecte anticoncurențiale grave, cum ar fi fixarea prețurilor facturate către terți, trebuie să fie excluse de la beneficiul acestei exceptări pe categorie, oricare ar fi cota de piață a agenților economici în cauză. În cazul unor astfel de restricționări, întregul acord este exclus de la beneficiul exceptării pe categorie.

(12) Pentru a proteja incitarea la inovare, precum și aplicarea corespunzătoare a drepturilor de proprietate intelectuală, unele restricționări trebuie să fie excluse de la exceptarea pe categorie. În special, trebuie să fie excluse obligațiile de retransmitere exclusivă pentru îmbunătățirile disociabile. Atunci când o astfel de restricționare este inclusă într-un acord de licență, restricționarea în cauză trebuie să fie exclusă de la beneficiul exceptării pe categorie.

(13) În cazurile particulare în care acordurile care intră sub incidența prezentului regulament au totuși efecte incompatibile cu prevederile art. 5 alin. (2) din lege, Consiliul Concurenței poate retrage beneficiul exceptării pe categorii, mai ales când incitarea la inovație e redusă ori accesul la anumite piețe este împiedicat.

(14) Pentru consolidarea supravegherii rețelelor paralele de acorduri de transfer de tehnologie care au efecte restrictive similare și care acoperă mai mult de 50% dintr-o piață, Consiliul Concurenței poate declara prezentul regulament inaplicabil acordurilor de transfer de tehnologie care cuprind restricționări specifice practicate pe piața în cauză, restabilind astfel deplina aplicare a art. 5 din lege față de aceste acorduri.

(15) Regulamentul trebuie să fie aplicat doar la acordurile de transfer de tehnologie dintre un licențiat și un licențiator. Regulamentul trebuie să acopere astfel de acorduri chiar și atunci când acestea cuprind condiții aplicabile la mai multe niveluri de comercializare, de exemplu, atunci când impun licențiatului obligația să instituie un sistem de distribuție particular și specifică obligațiile pe care licențiatul trebuie sau poate să le impună distribuitorilor de produse fabricate sub licență. Astfel de condiții și obligații trebuie să fie compatibile cu regulile de concurență aplicabile acordurilor de furnizare și de distribuție. Acordurile de furnizare și de distribuție încheiate între un licențiat și clienții săi nu trebuie să fie exceptate în baza prezentului regulament.

(16) Prezentul regulament se aplică fără a aduce atingere aplicării prevederilor art. 6 din lege.

(1) În înțelesul prezentului regulament, termenii și expresiile de mai jos semnifică după cum urmează:

a) acord - o înțelegere, o decizie luată de asociații de agenți economici sau o practică concertată;

b) acord de transfer de tehnologie - un acord de licență de brevet, un acord de licență de know-how, un acord de licență de drepturi de autor pentru programe de calculator (software) sau o combinație a acestora, inclusiv orice acord de acest tip care conține prevederi referitoare la vânzarea și la cumpărarea de produse sau care se referă la licența pentru alte drepturi de proprietate intelectuală ori la cesiunea de drepturi de proprietate intelectuală, cu condiția ca aceste prevederi să nu constituie obiectul principal al acordului și să fie direct legate de fabricarea produselor prevăzute în contract. De asemenea, sunt considerate acorduri de transfer de tehnologie: cesiunea de brevete, de know-how, de drepturi de autor pentru programe de calculator sau o combinație a acestor elemente sub condiția ca o parte din riscul legat de exploatarea tehnologiei să fie suportată de cedent, îndeosebi atunci când nivelul remunerării cesiunii depinde de cifra de afaceri realizată de cesionar pentru produsele obținute folosindu-se tehnologia cedată, de cantitatea de produse fabricate sau de numărul de operațiuni realizate cu ajutorul tehnologiei în cauză;

c) acord reciproc - acordul de transfer de tehnologie prin care 2 agenți economici își acordă reciproc, în același contract sau în contracte separate, o licență de brevet, o licență de know-how, o licență de drepturi de autor pentru software sau o combinație a acestora, când licențele se referă la tehnologii concurente ori când pot fi folosite pentru producția de produse concurente;

d) acord nereciproc - acordul de transfer de tehnologie prin care un agent economic acordă altui agent economic o licență de brevet, o licență de know-how sau o licență de drepturi de autor pentru programe de calculator (software) ori o combinație a acestora sau prin care 2 agenți economici își acordă reciproc o astfel de licență, cu condiția ca aceste licențe să nu se refere la tehnologii concurente și să nu poată fi folosite pentru producția de produse concurente;

e) produs - un bun sau un serviciu, incluzând atât bunurile și serviciile intermediare, cât și bunurile și serviciile finale;

f) produse prevăzute în contract - produse executate folosindu-se tehnologia sub licență;

g) drepturi de proprietate intelectuală - drepturi de proprietate industrială, know-how, dreptul de autor și drepturile conexe;

h) brevete - brevete de invenție, cereri de brevete, modele de utilitate, cereri de înregistrare de modele de utilitate, desene, topografii ale circuitelor integrate, certificate de protecție suplimentară pentru produsele farmaceutice sau alte produse susceptibile de a beneficia de acestea și certificate pentru atestarea de noi soiuri de plante;

i) know-how - un pachet de informații practice nebrevetate, rezultând din experiență și testare, care sunt secrete, substanțiale și identificate: secret înseamnă că nu este general cunoscut sau ușor accesibil; substanțial înseamnă că este important și util pentru fabricarea produselor contractuale; identificat înseamnă că este descris într-o manieră suficient de cuprinzătoare pentru a face posibilă verificarea îndeplinirii criteriilor de secret și substanțialitate;

j) agenți economici concurenți - agenți economici care se concurează pe piața relevantă a tehnologiilor și/sau pe piața relevantă a produsului, înțeles fiind că:

k) sistem de distribuție selectivă - un sistem de distribuție în care licențiatorul se obligă să nu cedeze licența de fabricare a produselor prevăzute în contract decât unor licențiați selecționați pe baza unor criterii definite și în care licențiații respectivi se obligă să nu vândă produsele prevăzute în contract distribuitorilor neagreați;

l) teritoriu exclusiv - un teritoriu pe care un singur agent economic este autorizat să fabrice produsele prevăzute în contract utilizând tehnologia sub licență, fără a se aduce atingere posibilității de a fi autorizat și un alt licențiat pe acest teritoriu pentru a fabrica produsele prevăzute în contract numai pentru un cumpărător determinat, atunci când această a doua licență a fost acordată în scopul creării unei surse de aprovizionare alternative pentru acel cumpărător;

m) grup de cumpărători exclusivi - un grup de cumpărători către care un singur agent economic este autorizat să efectueze vânzări active ale produselor prevăzute în contract pe baza tehnologiei sub licență;

n) îmbunătățire disociabilă - îmbunătățire care ar putea fi exploatată fără a afecta tehnologia sub licență.

(2) Termenii agent economic, licențiator și licențiat includ și agenții economici legați de aceștia.

a) agenții economici în cazul cărora o parte la acord, direct sau indirect:

b) agenții economici care, direct sau indirect, au drepturile sau puterile prevăzute la lit. a) asupra unei părți la acordul de transfer de tehnologie;

c) agenții economici în cazul cărora unul dintre agenții economici prevăzuți la lit. b) are, direct sau indirect, drepturile ori puterile enumerate la lit. a);

d) agenții economici în cazul cărora una dintre părțile la acord, împreună cu unul sau mai mulți dintre agenții economici prevăzuți la lit. a), b) sau c), ori în care 2 ori mai mulți dintre cei din urmă dețin în comun drepturile sau puterile enumerate la lit. a);

e) agenții economici în cazul cărora drepturile sau puterile enumerate la lit. a) sunt deținute în comun de către:

(1) Acordurile de transfer de tehnologie încheiate între 2 agenți economici prin care se autorizează fabricarea produselor prevăzute în contract sunt exceptate de la interdicția prevăzută la art. 5 alin. (1) din lege, în conformitate cu prevederile prezentului regulament și potrivit art. 5 alin (2) din lege.

(2) Prezenta exceptare se aplică atunci când acordurile respective conțin restricționări ale concurenței care cad sub incidența prevederilor art. 5 alin. (1) din lege. Exceptarea este aplicabilă atât timp cât dreptul de proprietate intelectuală asupra tehnologiei licențiate nu a expirat, nu a devenit caduc sau nu a fost invalidat ori în cazul know-how-ului, atât timp cât acesta rămâne secret, cu excepția cazului în care este făcut public prin fapta licențiatului, caz în care exceptarea se aplică pe întreaga durată a acordului.

(1) Când agenții economici, părți la acord, sunt concurenți, exceptarea prevăzută la art. 3 se aplică sub condiția ca segmentul de piață cumulat, deținut de părți pe piețele tehnologiilor și pe piețele produselor în cauză, să nu depășească cota de 20%.

(2) Dacă agenții economici, părți la acord, nu sunt concurenți, exceptarea prevăzută la art. 3 se aplică sub condiția ca segmentul deținut de fiecare dintre părți pe piețele tehnologiilor și pe piețele produselor în cauză afectate să nu depășească cota de 30%.

(3) În sensul prevederilor alin. (1) și (2), cota de piață a unei părți pe piețele relevante ale tehnologiilor se definește în funcție de prezența tehnologiei transferate pe piețele produselor în cauză. Cota de piață deținută de un licențiator pe piața relevantă a tehnologiilor este egală cu cota cumulată, pe piața relevantă a produselor, pentru produsele prevăzute în contract, fabricate de licențiator și de licențiații săi.

(4) Cota de piață se calculează pe baza valorii vânzărilor realizate pe piață. în lipsa datelor referitoare la valoarea vânzărilor pe piață, determinarea cotei de piață a agentului economic în cauză se poate efectua utilizându-se estimările bazate pe alte informații relevante privind piața, cu precădere volumul vânzărilor.

(5) Cota de piață a părților la acord se calculează pe baza datelor referitoare la anul calendaristic precedent.

(6) Cota de piață deținută de agenții economici prevăzuți la art. 2 alin. (2) lit. e) trebuie să fie repartizată în egală măsură fiecărui agent economic care dispune de drepturile sau de puterile prevăzute la art. 2 alin. (2) lit. a).

(7) În cazul în care cota de piață prevăzută la alin. (1) sau (2) este inițial mai mică ori egală cu 20%, respectiv 30%, dar ulterior depășește aceste praguri, exceptarea prevăzută la art. 3 continuă să se aplice timp de 2 ani calendaristici consecutivi anului în cursul căruia pragurile menționate au fost depășite pentru prima dată.

(1) În cazul în care agenții economici, părți la acord, sunt concurenți, exceptarea prevăzută la art. 3 nu se aplică acordurilor care, direct sau indirect, în mod separat ori combinate cu alți factori controlați de către părți, au ca obiect:

a) restricționarea capacității unei părți la acord de a-și determina prețurile de vânzare către terți;

b) limitarea producției, cu excepția limitării fabricării produselor prevăzute în contract, impusă licențiatului într-un acord nereciproc sau impusă numai unuia dintre licențiați într-un acord reciproc;

c) împărțirea piețelor sau a clientelei, cu excepția:

d) restricționarea capacității licențiatului de a-și exploata propria tehnologie sau restricționarea capacității uneia dintre părțile la acord de a efectua activități de cercetare-dezvoltare, cu excepția cazului în care această restricționare este indispensabilă pentru a împiedica divulgarea know-how-ului transmis unor terți.

(2) În cazul în care agenții economici, părți la acord, nu sunt concurenți, exceptarea prevăzută la art. 3 nu se aplică acordurilor care, direct sau indirect, în mod separat ori combinate cu alți factori controlați de către părți, au ca obiect:

a) restricționarea capacității unei părți de a stabili prețurile de vânzare către terți, fără a împiedica posibilitatea impunerii unui preț de vânzare maximal sau de a recomanda un preț de vânzare, cu condiția ca acestea să nu reprezinte un preț de vânzare fix ori minimal impus ca urmare a presiunii exercitate de către una dintre părți sau a unor măsuri de incitare luate de aceasta;

b) restricționări referitoare la teritoriul în care licențiatul poate vinde pasiv produsele prevăzute în contract sau la clientela căreia licențiatul îi poate vinde pasiv produsele prevăzute în contract, cu excepția:

c) restricționarea vânzărilor active sau a vânzărilor pasive către utilizatorii finali, efectuate de către licențiații membri ai unui sistem de distribuție selectivă care activează ca vânzători en df2ιtail pe piață, fără a aduce atingere posibilității de a interzice unui membru al sistemului să își exercite activitățile în afara unui stabiliment neautorizat.

(3) În cazul în care agenții economici, părți la acord, nu sunt concurenți în momentul încheierii acordului, dar ei devin concurenți ulterior, se aplică prevederile alin. (2) pe toată durata acordului, în afară de cazul când acesta nu se modifică ulterior în orice aspect esențial.

(1) Exceptarea prevăzută la art. 3 nu se aplică nici uneia dintre obligațiile următoare cuprinse în acordurile de transfer de tehnologie:

a) orice obligație directă sau indirectă impusă licențiatului de a acorda licențiatorului ori unui terț desemnat de acesta o licență exclusivă asupra îmbunătățirilor disociabile pe care licențiatul le-ar fi adus sau asupra noilor aplicații ale tehnologiei licențiate pe care acesta le-ar fi realizat;

b) orice obligație directă sau indirectă impusă licențiatului de a ceda, în tot sau în parte, licențiatorului ori unui terț desemnat de acesta, drepturile asupra îmbunătățirilor disociabile pe care licențiatul le-ar fi adus sau asupra noilor aplicații ale tehnologiei licențiate pe care acesta le-ar fi realizat;

c) orice obligație directă sau indirectă impusă licențiatului de a nu contesta valabilitatea drepturilor de proprietate intelectuală pe care licențiatorul le deține, fără a aduce atingere posibilității de a rezilia acordul de transfer de tehnologie în cazul în care licențiatul contestă valabilitatea unuia sau mai multor drepturi de proprietate intelectuală obiect al licenței.

(2) În cazul în care agenții economici, părți la acord, nu sunt concurenți, exceptarea prevăzută la art. 3 nu se aplică nici unei obligații directe sau indirecte care limitează capacitatea licențiatului de a-și exploata propria tehnologie ori capacitatea uneia dintre părțile la acord de a efectua activități de cercetare-dezvoltare, cu excepția cazului în care aceasta din urmă restricționare este indispensabilă pentru a împiedica divulgarea know-how-ului transmis terților.

a) accesul pe piața tehnologiilor care aparțin unor terți este restrâns, de exemplu, ca urmare a efectului cumulativ al rețelelor paralele de acorduri restrictive similare care interzic licențiaților să utilizeze tehnologiile terților;

b) accesul pe piață al potențialilor licențiați este restrâns, de exemplu, ca urmare a efectului cumulativ al rețelelor paralele de acorduri restrictive similare care interzic licențiatorilor să acorde licențe altor licențiați;

c) părțile nu exploatează tehnologia sub licență fără o motivare obiectiv valabilă.

(1) Consiliul Concurenței poate stabili, prin regulament, în cazul în care rețele paralele de acorduri de transfer de tehnologie similare acoperă mai mult de 50% dintr-o piață relevantă, că prezentul regulament nu se aplică acordurilor de transfer de tehnologie care conțin restricționări specifice privind piața în cauză.

(2) În situația adoptării unui regulament în conformitate cu prevederile alin. (1), acesta nu va putea intră în vigoare mai înainte de 6 luni de la publicare.

(1) Conform prevederilor art. 5 alin. (5) din lege, acordurile de transfer de tehnologie care îndeplinesc condițiile de exceptare prevăzute în prezentul regulament sunt considerate legale, fără obligația notificării sau obținerii unei decizii din partea Consiliului Concurenței. Agenții economici care invocă beneficiul exceptării pe categorii sunt ținuți să facă dovada îndeplinirii condițiilor stabilite prin prezentul regulament.

(2) În cazul neîndeplinirii condițiilor de exceptare, părțile implicate pot fie să renegocieze acordul de transfer de tehnologie astfel încât să se încadreze în prevederile prezentului regulament, fie să înainteze cerere de dispensă pentru exceptare individuală.

(1) Interdicția prevăzută la art. 5 alin. (1) din lege nu se aplică, în perioada dintre intrarea în vigoare a prezentului regulament și 31 mai 2006, acordurilor de transfer de tehnologie încheiate înainte de intrarea în vigoare a prezentului regulament, care nu îndeplinesc condițiile de exceptare prevăzute prin acesta, dar îndeplinesc condițiile prevăzute de cap. VI "Condițiile de exceptare pentru categoria acordurilor pentru transferul de tehnologie și/sau know-how" din Regulamentul privind acordarea exceptării, pe categorii de înțelegeri, decizii de asociere ori practici concertate, de la interdicția prevăzută la art. 5 alin. (1) din Legea concurenței nr. 21/1996, publicat în Monitorul Oficial al României, Partea I, nr. 56 bis din 3 aprilie 1997.

(2) La data intrării în vigoare a prezentului regulament se abrogă cap. VI "Condițiile de exceptare pentru categoria acordurilor pentru transferul de tehnologie și/sau know-how" și anexa nr. 1/5 la Regulamentul privind acordarea exceptării, pe categorii de înțelegeri, decizii de asociere ori practici concertate, de la interdicția prevăzută la art. 5 alin. (1) din Legea concurenței nr. 21/1996, precum și orice alte dispoziții contrare.

(3) Prezentul regulament va fi pus în aplicare prin ordin al președintelui Consiliului Concurenței și va fi publicat în Monitorul Oficial al României, Partea I.