Articolul I
Regulamentul nr. 1/2003 privind atestarea profesională a operatorilor și specialiștilor pentru piețele reglementate, aprobat prin Ordinul președintelui Comisiei Naționale a Valorilor Mobiliare nr. 3/2003 și publicat în Monitorul Oficial al României, Partea I, nr. 128 din 27 februarie 2003, se modifică și se completează după cum urmează:
1. Titlul Regulamentului nr. 1/2003 se modifică astfel:
"REGULAMENTUL Nr. 1/2003
privind atestarea organismelor de formare profesională,
a operatorilor și specialiștilor pentru piața de capital"
2. Articolul 1 va avea următorul cuprins:
"Art. 1. - Prezentul regulament stabilește norme cu privire la atestarea organismelor de formare profesională, a operatorilor și specialiștilor pentru piața de capital, în conformitate cu prevederile Statutului Comisiei Naționale a Valorilor Mobiliare, aprobat prin Ordonanța de urgență a Guvernului nr. 25/2002, aprobată și modificată prin Legea nr. 514/2002, modificată și completată prin Legea nr. 297/2004, și ale Legii nr. 297/2004 privind piața de capital, cu modificările și completările ulterioare."
3. Literele a)-c) ale alineatului (1) al articolului 2 vor avea următorul cuprins:
"a) organisme de formare profesională - entitățile care pot fi atestate de Comisia Națională a Valorilor Mobiliare să desfășoare cursuri de pregătire profesională pentru operatorii și specialiștii pentru piața de capital și care includ, fără a se limita la acestea: asociații profesionale, instituții de învățământ superior și operatori de piață;
b) operatori - persoane fizice care au cel puțin studii medii și care activează pe piața de capital;
c) specialiști - persoane fizice care au studii superioare și care activează pe piața de capital."
4. Alineatul (2) al articolului 2 va avea următorul cuprins:
"(2) Termenii, abrevierile și expresiile care nu au fost definite la alin. (1) și care sunt definite în Legea nr. 297/2004 privind piața de capital, cu modificările și completările ulterioare, au înțelesul prevăzut în cuprinsul acesteia."
5. Articolul 3 va avea următorul cuprins:
"Art. 3. - (1) Persoanele fizice pot urma cursurile organizate de organismele de formare profesională dacă îndeplinesc următoarele condiții:
a) să fie în vârstă de cel puțin 18 ani și să aibă exercițiul drepturilor civile;
b) să aibă cel puțin studii medii finalizate cu diplomă de bacalaureat sau echivalentă;
c) să nu fi fost condamnate pentru gestiune frauduloasă, abuz de încredere, fals, uz de fals, înșelăciune, delapidare, mărturie mincinoasă, dare sau luare de mită, precum și alte infracțiuni de natură economică.
(2) Cursurile prevăzute la alin. (1) se vor finaliza cu susținerea unui examen de către absolvenții acestora.
(3) Prin excepție de la prevederile alin. (2), cursurile organizate de organismele de formare profesională pentru operatorii și specialiștii din piața de capital, în vederea prezentării reglementărilor pieței de capital ce au un caracter tehnic, nu se vor finaliza cu susținerea unui examen de către absolvenții acestora."
6. Articolul 4 va avea următorul cuprins:
"Art. 4. - (1) În urma absolvirii cursului și promovării examenului cu cel puțin nota 7, persoanele fizice obțin un certificat de absolvire de la organismul de formare profesională, întocmit conform anexei nr. 1.
(2) Pe baza certificatului de absolvire se eliberează atestatul profesional de către Comisia Națională a Valorilor Mobiliare, întocmit conform anexei nr. 2."
7. Articolul 5 va avea următorul cuprins:
"Art. 5. - Organismele de formare profesională pot organiza următoarele tipuri de cursuri pentru:
a) agenți pentru servicii de investiții financiare;
b) personal al compartimentului de control intern;
c) consultanți de investiții;
d) alte tipuri de cursuri specifice pieței de capital."
8. Titlul capitolului II "Condiții de atestare a entităților" se modifică astfel:
"Condiții de atestare a organismelor de formare profesională"
9. Literele b)-g) și i) ale articolului 6 vor avea următorul cuprins:
"b) actul constitutiv sau dovada înregistrării în Registrul asociațiilor și fundațiilor, conform Ordonanței Guvernului nr. 26/2000 cu privire la asociații și fundații, aprobată cu modificări și completări prin Legea nr. 246/2005, în copie certificată de oficiul registrului comerțului;
c) încheierea judecătorului delegat de pe lângă oficiul registrului comerțului privind constituirea și înregistrarea societății, în copie certificată de oficiul registrului comerțului;
d) certificatul de înregistrare la oficiul registrului comerțului, în copie certificată de oficiul registrului comerțului;
e) datele de identificare ale personalului de conducere al entității. Prin date de identificare se înțelege: numele și prenumele, cetățenia, data și locul nașterii, codul numeric personal (CNP) sau echivalentul acestuia pentru persoanele străine, seria și numărul actului de identitate și, pentru cetățenii străini, al pașaportului, domiciliul și, după caz, reședința (adresa completă - stradă, număr, bloc, scară, etaj, apartament, oraș, județ/sector, cod poștal, țara, după caz);
f) certificatul de cazier judiciar și certificatul de cazier fiscal, în original, aflate în termenele de valabilitate prevăzute de legislația în vigoare, pentru personalul din conducerea entității;
g) declarația pe propria răspundere a reprezentantului legal al entității, sub semnătură olografă, din care să rezulte că nu se află în nici una dintre situațiile prevăzute la art. 13 lit. b);
............................................................................
i) datele de identificare ale lectorilor, însoțite de curriculum vitae, certificatele de cazier judiciar și certificatele de cazier fiscal, în original, aflate în termenele de valabilitate prevăzute de legislația în vigoare, declarațiile pe propria răspundere sub semnătură olografă, din care să rezulte dacă aceștia au fost sau nu au fost sancționați pentru încălcarea legislației pieței de capital, și declarațiile cu privire la respectarea confidențialității subiectelor de examen. Lectorii trebuie să fie cadre didactice universitare sau specialiști cu experiență de cel puțin 5 ani în piața de capital."
10. Articolul 7 va avea următorul cuprins:
"Art. 7. - Pentru eliberarea atestatului de organism de formare profesională entitatea trebuie să facă dovada achitării în contul Comisiei Naționale a Valorilor Mobiliare a tarifului prevăzut la pct. 5.4.1 din anexa la Regulamentul nr. 2/2005 privind veniturile Comisiei Naționale a Valorilor Mobiliare, aprobat prin Ordinul președintelui Comisiei Naționale a Valorilor Mobiliare nr. 11/2005."
11. Articolul 10 va avea următorul cuprins:
"Art. 10. - (1) Denumirea organismelor de formare profesională atestate de Comisia Națională a Valorilor Mobiliare va fi afișată pe web-site-ul acesteia.
(2) După eliberarea atestatului organismele de formare profesională au dreptul de a-și face publicitate."
12. Articolul 11 va avea următorul cuprins:
"Art. 11. - Atestatele organismelor de formare profesională se afișează la loc vizibil, la sediul acestora."
13. Articolul 12 va avea următorul cuprins:
"Art. 12. - (1) Orice modificare a elementelor cuprinse în documentele prevăzute la art. 6 lit. b), h) și j), precum și orice modificare intervenită în componența personalului de conducere sau a lectorilor vor fi supuse aprobării Comisiei Naționale a Valorilor Mobiliare, în termen de maximum 15 zile de la data producerii acestora, cu anexarea documentelor justificative.
(2) Comisia Națională a Valorilor Mobiliare va decide cu privire la aceste modificări în termen de 30 de zile și va elibera, în cazul aprobării acestora, un act individual, iar în cazul respingerii, o decizie motivată."
14. Articolul 13 va avea următorul cuprins:
"Art. 13. - Comisia Națională a Valorilor Mobiliare nu va elibera atestatul de organism de formare profesională unei entități, dacă:
a) aceasta se află în procedură de reorganizare judiciară sau faliment, potrivit legii;
b) oricare dintre membrii personalului de conducere are antecedente penale prevăzute de art. 6 alin. (2) din Legea nr. 31/1990 privind societățile comerciale, republicată, și/sau a fost sancționat de Comisia Națională a Valorilor Mobiliare, Banca Națională a României, Comisia de Supraveghere a Asigurărilor sau de alte autorități cu interzicerea temporară a exercitării oricărei activități profesionale reglementate de acestea, pentru perioada în care această interdicție rămâne în vigoare."
15. Partea introductivă a alineatului (1) al articolului 14 va avea următorul cuprins, iar după litera c) a acestui alineat se introduc literele d) și e):
"Art. 14. - (1) Comisia Națională a Valorilor Mobiliare retrage atestatul acordat unui organism de formare profesională în oricare dintre următoarele situații:
...........................................................................
d) dacă nu a organizat nici un curs de pregătire profesională pe o perioadă de 12 luni consecutive;
e) dacă împotriva acestuia a fost deschisă procedura reorganizării judiciare sau a falimentului."
16. Alineatele (2) și (3) ale articolului 14 vor avea următorul cuprins, iar după alineatul (3) se introduce un nou alineat, alineatul (4), cu următorul cuprins:
"(2) Cererea de retragere a atestatului transmisă Comisiei Naționale a Valorilor Mobiliare de organismul de formare profesională va fi însoțită de declarația pe propria răspundere a reprezentantului legal al acestuia, în original, din care să reiasă dacă entitatea are sau nu are datorii financiare față de Comisia Națională a Valorilor Mobiliare și că va onora toate obligațiile restante, precum și de dovada achitării tarifului pentru retragerea autorizației prevăzut de Regulamentul nr. 2/2005.
(3) Comisia Națională a Valorilor Mobiliare va decide cu privire la retragerea atestatului la cererea organismului de formare profesională, în termen de maximum 30 de zile de la data înregistrării cererii.
(4) Retragerea de către Comisia Națională a Valorilor Mobiliare a atestatului de organizare și desfășurare a cursurilor de formare profesională nu produce efecte asupra recunoașterii calității de absolvent pentru persoanele care au urmat, până la data retragerii atestatului, cursurile menționate și au promovat examenele aferente. Persoanele care nu au susținut sau nu au promovat examenul aferent cursului urmat pot susține acest examen la un alt organism de formare profesională atestat de Comisia Națională a Valorilor Mobiliare."
17. Partea introductivă a alineatului (1) al articolului 15 și literele e) și i) ale acestuia vor avea următorul cuprins:
"Art. 15. - (1) Pentru fiecare serie de curs organismul de formare profesională va transmite la Comisia Națională a Valorilor Mobiliare o documentație cuprinzând următoarele informații:
..........................................................................
e) datele de identificare a lectorilor care susțin cursul;
..........................................................................
i) cuantumul tarifelor individuale percepute pentru curs și examen."
18. Alineatele (2) și (3) ale articolului 15 vor avea următorul cuprins:
"(2) Comisia Națională a Valorilor Mobiliare autorizează fiecare serie de curs în termen de 15 zile lucrătoare de la depunerea documentelor prevăzute la alin. (1).
(3) Publicitatea este permisă numai după obținerea autorizației de la Comisia Națională a Valorilor Mobiliare."
19. Articolul 16 va avea următorul cuprins:
"Art. 16. - Organismele de formare profesională au obligația să organizeze și să desfășoare cel puțin un curs anual."
20. Litera a) a articolului 17 va avea următorul cuprins:
"a) la începutul cursului organismul de formare profesională distribuie fiecărui cursant un suport de curs;".
21. Articolul 18 va avea următorul cuprins:
"Art. 18. - În situația în care un lector își întrerupe activitatea, organismul de formare profesională are obligația de a-l înlocui în timp util cu un alt lector având cel puțin aceeași pregătire profesională și aceleași competențe, pentru asigurarea continuității cursurilor."
22. Articolul 19 va avea următorul cuprins:
"Art. 19. - În caz de suspendare sau de retragere a atestatului acordat unui organism de formare profesională, acesta are obligația de a asigura condițiile pentru finalizarea cursurilor începute, urmând ca organizarea examenului aferent acestor cursuri și eliberarea certificatului de absolvire să se efectueze de un alt organism de formare profesională atestat de Comisia Națională a Valorilor Mobiliare, cu respectarea tuturor prevederilor prezentului regulament."
23. Alineatul (2) al articolului 20 va avea următorul cuprins, iar după acest alineat se introduc alineatele (3) și (4) cu următorul cuprins:
"(2) Orice modificare a locului, datei și/sau orei de susținere a examenului final va fi comunicată cursanților și membrilor comisiei de examinare cu cel puțin 3 zile lucrătoare înainte de data inițială a examenului. Membrii comisiei de examinare vor fi notificați în scris de organismul de formare profesională.
(3) Înscrierea la examen se poate face:
a) din oficiu, pentru cei care au participat la cursul aferent;
b) la cerere, pentru persoanele care au fost respinse sau au absentat la examenul corespunzător cursului urmat și doresc să susțină examenul de absolvire.
(4) Pentru fiecare dintre persoanele înscrise la curs și examen, organismul de formare profesională trebuie să întocmească un dosar, care va cuprinde cel puțin următoarele informații:
a) numele și prenumele persoanei;
b) adresa și numărul de telefon;
c) actul de identitate (B.I./C.I./pașaport pentru persoanele fizice străine), în copie;
d) tipul și codul cursului pe care îl urmează;
e) perioada în care se desfășoară cursul;
f) data la care se susține examenul;
g) dovada atestării în cazul cursurilor de reatestare;
h) dovada achitării tarifelor pentru curs și examen."
24. După alineatul (2) al articolului 21 se introduc alineatele (3) și (4) cu următorul cuprins:
"(3) Organismul de formare profesională va desemna 2 membri supleanți în comisiile de examinare a participanților la cursurile de formare profesională, aceștia urmând să îl/îi înlocuiască pe reprezentantul/reprezentanții desemnați de entitate în cadrul comisiei de examinare, în caz de indisponibilitate a acestuia/acestora.
(4) Președintele comisiei de examinare va numi în scris și sub semnătură membrii supleanți care vor înlocui, în caz de indisponibilitate, membrii absenți din comisia de examinare."
25. Articolul 22 va avea următorul cuprins:
"Art. 22. - Comisia de examinare este numită de Comisia Națională a Valorilor Mobiliare pe baza propunerilor formulate de organismele de formare profesională și transmise la Comisia Națională a Valorilor Mobiliare cu cel puțin 5 zile lucrătoare înainte de data examenului."
26. Articolul 23 va avea următorul cuprins:
"Art. 23. - (1) Examenul va consta dintr-o probă scrisă, tip test-grilă, care va dura cel mult 3 ore.
(2) Organismul de formare profesională are obligația de a concepe minimum 3 teste-grilă, dintre care se va alege unul prin tragere la sorți.
(3) Testul-grilă trebuie să conțină minimum 50 de întrebări cu răspuns corect unic, din care 50% cu caracter teoretic, 25% cu caracter legislativ și 25% cu caracter aplicativ.
(4) Nici o întrebare din test nu trebuie să fi fost utilizată ca exemplu în cadrul cursului.
(5) Pot susține examene numai persoanele care au urmat un curs de atestare sau de reatestare.
(6) Prin excepție de la prevederile alin. (5), pot susține examene și persoanele menționate la art. 37^2 alin. (1).
(7) În scopul corectării lucrărilor, organismul de formare profesională trebuie să pună la dispoziție comisiei de examinare șabloane cu răspunsuri corecte, corespunzătoare subiectelor de examen, verificate în prealabil de lectori."
27. Alineatul (1) al articolului 24 va avea următorul cuprins:
"Art. 24. - (1) Grila de examen, conținând subiectele propuse de lectori, se alege prin tragere la sorți la sediul organismului de formare profesională sau la locul de desfășurare a examenului, după caz, cu o oră înainte de începerea acestuia."
28. După alineatul (2) al articolului 24 se introduc alineatele (3)-(15) cu următorul cuprins:
"(3) Pe perioada desfășurării examenului trebuie respectate următoarele reguli:
a) în sala de examen candidații nu vor avea voie să aibă telefoane mobile sau alte mijloace de comunicare/ transmitere de date;
b) în dreptul candidaților sunt admise doar următoarele obiecte: pix sau stilou, calculator simplu de buzunar, ceas, actul de identitate, formularele de examen.
(4) Răspunsurile la întrebările din grila de examen se vor înscrie pe formulare-tip.
(5) Pe grila de examen nu trebuie făcute nici un fel de adnotări, aceasta urmând a fi restituită comisiei de examinare la încheierea examenului.
(6) Candidații vor primi hârtie pentru ciorne; ciornele nu vor fi predate la încheierea examenului.
(7) Formularul-tip se completează prin marcarea cu "X" a variantei de răspuns considerate corectă.
(8) În cazul în care un candidat revine asupra variantei de răspuns, se completează un nou formular-grilă. Un candidat nu poate solicita suplimentar decât un singur formular de examen.
(9) Este interzisă comunicarea, pe orice temă, între persoanele care susțin examenul și între acestea și supraveghetori.
(10) Nu se acceptă întrebări referitoare la subiectele de examen.
(11) Este interzisă consultarea, în timpul examenului, a oricărui tip de material sau document, indiferent de suportul acestuia. Fac excepție materialele distribuite de comisie ca anexe la grila de examen.
(12) Sunt interzise părăsirea sălii de examen și revenirea în sala de examen pe perioada desfășurării acestuia.
(13) Candidații pot preda formularele cu răspunsuri și grilele de examen înainte de ora încheierii acestuia, având obligația de a părăsi sala de examen. Ultimii 3 candidați rămași în sală, dacă s-au prezentat cel puțin 3 candidați, vor rămâne până la încheierea examenului.
(14) La ora încheierii examenului, candidații vor preda membrilor comisiei de examinare formularele cu răspunsuri și grilele de examen.
(15) Încălcarea prevederilor alin. (3)-(12) se constată de orice membru al comisiei de examinare și se sancționează de președintele comisiei prin excluderea din examen a candidatului care se face vinovat."
29. După alineatul (2) al articolului 25 se introduc alineatele (3)-(7) cu următorul cuprins:
"(3) Corectarea lucrărilor se face în mod obligatoriu imediat după terminarea examenului și numai de către membrii comisiei de examinare. Examenele vor fi programate astfel încât să permită corectarea testelor după finalizarea acestora, fără a se depăși ora 20,00.
(4) În cazul în care se constată formulări greșite în grila de examen, respectivele întrebări nu vor fi luate în calcul pentru stabilirea notei finale.
(5) La verificarea formularelor cu răspunsuri vor fi considerate greșite răspunsurile care au marcate cu "X" mai multe variante de răspuns și cele care au ștersături.
(6) Se consideră corecte doar răspunsurile în care este marcată cu "X" varianta corectă.
(7) Anunțarea rezultatelor se va face concomitent cu afișarea răspunsurilor corecte, la sediul organismului de formare profesională."
30. Articolul 26 va avea următorul cuprins:
"Art. 26. - Comisia de examinare are următoarele atribuții:
a) cu o oră înaintea începerii examenului, sigilează plicurile cu grilele de examen și asigură tragerea la sorți a subiectului;
b) verifică identitatea persoanelor care se prezintă la examen cu actul de identitate;
c) repartizează candidații în sală, în ordine alfabetică, veghind la păstrarea liniștii și confidențialității;
d) președintele comisiei de examinare semnează formularele de răspuns;
e) distribuie grilele de examen și formularele-tip;
f) anunță ora de început și ora de sfârșit a examenului, cu respectarea prevederilor art. 25 alin. (3), și prezintă regulile cuprinse la art. 24 alin. (3)-(12);
g) supraveghează desfășurarea examenului;
h) colectează grilele de examen și formularele cu răspunsuri;
i) corectează răspunsurile;
j) analizează și consemnează în procesul-verbal orice sesizare cu privire la organizarea și desfășurarea examenului;
k) comisia de examinare, prin președintele acesteia, ia măsurile necesare pentru prevenirea și sancționarea practicilor de fraudare a examenului;
l) întocmește un proces-verbal privind condițiile în care s-a desfășurat examenul, semnat de toți membrii, la care se atașează lista participanților și rezultatele obținute de aceștia."
31. Alineatul (1) al articolului 28 va avea următorul cuprins:
"Art. 28. - (1) Cursanții care nu s-au prezentat la examen au dreptul la examinare, o singură dată, fără plata unei taxe suplimentare, în baza unei cereri adresate conducerii organismului de formare profesională care a organizat cursul, depusă în termen de 15 zile de la data la care s-a desfășurat examenul."
32. Articolul 29 va avea următorul cuprins:
"Art. 29. - În termen de 30 de zile de la promovarea examenului, organismul de formare profesională eliberează certificatul de absolvire a cursului."
33. Articolul 30 va avea următorul cuprins:
"Art. 30. - Certificatul de absolvire a cursului va menționa cel puțin următoarele:
a) denumirea organismului de formare profesională care a organizat cursul;
b) tipul cursului;
c) durata cursului;
d) datele de identificare a absolventului;
e) nota obținută;
f) semnătura reprezentantului legal al organismului de formare profesională;
g) data eliberării certificatului și ștampila organismului de formare profesională."
34. Alineatul (1) al articolului 31 va avea următorul cuprins:
"Art. 31. - (1) În termen de maximum 12 luni de la obținerea certificatului de absolvire persoana care a promovat examenul aferent unui curs de pregătire profesională pentru piața de capital trebuie să transmită Comisiei Naționale a Valorilor Mobiliare o cerere de eliberare a atestatului profesional, însoțită de următoarele documente:
a) certificatul de absolvire a cursului, eliberat de organismul de formare profesională, în copie;
b) actul de identitate (B.I./C.I./pașaport pentru persoanele fizice străine), în copie;
c) dovada achitării în contul Comisiei Naționale a Valorilor Mobiliare a tarifului prevăzut la pct. 5.4.3 din anexa la Regulamentul nr. 2/2005."
35. După alineatul (2) al articolului 31 se introduce alineatul (3) cu următorul cuprins:
"(3) Comisia Națională a Valorilor Mobiliare nu va elibera atestat profesional persoanei care nu s-a încadrat în termenul prevăzut la alin. (1). În vederea obținerii atestatului profesional persoana trebuie să absolve un nou curs de pregătire profesională pentru piața de capital."
36. Articolul 32 va avea următorul cuprins:
"Art. 32. - Organismul de formare profesională are obligația de a transmite la Comisia Națională a Valorilor Mobiliare un raport final, care va cuprinde:
a) tipul cursului;
b) codul atribuit seriei de curs;
c) lista nominală a persoanelor înscrise la curs;
d) lista nominală a persoanelor înscrise la examen;
e) lista nominală a persoanelor care au promovat examenul;
f) lista nominală a persoanelor care nu au promovat examenul;
g) repartizarea statistică pe intervale de notare a cursanților;
h) dovada achitării în contul Comisiei Naționale a Valorilor Mobiliare a cotei de 30% din veniturile încasate de organismul de formare profesională de la beneficiarii serviciilor, conform pct. 6.1.18 din anexa la Regulamentul nr. 2/2005."
37. Articolul 33 va avea următorul cuprins:
"Art. 33. - Raportul prevăzut la art. 32, semnat de reprezentantul legal al organismului de formare profesională și purtând ștampila acestuia, va fi transmis Comisiei Naționale a Valorilor Mobiliare în termen de 10 zile lucrătoare de la data comunicării rezultatelor examenului."
38. Articolul 34 va avea următorul cuprins:
"Art. 34. - Comisia Națională a Valorilor Mobiliare va dispune cu privire la organizarea cursurilor în vederea reatestării operatorilor și specialiștilor, în cazul unor modificări semnificative ale legislației în vigoare aferente pieței de capital."
39. Articolul 35 va avea următorul cuprins:
"Art. 35. - La examenul de reatestare profesională pot participa și persoanele care au obținut atestat profesional, dar care nu activează ca operatori sau specialiști."
40. Articolul 36 va avea următorul cuprins:
"Art. 36. - Cursurile organizate de organismele de formare profesională în vederea susținerii examenului de reatestare profesională se vor desfășura cu respectarea prevederilor privind organizarea și desfășurarea cursurilor de formare profesională."
41. Articolul 37 va avea următorul cuprins:
"Art. 37. - Nepromovarea examenului de reatestare profesională duce la retragerea atestatului profesional și a autorizației obținute în baza acestuia."
42. După capitolul V se introduc două capitole noi, capitolul V^1 și capitolul V^2, cu următorul cuprins:
"CAPITOLUL V^1
Recunoașterea cursurilor, a examenelor și a atestatelor
profesionale din alte state
Art. 37^1. - (1) Comisia Națională a Valorilor Mobiliare poate recunoaște cursurile organizate de entități ale pieței de capital din alte state.
(2) Comisia Națională a Valorilor Mobiliare poate recunoaște, pe bază de reciprocitate, examenele de promovare a cursurilor organizate de entități ale pieței de capital din state membre ale Uniunii Europene, precum și atestatele profesionale eliberate de autoritățile de reglementare ale acestor state.
Art. 37^2. - (1) În situația recunoașterii cursurilor de pregătire profesională pentru piața de capital absolvite în alt stat, o persoană fizică va susține un examen la una dintre entitățile atestate de Comisia Națională a Valorilor Mobiliare ca organisme de formare profesională, în scopul verificării cunoștințelor privind legislația și specificul pieței de capital românești. Ulterior promovării examenului, persoanele în cauză vor solicita obținerea atestatului profesional.
(2) Prin derogare de la prevederile art. 23 alin. (3), testul-grilă pentru examenul prevăzut la alin. (1) va conține numai întrebări cu caracter legislativ.
Art. 37^3. - Pentru situația în care se recunoaște examenul de promovare a cursurilor de pregătire profesională pentru piața de capital la care se face referire la art. 37^1 alin. (2), persoanele vor solicita obținerea atestatului profesional.
Art. 37^4. - În vederea recunoașterii cursurilor, examenelor sau atestatelor profesionale, o persoană fizică trebuie să depună la Comisia Națională a Valorilor Mobiliare un dosar ce va cuprinde:
a) cerere prin care se solicită recunoașterea cursurilor absolvite, a examenelor și/sau a atestatelor eliberate în alt stat;
b) acte doveditoare eliberate de entitatea unde a absolvit cursul, a promovat examenul și/sau a obținut atestatul, în copie legalizată și în traducere legalizată în limba română;
c) actul de identitate, în copie;
d) dovada achitării în contul Comisiei Naționale a Valorilor Mobiliare a tarifului de eliberare a atestatului profesional, conform pct. 5.4.3 din anexa la Regulamentul nr. 2/2005.
Art. 37^5. - Comisia Națională a Valorilor Mobiliare va decide cu privire la recunoașterea cursurilor, a examenelor și/sau a atestatelor profesionale în termen de 30 de zile de la depunerea tuturor documentelor menționate la art. 37^4, în formă corespunzătoare.
CAPITOLUL V^2 Eliberarea de atestate profesionale pentru unele categorii de persoane fizice
Art. 37^6. - Au dreptul să primească, la cerere, fără absolvirea de cursuri și promovarea de examene, atestate profesionale corespunzătoare pentru agenți pentru servicii de investiții financiare, pentru personalul compartimentului de control intern și pentru consultanți de investiții, următoarele categorii de persoane fizice:
a) persoanele care au ocupat o poziție de membru al Comisiei Naționale a Valorilor Mobiliare, de angajat al cabinetului membrului Comisiei Naționale a Valorilor Mobiliare în funcțiile de consilier ori de expert sau funcția de director general al direcțiilor de specialitate ori o funcție asimilată acesteia;
b) persoanele care au fost angajate minimum 3 ani în cadrul direcțiilor de specialitate din Comisia Națională a Valorilor Mobiliare sau care au o experiență profesională de minimum 3 ani cumulată în direcțiile de specialitate din Comisia Națională a Valorilor Mobiliare și în piața de capital;
c) operatori și specialiști care au o experiență de minimum 3 ani în funcții de conducere la entități reglementate de Comisia Națională a Valorilor Mobiliare;
d) lectorii organismelor de formare profesională, aprobați de Comisia Națională a Valorilor Mobiliare
Art. 37^7. - Pe lângă persoanele fizice menționate la art. 37^6 au dreptul de a primi, la cerere, fără absolvirea de cursuri și examene, atestate profesionale corespunzătoare pentru agenți pentru servicii de investiții financiare, pentru personalul compartimentului de control intern și pentru consultanți de investiții următoarele categorii de persoane fizice:
a) persoanele care dețin funcția de profesor universitar la catedre din universități acreditate și care predau cursuri din domeniul pieței de capital;
b) persoanele care ocupă/au ocupat poziții de consultant sau de expert al organismelor internaționale pentru activități legate de piața de capital.
Art. 37^8. - În vederea eliberării atestatelor profesionale pentru persoanele prevăzute la art. 37^6 și 37^7, persoana fizică va depune un dosar ce va cuprinde:
a) cerere pentru eliberarea atestatului profesional;
b) curriculum vitae cu detalierea experienței profesionale;
c) declarație pe propria răspundere, sub semnătură olografă, că îndeplinește condițiile prevăzute la art. 37^6 și 37^7, după caz;
d) actul de identitate, în copie;
e) dovada achitării în contul Comisiei Naționale a Valorilor Mobiliare a tarifului de eliberare a atestatului profesional, conform pct. 5.4.3 din anexa la Regulamentul nr. 2/2005, cu excepția persoanelor prevăzute la art. 37^6 lit. a) și b).
Art. 37^9. - Comisia Națională a Valorilor Mobiliare va decide cu privire la acordarea atestatului profesional în termen de 30 de zile de la data depunerii tuturor documentelor menționate la art. 37^8, în formă corespunzătoare.
Art. 37^10. - (1) Cursurile pentru personalul compartimentului de control intern se pot echivala cu cele pentru agenți pentru servicii de investiții financiare, cu condiția susținerii examenului corespunzător cursului de agent pentru servicii de investiții financiare.
(2) Susținerea examenului se face la oricare dintre entitățile atestate de Comisia Națională a Valorilor Mobiliare ca organisme de formare profesională, în aceleași condiții în care se susține examenul respectiv de către cursanții entității.
Art. 37^11. - Atestatele de recunoaștere a pregătirii profesionale, a cursurilor și examenelor eliberate de Comisia Națională a Valorilor Mobiliare anterior intrării în vigoare a prezentului regulament își păstrează valabilitatea și după intrarea în vigoare a acestuia."
43. Literele a)-c) ale articolului 38 vor avea următorul cuprins:
"a) avertisment;
b) amendă între 500 RON și 2.000 RON, aplicată persoanelor fizice;
c) amendă între 500 RON și 5.000 RON, aplicată organismului de formare profesională;".
44. Partea introductivă a alineatului (1) al articolului 39 și literele a) și b) ale acestui alineat vor avea următorul cuprins:
"Art. 39. - (1) Comisia Națională a Valorilor Mobiliare va sancționa organismul de formare profesională care se face vinovat de următoarele fapte:
a) nerespectarea prevederilor art. 11 cu privire la afișarea atestatelor de către organismele de formare profesională;
b) nerespectarea obligației prevăzute la art. 12 alin. (1) de a supune aprobării Comisiei Naționale a Valorilor Mobiliare modificările aduse documentelor prevăzute la art. 6 lit. b), h) și j), precum și orice modificare intervenită în componența personalului de conducere sau a lectorilor;"
45. Articolul 40 va avea următorul cuprins:
"Art. 40. - Nerespectarea prevederilor art. 17, 18, art. 20 alin. (1), ale art. 29, 32 și 33 se va sancționa cu aplicarea de penalități, reprezentând între 50-100%, asupra tarifului de examinare și de coordonare a activității de formare profesională, conform pct. 6.1.18 din anexa la Regulamentul nr. 2/2005."
46. Articolul 41 se abrogă.
47. Titlul capitolului VII "Dispoziții finale" se modifică astfel: "Dispoziții tranzitorii și finale".
48. Articolul 42 se abrogă.
49. După articolul 42 se introduce articolul 42^1 cu următorul cuprins:
"Art. 42^1. - (1) Atestatele profesionale emise de Comisia Națională a Valorilor Mobiliare, în baza prezentului regulament, ca urmare a promovării examenelor organizate anterior datei de 1 iulie 2005, își păstrează valabilitatea până la data de 31 decembrie 2005.
(2) Persoanele autorizate de Comisia Națională a Valorilor Mobiliare în calitate de agenți pentru servicii de investiții financiare, reprezentanți ai compartimentului de control intern sau consultanți de investiții au obligația de a urma, până la data de 31 decembrie 2005, cursuri de formare profesională pentru reatestarea profesională a operatorilor și a specialiștilor pieței de capital, a căror tematică să includă reglementările emise de Comisia Națională a Valorilor Mobiliare în aplicarea Legii nr. 297/2004, cu modificările și completările ulterioare.
(3) Prevederile alin. (2) nu se aplică în situația în care persoanele menționate la același alineat au urmat cursuri de formare profesională pentru reatestarea profesională a operatorilor și a specialiștilor pieței de capital ulterior datei de 1 iulie 2005."
50. Articolul 43 va avea următorul cuprins:
"Art. 43. - Prezentul regulament intră în vigoare la data publicării în Monitorul Oficial al României, Partea I, și va fi publicat în Buletinul Comisiei Naționale a Valorilor Mobiliare și pe site-ul acesteia (www.cnvmr.ro)."
51. Articolul 44 va avea următorul cuprins:
"Art. 44. - La data intrării în vigoare a prezentului regulament se abrogă orice dispoziții contrare anterioare referitoare la atestarea profesională a operatorilor și specialiștilor pentru piața de capital."