Articolul 1
În vederea dobândirii calității de dealer primar, în conformitate cu prevederile art. 4 din Regulamentul Băncii Naționale a României nr. 11/2005 privind piața primara a titlurilor de stat administrata de Banca Națională a României, instituțiile solicitante trebuie să prezinte Băncii Naționale a României - Direcția operațiuni de piața următoarea documentație:
1. Instituțiile de credit, așa cum sunt definite la art. 1 alin. 2 lit. a) din Legea nr. 58/1998 privind activitatea bancara, republicată, care sunt autorizate de Banca Națională a României:
a) cerere în vederea dobândirii calității de dealer primar (anexa nr. 1 la prezentele norme);
b) copie de pe certificatul de înmatriculare la oficiul registrului comerțului și certificatul de înregistrare fiscala/certificatul de înregistrare la oficiul registrului comerțului;
c) copie de pe autorizația de funcționare emisa de Banca Națională a României, din care să rezulte că în obiectul de activitate sunt incluse operațiunile:
(i) tranzacționarea titlurilor de stat în cont propriu și/sau în contul clienților;
(ii) intermedierea în oferta de titluri de stat prin subscrierea și plasamentul acestora;
(iii) păstrarea în custodie și administrarea titlurilor de stat;
d) dovada dobândirii statutului de participant în cadrul sistemului de depozitare și decontare a titlurilor de stat SaFIR;
e) eliminata;
----------
Litera e) a pct. 1 al art. 1 a fost eliminată de pct. 1 al art. unic din NORMA nr. 5 din 11 mai 2006, publicată în MONITORUL OFICIAL nr. 499 din 8 iunie 2006.
f) prezentarea organigramei instituției, în care vor fi evidențiate compartimentele pentru tranzacționarea și, respectiv, evidența titlurilor de stat;
g) prezentarea schiței spatiilor specifice (ghișee de lucru cu clienții, sala de tranzacționare) necesare derulării operațiunilor cu titluri de stat;
h) prezentarea procedurilor de lucru proprii privind modalitatea de lucru cu clienții, a mijloacelor de evidență a deținerilor clienților, a procedurilor privind controlul intern al activității cu titluri de stat, relația cu alți dealeri primari, limite de competență, precum și formularistica folosită;
i) copia documentelor ce atesta existența dotărilor tehnice specifice activităților de tranzacționare și custodie:
(i) echipamente informatice;
(ii) sisteme de evidență, gestiune și control;
(iii) sisteme de baze de date securizate;
(iv) echipament de suport informațional (de exemplu, Bloomberg, Reuters, Telerate etc.);
(v) echipamente de comunicații specifice (linii telefonice, fax, telex, SWIFT etc.);
(vi) sisteme de stocare și arhivare a informațiilor.
j) lista cu specimene de semnături ale persoanelor autorizate să reprezinte dealerul primar în operațiunile cu titluri de stat aferente pieței primare (anexa nr. 2 la prezentele norme), inclusiv documentele prin care conducerea executivă/reprezentanții autorizați ai instituției de credit atestă desemnarea persoanelor respective în scopul efectuării operațiunilor cu titluri de stat;
k) prezentarea personalului implicat în efectuarea operațiunilor cu titluri de stat pe piața primara, specificându-se numele și prenumele, funcția, precum și atribuțiile acestora, inclusiv persoanele împuternicite a depune/ridica la/de la Banca Națională a României documente referitoare la operațiuni cu titluri de stat pe piața primara; pentru acestea din urma se va specifica și documentul cu care se legitimează.
2. Instituțiile autorizate în baza Regulamentului privind operațiunile cu titluri de stat emise în forma dematerializata, aprobat prin Ordinul ministrului finanțelor publice, al guvernatorului Băncii Naționale a României și al vicepreședintelui Comisiei Naționale a Valorilor Mobiliare nr. 875/2001, își mențin calitatea de dealer primar, având obligația să depună numai documentele prevăzute la pct. 1 lit. d).
----------
Pct. 2 al art. 1 a fost modificat de pct. 2 al art. unic din NORMA nr. 5 din 11 mai 2006, publicată în MONITORUL OFICIAL nr. 499 din 8 iunie 2006.
3. Societățile de servicii de investiții financiare, astfel cum sunt definite la art. 6 din Legea nr. 297/2004, cu modificările și completările ulterioare, care sunt autorizate de Comisia Națională a Valorilor Mobiliare:
a) cerere în vederea dobândirii calității de dealer primar (anexa nr. 1 la prezentele norme);
b) copie de pe certificatul de înmatriculare la oficiul registrului comerțului și certificatul de înregistrare fiscală/certificatul de înregistrare la oficiul registrului comerțului;
c) copii de pe documentele eliberate de Comisia Națională a Valorilor Mobiliare, din care să rezulte că în obiectul de activitate sunt incluse operațiunile:
(i) tranzacționarea titlurilor de stat în cont propriu și/sau în contul clienților;
(ii) intermedierea în oferta de titluri de stat prin subscrierea și plasamentul acestora;
(iii) păstrarea în custodie și administrarea titlurilor de stat;
d) eliminată;
----------
Litera d) a pct. 3 al art. 1 a fost eliminată de pct. 3 al art. unic din NORMA nr. 5 din 11 mai 2006, publicată în MONITORUL OFICIAL nr. 499 din 8 iunie 2006.
e) copii de pe documente care să ateste existența unui cont curent deschis la un agent de decontare care este participant în sistemul ReGIS și care a dobândit calitatea de dealer primar;
f) prezentarea organigramei instituției, în care vor fi evidențiate compartimentele pentru tranzacționarea și, respectiv, evidența titlurilor de stat;
g) prezentarea schiței spatiilor specifice (ghișee de lucru cu clienții, sala de tranzacționare) necesare derulării operațiunilor cu titluri de stat;
h) prezentarea procedurilor de lucru proprii privind modalitatea de lucru cu clienții, relația cu alți dealeri primari, limite de competență, precum și formularistica folosită;
i) copia documentelor ce atestă existența dotărilor tehnice specifice activităților de tranzacționare și custodie:
(i) echipamente informatice;
(ii) sisteme de evidență, gestiune și control;
(iii) sisteme de baze de date securizate;
(iv) echipament de suport informațional (de exemplu, Bloomberg, Reuters, Telerate etc.);
(v) echipamente de comunicații specifice (linii telefonice, fax, telex, SWIFT etc.);
(vi) sistemul de stocare și arhivare a informațiilor;
j) lista cu specimene de semnături ale persoanelor autorizate să reprezinte dealerul primar în operațiunile cu titluri de stat (anexa nr. 2 la prezentele norme), inclusiv documentele prin care conducerea executivă/reprezentanții autorizați ai societății de servicii de investiții financiare atestă desemnarea persoanelor respective în scopul efectuării operațiunilor cu titluri de stat;
k) prezentarea personalului implicat în efectuarea operațiunilor cu titluri de stat, specificându-se numele și prenumele, funcția, precum și atribuțiile acestora, competențele și limitele valorice până la care se poate angaja persoana respectivă, inclusiv persoanele împuternicite a depune/ridica la/de la Banca Națională a României documente referitoare la operațiuni cu titluri de stat. Pentru acestea din urmă se va menționa și documentul cu care se legitimează;
l) orice alte documente pe care Banca Națională a României le considera necesare a fi prezentate de către solicitant în susținerea cererii de dobândire a calității de dealer primar.