REGULAMENT din 19 aprilie 2006

(1) Oficiul Național de Prevenire și Combatere a Spălării Banilor, denumit în continuare Oficiu, este organizat și funcționează în baza Legii nr. 656/2002 pentru prevenirea și sancționarea spălării banilor, precum și pentru instituirea unor măsuri de prevenire și combatere a finanțării actelor de terorism, cu modificările și completările ulterioare, denumită în continuare lege, ca organ de specialitate cu personalitate juridică, în subordinea Guvernului și în coordonarea primului-ministru, prin Cancelaria Primului-Ministru.

(2) Sediul Oficiului este în municipiul București.

(1) Plenul Oficiului este structura deliberativă și de decizie, format din câte un reprezentant al Ministerului Finanțelor Publice, Ministerului Justiției, Ministerului Administrației și Internelor, Parchetului de pe lângă Înalta Curte de Casație și Justiție, Băncii Naționale a României, Curții de Conturi și Asociației Române a Băncilor, numit în funcție pe o perioadă de 5 ani, prin hotărâre a Guvernului, la propunerea instituțiilor reprezentate.

(2) Oficiul este condus de un președinte, numit de Guvern din rândul membrilor plenului Oficiului, care are calitatea de ordonator principal de credite. Președintele Oficiului ia măsurile necesare pentru aplicarea efectivă a deciziilor plenului.

(3) Membrii plenului Oficiului îndeplinesc funcții de demnitate publică echivalente funcției de secretar de stat.

(4) Personalul angajat al Oficiului cuprinde personal de specialitate format din analiști financiari, personal auxiliar de specialitate format din asistenți analiști, precum și personal contractual care ocupă funcții specifice sectorului bugetar, format din șoferi și muncitori necalificați.

(5) Numărul maxim de posturi este de 120.

(6) Oficiul își constituie aparat propriu la nivel central.

(1) Structura organizatorică a Oficiului este prevăzută în anexa care face parte integrantă din prezentul regulament.

(2) În cadrul direcțiilor se pot organiza servicii, birouri și compartimente, prin decizii ale plenului Oficiului.

a) primește date și informații de la persoanele fizice și juridice prevăzute la art. 8 și 17 din lege, referitoare la operațiuni și tranzacții efectuate în lei și/sau valută;

b) analizează și prelucrează datele și informațiile primite conform legii pentru a identifica existența indiciilor temeinice de spălare a banilor sau finanțare a actelor de terorism;

c) solicită oricărei instituții competente furnizarea de date și informații necesare în vederea îndeplinirii obiectului său de activitate; informațiile în legătură cu sesizările primite potrivit art. 3 și 4 din lege sunt prelucrate și utilizate în cadrul Oficiului în regim de confidențialitate;

d) colaborează cu Ministerul Finanțelor Publice, Ministerul Justiției, Parchetul de pe lângă Înalta Curte de Casație și Justiție, Ministerul Administrației și Internelor, Serviciul Român de Informații, Serviciul de Informații Externe, Banca Națională a României, Curtea de Conturi, Asociația Română a Băncilor, Comisia Națională a Valorilor Mobiliare, Comisia de Supraveghere a Asigurărilor și cu orice altă autoritate ori instituție publică sau privată care poate furniza date utile obiectului său de activitate;

e) poate face schimb de informații, în baza reciprocității, cu instituții străine care au funcții asemănătoare și care au obligația păstrării secretului în condiții similare, dacă asemenea comunicări sunt făcute în scopul prevenirii și combaterii spălării banilor sau al finanțării actelor de terorism;

f) emite, în condițiile legii, decizii de suspendare a efectuării tranzacțiilor asupra cărora există suspiciunea că ar avea drept scop spălarea banilor și/sau finanțarea actelor de terorism;

g) sesizează Parchetul de pe lângă Înalta Curte de Casație și Justiție în cazurile prevăzute de lege;

h) sesizează de îndată Serviciul Român de Informații cu privire la operațiunile suspecte de finanțare a actelor de terorism, dacă în urma analizei și prelucrării informațiilor se constată indicii de finanțare a unor astfel de acte;

i) sesizează de îndată organul competent în cazul în care se constată existența unor indicii temeinice de săvârșire a altor infracțiuni decât cele de spălare a banilor sau de finanțare a actelor de terorism;

j) întocmește și actualizează liste cuprinzând persoane fizice și juridice suspecte de săvârșirea sau finanțarea actelor de terorism, care se transmit Ministerului Finanțelor Publice, conform prevederilor legale în vigoare;

k) poate efectua, la persoanele care au obligația de raportare la Oficiu, verificări și controale cu privire la modul de aplicare a prevederilor legii, împreună cu autoritățile care au atribuții de control financiar și/sau cu cele de supraveghere prudențială a entităților prevăzute la art. 8 din lege;

l) urmărește aplicarea efectivă a deciziilor proprii;

m) face propuneri Guvernului și organelor administrației publice centrale pentru adoptarea de măsuri în scopul prevenirii și combaterii spălării banilor și finanțării terorismului, avizează proiectele de acte normative care au legătură cu domeniul său de activitate;

n) organizează și realizează instruirea de specialitate a personalului propriu și participă la programele speciale de instruire ale altor instituții;

o) întocmește raport de activitate anual și realizează studii, analize și sinteze privind domeniul său de activitate;

p) stabilește forma și conținutul rapoartelor pentru operațiunile care pot avea legătură cu spălarea banilor și/sau finanțarea actelor de terorism;

q) elaborează, negociază și încheie convenții, protocoale, înțelegeri cu instituțiile din țară care au atribuții în domeniu și cu instituțiile similare din străinătate, în condițiile legii; poate fi membru al organismelor internaționale de specialitate și poate participa la activitățile acestora.

a) reprezintă Oficiul în relațiile cu autoritățile legislative, judiciare și administrative, precum și cu persoanele fizice și juridice din țară și din străinătate, inclusiv cu organismele și organizațiile internaționale;

b) angajează din punct de vedere patrimonial Oficiul, prin semnătura sa, în relațiile cu terții;

c) conduce ședințele plenului și controlează aplicarea deciziilor adoptate, dispunând măsuri adecvate;

d) poate delega puteri executive și de reprezentare și altor membri ai plenului Oficiului, iar pe perioada absenței sale va desemna un membru al plenului pentru asigurarea conducerii Oficiului;

e) emite ordine de angajare și de încetare a raporturilor de muncă, aprobă transferul și aplică sancțiunile disciplinare prevăzute de lege pentru personalul angajat al Oficiului.

(1) Deciziile plenului Oficiului se adoptă cu votul majorității membrilor acestuia.

(2) Membrii plenului Oficiului asigură și coordonează colaborarea cu instituțiile ai căror reprezentanți sunt.

(3) Plenul decide cu privire la problemele generale privind activitatea Oficiului, în principal asupra:

a) metodologiilor privind îndeplinirea atribuțiilor prevăzute de lege;

b) suspendării efectuării tranzacțiilor pe o perioadă de 3 zile lucrătoare și asupra cererii de prelungire a suspendării, adresată Parchetului de pe lângă Înalta Curte de Casație și Justiție;

c) sesizării Parchetului de pe lângă Înalta Curte de Casație și Justiție în cazurile în care există date și indicii temeinice referitoare la spălarea banilor sau la finanțarea actelor de terorism;

d) sesizării organelor competente, atunci când se constată existența unor indicii temeinice de săvârșire numai a altor infracțiuni decât cele de spălare a banilor sau de finanțare a actelor de terorism, precum și a Serviciului Român de Informații cu privire la operațiunile suspecte de finanțare a actelor de terorism;

e) listelor cuprinzând persoanele suspecte de săvârșirea actelor de terorism sau de finanțare a terorismului;

f) proiectelor de reglementări în vederea propunerii spre aprobare instituțiilor abilitate;

g) elaborării unor studii și analize în vederea armonizării legislației în domeniu cu reglementările și practica internațională în materie;

h) elaborării, adoptării și actualizării strategiilor și programelor de prevenire și combatere a spălării banilor și a finanțării actelor de terorism;

i) stabilirii și actualizării formelor de colaborare cu autoritățile interne, pentru îndeplinirea obiectului de activitate al Oficiului;

j) oportunității participării Oficiului la activitățile organismelor internaționale de specialitate și stabilirii liniilor generale de cooperare cu acestea și cu instituțiile străine similare;

k) raportului de activitate;

l) proiectului bugetului propriu de venituri și cheltuieli;

m) măsurilor privind angajarea răspunderii materiale și disciplinare a personalului angajat.

(1) În cadrul Oficiului funcționează următoarele direcții:

a) Direcția generală operativă, în componența căreia intră:

b) Direcția cooperare interinstituțională și relații internaționale;

c) Direcția economico-financiară și administrativă;

d) Direcția juridică, metodologie și control.

(2) În subordinea președintelui Oficiului funcționează compartimentul audit public intern, compartimentul resurse umane și consilierii președintelui.

(3) Directorul general, directorii și personalul din cadrul direcțiilor sunt obligați să îndeplinească atât dispozițiile date de președintele Oficiului, cât și solicitările membrilor plenului, care sunt în conformitate cu legea.

(4) Nerespectarea dispozițiilor prevăzute la alin. (3) constituie abatere disciplinară.

(1) Direcția generală operativă este condusă de un director general, asimilat funcției de consilier, care coordonează activitatea de primire, preluare, prelucrare și păstrare a informațiilor în cadrul Oficiului, îndeplinind și atribuțiile de funcționar de securitate al instituției, în conformitate cu prevederile Legii nr. 182/2002 privind protecția informațiilor clasificate, cu modificările ulterioare, precum și cu celelalte prevederi legale în vigoare în domeniu. Directorul general îndeplinește orice alte atribuții stabilite prin lege, regulament, norme interne sau decizii ale plenului Oficiului.

(2) Direcția analiză și prelucrare a informațiilor are următoarele atribuții principale:

a) primește, analizează și prelucrează cazurile suspecte de spălare a banilor și finanțare a terorismului, în conformitate cu metodologia internă, aprobate prin decizie a plenului Oficiului;

b) solicită, în condițiile art. 5 din lege, oricărei instituții competente datele și informațiile necesare verificării, analizei și prelucrării cazurilor suspecte de spălare a banilor și/sau finanțarea actelor de terorism;

c) întocmește note cu privire la rezultatul prelucrării informațiilor, pe care le supune dezbaterii plenului Oficiului;

d) transmite de îndată, în baza deciziei plenului Oficiului, Parchetului de pe lângă Înalta Curte de Casație și Justiție cazurile în care sunt indicii temeinice referitoare la spălarea banilor și/sau finanțarea actelor de terorism;

e) sesizează de îndată organele competente, în baza deciziei plenului Oficiului, atunci când după finalizarea analizei se constată existența unor indicii temeinice de săvârșire numai a altor infracțiuni decât cele de spălare a banilor sau de finanțare a actelor de terorism;

f) sesizează de îndată Serviciul Român de Informații, în baza deciziei plenului Oficiului, cu privire la operațiunile suspecte de finanțare a actelor de terorism;

g) întocmește imediat după primirea sesizării nota de fundamentare a deciziei plenului Oficiului în vederea suspendării efectuării unei operațiuni, în conformitate cu prevederile art. 3 alin. (2) din lege, și, dacă este cazul, întocmește nota cu privire la prelungirea suspendării efectuării operațiunii, conform prevederilor art. 3 alin. (3) din lege;

h) prezintă trimestrial plenului Oficiului, pentru analiză și dispunerea de măsuri, situația lucrărilor nefinalizate;

i) orice alte atribuții stabilite prin lege, regulament, norme interne sau decizii ale plenului Oficiului.

(3) Direcția tehnologia informației îndeplinește următoarele atribuții principale:

a) asigură managementul sistemului informatic, administrarea și actualizarea bazelor de date;

b) primește și preia în bazele de date proprii rapoartele privind operațiunile cu sume în numerar și rapoartele pentru transferuri externe transmise de persoanele fizice și juridice prevăzute la art. 8 din lege;

c) organizează activitatea de registratură și secretariat;

d) organizează și administrează arhiva Oficiului;

e) elaborează normele interne de protecție a informațiilor clasificate în cadrul Oficiului, organizează și asigură respectarea acestora, în conformitate cu prevederile Legii nr. 182/2002, cu modificările ulterioare, ale Standardelor naționale de protecție a informațiilor clasificate în România, aprobate prin Hotărârea Guvernului nr. 585/2002, cu modificările ulterioare, ale Normelor privind protecția informațiilor clasificate ale Organizației Tratatului Atlanticului de Nord în România, aprobate prin Hotărârea Guvernului nr. 353/2002, cu modificările ulterioare, precum și cu celelalte prevederi legale în vigoare în domeniu, și libera circulație a acestor date;

f) asigură procesarea și protecția datelor cu caracter personal în conformitate cu prevederile Legii nr. 677/2001 pentru protecția persoanelor cu privire la prelucrarea datelor cu caracter personal și libera circulație a acestor date, cu modificările și completările ulterioare;

g) orice alte atribuții stabilite prin lege, regulament, norme interne sau decizii ale plenului Oficiului.

(4) Direcția cooperare interinstituțională și relații internaționale îndeplinește următoarele atribuții principale:

a) asigură legătura și colaborarea cu organismele internaționale și cu instituțiile străine care au funcții asemănătoare Oficiului;

b) primește, transmite și administrează informațiile de la și către instituțiile străine care au funcții asemănătoare și obligația păstrării secretului în condiții similare, dacă asemenea comunicări sunt făcute în scopul prevenirii și combaterii spălării banilor sau al finanțării actelor de terorism;

c) informează în timp util plenul Oficiului cu privire la acțiunile externe și interne la care este invitat să participe Oficiul, în vederea stabilirii măsurilor necesare pentru o bună reprezentare internațională și interinstituțională;

d) gestionează evidența și derularea activităților specifice de colaborare internațională și interinstituțională, inclusiv pentru ducerea la îndeplinire a măsurilor din programele de asistență externă;

e) organizează baza de date privind legislația și practica europeană în materie;

f) elaborează, în colaborare cu direcțiile de specialitate, materialele necesare în vederea participării reprezentanților Oficiului la seminarii, sesiuni de pregătire profesională, conferințe internaționale și schimburi de experiență;

g) gestionează, conform legii, activitatea de relații cu presa;

h) orice alte atribuții stabilite prin lege, regulament, norme interne sau decizii ale plenului Oficiului.

(5) Direcția economico-financiară și administrativă are următoarele atribuții principale:

a) asigură, în condițiile legii, fundamentarea și susținerea proiectului de buget de venituri și cheltuieli al Oficiului și urmărește execuția acestuia;

b) analizează și urmărește cheltuirea cu eficiență a fondurilor aprobate;

c) întocmește dările de seamă contabile prevăzute de lege;

d) asigură aplicarea prevederilor legale cu privire la selecționarea, angajarea și salarizarea personalului;

e) asigură achiziționarea, gestionarea și administrarea mijloacelor fixe, a obiectelor de inventar și a materialelor consumabile;

f) asigură întreținerea și exploatarea parcului auto;

g) organizează inventarierea mijloacelor materiale și bănești ale Oficiului;

h) organizează activitatea de control financiar preventiv și control financiar de gestiune, în conformitate cu prevederile legale;

i) elaborează și verifică îndeplinirea planului de prevenire și stingere a incendiilor, asigurând dotarea cu echipamentele necesare, precum și instruirea personalului în domeniu;

j) orice alte atribuții stabilite prin lege, regulament, norme interne sau decizii ale plenului Oficiului.

(6) Direcția juridică, metodologie și control îndeplinește următoarele atribuții principale:

a) asigură asistența juridică de specialitate în relațiile Oficiului cu terții;

b) reprezintă, prin persoanele desemnate, Oficiul în fața instanțelor judecătorești;

c) oferă consultanță de specialitate juridică personalului Oficiului în legătură cu atribuțiile de serviciu ale acestuia și avizează pentru legalitate actele administrative ale președintelui Oficiului;

d) urmărește, reține și difuzează în cadrul Oficiului actele normative care au incidență asupra activității acestuia;

e) elaborează, în conformitate cu reglementările legale în vigoare, norme privind supravegherea, verificarea și controlul modului de aplicare a legii de către entitățile raportoare care nu sunt supuse supravegherii prudențiale a unor autorități;

f) elaborează programul acțiunilor de verificare și control al modului de aplicare a legii de către entitățile raportoare și, după aprobarea de către plenul Oficiului, asigură îndeplinirea acestuia;

g) constată contravențiile și aplică sancțiunile contravenționale prevăzute la art. 22 din lege, prin persoanele desemnate de președintele Oficiului să îndeplinească atribuțiile de agent constatator, în conformitate cu prevederile Ordonanței Guvernului nr. 2/2001 privind regimul juridic al contravențiilor, aprobată cu modificări și completări prin Legea nr. 180/2002, cu modificările și completările ulterioare;

h) elaborează, pe baza cazurilor analizate în Oficiu, tipologii specifice de spălare a banilor și/sau de finanțare a actelor de terorism;

i) elaborează și alte materiale de analiză și sinteză în domeniul de activitate al Oficiului;

j) orice alte atribuții stabilite prin lege, regulament, norme interne sau decizii ale plenului Oficiului.

(7) Compartimentul resurse umane are următoarele atribuții principale:

a) păstrează și completează carnetele de muncă, registrele și alte documente privind activitatea de personal;

b) întocmește documentele și îndeplinește activitățile necesare pentru angajări, transferări și pentru încetarea raporturilor de muncă;

c) întocmește și urmărește îndeplinirea programelor de perfecționare a pregătirii profesionale a personalului Oficiului;

d) orice alte atribuții stabilite prin lege, regulament, norme interne sau decizii ale plenului Oficiului.

(8) Compartimentul de audit public intern are următoarele atribuții principale:

a) elaborează norme metodologice specifice, obținând avizarea lor de către Uniunea Centrală de Armonizare pentru Auditul Public Intern;

b) elaborează proiectul planului anual de audit public intern;

c) efectuează activități de audit public intern pentru a evalua dacă sistemele de management financiar și control ale entității publice sunt transparente și sunt conforme cu normele de legalitate, regularitate, economicitate, eficiență și eficacitate;

d) informează Uniunea Centrală de Armonizare pentru Auditul Public Intern despre recomandările neînsușite de conducătorul entității publice auditate, precum și despre consecințele acestora;

e) raportează periodic asupra constatărilor, concluziilor și recomandărilor rezultate din activitățile sale de audit;

f) elaborează raportul anual al activității de audit public intern;

g) raportează imediat președintelui Oficiului identificarea unor nereguli sau posibile prejudicii;

h) orice alte atribuții stabilite prin lege, regulament, norme interne sau decizii ale plenului Oficiului.

(1) Atribuțiile, sarcinile și răspunderile individuale ale personalului Oficiului se stabilesc prin fișa postului, care se întocmește în baza legii și a prezentului regulament și se semnează de către salariat și șefii ierarhici.

(2) Atribuțiile Direcției generale operative, ale direcțiilor, serviciilor, birourilor și compartimentelor pot fi modificate prin ordin al președintelui, cu avizul membrilor plenului Oficiului.

a) să aibă cetățenie română;

b) să fie absolvenți ai unei instituții de învățământ superior economic sau juridic sau absolvenți cu studii medii, după caz, cu vechimea în specialitate prevăzută de lege; pentru activitatea informatică se pot angaja în funcția de analist financiar absolvenți ai instituțiilor de învățământ superior de profil informatic, iar pentru personalul contractual pe funcții comune din sectorul bugetar se pot angaja absolvenți de învățământ general sau mediu, cu calificarea corespunzătoare;

c) să aibă exercițiul drepturilor civile și politice;

d) să aibă o reputație profesională și morală neștirbită;

e) să nu fi fost condamnați pentru săvârșirea vreunei infracțiuni;

f) să fie declarați admiși la examenul medical și la testul psihologic.

(1) Dosarul de înscriere la concursul pentru angajare în cadrul Oficiului va cuprinde obligatoriu următoarele documente:

a) cererea candidatului;

b) diploma de licență, în cazul absolvenților învățământului superior, iar pentru absolvenții învățământului liceal sau profesional, diploma de bacalaureat, respectiv diploma de absolvire a școlii generale sau profesionale, în original și în copie;

c) copie de pe livretul militar, după caz;

d) curriculum vitae;

e) caracterizare-recomandare de la ultimul loc de muncă;

f) certificatul de cazier judiciar;

g) fișa medicală;

h) copie de pe carnetul de muncă;

i) declarație pe propria răspundere că nu a fost condamnat în cauze penale și că împotriva sa nu s-a dispus începerea urmăririi penale.

(2) Pentru ocuparea unor posturi cu atribuții specifice, prin ordin al președintelui Oficiului se pot stabili și alte documente necesare.

(1) Promovarea personalului în grade și funcții se face prin ordin al președintelui, cu avizul plenului Oficiului.

(2) Personalul angajat în cadrul Oficiului poate fi revocat din funcție pentru exercitarea necorespunzătoare a atribuțiilor de serviciu, prin ordin al președintelui care pune în executare decizia plenului Oficiului.

(3) Răspunderea disciplinară și patrimonială a personalului angajat în cadrul Oficiului se angajează conform prevederilor Codului muncii care se aplică în mod corespunzător.

(4) Criteriile de promovare sau revocare din funcție se stabilesc prin ordin al președintelui.