REGULAMENT nr. 3 din 7 august 2006

(1) Pot fi autorizate să îndeplinească funcția de agent și să reprezinte interesele deținătorilor de obligațiuni ipotecare sau ale deținătorilor de instrumente financiare securitizate entitățile care îndeplinesc cumulativ următoarele condiții:

a) au o bună reputație profesională în domeniul lor de activitate și nu au fost sancționate în desfășurarea activității de autoritățile de reglementare a activității pe care o desfășoară pentru abateri grave sau repetate;

b) dețin proceduri de lucru adecvate pentru prestarea serviciilor de agent în operațiuni de emisiune de obligațiuni ipotecare și/sau de instrumente financiare securitizate;

c) entitatea pentru care se solicită autorizarea în calitate de agent a desemnat, din rândul angajaților cu contract de muncă pe perioadă nedeterminată ai acesteia, o persoană în calitate de reprezentant permanent care îndeplinește condițiile prevăzute la art. 13 alin. (3) din Legea nr. 32/2006.

(2) În plus față de condițiile prevăzute la alin. (1), entitățile menționate la art. 13 alin. (1) lit. a), c), d) și e) din Legea nr. 32/2006 trebuie să se angajeze să încheie o asigurare de răspundere civilă profesională care să acopere, pe întreaga perioadă de derulare a emisiunii, riscul profesional de neîndeplinire a obligațiilor conform mandatului de agent asumat.

(3) Agentul titular va încheia contractul de asigurare în termen de 15 zile de la data închiderii ofertei publice de vânzare, respectiv de la data confirmării autorizării/validării de către autoritățile competente, în cazul numirii agentului titular de către adunarea generală a deținătorilor de obligațiuni ipotecare/instrumente financiare securitizate. Suma minimă asigurată va fi de trei ori valoarea comisionului ce ar urma să fie perceput de agent de la emitent pentru întreaga perioadă a emisiunii de obligațiuni ipotecare/instrumente financiare securitizate.

(4) În vederea autorizării în calitate de agent a entităților prevăzute la art. 13 alin. (1) lit. a), d) și e) din Legea nr. 32/2006, Comisia Națională a Valorilor Mobiliare și Banca Națională a României vor lua în considerare, după caz, punctul de vedere al Camerei Auditorilor Financiari din România, al Uniunii Naționale a Barourilor din România și al Uniunii Naționale a Notarilor Publici din România cu privire la îndeplinirea condițiilor prevăzute la art. 13 alin. (2) din Legea nr. 32/2006.

(1) În vederea autorizării și înscrierii în lista agenților autorizați de Comisia Națională a Valorilor Mobiliare și Banca Națională a României, entitatea persoană juridică sau organizația fără personalitate juridică va înainta Comisiei Naționale a Valorilor Mobiliare o cerere de autorizare, însoțită de următoarele documente, în original sau în copie legalizată, după caz:

a) pentru entitățile prevăzute la art. 13 alin. (1) lit. a), b) și c) din Legea nr. 32/2006, certificatul de înregistrare în registrul comerțului, precum și actul adițional cuprinzând obiectul de activitate în baza căruia pot fi prestate servicii de agent, înregistrat la oficiul registrului comerțului;

b) pentru entitățile prevăzute la art. 13 alin. (1) lit. b) și c) din Legea nr. 32/2006, autorizația de funcționare eliberată de autoritatea competentă conform legii, din care să rezulte includerea în obiectul de activitate autorizat a serviciilor de agent efectuate în conformitate cu prevederile Legii nr. 32/2006 și ale Legii nr. 31/2006;

c) documentul eliberat de autoritatea de reglementare a activității pe care o desfășoară, din care să rezulte că entitatea îndeplinește condiția referitoare la sancțiuni prevăzută la art. 3 alin. (1) lit. a);

d) procedurile de lucru pentru prestarea serviciilor de agent;

e) declarație pe propria răspundere, semnată de reprezentantul legal al entității, privind îndeplinirea condițiilor prevăzute la art. 11 alin. (2) din Legea nr. 32/2006;

f) declarație, semnată de reprezentantul legal al emitentului de obligațiuni ipotecare/societății de administrare a vehiculului investițional, referitoare la intenția de realizare a emisiunii de obligațiuni ipotecare/instrumente financiare securitizate, respectiv declarație semnată de reprezentantul legal al deținătorilor de obligațiuni ipotecare/instrumente financiare securitizate privind schimbarea agentului, cu nominalizarea entității propuse în calitate de agent;

g) pentru entitățile prevăzute la art. 13 alin. (1) lit. a), c), d) și e) din Legea nr. 32/2006, angajamentul prevăzut la art. 3 alin. (2);

h) pentru persoanele fizice prevăzute la art. 3 alin. (1) lit. c), următoarele documente:

(2) Comisia Națională a Valorilor Mobiliare va transmite Băncii Naționale a României, în maximum 2 zile lucrătoare de la data primirii, copia documentației depuse de solicitant.

(3) În termen de maximum 30 de zile de la data depunerii documentației complete, Comisia Națională a Valorilor Mobiliare și Banca Națională a României hotărăsc în comun autorizarea sau, după caz, respingerea cererii. Comisia Națională a Valorilor Mobiliare va remite solicitantului, fără întârziere, hotărârea comună de autorizare sau va comunică acestuia, în scris, hotărârea de respingere a cererii de autorizare, împreună cu motivele care au stat la baza acesteia.

(4) În situația în care oricare dintre autorități nu este de acord cu privire la autorizarea unui agent, cererea va fi respinsă în comun de Comisia Națională a Valorilor Mobiliare și Banca Națională a României.

(5) În termen de maximum 15 zile de la data primirii documentației prevăzute la alin. (1), Comisia Națională a Valorilor Mobiliare și Banca Națională a României pot solicita orice alte documente pe care le consideră necesare pentru soluționarea cererii. Termenul specificat la alin. (3) reîncepe să curgă de la data furnizării respectivelor informații.

(1) Agenții autorizați conform prezentului regulament vor fi înscriși în Lista agenților autorizați de Comisia Națională a Valorilor Mobiliare și Banca Națională a României, publicată pe site-ul Comisiei Naționale a Valorilor Mobiliare și accesibilă și pe site-ul Băncii Naționale a României.

(2) Lista va fi actualizată de Comisia Națională a Valorilor Mobiliare corespunzător modificărilor intervenite în situația agenților autorizați și va include mențiuni privind emisiunile de obligațiuni ipotecare/instrumente financiare securitizate în cazul cărora aceștia prestează servicii de agent.

(1) Orice modificare a informațiilor în baza cărora a fost emisă autorizația se notifică Comisiei Naționale a Valorilor Mobiliare de către agentul autorizat, în termen de 5 zile de la apariția sa. Scrisoarea de notificare va fi însoțită de documentele care probează conformitatea cu prevederile legale și ale prezentului regulament.

(2) Cu aplicarea în mod corespunzător a prevederilor art. 4 alin. (2), în termen de maximum 30 de zile de la data primirii documentelor prevăzute la alin. (1), Comisia Națională a Valorilor Mobiliare și Banca Națională a României analizează modificările intervenite.

(3) În cazul în care, ca urmare a modificărilor prevăzute la alin. (1), se constată că agentul nu mai îndeplinește condițiile care au stat la baza emiterii autorizației și, după caz, nu remediază situația creată în termenul stabilit de Comisia Națională a Valorilor Mobiliare și Banca Națională a României, autorizația va fi retrasă conform prevederilor cap. III. Termenul de la prezentul alineat se va stabili în mod obiectiv, în funcție de deficiența constatată, dar nu va putea fi mai mare de 60 de zile.

(4) Procedura prevăzută la alineatele precedente se va aplica și pentru transmiterea, în copie legalizată, a contractului de asigurare de răspundere civilă profesională, încheiat cu respectarea prevederilor art. 3 alin. (2) și (3).

(1) În cazul în care un agent înscris în lista prevăzută la art. 5 intenționează să presteze servicii de agent și pentru o altă emisiune de obligațiuni ipotecare/instrumente financiare securitizate, trebuie să înainteze Comisiei Naționale a Valorilor Mobiliare următoarele:

a) cerere de validare;

b) o declarație din care să rezulte că a notificat Comisiei Naționale a Valorilor Mobiliare modificările survenite în situația sa conform prevederilor art. 6 și că îndeplinește în continuare toate condițiile de autorizare, inclusiv condiția prevăzută la art. 11 alin. (2) din Legea nr. 32/2006;

c) hotărârea organelor statutare ale emitentului de obligațiuni ipotecare/societății de administrare a vehiculului investițional referitoare la realizarea emisiunii de obligațiuni ipotecare/instrumente financiare securitizate, precum și angajamentul de a încheia un contract cu respectivul agent sau, după caz, hotărârea adunării generale a deținătorilor de obligațiuni ipotecare/instrumente financiare securitizate prin care a fost nominalizat un nou agent;

d) documentul prevăzut la art. 4 alin. (1) lit. g).

(2) În termen de maximum 30 de zile de la data depunerii documentației complete prevăzute la alin. (1), Comisia Națională a Valorilor Mobiliare și Banca Națională a României se vor pronunța asupra cererii de validare. În acest sens se vor aplica în mod corespunzător prevederile art. 4 alin. (2), (4) și (5).

(1) Hotărârile comune emise de Comisia Națională a Valorilor Mobiliare și de Banca Națională a României în aplicarea Legii nr. 32/2006, a Legii nr. 31/2006 și a prezentului regulament pot fi contestate în termen de 30 de zile de la comunicarea acestora. Contestațiile vor fi adresate Comisiei Naționale a Valorilor Mobiliare.

(2) Contestația va fi soluționată de o comisie mixtă formată din reprezentanți ai Comisiei Naționale a Valorilor Mobiliare și ai Băncii Naționale a României.

(3) Hotărârile comune ale Comisiei Naționale a Valorilor Mobiliare și ale Băncii Naționale a României pot fi contestate potrivit Legii contenciosului administrativ nr. 554/2004, cu modificările și completările ulterioare.