REGULAMENT Nr. 12 din 10 septembrie 1996

Societatea de compensare, decontare și depozitare pentru valori mobiliare, denumita în continuare S.C.D.D., este acea persoana juridică autorizata de Comisia Naționala a Valorilor Mobiliare, care îndeplinește oricare dintre următoarele funcții privind tranzacționarea valorilor mobiliare pe piețe supravegheate de C.N.V.M. și face parte dintr-un sistem de compensare și decontare colectivă a valorilor mobiliare:

1. compararea termenilor tranzacțiilor cu valori mobiliare între societățile de valori mobiliare sau generarea de rapoarte de tranzactionare pentru tranzacțiile comparate anterior de o bursa de valori sau de o asociație profesională;

2. stabilirea responsabilităților pentru decontarea tranzacțiilor cu valori mobiliare și efectuarea unor astfel de decontări;

3. furnizarea de servicii de depozitare, retragere și custodie a valorilor mobiliare și facilitarea decontării prin înscrierea în cont a tranzacțiilor împreună cu un registru independent autorizat de C.N.V.M.;

4. asigurarea accesului la un registru independent autorizat de C.N.V.M.

Persoana juridică autorizata de C.N.V.M., care, în cadrul activității sale curente, îndeplinește oricare dintre funcțiile prevăzute la art. 1 și raportează rezultatele unei S.C.D.D. autorizata de C.N.V.M., nu are nevoie de autorizarea C.N.V.M. în baza prevederilor prezentului regulament.

Cererea de autorizare ca S.C.D.D. se înaintează la C.N.V.M. după modelul prezentat în anexa la prezentul regulament. C.N.V.M. va lua hotărârea de aprobare sau de respingere a cererii în termen de 30 de zile de la primirea ei.

Prin anexele A-K la "Declarația în sprijinul cererii de autorizare ca societate de compensare, decontare și depozitare pentru valori mobiliare", solicitantul va face dovada ca:

1. documentele constitutive ale S.C.D.D. prevăd limitări asupra exercitării dreptului de preemptiune de către actionarii existenți și proceduri pentru stabilirea unui preț rezonabil pentru noile acțiuni oferite spre vînzare, pentru a da posibilitatea unor noi acționari să fie admiși în condiții nerestrictive și nediscriminatorii;

2. orice persoană juridică stabilită de C.N.V.M. poate deveni membra a unei S.C.D.D. autorizate, dacă întrunește condițiile de admitere și păstrare a calității de membra, stabilite de regulamentele acesteia;

3. actionarii sunt reprezentați în mod echitabil în Consiliul de administrație al S.C.D.D.;

4. are structurile organizatorice, experienta de conducere și capacitatea de operare pentru a funcționa în conformitate cu regulamentele sale și pentru a asigura respectarea regulamentelor și a unor proceduri echitabile în ceea ce privește impunerea de limite și de amenzi în utilizarea serviciilor sale de către membri;

5. poseda mijloace de administrare a riscului, incluzind:

6. dispune de mijloace și de proceduri adecvate pentru păstrarea în siguranța a valorilor mobiliare, fondurilor și a evidentelor aflate sub controlul sau și pentru recuperarea și refacerea lor în caz de pierdere sau distrugere;

7. comisioanele sunt bazate pe costuri și sunt percepute echitabil membrilor săi;

8. structurile organizatorice și regulamentele promovează compensarea și decontarea tranzacțiilor cu valori mobiliare cu promptitudine, exactitate, eficienta și în siguranța.

S.C.D.D. autorizata de C.N.V.M. va fi un organism de autoreglementare (O.A.R.), supus îndatoririlor și obligațiilor conținute în regulamentele C.N.V.M. aplicabile O.A.R.

S.C.D.D. va actualiza și va tine la zi toate evidentele în timpul desfășurării activităților sale curente menționate la art. 1. C.N.V.M. are drept de control asupra evidentelor și înregistrărilor S.C.D.D. în orice moment.

Evidentele și înregistrările menționate la art. 6 vor fi păstrate pentru o perioadă de cel puțin 10 ani: în primii 2 ani într-un loc ușor accesibil și, apoi, într-un loc care să permită accesul în 48 de ore de la cererea C.N.V.M.

S.C.D.D. va anunta imediat C.N.V.M. despre o întrerupere a sistemului sau despre orice alte probleme care o împiedica să-și desfășoare activitățile sau obligațiile curente. În acest caz, S.C.D.D. va inainta la C.N.V.M. în termen de o saptamina un raport scris care să descrie cauzele problemelor și măsurilor luate pentru a împiedica reaparitia lor.

S.C.D.D. poate solicita retragerea autorizației prin înaintarea la C.N.V.M. a unei cereri scrise care să conțină motivele retragerii, sa propună organismul care îl va înlocui și sa descrie procesul de tranzitie. Retragerea devine efectivă numai o dată cu aprobarea de către C.N.V.M. și numai atunci când C.N.V.M. constata ca exista un înlocuitor care a fost autorizat ca S.C.D.D.

Prezentul regulament intră în vigoare la data semnării ordinului de aplicare de către președintele C.N.V.M.