Caută.ro
RO | EN

Capitolul IV — Modificări în organizarea și funcționarea S.A.I.

On this page

Articolul 31

(1) S.A.I. supune autorizării A.S.F., anterior înregistrării lor la O.N.R.C. și în termen de maximum 10 zile de la data producerii modificării, următoarele modificări ale modului de organizare și funcționare:

a) majorarea/reducerea capitalului social;

b) extinderea/restrângerea obiectului de activitate;

c) Abrogată.

(la 05-04-2016, Litera c) din Alineatul (1) , Articolul 31 , Capitolul IV , Titlul I a fost abrogată de Litera f), Articolul 43, Capitolul V din REGULAMENT nr. 3 din 31 martie 2016, publicată în MONITORUL OFICIAL nr. 251 din 05 aprilie 2016 )

d) modificarea componenței consiliului de administrație/ consiliului de supraveghere;

e) modificarea componenței conducerii S.A.I.;

f) schimbarea sediului social;

g) înființarea/desființarea de sedii secundare;

h) schimbarea denumirii societății.

(la 20-04-2018, Litera h) din Alineatul (1) , Articolul 31 , Capitolul IV , Titlul I a fost modificată de Punctul 21, Articolul I din REGULAMENT nr. 2 din 4 aprilie 2018, publicată în MONITORUL OFICIAL nr. 347 din 20 aprilie 2018 )

(2) În cazul autorizării modificărilor prevăzute la alin. (1), A.S.F. emite un act individual de completare și/sau de modificare a autorizației de funcționare a S.A.I. Modificările prevăzute la alin. (1) sunt opozabile de la data înregistrării acestora la O.N.R.C.

(la 20-04-2018, Alineatul (2) din Articolul 31 , Capitolul IV , Titlul I a fost modificat de Punctul 22, Articolul I din REGULAMENT nr. 2 din 4 aprilie 2018, publicată în MONITORUL OFICIAL nr. 347 din 20 aprilie 2018 )

(3) În cazul în care majorarea capitalului social menționată la alin. (1) lit. a) se realizează prin aport în natură, valoarea astfel aportată nu va fi luată în calculul fondurilor proprii.

(4) A.S.F. emite un act individual de aprobare sau de respingere a modificărilor intervenite în modul de organizare și funcționare a S.A.I. în termen de 30 de zile de la depunerea documentației complete.

(la 20-04-2018, Alineatul (4) din Articolul 31 , Capitolul IV , Titlul I a fost modificat de Punctul 22, Articolul I din REGULAMENT nr. 2 din 4 aprilie 2018, publicată în MONITORUL OFICIAL nr. 347 din 20 aprilie 2018 )

(5) În cazuri bine justificate, A.S.F. poate prelungi termenul de 30 de zile de la alin. (4) cu încă 30 de zile.

(la 20-04-2018, Alineatul (5) din Articolul 31 , Capitolul IV , Titlul I a fost modificat de Punctul 22, Articolul I din REGULAMENT nr. 2 din 4 aprilie 2018, publicată în MONITORUL OFICIAL nr. 347 din 20 aprilie 2018 )

Articolul 32

(1) După obținerea actului individual prevăzut la art. 31 alin. (2), în termen de maximum 10 zile de la data înregistrării la O.N.R.C. a modificărilor în modul de organizare și funcționare a S.A.I., dar nu mai târziu de 90 de zile de la data autorizației emise de către A.S.F., S.A.I. are obligația de a transmite la A.S.F. copia certificatului de înregistrare mențiuni, respectiv copia noului certificat de înregistrare, în situația în care modificarea produsă impune eliberarea unui nou certificat.

(la 20-04-2018, Alineatul (1) din Articolul 32 , Capitolul IV , Titlul I a fost modificat de Punctul 23, Articolul I din REGULAMENT nr. 2 din 4 aprilie 2018, publicată în MONITORUL OFICIAL nr. 347 din 20 aprilie 2018 )

(2) În cazul modificării documentelor ce au stat la baza autorizării, altele decât cele prevăzute la art. 31, S.A.I. are obligația de a notifica A.S.F., în termen de maximum 15 zile de la producerea acesteia, anexând copii ale documentelor justificative.

(3) În cazul în care S.A.I. deține atât sediu social, cât și sediu central, aceasta are obligația de a notifica A.S.F. schimbarea sediului central, în termen de maximum 15 zile, anexând în acest sens documentele justificative.

(4) A.S.F. este în drept să solicite adoptarea de modificări ale documentelor, dacă acestea contravin prevederilor prezentului regulament și/sau ale dispozițiilor legale în vigoare, sau poate refuza autorizarea modificărilor prevăzute la art. 31, în cazul în care nu sunt respectate cerințele prevăzute în prezentul regulament.

(5) Membrii consiliului de administrație/supraveghere și directorii/membrii directoratului S.A.I. își exercită atribuțiile în legătură cu activitatea specifică S.A.I. de la data autorizării acestora de către A.S.F.

(la 10-03-2026, Alineatul (5) , Articolul 32 , Capitolul IV , Titlul I a fost modificat de Punctul 23. , Articolul I din REGULAMENTUL nr. 2 din 4 martie 2026, publicat în MONITORUL OFICIAL nr. 184 din 10 martie 2026 )

Articolul 33

(1) Actul individual prevăzut la art. 31 alin. (2) poate fi eliberat de A.S.F. în baza unei cereri, însoțite, după caz, de următoarele documente:

a) hotărârea organului statutar al S.A.I., care, în cazul înființării de sedii secundare, va cuprinde și activitățile care urmează să se desfășoare la respectivele sedii secundare;

b) actul constitutiv al S.A.I., actualizat cu toate modificările, după caz;

(la 10-03-2026, Litera b) , Alineatul (1) , Articolul 33 , Capitolul IV , Titlul I a fost modificată de Punctul 24. , Articolul I din REGULAMENTUL nr. 2 din 4 martie 2026, publicat în MONITORUL OFICIAL nr. 184 din 10 martie 2026 )

c) dovada vărsării integrale a capitalului social într-un cont deschis în acest scop la o instituție de credit, precum și raportul auditorului financiar cu privire la legalitatea majorării/reducerii capitalului social, întocmit in conformitate cu Standardul internațional privind misiunile de asigurare ISAE 3000, sub forma unui raport de asigurare care trebuie să conțină o exprimare clară a concluziei auditorului respectiv cu privire la majorarea/reducerea capitalului social;

d) documentele prevăzute în anexele nr. 1, 2 sau 3, după caz, ale Regulamentului A.S.F. nr. 3/2016, pentru fiecare dintre acționarii semnificativi ai S.A.I. care participă la majorarea capitalului social, pentru modificările prevăzute la art. 31 alin. (1) lit. a);

e) documentele prevăzute la art. 30 alin. (1) sau la art. 30 alin. (6) din Regulamentul A.S.F. nr. 1/2019, după caz, în situația modificării prevăzute la art. 31 alin. (1) lit. d) și e) din prezentul regulament;

(la 10-03-2026, Litera e) , Alineatul (1) , Articolul 33 , Capitolul IV , Titlul I a fost modificată de Punctul 24. , Articolul I din REGULAMENTUL nr. 2 din 4 martie 2026, publicat în MONITORUL OFICIAL nr. 184 din 10 martie 2026 )

f) dovada deținerii cu titlu legal a spațiului necesar funcționării, cu respectarea condițiilor prevăzute la art. 24 alin. (1) lit. k), pentru modificările prevăzute la art. 31 alin. (1) lit. f) și g);

(la 10-03-2026, Litera f) , Alineatul (1) , Articolul 33 , Capitolul IV , Titlul I a fost modificată de Punctul 24. , Articolul I din REGULAMENTUL nr. 2 din 4 martie 2026, publicat în MONITORUL OFICIAL nr. 184 din 10 martie 2026 )

g) organigrama sediului secundar, precum și declarația pe propria răspundere a reprezentantului/reprezentanților legal(i) al/ai societății prin care se certifică faptul că procedurile speciale privind evidența și controlul activității desfășurate la sediile secundare în legătură cu atribuțiile și răspunderea personalului care își desfășoară activitatea la respectivele sedii, arhivarea documentelor, transmiterea situației și/sau a documentelor la sediul social au fost elaborate cu respectarea prevederilor legale incidente în vigoare și că vor fi aplicate în mod consecvent de către societate și de către personalul din cadrul acesteia, pentru modificările prevăzute la art. 31 alin. (1) lit. g);

(la 10-03-2026, Litera g) , Alineatul (1) , Articolul 33 , Capitolul IV , Titlul I a fost modificată de Punctul 24. , Articolul I din REGULAMENTUL nr. 2 din 4 martie 2026, publicat în MONITORUL OFICIAL nr. 184 din 10 martie 2026 )

h) documentele prevăzute la art. 30 alin. (1) lit. a)-e) și lit. g)-i) din Regulamentul A.S.F. nr. 1/2019, pentru directorul unui sediu secundar;

(la 10-03-2026, Litera h) , Alineatul (1) , Articolul 33 , Capitolul IV , Titlul I a fost modificată de Punctul 24. , Articolul I din REGULAMENTUL nr. 2 din 4 martie 2026, publicat în MONITORUL OFICIAL nr. 184 din 10 martie 2026 )

i) notă explicativă privind situația arhivei, în cazul solicitării retragerii autorizației unor sedii secundare;

j) declarație pe propria răspundere din partea reprezentantului legal al S.A.I. de îndeplinire a condițiilor prevăzute de art. 34, pentru modificările prevăzute la art. 31 alin. (1) lit. g);

k) dovada achitării în contul A.S.F. a tarifelor stabilite conform reglementărilor în vigoare.

(la 20-04-2018, Alineatul (1) din Articolul 33 , Capitolul IV , Titlul I a fost modificat de Punctul 25, Articolul I din REGULAMENT nr. 2 din 4 aprilie 2018, publicată în MONITORUL OFICIAL nr. 347 din 20 aprilie 2018 )

(2) În termen de maximum 60 de zile de la data autorizării extinderii obiectului de activitate al unei S.A.I. în sensul includerii administrării portofoliilor individuale de investiții, aceasta are obligația să prezinte la A.S.F. dovada dobândirii calității de membru al Fondului de compensare a investitorilor.

(3) S.A.I. poate presta activitatea de administrare a portofoliilor individuale de investiții numai după data îndeplinirii condiției menționate la alin. (2).

Articolul 34

(1) S.A.I. poate înființa sedii secundare cu respectarea, după caz, a cerințelor operaționale menționate la alin. (2)-(6).

(2) La sediile secundare se pot desfășura o parte sau toate activitățile permise pentru S.A.I., cu obținerea autorizațiilor corespunzătoare de către A.S.F. S.A.I. nu poate desfășura activitatea în sedii neautorizate de A.S.F.

(3) În cazul în care în cadrul unui sediu secundar o S.A.I. desfășoară toate activitățile autorizate, acesta va respecta condițiile impuse de prezentul regulament pentru sediul central/social. Conducerea activității sediului secundar este asigurată în acest caz de către unul dintre directorii autorizați de A.S.F. în conformitate cu prevederile art. 23 alin. (1) și ale Regulamentului A.S.F. nr. 1/2019.

(la 10-03-2026, Alineatul (3) , Articolul 34 , Capitolul IV , Titlul I a fost modificat de Punctul 25. , Articolul I din REGULAMENTUL nr. 2 din 4 martie 2026, publicat în MONITORUL OFICIAL nr. 184 din 10 martie 2026 )

(4) În vederea autorizării sediului secundar, acesta trebuie să îndeplinească, cumulativ, următoarele condiții, în cazul în care în cadrul acestuia se desfășoară o parte dintre activitățile autorizate:

(la 10-03-2026, Partea introductivă a alineatului (4) , Articolul 34 , Capitolul IV , Titlul I a fost modificată de Punctul 26. , Articolul I din REGULAMENTUL nr. 2 din 4 martie 2026, publicat în MONITORUL OFICIAL nr. 184 din 10 martie 2026 )

a) să dispună de un spațiu cu destinație exclusivă, care să asigure buna desfășurare a activității și a cărui suprafață să nu fie mai mică de 15 mp. Spațiul destinat sediului secundar nu poate fi amplasat la subsolurile clădirilor; se exceptează de la respectarea acestei prevederi sediile secundare la care se va desfășura doar activitatea de distribuție de titluri de participare;

b) să aibă telefon, fax și acces la internet;

(la 10-03-2026, Litera b) , Alineatul (4) , Articolul 34 , Capitolul IV , Titlul I a fost modificată de Punctul 26. , Articolul I din REGULAMENTUL nr. 2 din 4 martie 2026, publicat în MONITORUL OFICIAL nr. 184 din 10 martie 2026 )

c) să asigure o dotare tehnică adecvată;

d) directorul sediului secundar trebuie să aibă o experiență profesională de minimum 2 ani în domeniul financiar-bancar sau în domenii de specialitate relevante, să își exercite atribuțiile în cadrul programului normal de lucru al societății și să nu fie membru în consiliul de administrație/consiliul de supraveghere sau director/membru al directoratului unui alt A.F.I.A. sau al unei alte S.A.I./societăți de investiții de tip O.P.C.V.M. autoadministrate sau al unei S.S.I.F./instituții de credit autorizate să presteze serviciile și activitățile prevăzute în anexa nr. 1 la Legea nr. 126/2018, cu care S.A.I. a încheiat contract de intermediere financiară; în cazul în care la sediul secundar se desfășoară activitățile autorizate prevăzute la art. 5 alin. (1) și (2) din O.U.G. nr. 32/2012, atunci directorul sediului secundar este unul dintre directorii autorizați de A.S.F. în conformitate cu prevederile art. 23 alin. (1) și ale Regulamentului A.S.F. nr. 1/2019;

(la 10-03-2026, Litera d) , Alineatul (4) , Articolul 34 , Capitolul IV , Titlul I a fost modificată de Punctul 26. , Articolul I din REGULAMENTUL nr. 2 din 4 martie 2026, publicat în MONITORUL OFICIAL nr. 184 din 10 martie 2026 )

e) să aibă un regulament propriu de organizare și funcționare, avizat de către consiliul de administrație/consiliul de supraveghere al S.A.I;

f) să fie conectat online (la distanță) la sediul social/central al S.A.I.

(la 10-03-2026, Litera f) , Alineatul (4) , Articolul 34 , Capitolul IV , Titlul I a fost modificată de Punctul 26. , Articolul I din REGULAMENTUL nr. 2 din 4 martie 2026, publicat în MONITORUL OFICIAL nr. 184 din 10 martie 2026 )

(4^1) În vederea autorizării unui sediu secundar la care nu se desfășoară nicio activitate autorizată, acesta trebuie să îndeplinească cumulativ condițiile prevăzute la alin. (4) lit. a)-c) și f).

(la 10-03-2026, Articolul 34 , Capitolul IV , Titlul I a fost completat de Punctul 27. , Articolul I din REGULAMENTUL nr. 2 din 4 martie 2026, publicat în MONITORUL OFICIAL nr. 184 din 10 martie 2026 )

(5) O situație centralizatoare a activităților desfășurate în cadrul sediilor secundare, precum și balanțele de verificare aferente activității sucursalelor sunt remise lunar, în copie, pe suport letric sau electronic cu semnătură electronică calificată, sediului social/central al S.A.I în vederea întocmirii situației financiare a societății.

(la 10-03-2026, Alineatul (5) , Articolul 34 , Capitolul IV , Titlul I a fost modificat de Punctul 28. , Articolul I din REGULAMENTUL nr. 2 din 4 martie 2026, publicat în MONITORUL OFICIAL nr. 184 din 10 martie 2026 )

(6) Trimestrial, toate documentele aferente activității de administrare desfășurate de către sediile secundare sunt transmise, în original, în format letric sau electronic cu semnătură electronică calificată, în vederea arhivării, către sediul central al S.A.I., în baza unui proces-verbal de predare-primire.

(la 10-03-2026, Alineatul (6) , Articolul 34 , Capitolul IV , Titlul I a fost modificat de Punctul 29. , Articolul I din REGULAMENTUL nr. 2 din 4 martie 2026, publicat în MONITORUL OFICIAL nr. 184 din 10 martie 2026 )

(7) S.A.I. are obligația să mențină condițiile impuse la autorizarea sediilor secundare pe toată durata de funcționare a acestora, notificând A.S.F. orice modificare în termen de maximum 15 zile de la producerea acesteia și anexând copii ale documentelor justificative.

Source: legislatie.just.ro (Official Gazette). The text shown is the current consolidated form (in Romanian).