Capitolul X — Accesul la piața reglementată

On this page

Articolul 151

(1) Prin regulile operatorului de piață care administrează o piață reglementată se instituie, se aplică și se impun cerințe legate de obligativitatea menținerii de condiții transparente și nediscriminatorii, bazate pe criterii obiective, care să reglementeze accesul sau aderarea membrilor la piața reglementată.

(2) Regulile menționate la alin. (1) cuprind toate obligațiile care revin membrilor sau participanților în temeiul:

a) actelor de constituire și de administrare a pieței reglementate în cauză;

b) regulilor privind activitatea de tranzacționare de pe această piață;

c) standardelor profesionale impuse personalului firmelor de investiții sau al instituțiilor de credit care operează pe piață;

d) condițiilor prevăzute la alin. (3) pentru alți membri sau participanți decât firmele de investiții și instituțiile de credit;

e) regulilor și procedurilor referitoare la compensarea și decontarea tranzacțiilor care sunt încheiate pe piața reglementată.

(3) Pe o piață reglementată se pot admite ca membri sau participanți firmele de investiții și instituțiile de credit autorizate de A.S.F., B.N.R. sau de autoritățile competente din alte state membre să furnizeze servicii de investiții sau să exercite activități de investiții, precum și persoanele prevăzute la art. 6 alin. (1) care:

a) au o reputație suficient de bună;

b) prezintă un nivel suficient de aptitudine, de competență și de experiență pentru tranzacționare;

c) dispun, dacă este cazul, de o organizare adecvată;

d) dețin resurse suficiente pentru rolul pe care trebuie să șil asume, ținând seama de diferitele mecanisme financiare pe care piața reglementată le-ar putea avea pentru a garanta decontarea adecvată a tranzacțiilor.

(4) Membrii sau participanții pieței reglementate respectă obligațiile prevăzute la art. 81-89 și art. 91-96 în ceea ce privește clienții lor în cazul în care, acționând în contul clienților lor, execută ordinele acestora pe o piață reglementată. Membrii și participanții nu sunt obligați să își impună reciproc aceste obligații în ceea ce privește tranzacțiile încheiate pe o piață reglementată.

Articolul 152

(1) Regulile operatorului de piață privind accesul membrilor sau participanților la piața reglementată administrată de acesta prevăd participarea directă sau de la distanță a firmelor de investiții și a instituțiilor de credit.

(2) Piețele reglementate din alte state membre pot să adopte, pe teritoriul României, în baza unei notificări prealabile transmise A.S.F. în acest sens de către autoritatea competentă din statul membru de origine, fără a fi necesare alte cerințe juridice sau administrative, dispozițiile necesare pentru a permite membrilor sau participanților stabiliți în România să aibă acces la distanță la aceste piețe și să tranzacționeze pe acestea.

(3) A.S.F. poate solicita autorității competente a statului membru de origine al pieței reglementate să comunice identitatea membrilor sau participanților pieței reglementate stabiliți în România.

(4) Operatorul de piață din România care intenționează să adopte dispoziții de natura celor prevăzute la alin. (2) pentru a permite accesul de la distanță a unor membri și participanți din alte state membre comunică A.S.F. statul membru pe teritoriul căruia intenționează să ofere astfel de facilități.

(5) A.S.F. notifică în termen de o lună informația prevăzută la alin. (4) autorității competente din statul membru gazdă indicat.

(6) La solicitarea autorității competente din statul membru gazdă al pieței reglementate prevăzute la alin. (3), A.S.F. comunică, fără întârzieri nejustificate, identitatea membrilor și participanților la piața reglementată stabiliți în acel stat membru.

(7) Operatorul de piață comunică A.S.F., semestrial, în termen de 10 zile de la expirarea perioadei de raportare, lista membrilor sau a participanților pieței reglementate administrate de acesta.

Source: legislatie.just.ro (Official Gazette). The text shown is the current consolidated form (in Romanian).