Capitolul II — Evaluarea adecvării membrilor organului de conducere și a persoanelor care dețin funcții-cheie

(1) Băncile de dezvoltare trebuie să se asigure că, în îndeplinirea obligației prevăzute la art. 25 alin. (1) din Legea nr. 207/2022 pentru reglementarea unor măsuri privind cadrul general aplicabil constituirii și funcționării băncilor de dezvoltare din România, cu modificările și completările ulterioare, membrii organului de conducere sunt în permanență adecvați la nivel individual, corespunzător sarcinilor și responsabilităților încredințate.

(2) Băncile de dezvoltare trebuie să evalueze adecvarea, la nivel individual, a membrilor organului de conducere, în special atunci când apar modificări semnificative în componența organului de conducere, inclusiv:

(3) Băncile de dezvoltare trebuie să evalueze sau să reevalueze adecvarea, la nivel individual, a membrilor organului de conducere în mod continuu, cu respectarea art. 9 și 10.

(1) Băncile de dezvoltare trebuie să evalueze, în special, dacă membrii organului de conducere:

(2) În cazul în care evaluarea prevăzută la alin. (1) are în vedere o anumită funcție, evaluarea nivelului suficient de cunoștințe, aptitudini, experiență și timp alocat trebuie să se raporteze la rolul funcției vizate. Nivelul și natura cunoștințelor, aptitudinilor și experienței necesare unui membru al conducerii superioare pot fi diferite de cele impuse unui membru al organului de conducere în funcția sa de supraveghere.

(1) Băncile de dezvoltare trebuie să evalueze sau să reevalueze adecvarea, la nivel colectiv, a organului de conducere, în special atunci când apar modificări semnificative în componența organului de conducere, inclusiv:

(2) Băncile de dezvoltare trebuie să evalueze sau să reevalueze adecvarea, la nivel colectiv, a organului de conducere în mod continuu, cu respectarea art. 14.

(1) Băncile de dezvoltare trebuie să își întemeieze evaluările privind adecvarea organului de conducere pe criteriile prevăzute în secțiunea a 3-a din prezentul capitol și trebuie să pună în aplicare o politică și procese privind adecvarea, conform celor prevăzute în secțiunea a 6-a și secțiunea a 7-a din prezentul capitol.

(2) Băncile de dezvoltare sunt responsabile pentru evaluarea adecvării inițiale și continue, la nivel colectiv, a organului de conducere. Această evaluare nu aduce atingere evaluării efectuate de Banca Națională a României în scopuri de supraveghere.

(1) Băncile de dezvoltare trebuie să se asigure că persoanele care dețin funcții-cheie dispun în orice moment de o bună reputație, onestitate și integritate, precum și de cunoștințe, aptitudini și experiență suficiente pentru exercitarea responsabilităților aferente funcțiilor lor.

(2) Băncile de dezvoltare evaluează/reevaluează îndeplinirea de către persoanele care dețin funcții-cheie a cerințelor prevăzute la alin. (1) în special în următoarele cazuri:

(1) Băncile de dezvoltare monitorizează în permanență reputația, onestitatea, integritatea, cunoștințele, aptitudinile și experiența persoanelor care dețin funcții-cheie pentru a identifica, în contextul oricărui element nou, relevant, situațiile în care trebuie să realizeze o reevaluare.

(2) Băncile de dezvoltare realizează reevaluarea adecvării persoanelor care dețin funcții-cheie în special în următoarele cazuri:

(1) La evaluarea îndeplinirii de către persoanele care dețin funcții-cheie a cerințelor de la art. 17 alin. (1), băncile de dezvoltare trebuie să aibă în vedere aceleași criterii ca și cele utilizate pentru evaluarea adecvării membrilor organului de conducere la nivel individual. Evaluarea cunoștințelor, aptitudinilor și experienței trebuie să aibă în vedere rolul și responsabilitățile aferente funcției evaluate.

(2) Băncile de dezvoltare sunt responsabile pentru evaluarea adecvării inițiale și continue a persoanelor care dețin funcții-cheie. Această evaluare nu aduce atingere evaluării efectuate de Banca Națională a României în scopuri de supraveghere.

(3) În sensul art. 17 alin. (1), experiența practică și profesională adecvată pe care trebuie să o dețină persoanele care dețin funcții-cheie se consideră că este suficientă, dacă persoanele în cauză dețin o experiență cumulată de cel puțin 5 ani, dobândită în domeniul financiar-bancar. În funcție de modelul de afaceri și de cadrul de administrare al băncii de dezvoltare poate fi avută în vedere și experiența practică și profesională dobândită într-un domeniu specializat, cu relevanță pentru funcția pentru care au fost nominalizate persoanele în cauză. Prin sintagma „domeniu specializat“ se înțelege domeniul IT, audit, contabilitate, juridic, precum și domeniul privind implementarea și/sau administrarea de instrumente financiare finanțate din fonduri europene.

(1) Băncile de dezvoltare evaluează dacă un membru al organului de conducere poate să dedice suficient timp pentru îndeplinirea funcțiilor și responsabilităților sale, inclusiv pentru înțelegerea activităților desfășurate de băncile de dezvoltare, a principalelor riscuri și a implicațiilor activităților desfășurate, precum și a strategiei privind administrarea riscurilor.

(2) În aplicarea alin. (1), evaluarea trebuie să includă o analiză distinctă pentru a asigura respectarea cerinței privind limitarea numărului maxim de mandate prevăzute la art. 27 alin. (2) și (3) din Legea nr. 207/2022 pentru reglementarea unor măsuri privind cadrul general aplicabil constituirii și funcționării băncilor de dezvoltare din România, cu modificările și completările ulterioare.

(1) Membrii organului de conducere trebuie să își poată îndeplini sarcinile inclusiv în perioade de activitate deosebit de intensă, cum ar fi în caz de restructurare, relocare a băncii de dezvoltare, achiziție, fuziune, preluare sau o situație de criză sau ca urmare a unor dificultăți majore legate de una sau mai multe din operațiunile băncii de dezvoltare, luând în considerare că în astfel de perioade poate fi necesară alocarea unui timp suplimentar celui alocat în perioadele obișnuite.

(2) La evaluarea alocării unui timp suficient de către un membru al organului de conducere, băncile de dezvoltare trebuie să ia în considerare cel puțin următoarele:

(1) Băncile de dezvoltare țin evidența tuturor funcțiilor externe de natură profesională și a celor cu caracter politic desfășurate de membrii organului de conducere. Evidențele se actualizează ori de câte ori un membru notifică băncii de dezvoltare o modificare față de situația anterior declarată și atunci când astfel de modificări sunt aduse în atenția băncii de dezvoltare prin orice alt mijloc.

(2) În cazul în care modificările survenite pot reduce capacitatea unui membru al organului de conducere de a aloca suficient timp pentru îndeplinirea funcției, banca de dezvoltare trebuie să reevalueze capacitatea membrului organului de conducere de a respecta cerința privind alocarea unui timp suficient pentru funcția sa.

(1) Membrii organului de conducere care dețin un mandat într-o bancă de dezvoltare trebuie să respecte limitarea numărului de mandate deținute simultan, prevăzută la art. 27 alin. (2) și (3) din Legea nr. 207/2022 pentru reglementarea unor măsuri privind cadrul general aplicabil constituirii și funcționării băncilor de dezvoltare din România, cu modificările și completările ulterioare.

(2) În sensul art. 27 alin. (2) și (3) din Legea nr. 207/2022 pentru reglementarea unor măsuri privind cadrul general aplicabil constituirii și funcționării băncilor de dezvoltare din România, cu modificările și completările ulterioare, în cazul în care un mandat implică, în același timp, responsabilități executive și neexecutive, mandatul trebuie socotit drept mandat în funcție executivă.

(3) În cazul în care mai multe mandate se consideră ca fiind un singur mandat în temeiul art. 27 alin. (4) din Legea nr. 207/2022 pentru reglementarea unor măsuri privind cadrul general aplicabil constituirii și funcționării băncilor de dezvoltare din România, cu modificările și completările ulterioare, și ale art. 28-30, acel mandat se consideră drept mandat în funcție executivă, atunci când include cel puțin un mandat în funcție executivă și, respectiv, se consideră drept mandat în funcție neexecutivă, atunci când include exclusiv mandate în funcții neexecutive.

(1) Se consideră ca fiind un singur mandat toate mandatele deținute în cadrul entităților în care banca de dezvoltare are o deținere calificată, în conformitate cu art. 27 alin. (4) lit. c) din Legea nr. 207/2022 pentru reglementarea unor măsuri privind cadrul general aplicabil constituirii și funcționării băncilor de dezvoltare din România, cu modificările și completările ulterioare.

(2) Mandatul unic prevăzut la alin. (1) se consideră ca fiind un mandat unic separat, iar acest mandat și mandatul deținut în cadrul băncii de dezvoltare sunt considerate două mandate.

(1) În cazul în care un membru al organului de conducere deține mai multe mandate în diferite grupuri sau entități, toate mandatele deținute în cadrul aceleiași scheme de protecție instituțională în conformitate cu art. 27 alin. (4) lit. b) din Legea nr. 207/2022 pentru reglementarea unor măsuri privind cadrul general aplicabil constituirii și funcționării băncilor de dezvoltare din România, cu modificările și completările ulterioare, se consideră ca fiind un singur mandat.

(2) În cazul în care, prin aplicarea regulii prevăzute la art. 27 alin. (4) lit. b) din Legea nr. 207/2022 pentru reglementarea unor măsuri privind cadrul general aplicabil constituirii și funcționării băncilor de dezvoltare din România, cu modificările și completările ulterioare, se ajunge la un număr mai mare de mandate unice decât prin aplicarea regulii prevăzute la art. 27 alin. (4) lit. c) din aceeași lege, se ia în considerare numărul cel mai mic de mandate unice. Cu titlu de exemplu, în cazul în care sunt deținute mandate în cadrul a două grupuri, respectiv sunt deținute mandate în cadrul unor entități care sunt membre ale unei scheme de protecție instituționale și, în același timp, sunt deținute mandate în cadrul unor entități care nu sunt membre ale respectivei scheme de protecție instituționale, trebuie luate în calcul doar două mandate unice.

(1) În conformitate cu art. 27 alin. (5) din Legea nr. 207/2022 pentru reglementarea unor măsuri privind cadrul general aplicabil constituirii și funcționării băncilor de dezvoltare din România, cu modificările și completările ulterioare, mandatele deținute în entități care nu urmăresc în mod predominant obiective de natură comercială nu se socotesc la calcularea numărului de mandate.

(2) Mandatele prevăzute la alin. (1) sunt luate în considerare la evaluarea cerinței privind alocarea unui timp suficient de către membrii organului de conducere.

(3) Printre entitățile care nu urmăresc în mod predominant obiective de natură comercială menționate la alin. (1) se pot număra organizațiile fără scop lucrativ, cum ar fi organizațiile caritabile, asociațiile sportive sau culturale.

(1) Membrii organului de conducere trebuie, în mod permanent, să înțeleagă activitatea băncii de dezvoltare și riscurile aferente în mod proporțional cu responsabilitățile ce le revin potrivit domeniilor alocate, inclusiv să înțeleagă în mod adecvat domeniile pentru care un membru al organului de conducere nu este direct responsabil, dar pentru care răspunde solidar, împreună cu ceilalți membri ai organului de conducere.

(2) Membrii organului de conducere trebuie să înțeleagă cadrul de administrare a activității băncii de dezvoltare, rolul și responsabilitățile lor, precum și orice potențiale conflicte de interese care ar putea să apară în legătură cu acestea.

(3) Membrii organului de conducere trebuie să aibă capacitatea de a contribui la implementarea unei culturi, a unor valori corporative și a unor comportamente adecvate în cadrul organului de conducere și al băncii de dezvoltare.

(1) Membrii organului de conducere trebuie să dețină suficientă experiență practică și profesională pentru o perioadă suficient de lungă.

(2) La evaluarea experienței practice și profesionale obținute de un membru al conducerii superioare în funcțiile anterioare, băncile de dezvoltare iau în considerare în special următoarele:

(3) În sensul alin. (1), experiența practică și profesională adecvată pe care trebuie să o dețină membrii organului de conducere se consideră că este suficientă, dacă persoanele în cauză dețin o experiență cumulată de cel puțin 7 ani în ultimii 12 ani, dobândită în domeniul financiar-bancar, inclusiv în cadrul autorităților de supraveghere a piețelor bancare și financiare, cu relevanță pentru funcția pentru care au fost nominalizate, din care:

(4) Cu respectarea condițiilor privind numărul de ani și natura funcției de conducere prevăzute la alin. (3), în funcție de modelul de afaceri și de cadrul de administrare al băncii de dezvoltare, poate fi avută în vedere:

(5) În cazul membrilor organului de conducere în funcția sa de supraveghere poate fi avută în vedere și experiența practică și profesională cumulată de cel puțin 7 ani în ultimii 12 ani, dobândită în activitatea de natură academică, cu relevanță pentru funcția pentru care au fost nominalizate persoanele în cauză.

(1) Organul de conducere trebuie să dispună, la nivel colectiv, de capacitatea de a înțelege activitățile desfășurate de banca de dezvoltare, inclusiv principalele riscuri aferente acestora.

(2) Criteriile de adecvare la nivel colectiv se aplică în mod distinct conducerii superioare și organului de conducere în funcția sa de supraveghere, cu excepția cazului în care se prevede altfel în prezenta subsecțiune.

(1) Membrii organului de conducere trebuie să dispună, la nivel colectiv, de capacitatea de a lua deciziile adecvate, având în vedere cadrul de administrare a activității, modelul de afaceri, apetitul la risc și strategia băncii de dezvoltare.

(2) Membrii organului de conducere în funcția sa de supraveghere trebuie să dispună, la nivel colectiv, de capacitatea de a pune în discuție și a monitoriza, în mod eficace, deciziile luate de conducerea superioară.

(1) Organul de conducere trebuie să dispună, la nivel colectiv, în măsura în care este posibil, de cunoștințe și suficientă experiență în domeniile aferente activităților băncii de dezvoltare.

(2) Organul de conducere trebuie să fie format dintr-un număr suficient de membri care dețin cunoștințe în domeniile de activitate ale băncii de dezvoltare, pentru a permite dezbaterea deciziilor ce trebuie luate. Membrii organului de conducere trebuie să dețină, la nivel colectiv, aptitudinile necesare pentru a-și prezenta punctele de vedere și pentru a influența procesul de luare a deciziilor în cadrul organului de conducere.

(1) Componența organului de conducere trebuie să asigure cunoștințele, aptitudinile și experiența necesare pentru a-și îndeplini responsabilitățile.

(2) În sensul alin. (1), organul de conducere dispune, la nivel colectiv, de o înțelegere adecvată a domeniilor pentru care membrii răspund solidar, precum și de aptitudinile pentru a administra și supraveghea în mod eficace banca de dezvoltare, inclusiv în ceea ce privește:

(1) Conducerea superioară trebuie să dispună, la nivel colectiv, de un nivel ridicat de aptitudini manageriale.

(2) Organul de conducere în funcția sa de supraveghere trebuie să dispună, la nivel colectiv, de aptitudini manageriale suficiente pentru îndeplinirea eficientă a sarcinilor sale și pentru înțelegerea și punerea în discuție a practicilor de management aplicate și a deciziilor luate de conducerea superioară.

(1) Un membru al organului de conducere este considerat a avea o bună reputație și a da dovadă de onestitate și integritate dacă nu există motive obiective care să sugereze contrariul, în special fiind luate în considerare informațiile relevante disponibile privind factorii sau situațiile prevăzute la art. 46-50.

(2) La evaluarea reputației, onestității și integrității, băncile de dezvoltare iau în considerare inclusiv impactul efectelor cumulate ale incidentelor minore asupra reputației unui membru.

(1) Fără a aduce atingere drepturilor fundamentale, consacrate în cadrul legal european și național, la evaluarea reputației, onestității și integrității, băncile de dezvoltare trebuie să ia în considerare, în măsura în care prezintă relevanță, condamnările, acțiunile de urmărire penală în curs sau cercetările administrative în curs.

(2) În scopul stabilirii relevanței potrivit alin. (1), trebuie avute în vedere elemente precum: tipul de condamnare sau punerea în mișcare a acțiunii penale, forma de vinovăție și de participație, sancțiunea aplicată, faza procesuală, circumstanțele atenuante sau agravante în care s-a produs fapta, gravitatea oricărei infracțiuni sau contravenții ori a acțiunii de supraveghere, timpul scurs de la comiterea faptei, comportamentul ulterior comiterii faptei, relevanța infracțiunii sau a contravenției sau a acțiunii de supraveghere în contextul rolului pe care îl îndeplinește membrul în cadrul organului de conducere, precum și o eventuală reabilitare.

(3) Orice antecedent de natură penală, contravențională sau administrativă relevant este avut în vedere cu respectarea prevederilor legale privind prescripția.

(1) Băncile de dezvoltare trebuie să realizeze inițierea membrilor organului de conducere în scopul asigurării unei înțelegeri clare a structurii, modelului de afaceri, profilului de risc și a cadrului de administrare a activității băncii de dezvoltare, precum și a rolului fiecărui membru al organului de conducere în cadrul acestora.

(2) Băncile de dezvoltare trebuie să asigure punerea la dispoziția membrilor organului de conducere a unor programe de formare generale relevante și, după caz, personalizate, care să promoveze inclusiv conștientizarea beneficiilor diversității în cadrul organului de conducere al băncii de dezvoltare.

(3) Băncile de dezvoltare trebuie să aloce suficiente resurse pentru inițierea și pregătirea membrilor organului de conducere la nivel individual și colectiv.

(1) Băncile de dezvoltare se asigură că resursele umane și financiare, alocate pentru inițiere și formare, sunt suficiente pentru realizarea obiectivelor privind inițierea și pregătirea membrilor organului de conducere, iar aceștia sunt adecvați pentru rolul lor și respectă cerințele aferente acestuia.

(2) La stabilirea resurselor umane și financiare necesare pentru punerea în aplicare a politicilor și procedurilor eficace privind inițierea și pregătirea membrilor organului de conducere, banca de dezvoltare trebuie să ia în considerare studiile de evaluare comparativă relevante disponibile în industrie, cum ar fi, de exemplu, cele privind bugetul disponibil pentru pregătire și zilele de pregătire oferite.

(1) Politica privind adecvarea trebuie să fie conformă cu cadrul general de administrare a activității al băncii de dezvoltare, cultura corporativă și apetitul la risc, iar procesele prevăzute în politica privind adecvarea trebuie să funcționeze în conformitate cu obiectivele enunțate de aceasta și cu dispozițiile prezentei secțiuni.

(2) În sensul alin. (1), fără a aduce atingere competențelor adunării generale a acționarilor în ceea ce privește aprobarea unei asemenea politici stabilite prin actul constitutiv, organul de conducere trebuie să adopte și să mențină o politică privind evaluarea adecvării membrilor săi.

(1) Orice modificări ale politicii privind adecvarea se aprobă de către organul de conducere, fără a aduce atingere competențelor adunării generale a acționarilor în ceea ce privește aprobarea unor astfel de modificări stabilite prin actul constitutiv.

(2) Băncile de dezvoltare păstrează documentația referitoare la adoptarea politicii privind adecvarea, precum și orice modificări ale acesteia, cum ar fi, de exemplu, mențiunile înscrise în procesele-verbale ale ședințelor relevante.

(1) Politica privind adecvarea trebuie să fie clară, bine documentată și transparentă pentru întreg personalul din cadrul băncilor de dezvoltare.

(2) La elaborarea politicii privind adecvarea, organul de conducere poate solicita și lua în considerare contribuțiile comitetelor, în special pe cele ale comitetului de nominalizare, dar și ale altor funcții interne, precum funcțiile juridice, de resurse umane sau de control intern.

(1) Funcțiile de control intern trebuie să contribuie în mod efectiv la elaborarea politicii privind adecvarea potrivit rolurilor fiecăreia.

(2) În sensul alin. (1), funcția de conformitate trebuie să analizeze modul în care politica privind adecvarea respectă prevederile cadrului legal și de reglementare aplicabil, politicile și procedurile interne și trebuie să raporteze organului de conducere toate riscurile de conformitate și toate aspectele de neconformitate identificate.

(1) Organul de conducere în funcția sa de supraveghere și comitetul de nominalizare trebuie să monitorizeze eficacitatea politicii privind adecvarea și să revizuiască conținutul său și punerea sa în aplicare.

(2) Atunci când consideră necesar, organul de conducere în funcția sa de supraveghere modifică politica privind adecvarea ținând seama de recomandările făcute de comitetul de nominalizare și de funcția de audit intern.

(1) Organul de conducere al băncilor de dezvoltare trebuie să aibă un număr suficient de membri și o componență adecvată și să fie numit pentru o perioadă de timp corespunzătoare.

(2) Nominalizările pentru reînnoirea unui mandat trebuie să aibă loc numai după analizarea rezultatului evaluării performanței membrului organului de conducere din ultimul său mandat.

(1) Toți membrii organului de conducere trebuie să îndeplinească cerințele privind adecvarea.

(2) Organul de conducere identifică și selectează membri cu experiență adecvată, realizează planificarea succedării membrilor în cadrul său și se asigură că aceasta este în concordanță cu toate cerințele legale privind componența, numirea sau succedarea în cadrul organului de conducere.

(1) Decizia de recrutare adoptată de comitetul de nominalizare trebuie să țină seama, în măsura în care este posibil, de o listă scurtă, care conține o preselecție a candidaților considerați adecvați și care ia în considerare obiectivele stabilite în politica privind promovarea diversității și cerințele prevăzute în secțiunea a 5-a din prezentul capitol. Decizia de recrutare trebuie să ia în considerare faptul că o componență a organului de conducere mai diversificată favorizează o dezbatere constructivă și discuții bazate pe puncte de vedere diferite.

(2) Băncile de dezvoltare nu trebuie să recruteze membri ai organului de conducere exclusiv în scopul îmbunătățirii diversității organului de conducere, în detrimentul funcționării și adecvării membrilor organului de conducere la nivel colectiv sau la nivel individual.

(1) Organul de conducere al unei bănci de dezvoltare, atunci când stabilește un plan de succedare pentru membrii săi, trebuie să asigure continuitatea luării deciziilor și să prevină, acolo unde este posibil, situația în care un număr mare de membri sau toți membrii organului de conducere să fie înlocuiți simultan.

(2) Planificarea succedării trebuie să conțină planurile, politicile și procesele băncii de dezvoltare pentru abordarea cazurilor de absență sau plecare bruscă ori neașteptată a membrilor organului de conducere, inclusiv orice măsuri provizorii relevante. Planificarea succedării trebuie să ia în considerare și obiectivele și țintele definite în politica privind promovarea diversității.

(1) Comitetul de nominalizare efectuează evaluările privind adecvarea, la nivel individual și colectiv, a persoanelor propuse în calitate de membri ai organului de conducere, înainte de numirea acestora, cu luarea în considerare a tuturor aspectelor relevante.

(2) În sensul alin. (1), comitetul de nominalizare poate solicita contribuția altor comitete, cum ar fi comitetul de administrare a riscurilor și comitetul de audit, precum și a altor funcții care pot fi considerate relevante, cum ar fi funcțiile de control intern, funcția de resurse umane sau funcția juridică. Organul de conducere în funcția sa de supraveghere este responsabil pentru stabilirea evaluărilor finale cu privire la adecvare.

(3) Atunci când persoanele propuse în calitate de membri ai organului de conducere în funcția sa de supraveghere sunt numite de adunarea generală a acționarilor, organul de conducere în funcția sa de supraveghere furnizează acționarului, înainte de ședință, informații relevante cu privire la rezultatele evaluării adecvării. Dacă este cazul, evaluarea trebuie să cuprindă diferite componențe alternative ale organului de conducere care pot fi prezentate acționarului.

(1) Prin excepție de la prevederile art. 94 alin. (1), în cazuri bine justificate, comitetul de nominalizare poate să efectueze evaluările privind adecvarea, la nivel individual și colectiv, a persoanelor propuse în calitate de membri ai organului de conducere în funcția sa de supraveghere de către acționar și numite în cadrul adunărilor generale ale acționarilor, după numirea acestora.

(2) În situația prevăzută la alin. (1), comitetul de nominalizare evaluează adecvarea, la nivel individual și colectiv, a persoanelor propuse de acționar, în termen de cel mult o lună de zile de la numirea acestora de către adunarea generală a acționarilor.

(3) În situația în care, în urma evaluării persoanelor prevăzute la alin. (1), comitetul de nominalizare ajunge la concluzia că acestea nu sunt adecvate, informează persoanele respective și pe acționarul băncii de dezvoltare în legătură cu evaluarea efectuată și cu necesitatea de a numi alte persoane în calitate de membri ai organului de conducere.

(4) Evaluarea prevăzută la alin. (1) se efectuează înainte de evaluarea și aprobarea persoanelor respective de către Banca Națională a României.

(1) Băncile de dezvoltare se asigură că acționarul este pe deplin informat cu privire la obligația îndeplinirii, în permanență, de către membrii organului de conducere, a cerințelor de adecvare la nivel atât individual, cât și colectiv.

(2) Informațiile furnizate acționarilor cu privire la adecvarea organului de conducere și a membrilor săi trebuie să permită acționarului să ia decizii în cunoștință de cauză și să remedieze orice deficiențe cu privire la componența organului de conducere sau la membrii săi.

(1) Băncile de dezvoltare iau în considerare rezultatele evaluării adecvării la nivel individual a membrilor organului de conducere atunci când evaluează adecvarea la nivel colectiv a organului de conducere.

(2) Băncile de dezvoltare iau în considerare rezultatele evaluării adecvării la nivel colectiv a organului de conducere atunci când evaluează adecvarea la nivel individual a membrilor organului de conducere.

(1) La cererea Băncii Naționale a României, în scopul evaluării adecvării membrilor organului de conducere, la nivel individual sau colectiv, băncile de dezvoltare furnizează informații necesare suplimentare.

(2) În cazul reînnoirii unui mandat, informațiile solicitate de Banca Națională a României se pot referi doar la modificările relevante.

(1) La evaluarea adecvării, la nivel colectiv, a organului de conducere, băncile de dezvoltare evaluează separat componența conducerii superioare și componența organului de conducere în funcția sa de supraveghere.

(2) În sensul alin. (1), evaluarea adecvării la nivel colectiv se realizează printr-o comparație între componența actuală a organului de conducere, cunoștințele, aptitudinile și experiența actuale ale acestuia, la nivel colectiv, și cerințele cu privire la adecvare astfel cum sunt prevăzute la art. 25 alin. (4) din Legea nr. 207/2022 pentru reglementarea unor măsuri privind cadrul general aplicabil constituirii și funcționării băncilor de dezvoltare din România, cu modificările și completările ulterioare.

(1) Băncile de dezvoltare monitorizează în permanență adecvarea, la nivel individual și colectiv, a membrilor organului de conducere, urmărind ca fiecare dintre membrii organului de conducere, precum și organul de conducere, la nivel colectiv, să își mențină adecvarea.

(2) În sensul alin. (1), băncile de dezvoltare iau în considerare performanța individuală și colectivă, orice situație sau eveniment relevant care a determinat o reevaluare, precum și impactul pe care situația sau evenimentul respectiv îl are asupra adecvării actuale sau necesare.

(1) Băncile de dezvoltare efectuează reevaluarea adecvării cel puțin anual.

(2) Băncile de dezvoltare documentează rezultatele reevaluării periodice.

(3) În cazul în care o reevaluare este declanșată de survenirea unui anumit eveniment, băncile de dezvoltare pot acorda o atenție deosebită reevaluării adecvării din perspectiva evenimentului care a declanșat reevaluarea.

(1) Rezultatul reevaluării, motivele declanșării reevaluării, precum și orice recomandare cu privire la deficiențele identificate sunt documentate și prezentate organului de conducere.

(2) Comitetul de nominalizare prezintă organului de conducere rezultatul reevaluării adecvării la nivel colectiv a organului de conducere, inclusiv în cazurile în care nu recomandă modificări în componența organului de conducere sau alte măsuri. Atunci când sunt formulate recomandări, acestea pot avea în vedere cursuri de formare, modificarea proceselor, măsuri de atenuare a conflictelor de interese, numirea de membri suplimentari având competențe specifice și înlocuirea membrilor organului de conducere.

(3) Conducerea superioară ia act de cele prezentate potrivit alin. (1) și (2) și decide cu privire la recomandările formulate de comitetul de nominalizare, cu excepția recomandărilor care vizează numirea și înlocuirea membrilor organului de conducere în funcția sa de supraveghere. În cazul în care nu adoptă recomandările respective, conducerea superioară motivează neadoptarea acestora.

(1) Băncile de dezvoltare informează de îndată Banca Națională a României cu privire la reevaluările determinate de modificările semnificative apărute.

(2) Băncile de dezvoltare informează Banca Națională a României, cel puțin anual, cu privire la orice reevaluare a adecvării la nivel colectiv.

(1) Băncile de dezvoltare documentează fiecare reevaluare, inclusiv rezultatul acesteia, precum și orice măsuri luate ca urmare a reevaluării.

(2) Băncile de dezvoltare sunt obligate să pună la dispoziția Băncii Naționale a României documentația care atestă reevaluarea, în termen de 10 zile lucrătoare de la data realizării acesteia.

(1) Băncile de dezvoltare desemnează o funcție responsabilă cu efectuarea evaluării adecvării persoanelor care dețin funcții-cheie. În acest sens pot fi avute în vedere prevederile art. 94, precum și orice alte funcții relevante potrivit organizării interne a băncii de dezvoltare.

(2) Funcția din cadrul băncii de dezvoltare prevăzută la alin. (1) efectuează evaluarea adecvării persoanelor propuse în calitate de persoane care dețin funcții-cheie înainte de numirea acestora și transmite rezultatele evaluării funcției însărcinate cu numirea acestor persoane și organului de conducere.

(3) În vederea efectuării evaluării adecvării de către Banca Națională a României, banca de dezvoltare informează Banca Națională a României cu privire la rezultatul evaluării persoanelor care dețin funcții-cheie.

(1) În cazul în care din evaluarea efectuată la nivelul băncii de dezvoltare se constată că persoana propusă în calitate de persoană care deține funcții-cheie nu este adecvată, banca de dezvoltare nu va proceda la numirea persoanei în cauză.

(2) În cazul în care din evaluarea efectuată la nivelul băncii de dezvoltare se constată că persoana propusă în calitate de persoană care deține funcții-cheie este adecvată, banca de dezvoltare procedează la numirea persoanei în cauză și dispune măsurile necesare pentru a permite înlocuirea din funcție a persoanei respective, dacă aceasta nu este considerată adecvată în urma evaluării efectuate de Banca Națională a României. Astfel de măsuri pot include, printre altele, stabilirea unei perioade de probă și/sau includerea unei condiții suspensive în contractul de muncă încheiat între banca de dezvoltare și persoana în cauză.

(1) Fără a aduce atingere competențelor adunării generale a acționarilor privind numirea membrilor organului de conducere în funcția sa de supraveghere, în cazul în care, ca urmare a unei evaluări sau a unei reevaluări efectuate la nivelul băncii de dezvoltare se constată că o persoană nu este adecvată pentru a deține calitatea de membru al organului de conducere sau de persoană care deține funcții-cheie:

(2) Atunci când prin evaluarea sau reevaluarea adecvării efectuate de către banca de dezvoltare se identifică deficiențe minore în îndeplinirea cerinței privind cunoștințele, aptitudinile și experiența persoanelor evaluate sau reevaluate, banca de dezvoltare adoptă cu promptitudine măsuri de remediere adecvate, în vederea înlăturării deficiențelor.

(3) Dispozițiile alin. (2) nu se aplică în cazul în care deficiențele identificate privesc criteriile relevante pentru evaluarea reputației, onestității și integrității.

(1) Atunci când o bancă de dezvoltare adoptă măsuri de remediere, acestea iau în considerare situația specifică și deficiențele particulare ale membrilor organului de conducere, la nivel atât individual, cât și colectiv.

(2) În contextul evaluării unei persoane propuse pentru a deține calitatea de membru al organului de conducere sau de persoană care deține funcții-cheie, băncile de dezvoltare se asigură că deficiențele identificate sunt înlăturate anterior aprobării acestora de către Banca Națională a României.

(1) Fiecare membru al organului de conducere și fiecare persoană care deține o funcție-cheie într-o bancă de dezvoltare trebuie să fie aprobați de Banca Națională a României înainte de începerea exercitării responsabilităților.

(2) Orice persoană nou-numită ca membru al organului de conducere sau într-o funcție-cheie, precum și organul de conducere al băncii de dezvoltare, la nivel colectiv, sunt supuse evaluării și aprobării de către Banca Națională a României, înainte de începerea exercitării responsabilităților.

(3) În situațiile prevăzute la art. 6 alin. (2) lit. b) și art. 13 alin. (1) lit. b), Banca Națională a României reevaluează și aprobă membrii organului de conducere. Băncile de dezvoltare informează de îndată Banca Națională a României în legătură cu rezultatele reevaluărilor realizate potrivit art. 6 alin. (2) lit. b) și art. 13 alin. (1) lit. b).

(4) Membrii provizorii ai organului de conducere în funcția sa de supraveghere, numiți în condițiile prevăzute de Legea societăților nr. 31/1990, republicată, cu modificările și completările ulterioare, sunt supuși aprobării Băncii Naționale a României înainte de începerea exercitării responsabilităților.

(1) Băncile de dezvoltare informează de îndată Banca Națională a României atunci când oricare dintre funcțiile din cadrul organului de conducere pentru care a fost acordată aprobarea de către aceasta devine vacantă, indicând și motivele pentru care funcția a devenit vacantă.

(2) Abrogat.

(3) În vederea aprobării membrilor organului de conducere, băncile de dezvoltare depun la Banca Națională a României o cerere, însoțită de documentația și informațiile prevăzute în anexa nr. 2 la prezentul regulament, în termen de cel mult 14 zile lucrătoare de la data la care a fost numită persoana respectivă.

(4) În vederea aprobării persoanelor care dețin funcții-cheie, băncile de dezvoltare depun la Banca Națională a României o cerere, însoțită de documentația și informațiile prevăzute în anexa nr. 2 la prezentul regulament, cu excepția celor prevăzute la partea A pct. IV și partea B pct. III și IV din anexa nr. 2 la prezentul regulament, în termen de cel mult 14 zile lucrătoare de la data la care a fost numită persoana respectivă. Cererea, însoțită de documentația și informațiile care trebuie transmise, va fi semnată de un membru al directoratului băncii de dezvoltare respective.

(5) Prin excepție de la prevederile alin. (2), în situațiile prevăzute la art. 96 băncile de dezvoltare depun la Banca Națională a României o cerere, însoțită de documentația și informațiile prevăzute în anexa nr. 2 la prezentul regulament, în termen de cel mult 14 zile lucrătoare de la data realizării evaluării de către acestea.

(1) Banca Națională a României adoptă decizia cu privire la aprobarea persoanelor prevăzute la art. 125 alin. (1) în termen de cel mult 4 luni de la data depunerii cererii prevăzute la art. 126 alin. (3) și (4), însoțită de toate informațiile și documentația prevăzute potrivit art. 126 alin. (3) și (4).

(2) Banca Națională a României poate solicita, în scris, băncii de dezvoltare orice informații sau documente suplimentare celor prevăzute la art. 126 alin. (3) și (4), dacă acestea sunt considerate necesare pentru realizarea evaluării.

(3) Banca de dezvoltare trebuie să transmită informațiile și documentele solicitate în termen de cel mult o lună de la data comunicării solicitării Băncii Naționale a României. Până la data transmiterii informațiilor și documentelor solicitate, termenul prevăzut la alin. (1) se suspendă fără ca termenul în care Banca Națională a României adoptă decizia privind aprobarea să poată depăși 6 luni de la data depunerii cererii însoțite de toate informațiile și documentația prevăzute la art. 126 alin. (3) și (4).

(4) Banca de dezvoltare poate furniza din propria inițiativă orice alte informații și/sau documente considerate relevante, ulterior depunerii cererii de aprobare, însă acestea trebuie să fie prezentate cel târziu cu o lună anterior datei expirării termenului prevăzut la alin. (1) în care Banca Națională a României trebuie să se pronunțe asupra cererii de aprobare.

(1) Evaluarea adecvării, la nivel individual și la nivel colectiv, a persoanelor prevăzute la art. 125 alin. (1) este realizată de Banca Națională a României pe bază continuă, ca parte a activității curente de supraveghere.

(2) Banca Națională a României abordează cu promptitudine cazurile de neconformitate, luând măsurile care se impun.

(3) Banca Națională a României urmărește ca băncile de dezvoltare să realizeze reevaluările prevăzute la art. 6-16. În cazurile în care o reevaluare din partea Băncii Naționale a României este determinată de o reevaluare realizată de banca de dezvoltare, Banca Națională a României are în vedere în mod deosebit circumstanțele care au determinat realizarea reevaluării de către banca de dezvoltare.

(4) Banca Națională a României poate proceda la reevaluarea adecvării, la nivel individual și la nivel colectiv, a persoanelor prevăzute la art. 125 alin. (1) ori de câte ori sunt dezvăluite date sau dovezi noi semnificative în cursul activității curente de supraveghere prudențială a băncilor de dezvoltare.

(5) În sensul alin. (1), Banca Națională a României verifică în special dacă sunt îndeplinite în continuare cerințele privind buna reputație, cunoștințele, aptitudinile și experiența, în cazul în care are motive întemeiate să suspecteze că are loc sau a avut loc o tentativă sau o acțiune de spălare de bani sau de finanțare a terorismului sau că există un risc crescut în acest sens.

(1) Evaluarea adecvării persoanelor prevăzute la art. 125 alin. (1) se realizează inclusiv prin organizarea unor interviuri.

(2) Dacă este cazul, interviul poate fi utilizat și la reevaluarea adecvării unui membru al organului de conducere sau a unei persoane care deține funcții-cheie, atunci când apar date sau circumstanțe care pot pune la îndoială adecvarea persoanei.

(1) Banca Națională a României poate respinge o cerere de aprobare a unei persoane numite ca membru al organului de conducere al unei bănci de dezvoltare sau într-o funcție-cheie dacă nu sunt îndeplinite cerințele de adecvare a calității acesteia, prevăzute de lege și de prezentul regulament, ori dacă informațiile furnizate sunt incomplete sau insuficiente.

(2) Hotărârea Băncii Naționale a României cu privire la aprobarea sau respingerea unei cereri înaintate potrivit art. 126 alin. (3) va fi comunicată, în scris, băncii de dezvoltare solicitante, împreună cu motivele care au stat la baza acesteia, în cazul respingerii cererii.

(1) Banca Națională a României, luând în considerare măsurile de remediere adoptate de către banca de dezvoltare, conform art. 120 alin. (2) sau art. 121, poate lua, în urma evaluărilor și reevaluărilor realizate potrivit dispozițiilor prezentei secțiuni, una sau mai multe dintre măsurile pe care le consideră adecvate pentru remedierea deficiențelor identificate, stabilind un calendar pentru punerea în aplicare a acestor măsuri.

(2) Cu titlu exemplificativ, Banca Națională a României poate:

(1) Prin excepție de la art. 125 alin. (1), primii membri ai organului de conducere și primele persoane care dețin funcții-cheie sunt evaluați pentru prima dată de către Banca Națională a României după începerea exercitării responsabilităților, în condițiile prevăzute de art. 26 alin. (2) din Legea nr. 207/2022 pentru reglementarea unor măsuri privind cadrul general aplicabil constituirii și funcționării băncilor de dezvoltare din România, cu modificările și completările ulterioare.

(2) Banca Națională a României realizează prima evaluare a primilor membri ai organului de conducere în cadrul procesului de supraveghere prudențială.

(3) În vederea realizării primei evaluări de către Banca Națională a României a primilor membri ai organului de conducere, băncile de dezvoltare transmit Băncii Naționale a României evaluarea acestor persoane, împreună cu documentația și informațiile prevăzute în anexa nr. 2, în termen de 30 de zile de la data de la care băncile de dezvoltare încep să desfășoare activitate.

(4) Banca Națională a României realizează prima evaluare a primelor persoane care dețin funcții-cheie fie la împlinirea unui termen de 2 ani calculat de la începerea exercitării responsabilităților, fie anterior, în cadrul procesului de supraveghere prudențială.

(5) În vederea realizării primei evaluări de către Banca Națională a României a primelor persoane care dețin funcții-cheie, băncile de dezvoltare transmit Băncii Naționale a României evaluarea acestor persoane, împreună cu documentația și informațiile prevăzute în anexa nr. 2, cu excepția celor prevăzute la partea A pct. IV și partea B pct. III și IV din anexa nr. 2, în termen de 30 de zile de la data începerii exercitării responsabilităților.

(6) Banca Națională a României poate solicita, în scris, băncii de dezvoltare orice informații sau documente suplimentare celor prevăzute la alin. (3) și (5), dacă acestea sunt considerate necesare pentru realizarea evaluării. Banca de dezvoltare trebuie să transmită informațiile și documentele solicitate în termen de cel mult o lună de la data comunicării solicitării Băncii Naționale a României.

(1) Evaluarea adecvării persoanelor prevăzute la art. 136 se realizează inclusiv prin organizarea unor interviuri.

(2) Banca Națională a României poate organiza întâlniri cu banca de dezvoltare, respectiv cu unii sau cu toți membrii organului de conducere al acesteia sau cu persoane care dețin funcții-cheie, ori poate să participe ca observator la ședințele organului de conducere, cu scopul de a evalua funcționarea efectivă a acestuia.

(1) În vederea derulării procesului de evaluare a adecvării membrilor organului de conducere și a persoanelor care dețin funcții-cheie într-o bancă de dezvoltare, Banca Națională a României poate colabora și face schimb de informații cu alte autorități competente, cu respectarea dispozițiilor art. 58-63 din Legea nr. 207/2022 pentru reglementarea unor măsuri privind cadrul general aplicabil constituirii și funcționării băncilor de dezvoltare din România, cu modificările și completările ulterioare.

(2) Banca Națională a României ține seama de informațiile primite de la alte autorități competente potrivit alin. (1), ca parte a procesului de evaluare a adecvării, prin identificarea eventualelor sancțiuni aplicate cel puțin în ultimii 5 ani față de entitățile în care persoana evaluată a avut calitatea de membru al organului de conducere sau de persoană care deține o funcție-cheie, luând în considerare gravitatea faptei imputate și responsabilitatea persoanei evaluate în săvârșirea acesteia.