ORDIN nr. 3.879/1.146/2024

Nr.

crt.

Obiectul verificării

Temei legal

Documente verificate/Observații

1

Respectarea prevederilor art. 13 din Ordonanța de urgență a Guvernului nr. 114/2011 privind atribuirea anumitor contracte de achiziții publice în domeniile apărării și securității, aprobată cu modificări și completări prin Legea nr. 195/2012, cu modificările și completările ulterioare (OUG nr. 114/2011)

art. 13 și art. 189 lit. a) din OUG nr. 114/2011

Documente verificate

- nota privind determinarea valorii estimate;

- anunțul de participare și dovada transmiterii acestuia spre publicare și/sau, după caz, invitația de participare;

- anunțul de intenție, dacă este cazul.

Observații

Potrivit art. 13 din OUG nr. 114/2011, valoarea estimată a contractului de achiziție publică trebuie să fie determinată înainte de inițierea procedurii de atribuire a contractului respectiv. Această valoare trebuie să fie valabilă la momentul transmiterii spre publicare a anunțului de participare sau, în cazul în care procedura de atribuire nu presupune publicarea unui astfel de anunț, la momentul transmiterii invitației de participare.

2

Respectarea prevederilor art. 27 din OUG nr. 114/2011, precum și a regulilor de elaborare a specificațiilor tehnice

art. 27, 31 și art. 189 lit. b) din OUG nr. 114/2011

Documente verificate

- documentația de atribuire

Observații

Potrivit art. 27 alin. (1) din OUG nr. 114/2011, autoritatea contractantă are obligația de a preciza în cadrul documentației de atribuire orice cerință, criteriu, regulă și alte informații necesare pentru a asigura ofertantului/candidatului o informare completă, corectă și explicită cu privire la modul de aplicare a procedurii de atribuire, iar la alin. (2) al aceluiași articol sunt precizate documentele și informațiile pe care trebuie să le cuprindă cel puțin documentația de atribuire.

Regulile de elaborare a specificațiilor tehnice sunt prevăzute de art. 31 din OUG nr. 114/2011.

3

Respectarea prevederilor art. 55 alin. (2) și ale art. 107 alin. (2) din OUG nr. 114/2011

art. 55, 107 și art. 189 lit. c) din OUG nr. 114/2011

Documente verificate

- nota justificativă privind alegerea procedurii de atribuire, în cazul în care procedura aplicată a fost alta decât licitația restrânsă sau negocierea cu publicarea prealabilă a unui anunț de participare;

- documentația de atribuire.

Observații

Autoritatea contractantă are obligația de a atribui contractul/acordul-cadru prin aplicarea procedurilor de licitație restrânsă sau negociere cu publicarea prealabilă a unui anunț de participare. Prin excepție, autoritatea contractantă are dreptul de a aplica celelalte proceduri prevăzute la art. 54 din OUG nr. 114/2011 (dialogul competitiv, negociere fără publicarea prealabilă a unui anunț de participare, cererea de oferte), după caz, numai în circumstanțele specifice prevăzute limitativ de lege.

4

Aplicarea altor proceduri de atribuire decât a celor care sunt prevăzute în OUG nr. 114/2011

art. 189 lit. d) din OUG nr. 114/2011

Documente verificate

- documentația de atribuire;

- nota justificativă privind alegerea procedurii de atribuire.

5

Respectarea regulilor de publicitate prevăzute de OUG nr. 114/2011

art. 189 lit. e) și e^1) din OUG nr. 114/2011

Documente verificate

- anunțul de intenție și dovada transmiterii acestuia spre publicare, dacă este cazul;

- anunțul de participare și dovada transmiterii acestuia spre publicare și/sau, după caz, invitația de participare;

- anunțul de atribuire și dovada transmiterii acestuia spre publicare.

Observații

Regulile de publicitate și transparență sunt prevăzute la cap. VI secțiunea 1 din OUG nr. 114/2011.

6

Aplicarea incorectă a regulilor de comunicare și transmitere a datelor, având ca efect restricționarea accesului operatorilor economici la procedura de atribuire, încălcarea principiului tratamentului egal și/sau încălcarea principiului transparenței

art. 2 alin. (2) lit. b) și d) și art. 189 lit. f) din OUG nr. 114/2011

Documente verificate

- comunicări, solicitări, informări etc.;

- raportul procedurii de atribuire.

Observații

Regulile de comunicare și de transmitere a datelor sunt prevăzute la cap. VI secțiunea a 3-a din OUG nr. 114/2011.

7

Utilizarea altor criterii de calificare și selecție decât a celor prevăzute în OUG nr. 114/2011

art. 151 și art. 189 lit. g) din OUG nr. 114/2011

Documente verificate

- documentația de atribuire;

- anunțul de participare/invitația de participare.

Observații

Potrivit art. 151 din OUG nr. 114/2011, autoritatea contractantă are dreptul de a aplica criterii de calificare și selecție referitoare numai la:

a) situația personală a candidatului sau ofertantului;

b) capacitatea de exercitare a activității profesionale;

c) situația economică și financiară;

d) capacitatea tehnică și/sau profesională;

e) standarde de asigurare a calității;

f) standarde de protecție a mediului.

8

Încălcarea principiului proporționalității prin utilizarea criteriilor de calificare și selecție ca mijloc de a restricționa concurența

art. 2 alin. (2) lit. e) și art. 189 lit. h) din OUG nr. 114/2011

Documente verificate

- documentația de atribuire;

- anunțul de participare/invitația de participare;

- raportul procedurii de atribuire.

Observații

Regulile privind selecția și calificarea candidaților/ofertanților sunt prevăzute la cap. VII secțiunea 1 din OUG nr. 114/2011.

9

Utilizarea altor criterii de atribuire a contractului de achiziție publică decât a celor prevăzute la art. 173 din OUG nr. 114/2011, inclusiv utilizarea criteriilor de calificare și selecție ca factori de evaluare a ofertelor

art. 173 și art. 189 lit. i) din OUG nr. 114/2011

Documente verificate

- documentația de atribuire;

- anunțul de participare/invitația de participare.

Observații

Potrivit art. 173 din OUG nr. 114/2011, criteriul de atribuire a contractului de achiziție publică poate fi numai:

a) fie oferta cea mai avantajoasă din punct de vedere economic;

b) fie, în mod exclusiv, prețul cel mai scăzut.

10

Schimbarea criteriului de atribuire precizat în invitația/anunțul de participare și în documentația de atribuire pe parcursul aplicării procedurii de atribuire

art. 189 lit. j) din OUG nr. 114/2011

Documente verificate

- documentația de atribuire;

- anunțul de participare/invitația de participare;

- raportul procedurii de atribuire.

11

Nejustificarea de către autoritatea contractantă a avantajelor reflectate prin aplicarea factorilor de evaluare

art. 189 lit. k) din OUG nr. 114/2011

Documente verificate

- documentația de atribuire;

- anunțul de participare/invitația de participare;

- raportul procedurii de atribuire.

Observații

Factorii de evaluare folosiți de autoritatea contractantă, ponderile relative ale acestora și algoritmul de calcul sau metodologia concretă de punctare trebuie să fie stabilite astfel încât să poată să reflecte avantajele care vor rezulta din propunerile tehnice și financiare prezentate de ofertanți.

Autoritatea contractantă trebuie să fie în măsură să demonstreze care sunt avantajele reflectate prin aplicarea factorilor de evaluare, astfel încât aplicarea acestora să nu conducă la încălcarea principiilor care stau la baza atribuirii contractului de achiziție publică, prevăzute de art. 2 alin. (2) din OUG nr. 114/2011.

12

Aplicarea incorectă, în cadrul procesului de selecție și/sau de evaluare, a criteriilor stabilite prin documentația de atribuire ori aplicarea altor criterii decât a celor stabilite în invitația/anunțul de participare și prin documentația de atribuire

art. 189 lit. l) din OUG nr. 114/2011

Documente verificate

- documentația de atribuire;

- anunțul de participare/invitația de participare;

- ofertele depuse în cadrul procedurii de atribuire;

- raportul procedurii de atribuire.

13

Respectarea obligației prevăzute la art. 71 și 106 din OUG nr. 114/2011

art. 71, 106 și art. 189 lit. o) din OUG nr. 114/2011

Documente verificate

- invitația de participare;

- procesul-verbal al ședinței de deschidere a ofertelor.

Observații

Autoritatea contractantă are obligația de a deschide ofertele la data, ora și adresa indicate în invitația de participare, în măsura în care nu a devenit incidentă obligația privind decalarea termenului de depunere a ofertelor, conform prevederilor art. 52 din OUG nr. 114/2011, sau ca urmare a depunerii unei contestații.

14

Respectarea prevederilor art. 179 alin. (1) și (2) din OUG nr. 114/2011

art. 179 și art. 189 lit. q) și r) din OUG nr. 114/2011

Documente verificate

- raportul procedurii de atribuire;

- formularele de ofertă depuse în cadrul procedurii de atribuire;

- contractul de achiziție publică.

Observații

Potrivit art. 179 din OUG nr. 114/2011, autoritatea contractantă are obligația de a încheia contractul de achiziție publică cu ofertantul a cărui ofertă a fost stabilită ca fiind câștigătoare, pe baza propunerilor tehnice și financiare cuprinse în respectiva ofertă. În cazul în care autoritatea contractantă nu poate încheia contractul cu ofertantul a cărui ofertă a fost stabilită ca fiind câștigătoare, datorită faptului că ofertantul în cauză se află într-o situație de forță majoră sau în imposibilitatea fortuită de a executa contractul, atunci aceasta are dreptul să declare câștigătoare oferta clasată pe locul doi, în condițiile în care aceasta există și este admisibilă. În caz contrar, se anulează aplicarea procedurii pentru atribuirea contractului de achiziție publică.

15

Respectarea prevederilor art. 137 și 138 din OUG nr. 114/2011

art. 137, 138 și art. 189 lit. s) din OUG nr. 114/2011

Documente verificate

- raportul procedurii de atribuire;

- comunicările privind rezultatul procedurii și dovada transmiterii acestora.

Observații

Regulile privind informarea candidaților și a ofertanților sunt prevăzute la cap. VI secțiunea a 2-a din OUG nr. 114/2011.

16

Neducerea la îndeplinire a deciziei Consiliului Național de Soluționare a Contestațiilor în termenul prevăzut de lege, după data la care aceasta rămâne definitivă

art. 189 lit. v) din OUG nr. 114/2011

Documente verificate

- raportul procedurii de atribuire;

- decizia Consiliului Național de Soluționare a Contestațiilor;

- formularele de ofertă depuse în cadrul procedurii de atribuire;

- documentația de atribuire.

17

Nesolicitarea de către autoritatea contractantă a informațiilor necesare pentru evaluarea ofertelor care prezintă un preț neobișnuit de scăzut în raport cu ceea ce urmează a fi furnizat/prestat/executat

art. 177 și art. 189 lit. x) din OUG nr. 114/2011

Documente verificate

- raportul procedurii de atribuire;

- solicitările de clarificări și răspunsurile la acestea;

- formularele de ofertă depuse.

Observații

O ofertă prezintă un preț aparent neobișnuit de scăzut în raport cu ceea ce urmează a fi furnizat, executat sau prestat, atunci când prețul ofertat, fără TVA, reprezintă mai puțin de 85% din valoarea estimată a contractului respectiv sau, în cazul în care în procedura de atribuire sunt cel puțin 5 oferte care nu sunt considerate inacceptabile și/sau neconforme, atunci când prețul ofertat reprezintă mai puțin de 85% din media aritmetică a ofertelor calculată fără a se avea în vedere propunerea financiară cea mai mică și propunerea financiară cea mai mare.

În cazul unei oferte care are un preț aparent neobișnuit de scăzut în raport cu ceea ce urmează a fi furnizat, executat sau prestat, autoritatea contractantă are obligația de a solicita ofertantului, în scris și înainte de a lua o decizie de respingere a acelei oferte, detalii și precizări pe care le consideră semnificative cu privire la ofertă, precum și de a verifica răspunsurile care justifică prețul respectiv.

18

Modificarea contractului a condus la diminuarea avantajelor și, după caz, a factorilor de evaluare care au stat la baza declarării ofertei câștigătoare.

art. 193 alin. (1) lit. h) din OUG nr. 114/2011

Documente verificate

- acte adiționale, facturi, procese-verbale de recepție, note de renunțare/ suplimentare, documentul constatator;

- formularele de ofertă depuse în cadrul procedurii de atribuire;

- documentația de atribuire;

- contractul/acordul-cadru.

19

Contractul subsecvent nu a fost încheiat în conformitate cu prevederile din acordul-cadru.

art. 109 alin. (3) și art. 110 din OUG nr. 114/2011

Documente verificate

- documentația de atribuire;

- formularele de ofertă depuse în cadrul procedurii de atribuire;

- contractul subsecvent;

- acordul-cadru.

Observații

Contractele care se atribuie în baza unui acord-cadru nu pot fi încheiate decât între autoritatea/autoritățile contractantă/contractante și operatorul/operatorii economic/economici, care sunt parte a acordului respectiv.

Atunci când atribuie un contract de achiziție publică pe baza prevederilor unui acord-cadru, autoritatea contractantă nu are dreptul de a impune sau de a accepta modificări substanțiale ale elementelor/condițiilor stabilite inițial prin acordul-cadru respectiv.

20

Verificarea datelor privind beneficiarul real

art. 22 alin. (2) lit. d) pct. (iii) din Regulamentul (UE) 2021/241

art. 4 alin. (2) lit. a) pct. 1 din Legea nr. 129/2019 pentru prevenirea și combaterea spălării banilor și finanțării terorismului, precum și pentru modificarea și completarea unor acte normative, cu modificările și completările ulterioare

Documente verificate

- documentația de atribuire;

- formularele de ofertă depuse în cadrul procedurii de atribuire.

Se verifică în modulul „Achiziții“ existența datelor privind beneficiarul real al ofertanților/ofertantului declarați/declarat câștigători/câștigător.

În cazul absenței acestor informații, coordonatorul de reformă și/sau investiții poate solicita autorității contractante obținerea acestor date de la ofertantul declarat câștigător; acesta din urmă solicită extras emis de Oficiul Național al Registrului Comerțului privind beneficiarul real.

Autoritatea contractantă va încărca în sistem acest extras.

21

Documentele verificate sunt încărcate în sistemul informatic de management și control al Planului național de redresare și reziliență (PNRR).

art. 6 alin. (1) lit. s) și o) din Ordonanța de urgență a Guvernului nr. 124/2021 privind stabilirea cadrului instituțional și financiar pentru gestionarea fondurilor europene alocate României prin Mecanismul de redresare și reziliență, precum și pentru modificarea și completarea Ordonanței de urgență a Guvernului nr. 155/2020 privind unele măsuri pentru elaborarea Planului național de redresare și reziliență necesar României pentru accesarea de fonduri externe rambursabile și nerambursabile în cadrul Mecanismului de redresare și reziliență, aprobată cu modificări și completări prin Legea nr. 178/2022, cu modificările și completările ulterioare

Se verifică dacă documentele verificate au fost încărcate în sistemul informatic de management și control al PNRR.

În cazul documentelor care nu sunt clasificate ca „secret de stat“, documentele se încarcă în e-SMC.

În cazul achizițiilor care conțin documente clasificate ca „secret de stat“, documentele se încarcă în cadrul secțiunii „DOCUMENTE PNRR“ din sistemul informatic de management și control al PNRR, în folderul aferent coordonatorului de reformă/investiție responsabil de jalonul/ținta respectiv/respectivă.