Anexa 9

┌────────────────────────────────────┬───────────────┬───────────────┬─────────┐ │ │ Începutul │ Sfârșitul │Diferențe│ │ Denumire element │ perioadei de │ perioadei de │ (lei) │ │ │ raportare │ raportare │ │ ├────────────────────────────────────┼──┬──────┬─────┼──┬──────┬─────┼─────────┤ │ │% │Valuta│ Lei │% │Valuta│ Lei │ │ ├────────────────────────────────────┼──┼──────┼─────┼──┼──────┼─────┼─────────┤ │I Total active │ │ │ │ │ │ │ │ ├────────────────────────────────────┼──┼──────┼─────┼──┼──────┼─────┼─────────┤ │1. Valori mobiliare, din care: │ │ │ │ │ │ │ │ │1.1. valori mobiliare înscrise la │ │ │ │ │ │ │ │ │cota bursei de valori sau negociate │ │ │ │ │ │ │ │ │pe o altă piață reglementată │ │ │ │ │ │ │ │ │autorizata de C.N.V.M., din care: │ │ │ │ │ │ │ │ │acțiuni, obligațiuni │ │ │ │ │ │ │ │ │1.2. valori mobiliare înscrise la │ │ │ │ │ │ │ │ │cota unei burse străine sau │ │ │ │ │ │ │ │ │tranzacționate pe o piața │ │ │ │ │ │ │ │ │reglementată străină, din care: │ │ │ │ │ │ │ │ │acțiuni, obligațiuni │ │ │ │ │ │ │ │ │1.3. valori mobiliare nou emise │ │ │ │ │ │ │ │ │neînscrise încă la cota unei piețe │ │ │ │ │ │ │ │ │reglementate │ │ │ │ │ │ │ │ │1.4. obligațiuni sau alte titluri │ │ │ │ │ │ │ │ │de credit tranzacționabile emise │ │ │ │ │ │ │ │ │sau garantate de către stat ori de │ │ │ │ │ │ │ │ │autorități ale administrației │ │ │ │ │ │ │ │ │publice centrale sau locale, din │ │ │ │ │ │ │ │ │care: cotate, necotate │ │ │ │ │ │ │ │ │1.5. obligațiuni sau alte titluri de│ │ │ │ │ │ │ │ │credit tranzacționabile emise sau │ │ │ │ │ │ │ │ │garantate de un alt stat ori de o │ │ │ │ │ │ │ │ │instituție financiară internațională│ │ │ │ │ │ │ │ │1.6. valori mobiliare neînscrise la │ │ │ │ │ │ │ │ │cota unei piețe reglementate, din │ │ │ │ │ │ │ │ │care: acțiuni, obligațiuni │ │ │ │ │ │ │ │ │2. Bilete la ordin/cambii emise de │ │ │ │ │ │ │ │ │ persoane juridice române │ │ │ │ │ │ │ │ │3. Disponibil în cont curent │ │ │ │ │ │ │ │ │4. Depozite bancare │ │ │ │ │ │ │ │ │5. Certificate de depozit │ │ │ │ │ │ │ │ │6. Instrumente financiare derivate │ │ │ │ │ │ │ │ │7. Contracte de report având ca │ │ │ │ │ │ │ │ │ suport alte instrumente decât │ │ │ │ │ │ │ │ │ cele prevăzute la art. 66 alin. │ │ │ │ │ │ │ │ │ 1 din Ordonanța de Urgență a │ │ │ │ │ │ │ │ │ Guvernului nr. 26/2002 , │ │ │ │ │ │ │ │ │ aprobată și modificată prin │ │ │ │ │ │ │ │ │ Legea nr. 513/2002 │ │ │ │ │ │ │ │ │8. Numerar în casierie │ │ │ │ │ │ │ │ │9. Alte active (sume în tranzit, │ │ │ │ │ │ │ │ │ sume la distribuitori, sume la │ │ │ │ │ │ │ │ │ SSIF etc.) │ │ │ │ │ │ │ │ ├────────────────────────────────────┼──┼──────┼─────┼──┼──────┼─────┼─────────┤ │II Total obligații │ │ │ │ │ │ │ │ ├────────────────────────────────────┼──┼──────┼─────┼──┼──────┼─────┼─────────┤ │1. Cheltuieli pentru plata │ │ │ │ │ │ │ │ │ comisioanelor datorate SĂI │ │ │ │ │ │ │ │ │2. Cheltuieli pentru plata │ │ │ │ │ │ │ │ │ comisioanelor datorate │ │ │ │ │ │ │ │ │ depozitarului │ │ │ │ │ │ │ │ │3. Cheltuieli cu comisioanele │ │ │ │ │ │ │ │ │ datorate SSIF │ │ │ │ │ │ │ │ │4. Cheltuieli cu comisioanele de │ │ │ │ │ │ │ │ │ rulaj și alte servicii bancare │ │ │ │ │ │ │ │ │5. Cheltuieli cu dobânzile (art. 33 │ │ │ │ │ │ │ │ │ din OUG nr. 26/2002 din Legea │ │ │ │ │ │ │ │ │ nr. 513/2002 ) │ │ │ │ │ │ │ │ │6. Cheltuieli de emisiune │ │ │ │ │ │ │ │ │7. Cheltuieli cu plata │ │ │ │ │ │ │ │ │ comisioanelor/taxelor datorate │ │ │ │ │ │ │ │ │ C.N.V.M. │ │ │ │ │ │ │ │ │8. Alte cheltuieli aprobate │ │ │ │ │ │ │ │ ├────────────────────────────────────┼──┼──────┼─────┼──┼──────┼─────┼─────────┤ │III Valoarea activului net (I-II) │ │ │ │ │ │ │ │ └────────────────────────────────────┴──┴──────┴─────┴──┴──────┴─────┴─────────┘ Situația valorii unitare a activului net ┌────────────────────┬──────────────────┬──────────────────────────┬───────────┐ │ Denumire element │ Perioada curenta │ Perioada corespunzătoare │ Diferențe │ │ │ │ a anului precedent │ │ ├────────────────────┼──────────────────┼──────────────────────────┼───────────┤ │Valoare activ net │ │ │ │ ├────────────────────┼──────────────────┼──────────────────────────┼───────────┤ │Număr de unități de │ │ │ │ │fond în circulație │ │ │ │ ├────────────────────┼──────────────────┼──────────────────────────┼───────────┤ │Valoarea unitară a │ │ │ │ │activului net │ │ │ │ └────────────────────┴──────────────────┴──────────────────────────┴───────────┘ Situația detaliată a investițiilor Valori mobiliare cotate ┌────┬───────┬─────────────┬────────┬─────┬───────┬───────┬───────────┬────────┐ │Emi-│ │Data ultimei │ │ │ │ │Pondere în │Pondere │ │tent│Simbol │ ședințe în │ Nr. │Val. │Valoare│Valoare│ capitalul │ în │ │ │acțiune│ care s-a │acțiuni │nomi-│acțiune│totală │ social al │activul │ │ │ │tranzacționat│deținute│nală │ │ │emitentului│total al│ │ │ │ │ │ │ │ │ │fondului│ ├────┼───────┼─────────────┼────────┼─────┼───────┼───────┼───────────┼────────┤ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ └────┴───────┴─────────────┴────────┴─────┴───────┴───────┴───────────┴────────┘ Valori mobiliare necotate ┌─────────┬────────┬──────────┬─────────┬───────┬───────┬───────────┬──────────┐ │ │ Nr. │ │ │ │ │Pondere în │Pondere în│ │ Emitent │acțiuni │ Data │ Preț de │Valoare│Valoare│ capitalul │ activul │ │ │deținute│achiziției│achiziție│acțiune│totală │ social al │ total al │ │ │ │ │ │ │ │emitentului│ fondului │ ├─────────┼────────┼──────────┼─────────┼───────┼───────┼───────────┼──────────┤ │ │ │ │ │ │ │ │ │ ├─────────┴────────┴──────────┴─────────┴───────┼───────┼───────────┼──────────┤ │ TOTAL │ │ - │ │ └───────────────────────────────────────────────┴───────┴───────────┴──────────┘ Obligațiuni sau alte titluri de credit tranzacționabile emise sau garantate de către stat ori de autorități ale administrației publice centrale ┌─────────┬────┬────────┬────┬──────┬────────┬────────┬─────┬───────┬──────────┐ │Seria și │Nr. │ │Data│ │ │ │ │Pondere│ │ │ nr. │tit-│Data │sca-│Val- │Creștere│Dobânda │Val- │ în │Banca │ │emisiunii│luri│achizi- │den-│iniți-│zilnica │cumulată│actu-│ total │intermedi-│ │ │ │ției │tei │ala │ │ │ali- │ activ │ară │ │ │ │ │ │ │ │ │zată │ │ │ ├─────────┼────┼────────┼────┼──────┼────────┼────────┼─────┼───────┼──────────┤ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ ├─────────┴────┴────────┴────┴──────┴────────┴────────┼─────┼───────┼──────────┤ │ TOTAL │ │ │ │ └─────────────────────────────────────────────────────┴─────┴───────┴──────────┘ Obligațiuni sau alte titluri de credit tranzacționabile emise sau garantate de autorități ale administrației publice locale ┌────┬────┬──────────┬─────────┬────────┬────────┬────────┬───────────┬────────┐ │Emi-│Nr. │ Data │ Data │Valoare │Creștere│Dobânda │ Valoare │Pondere │ │tent│tit-│achiziției│scadentei│inițială│zilnica │cumulată│actualizată│în total│ │ │luri│ │ │ │ │ │ │activ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ ├────┼────┼──────────┼─────────┼────────┼────────┼────────┼───────────┼────────┤ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ ├────┴────┴──────────┴─────────┴────────┴────────┴────────┴───────────┼────────┤ │ TOTAL │ │ └─────────────────────────────────────────────────────────────────────┴────────┘ Depozite bancare ┌────────┬────────────┬────────┬────────┬───────┬────────┬───────────┬─────────┐ │Denumire│ Data │Scadenta│Valoare │Dobânda│Dobânda │ Valoare │Pondere │ │ banca │constituirii│ │inițială│zilnica│cumulată│actualizată│în total │ │ │ │ │ │ │ │ │ activ │ ├────────┼────────────┼────────┼────────┼───────┼────────┼───────────┼─────────┤ │ │ │ │ │ │ │ │ │ ├────────┴────────────┴────────┴────────┴───────┴────────┼───────────┼─────────┤ │ TOTAL │ │ │ └────────────────────────────────────────────────────────┴───────────┴─────────┘ Bilete la ordin/cambii ┌─────────┬────────────┬──────────┬──────────┬────────┬───────────┬────────────┐ │ Emitent │ Data │ Scadenta │ Valoare │Creștere│ Valoare │ Pondere în │ │ │ achiziției │ │ inițială │zilnica │actualizată│total activ │ ├─────────┼────────────┼──────────┼──────────┼────────┼───────────┼────────────┤ │ │ │ │ │ │ │ │ ├─────────┴────────────┴──────────┴──────────┴────────┼───────────┼────────────┤ │ TOTAL │ │ │ └─────────────────────────────────────────────────────┴───────────┴────────────┘ Situația sumelor împrumutate de fond ┌──────────┬──────────────┬──────┬──────────┬─────────┬──────────┬─────────────┐ │ Banca │ Scopul │ Suma │ Scadenta │ Dobânda │ Dobânda │ Valoare │ │ │ împrumutului │ │ │ zilnica │ cumulată │ actualizată │ ├──────────┼──────────────┼──────┼──────────┼─────────┼──────────┼─────────────┤ │ │ │ │ │ │ │ │ └──────────┴──────────────┴──────┴──────────┴─────────┴──────────┴─────────────┘ Situația deținătorilor a mai mult de 10% din unitățile de fond aflate în circulație ┌──────────────────────────┬──────────────────────┬────────────────────────────┐ │ Nume Prenume/Denumire │ Procent │Data apariției evenimentului│ │ Sediu │ │ │ ├──────────────────────────┼──────────────────────┼────────────────────────────┤ │ │ │ │ └──────────────────────────┴──────────────────────┴────────────────────────────┘ Evoluția activului net și a VUAN în ultimii 3 ani ┌──────────────────┬───────────────────┬──────────────────┬────────────────────┐ │ │ An T-2 │ An T-1 │ An T │ ├──────────────────┼───────────────────┼──────────────────┼────────────────────┤ │Activ net │ │ │ │ ├──────────────────┼───────────────────┼──────────────────┼────────────────────┤ │VUAN │ │ │ │ └──────────────────┴───────────────────┴──────────────────┴────────────────────┘