Titlul V — ADMINISTRAREA CONTURILOR INDIVIDUALE DE INVESTIȚII

a) mandatarea societății de administrare a investițiilor pentru constituirea și administrarea portofoliului și efectuarea tuturor operațiunilor care decurg din acesta, care include dar nu se limitează la: transmiterea, în numele clientului, de ordine de tranzacționare de valori mobiliare societăților de servicii de investiții financiare; efectuarea, în numele clientului, de tranzacții cu instrumente financiare pe piața monetara, etc.

b) tipuri de instrumente financiare în care se va investi, respectiv limitele acestora în portofoliul care se va constitui;

c) durata contractului, modul în care contractul poate fi reînnoit și/sau modificat;

d) tipul, conținutul și frecventa documentelor privind activitatea desfășurata ce vor fi transmise clienților;

e) comisionul pentru prestarea serviciilor de administrare și/sau consultanța acordată clienților privind instrumentele financiare;

f) acordul scris al clientului care să prevadă asumarea riscului asupra capitalului investit;

g) datele de identificare ale clientului persoană fizică sau juridică, după caz;

h) informații privind clientul în scopul întocmirii profilului acestuia și care să cuprindă cel puțin următoarele: venituri, cont bancar, estimarea valorii investiției, gradul de aversiune la risc, obiective investiționale, dețineri de valori mobiliare mai mari sau egale cu 5%;

i) semnătura persoanei autorizate din partea societății de administrare a investițiilor și ștampila societății;

a) caracteristicile contului de portofoliu;

b) posibilitatea clienților de a revoca unilateral, în orice moment, mandatul dat unei societăți de administrare a investițiilor în baza contractului de administrare;

c) dreptul clienților de a dispune transferul tuturor sau a unei părți din sumele bănești sau instrumentele financiare deținute la respectiva societate de administrare a investițiilor, fără plata vreunei despăgubiri.