Articolul I
Regulamentul nr. 7/2006 privind veniturile Comisiei Naționale a Valorilor Mobiliare, aprobat prin Ordinul președintelui Comisiei Naționale a Valorilor Mobiliare nr. 30/2006, modificat prin Regulamentul nr. 7/2007, se modifică și se completează după cum urmează:
1. Articolul 3 se modifică și va avea următorul cuprins:
"Art. 3. - (1) C.N.V.M. stabilește și modifică nivelul cotelor și tarifelor prevăzute în Statutul C.N.V.M. la art. 13 alin. (2) lit. a)-d), alin. (4), precum și la alin. (5) al aceluiași articol, în cadrul limitei maxime.
(2) Cuantumul tarifelor prevăzute la art. 13 alin. (2) lit. f), g) și j) din Statutul C.N.V.M. este stabilit prin prezentul regulament.
(3) Cuantumul tarifelor și veniturilor prevăzute în Statutul C.N.V.M. la art. 13 alin. (2) lit. e) și k) și alin. (4) privind cuantumul tarifelor pentru tranzacțiile cu instrumente financiare derivate derulate în cadrul oricărui sistem alternativ de tranzacționare se stabilește de C.N.V.M. ca anexă la bugetul propriu de venituri și cheltuieli și se aprobă de Parlamentul României."
2. La articolul 4, după alineatul (4) se introduc trei noi alineate, alineatele (5)-(7), cu următorul cuprins:
"(5) Nivelul cotei percepute de C.N.V.M. pentru monitorizarea tranzacțiilor derulate în afara unei piețe reglementate sau a unui sistem alternativ de tranzacționare, cu excepția tranzacțiilor cu instrumente financiare derivate, este evidențiat la pct. 6.12 din anexă.
(6) Sumele provenind din cota prevăzută la alin. (5) se suportă de cumpărător și se calculează zilnic de către intermediari.
(7) Intermediarii de la alin. (6) au obligația să încaseze de la toți clienții pentru care efectuează tranzacții în afara unei piețe reglementate sau a unui sistem alternativ de tranzacționare sumele reprezentând cota prevăzută la alin. (5) aplicată la valoarea tranzacțiilor zilnice și să efectueze viramentele respective, conform alin. (4), în contul indicat de C.N.V.M."
3. Articolul 8 se modifică și va avea următorul cuprins:
"Art. 8. - (1) Sumele provenite din aplicarea tarifelor stabilite în conformitate cu prevederile art. 13 alin. (2) lit. e) din Statutul C.N.V.M, precum și din aplicarea tarifelor pentru tranzacțiile derulate cu instrumente financiare derivate în cadrul oricărui sistem alternativ de tranzacționare se calculează și se rețin lunar de către operatorii de piață și/sau operatorii de sistem de la fiecare parte contractantă și se virează de către aceștia în contul indicat de C.N.V.M., cel mai târziu până la data de 25 a fiecărei luni calendaristice pentru luna precedentă.
(2) Sumele provenite din aplicarea tarifelor pentru monitorizarea tranzacțiilor derulate cu instrumente financiare derivate în afara unei piețe reglementate sau a unui sistem alternativ de tranzacționare se calculează și se rețin lunar de către intermediari de la fiecare client și se virează de către aceștia în contul indicat de C.N.V.M., cel mai târziu până la data de 25 a fiecărei luni calendaristice pentru luna precedentă."
4. La articolul 9, alineatul (1) se modifică și va avea următorul cuprins:
"Art. 9. - (1) Tarifele percepute în conformitate cu prevederile art. 13 alin. (2) lit. f) din Statutul C.N.V.M., privind operațiunile efectuate de C.N.V.M., sunt evidențiate la pct. 5.15.7 din anexă."
5. Articolul 10 se modifică și va avea următorul cuprins:
"Art. 10. - (1) Tarifele percepute în conformitate cu prevederile art. 13 alin. (2) lit. g) și j) din Statutul C.N.V.M. sunt evidențiate la pct. 6 și 8 din anexă.
(2) Sumele percepute pentru monitorizarea entităților autorizate și supravegheate de C.N.V.M. se determină prin aplicarea cotei prevăzute la pct. 6.1 din anexă și au drept bază de calcul veniturile din exploatare obținute lunar din activitățile autorizate de C.N.V.M. realizate de acestea, calculate conform reglementărilor contabile elaborate de C.N.V.M.
(3) Sumele datorate conform alin. (2) se virează trimestrial, până la data de 25 a primei luni din trimestrul următor celui pentru care se datorează, în contul indicat de C.N.V.M. În cazul în care aceste sume se plătesc anticipat astfel:
a) pentru trimestrul I, până la data de 25 martie inclusiv;
b) pentru trimestrul II, până la data de 25 iunie inclusiv;
c) pentru trimestrul III, până la data de 25 septembrie inclusiv;
d) pentru trimestrul IV, până la data de 25 decembrie inclusiv, se acordă o reducere de 5%.
(4) Sumele provenite din tarifele de examinare și de coordonare a activității de formare profesională se calculează prin aplicarea la veniturile încasate de la beneficiarii serviciilor, de către organismele de formare profesională atestate de C.N.V.M., a cotei evidențiate la pct. 6.1.1 din anexă.
(5) Sumele provenite din tarifele percepute pentru operațiunile prevăzute la pct. 6.3, 6.8, 6.9, precum și la pct. 8.1 din anexă se achită de beneficiarii serviciilor la data efectuării operațiunilor respective, în contul indicat de C.N.V.M.
(6) Sumele provenite din tarifele percepute pentru operațiunile prevăzute la pct. 6.4 și 6.10 din anexă se achită de către beneficiarii serviciilor anticipat, în contul indicat de C.N.V.M.
(7) Sumele provenite din tarifele percepute pentru operațiunile prevăzute la pct. 6.11, precum și la pct. 8.2 din anexă se achită de beneficiarii serviciilor, în contul indicat de C.N.V.M.
(8) Emitenții valorilor mobiliare care se radiază din evidențele C.N.V.M. în baza unor acte individuale emise în cursul primului semestru al unui an calendaristic vor plăti 50% din tariful de menținere a valorilor mobiliare prevăzut la pct. 6.5 din anexă pentru acel an calendaristic.
(9) Pentru perioada cuprinsă între deschiderea procedurii de insolvență, astfel cum este ea reglementată de Legea nr. 85/2006 privind procedura insolvenței, cu modificările și completările ulterioare, și reinserția debitorului în activitatea comercială sau, după caz, trecerea la faliment în condițiile legii, obligația de plată prevăzută la pct. 6.5 din anexă se suspendă."
6. Articolul 18 se modifică și va avea următorul cuprins:
"Art. 18. - (1) C.N.V.M. poate actualiza semestrial nivelul tarifelor percepute în conformitate cu evoluția indicatorilor macroeconomici care stau la baza fundamentării bugetului de stat.
(2) C.N.V.M. poate încasa în valută (EUR sau USD la cursul Băncii Naționale a României din ziua plății) tarifele și cotele datorate de către entitățile din state membre care urmează să fie înregistrate în Registrul C.N.V.M și să tranzacționeze pe piața de capital, prestând servicii pe teritoriul României.
(3) Tarifele prevăzute în anexă se aplică pentru actele individuale emise începând cu data intrării în vigoare a prezentului regulament."
7. Anexa la Regulamentul nr. 7/2006
se modifică și va avea următorul cuprins:
"ANEXĂ
la regulament
*Font 8* ┌────────┬────────────────────────────────────┬────────────────────────────────────┬───────────────────┐ │ Nr. │ Categoria de venituri, │ Felul operațiunii/entității │ Nivelul tarifului │ │ crt. │conform art. 13 din Statutul C.N.V.M│ │ (lei)/cotă │ │ │ │ │ percepută conform │ │ │ │ │ Regulamentului │ │ │ │ │C.N.V.M. nr. 7/2006│ ├────────┼────────────────────────────────────┼────────────────────────────────────┼───────────────────┤ │ 1. │Cotă de cel mult 0,08% din valoarea │a) Cotă din valoarea tranzacțiilor │ 0,08%│ │ │tranzacțiilor derulate pe orice │derulate pe piețele reglementate și/│ │ │ │piață reglementată, suportate de │sau în cadrul sistemelor alternative│ │ │ │către cumpărător, cu excepția │de tranzacționare; │ │ │ │piețelor reglementate de instrumente│b) Cotă din valoarea tranzacțiilor: │ 0,04%│ │ │financiare derivate │- cu obligațiuni, inclusiv cele │ 0,04%│ │ │Cota prevăzută la alin. (2) lit. a) │convertibile în acțiuni; │ │ │ │și e) din Ordonanța de urgență a │- cu drepturi de preferință; │ 0,04%│ │ │Guvernului nr. 25/2002, aprobată │- cu drepturi de alocare; │ 0,0004%│ │ │prin Legea nr. 514/2002 , se aplică │c) Cotă din valoarea tranzacțiilor │ │ │ │și sistemelor alternative de │cu titluri de stat derulate pe │ │ │ │tranzacționare. │piețele reglementate și în cadrul │ │ │ │ │sistemelor alternative de │ │ │ │ │tranzacționare │ │ ├────────┼────────────────────────────────────┼────────────────────────────────────┼───────────────────┤ │ 2. │Cotă de cel mult 0,1% din valoarea │Cota asupra activului net al │ 0,1%│ │ │activului net al organismelor de │organismelor de plasament colectiv │ │ │ │plasament colectiv în valori │(O.P.C.) │ │ │ │mobiliare │ │ │ │ │Cota prevăzută la alin. (2) lit. b) │ │ │ │ │din Ordonanța de urgență a │ │ │ │ │Guvernului nr. 25/2002, aprobată │ │ │ │ │prin Legea nr. 514/2002 , se aplică │ │ │ │ │și altor organisme de plasament │ │ │ │ │colectiv, altele decât organismele │ │ │ │ │de plasament colectiv în valori │ │ │ │ │mobiliare (O.P.C.V.M.) │ │ │ ├────────┼────────────────────────────────────┼────────────────────────────────────┼───────────────────┤ │ 3. │Cotă de cel mult 0,5% din valoarea │Cotă de cel mult 0,5% din valoarea │ 0,5%│ │ │ofertelor publice de vânzare*) │ofertelor publice de vânzare*) │ │ │ │ │Cotă din valoarea ofertelor publice │ 0,1%│ │ │*) Nu se aplică pentru cazurile │de vânzare în vederea admiterii la │ │ │ │prevăzute la art. 15 alin. (1) │tranzacționare pe piețe reglementate│ │ │ │lit. b) pct. 1, 2 și 3 din │și sisteme alternative de │ │ │ │ Regulamentul C.N.V.M. nr. 1/2006 . │tranzacționare*) │ │ │ │ │ │ │ │ │ │*) Se aplică și în cazul ofertelor │ │ │ │ │publice transfrontaliere efectuate │ │ │ │ │de un emitent pentru care România │ │ │ │ │este stat membru de origine și care │ │ │ │ │intenționează să deruleze o ofertă │ │ │ │ │publică de vânzare/admitere la │ │ │ │ │tranzacționare pe o piață dintr-un │ │ │ │ │stat membru, altul decât România. │ │ ├────────┼────────────────────────────────────┼────────────────────────────────────┼───────────────────┤ │ 4. │Cotă de cel mult 2% din valoarea │a) cotă din valoarea ofertei publice│ 1,50%│ │ │ofertelor publice de cumpărare- │de cumpărare │ 2%│ │ │preluare │b) cotă din valoarea ofertei publice│ │ │ │ │de preluare │ │ ├────────┼────────────────────────────────────┼────────────────────────────────────┼───────────────────┤ │ 5. │Tarife percepute la activitățile │ │ │ │ │pentru care se emite de către │ │ │ │ │C.N.V.M. un act individual │ │ │ ├────────┼────────────────────────────────────┼────────────────────────────────────┼───────────────────┤ │ 5.1. │Tarif perceput pentru emiterea unui │ │ │ │ │act individual de soluționare a │ │ │ │ │cererii de autorizare │ │ │ ├────────┼────────────────────────────────────┼────────────────────────────────────┼───────────────────┤ │ 5.1.1. │ │Emiterea unui act individual de │ 15.000 lei│ │ │ │soluționare a cererii de autorizare │ │ │ │ │a societăților de servicii de │ │ │ │ │investiții financiare/sucursalelor │ │ │ │ │intermediarilor │ │ ├────────┼────────────────────────────────────┼────────────────────────────────────┼───────────────────┤ │ 5.1.2. │ │Emiterea unui act individual de │ │ │ │ │soluționare a cererii de autorizare │ │ │ │ │a: │ │ │ │ │- consultanților de investiții: │ │ │ │ │● persoane fizice │ 2.500 lei│ │ │ │● persoane juridice │ 7.500 lei│ │ │ │- traderilor │ 7.500 lei│ ├────────┼────────────────────────────────────┼────────────────────────────────────┼───────────────────┤ │ 5.1.2. │ │Emiterea unui act individual de │ │ │ │ │soluționare a cererii de autorizare/│ │ │ │ │validare a: │ │ │ │ │- conducătorilor; │ 5.000 lei│ │ │ │- membrilor consiliului de adminis- │ 5.000 lei│ │ │ │trație al operatorului de piață, │ │ │ │ │depozitarului central, casei de │ │ │ │ │compensare și contrapărții centrale;│ │ │ │ │- reprezentantului compartimentului │ 1.000 lei│ │ │ │de control intern; │ │ │ │ │- agentului pentru servicii de │ 1.000 lei│ │ │ │investiții financiare. │ │ │ │ │Notă: │ │ │ │ │Tariful se va percepe pentru fiecare│ │ │ │ │persoană fizică autorizată în parte.│ │ ├────────┼────────────────────────────────────┼────────────────────────────────────┼───────────────────┤ │ 5.1.4. │ │Emiterea unui act individual de │ 15.000 lei│ │ │ │soluționare a cererii de autorizare │ │ │ │ │a societăților de administrare a │ │ │ │ │investițiilor/sucursalelor societă- │ │ │ │ │ților de administrare a │ │ │ │ │investițiilor │ │ ├────────┼────────────────────────────────────┼────────────────────────────────────┼───────────────────┤ │ 5.1.5. │ │Emiterea unui act individual de │ 10.000 lei│ │ │ │soluționare a cererii de autorizare │ │ │ │ │a fondurilor deschise de investiții │ │ ├────────┼────────────────────────────────────┼────────────────────────────────────┼───────────────────┤ │ 5.1.6. │ │Emiterea unui act individual de │ │ │ │ │soluționare a cererii de autorizare │ │ │ │ │a societății de investiții care: │ │ │ │ │- sunt administrate de o societate │ 20.000 lei│ │ │ │de administrare a investițiilor │ │ │ │ │(S.A.I.) │ │ │ │ │- se autoadministrează │ 30.000 lei│ ├────────┼────────────────────────────────────┼────────────────────────────────────┼───────────────────┤ │ 5.1.7. │ │Emiterea unui act individual de │ │ │ │ │soluționare a cererii de autorizare │ │ │ │ │a operatorilor de: │ │ │ │ │- piață │ 150.000 lei│ │ │ │- sistem │ 50.000 lei│ ├────────┼────────────────────────────────────┼────────────────────────────────────┼───────────────────┤ │ 5.1.8. │ │Emiterea unui act individual de │ 25.000 lei│ │ │ │soluționare a cererii de autorizare/│ │ │ │ │aprobare a autorizării piețelor │ │ │ │ │reglementate, de constituire și │ │ │ │ │administrare de un sistem alternativ│ │ │ │ │de tranzacționare │ │ ├────────┼────────────────────────────────────┼────────────────────────────────────┼───────────────────┤ │ 5.1.9. │ │Emiterea unui act individual de │ 200.000 lei│ │ │ │soluționare a cererii de autorizare │ │ │ │ │a depozitarilor centrali, a caselor │ │ │ │ │de compensare și a contrapărților │ │ │ │ │centrale │ │ ├────────┼────────────────────────────────────┼────────────────────────────────────┼───────────────────┤ │5.1.10. │ │Emiterea unui act individual de │ │ │ │ │soluționare a cererii de autorizare │ │ │ │ │a vehiculelor investiționale: │ │ │ │ │a) societăților de securitizare: │ │ │ │ │- pentru constituire │ 20.000 lei│ │ │ │- pentru funcționare │ 10.000 lei│ │ │ │b) constituirea și funcționarea unui│ 20.000 lei│ │ │ │fond de securitizare │ │ ├────────┼────────────────────────────────────┼────────────────────────────────────┼───────────────────┤ │5.1.11. │ │Emiterea unui act individual de │ │ │ │ │soluționare a cererii de autorizare │ │ │ │ │a societăților de administrare a │ │ │ │ │vehiculelor investiționale: │ │ │ │ │a) de constituire │ 10.000 lei│ │ │ │b) de funcționare │ 5.000 lei│ ├────────┼────────────────────────────────────┼────────────────────────────────────┼───────────────────┤ │5.1.12. │ │Emiterea unui act individual de │ 15.000 lei│ │ │ │soluționare a cererii de autorizare │ │ │ │ │a societăților de management de │ │ │ │ │portofoliu al unor vehicule │ │ │ │ │investiționale │ │ ├────────┼────────────────────────────────────┼────────────────────────────────────┼───────────────────┤ │5.1.13. │ │Emiterea unui act individual de │ 1.000 lei│ │ │ │soluționare a cererii de: │ │ │ │ │- autorizare a modificării în modul │ │ │ │ │de organizare și funcționare/a │ │ │ │ │condițiilor avute în vedere la data │ │ │ │ │autorizării entităților autorizate, │ │ │ │ │reglementate și supravegheate*) │ │ │ │ │ │ │ │ │ │*) Tariful se percepe pentru fiecare│ │ │ │ │înființare/desființare de sedii │ │ │ │ │secundare. │ │ ├────────┼────────────────────────────────────┼────────────────────────────────────┼───────────────────┤ │5.1.14. │ │Emiterea unui act individual de │ 1.000 lei│ │ │ │soluționare a cererii de autorizare │ │ │ │ │a modificărilor intervenite în │ │ │ │ │conținutul minim al reglementărilor │ │ │ │ │interne ale societăților de │ │ │ │ │administrare a investițiilor și ale │ │ │ │ │O.P.C. autoadministrate │ │ ├────────┼────────────────────────────────────┼────────────────────────────────────┼───────────────────┤ │5.1.15. │ │Emiterea unui act individual de │ │ │ │ │soluționare a cererii de autorizare │ │ │ │ │a: │ │ │ │ │- dobândirii unei participații │ 5.000 lei│ │ │ │calificate în cadrul entităților │ │ │ │ │autorizate, altele decât operatorii │ │ │ │ │de piață și depozitarii centrali │ │ │ │ │- intenției de achiziție a 5% din │ 50.000 lei│ │ │ │drepturile de vot la un operator de │ │ │ │ │piață și la un depozitar central │ │ │ │ │ │ │ │ │ │Notă: │ │ │ │ │Obligația de plată a acestui tarif │ │ │ │ │revine persoanei care solicită │ │ │ │ │C.N.V.M. aprobarea dobândirii/ │ │ │ │ │majorării participației calificate. │ │ ├────────┼────────────────────────────────────┼────────────────────────────────────┼───────────────────┤ │5.1.16. │ │Emiterea unui act individual de │ │ │ │ │soluționare a cererii de autorizare │ │ │ │ │ca investitor calificat: │ │ │ │ │- persoană fizică │ 5.000 lei│ │ │ │- persoană juridică │ 10.000 lei│ ├────────┼────────────────────────────────────┼────────────────────────────────────┼───────────────────┤ │5.1.17. │ │Emiterea unui act individual de │ 5.000 lei│ │ │ │soluționare a cererii de autorizare │ │ │ │ │a reglementărilor emise de │ │ │ │ │operatorii de piață, operatorii de │ │ │ │ │sistem, depozitarii centrali, casele│ │ │ │ │de compensare,contrapărțile centrale│ │ ├────────┼────────────────────────────────────┼────────────────────────────────────┼───────────────────┤ │5.1.18. │ │Aprobarea anunțului preliminar │ 1.000 lei│ │ │ │pentru ofertele publice │ │ ├────────┼────────────────────────────────────┼────────────────────────────────────┼───────────────────┤ │5.1.19. │ │Aprobarea anunțului întocmit în │ 20.000 lei│ │ │ │vederea exercitării dreptului │ │ │ │ │prevăzut la art. 206 din Legea nr. │ │ │ │ │297/2004 │ │ │ │ │Aprobarea anunțului întocmit în │ 0 lei│ │ │ │vederea exercitării dreptului │ │ │ │ │prevăzut la art. 207 din Legea nr. │ │ │ │ │297/2004 │ │ ├────────┼────────────────────────────────────┼────────────────────────────────────┼───────────────────┤ │5.1.20. │ │Aprobarea prospectului întocmit în │ 5.000 lei│ │ │ │vederea admiterii la tranzacționare │ │ │ │ │pe o piață reglementată, în │ │ │ │ │condițiile în care admiterea nu este│ │ │ │ │precedată de o ofertă publică │ │ ├────────┼────────────────────────────────────┼────────────────────────────────────┼───────────────────┤ │5.1.21. │ │Aprobarea prospectului întocmit │ 3.000 lei│ │ │ │pentru cazurile prevăzute la art. 15│ │ │ │ │alin. (1) lit. b) pct. 1, 2 și 3 din│ │ │ │ │ Regulamentul C.N.V.M. nr. 1/2006 │ │ ├────────┼────────────────────────────────────┼────────────────────────────────────┼───────────────────┤ │5.1.22. │ │Aprobarea prospectului întocmit │ │ │ │ │pentru cazurile prevăzute la art. 15│ │ │ │ │alin. (1) lit. b) pct. 5 din │ │ │ │ │ Regulamentul C.N.V.M. nr. 1/2006 , │ │ │ │ │pentru valorile mobiliare oferite, │ │ │ │ │alocate sau care urmează să fie │ │ │ │ │alocate: │ │ │ │ │- cu titlu gratuit │ 3.000 lei│ │ │ │- cu titlu oneros │ 0,5% din valoarea│ │ │ │ │ acestora, dar nu│ │ │ │ │ mai puțin de│ │ │ │ │ 3.000 lei│ ├────────┼────────────────────────────────────┼────────────────────────────────────┼───────────────────┤ │5.1.23. │ │Aprobarea prospectului preliminar în│ 2.500 lei│ │ │ │vederea evaluării succesului unei │ │ │ │ │viitoare oferte │ │ ├────────┼────────────────────────────────────┼────────────────────────────────────┼───────────────────┤ │5.1.24. │ │Emiterea unui act individual de │ 7.500 lei│ │ │ │soluționare a cererii de autorizare │ │ │ │ │a agenților care reprezintă │ │ │ │ │interesele deținătorilor de │ │ │ │ │obligațiuni ipotecare/instrumente │ │ │ │ │financiare securitizate │ │ ├────────┼────────────────────────────────────┼────────────────────────────────────┼───────────────────┤ │ 5.2. │Tarif perceput pentru emiterea unui │ │ │ │ │act individual de soluționare a │ │ │ │ │cererii de avizare │ │ │ ├────────┼────────────────────────────────────┼────────────────────────────────────┼───────────────────┤ │ 5.2.1. │ │Emiterea unui act individual de │ 20.000 lei│ │ │ │soluționare a cererii de avizare │ │ │ │ │depozitar al activelor O.P.C. │ │ ├────────┼────────────────────────────────────┼────────────────────────────────────┼───────────────────┤ │ 5.2.2. │ │Emiterea unui act individual de │ 10.000 lei│ │ │ │soluționare a cererii de │ │ │ │ │înregistrare a: │ │ │ │ │- altor organisme de plasament │ │ │ │ │colectiv (A.O.P.C.); │ │ │ │ │- O.P.C. nearmonizate din state │ │ │ │ │membre/O.P.C. din state nemembre │ │ ├────────┼────────────────────────────────────┼────────────────────────────────────┼───────────────────┤ │ 5.2.3. │ │Emiterea unui act individual de │ 1.000 lei│ │ │ │soluționare a cererii de avizare │ │ │ │ │a modificărilor aduse documentelor │ │ │ │ │depuse în vederea înregistrării la │ │ │ │ │C.N.V.M. a entităților menționate la│ │ │ │ │pct. 5.2.1 și 5.2.2 │ │ ├────────┼────────────────────────────────────┼────────────────────────────────────┼───────────────────┤ │ 5.2.4. │ │Emiterea unui act individual de │ 500 lei│ │ │ │soluționare a cererii de avizare a │ │ │ │ │a agenților de distribuție ai S.A.I.│ │ ├────────┼────────────────────────────────────┼────────────────────────────────────┼───────────────────┤ │ 5.2.5. │ │Emiterea unui act individual de │ 0,15 % din│ │ │ │soluționare a cererii de avizare a │ valoarea│ │ │ │transferurilor directe prevăzute la │transferurilor, dar│ │ │ │la art. 81 alin. (1) lit. g^4 din │ nu mai puțin de│ │ │ │ Regulamentul C.N.V.M. nr. 13/2005 │ 5.000 lei│ ├────────┼────────────────────────────────────┼────────────────────────────────────┼───────────────────┤ │ 5.3. │Tarif perceput pentru emiterea unui │ │ 10.000 lei│ │ │act individual de soluționare a │ │ │ │ │cererii de înregistrare a grupurilor│ │ │ │ │la C.N.V.M. │ │ │ ├────────┼────────────────────────────────────┼────────────────────────────────────┼───────────────────┤ │ 5.3.1. │Tarif perceput pentru emiterea unui │ │ 1.000 lei│ │ │act individual de soluționare a │ │ │ │ │cererii de radiere din evidențele │ │ │ │ │C.N.V.M. a grupurilor │ │ │ ├────────┼────────────────────────────────────┼────────────────────────────────────┼───────────────────┤ │ 5.4. │Tarif perceput pentru emiterea unui │ │ 2.500 lei│ │ │act individual de soluționare a │ │ │ │ │cererii de validare a agentului care│ │ │ │ │reprezintă interesele deținătorilor │ │ │ │ │de obligațiuni/instrumente │ │ │ │ │financiare securitizate │ │ │ ├────────┼────────────────────────────────────┼────────────────────────────────────┼───────────────────┤ │ 5.5. │Tarif perceput pentru emiterea unui │ │ 5.000 lei│ │ │act individual de soluționare a │ │ │ │ │cererii de confirmare a calității de│ │ │ │ │operator independent │ │ │ ├────────┼────────────────────────────────────┼────────────────────────────────────┼───────────────────┤ │ 5.6. │Tarif perceput pentru emiterea unui │ │ 10.000 lei│ │ │act individual de soluționare a │ │ │ │ │cererii de avizare a delegării de │ │ │ │ │către S.A.I./O.P.C. autoadministrate│ │ │ │ │a activităților prevăzute la art. 55│ │ │ │ │alin. (1) din Legea nr. 297/2004 , │ │ │ │ │cu modificările și completările │ │ │ │ │ulterioare │ │ │ ├────────┼────────────────────────────────────┼────────────────────────────────────┼───────────────────┤ │ 5.7. │Tarif perceput pentru emiterea unui │ │ │ │ │act individual de soluționare a │ │ │ │ │cererii de înscriere în Registrul │ │ │ │ │C.N.V.M. │ │ │ ├────────┼────────────────────────────────────┼────────────────────────────────────┼───────────────────┤ │ 5.7.1. │Emiterea unui act individual de │ │ │ │ │soluționare a cererii de înscriere │ │ │ │ │în Registrul C.N.V.M. a entităților │ │ │ │ │ce se autorizează/avizează de │ │ │ │ │C.N.V.M., pentru: │ │ │ │ │- persoane juridice │ │ 1.000 lei│ │ │- persoane fizice │ │ 100 lei│ ├────────┼────────────────────────────────────┼────────────────────────────────────┼───────────────────┤ │ 5.7.2. │Tarif perceput pentru emiterea unui │ │ │ │ │act individual de soluționare a │ │ │ │ │cererii de înscriere în Registrul │ │ │ │ │C.N.V.M. a entităților care nu sunt │ │ │ │ │subiect al autorizării/avizării │ │ │ │ │C.N.V.M. │ │ │ ├────────┼────────────────────────────────────┼────────────────────────────────────┼───────────────────┤ │5.7.2.1.│ │Emiterea unui act individual de │ 20.000 lei│ │ │ │soluționare a cererii înscriere în │ │ │ │ │Registrul C.N.V.M. a instituțiilor │ │ │ │ │de credit din România ca intermediar│ │ ├────────┼────────────────────────────────────┼────────────────────────────────────┼───────────────────┤ │5.7.2.2.│ │Emiterea unui act individual de │ 7.500 lei│ │ │ │soluționare a cererii de înscriere a│ │ │ │ │administratorilor speciali/ │ │ │ │ │lichidatorilor/evaluatorilor/ │ │ │ │ │experților independenți: │ │ │ │ │- persoane fizice │ 1.000 lei│ │ │ │- persoane juridice │ 5.000 lei│ ├────────┼────────────────────────────────────┼────────────────────────────────────┼───────────────────┤ │5.7.2.3.│ │Operarea în Registrul C.N.V.M. a │ 1.000 lei│ │ │ │modificărilor în modul de organizare│ │ │ │ │și funcționare a entităților │ │ │ │ │menționate la pct. 5.7.2.1-5.7.2.2 │ │ ├────────┼────────────────────────────────────┼────────────────────────────────────┼───────────────────┤ │5.7.2.4.│ │Emiterea unui act individual de │ 15.000 lei│ │ │ │soluționare a cererii de înscriere a│ │ │ │ │agențiilor de rating și a sucursa- │ │ │ │ │lelor acestora │ │ ├────────┼────────────────────────────────────┼────────────────────────────────────┼───────────────────┤ │ 5.7.3. │Tarif perceput pentru emiterea unui │ │ │ │ │act individual de soluționare a │ │ │ │ │cererii de formare profesională │ │ │ ├────────┼────────────────────────────────────┼────────────────────────────────────┼───────────────────┤ │5.7.3.1.│ │Emiterea unui act individual care │ 10.000 lei│ │ │ │atestă calitatea de organism de │ │ │ │ │formare profesională │ │ ├────────┼────────────────────────────────────┼────────────────────────────────────┼───────────────────┤ │5.7.3.2.│ │Emiterea unui act individual care │ 2.500 lei│ │ │ │atestă modificarea condițiilor de │ │ │ │ │autorizare a organismelor de formare│ │ │ │ │profesională │ │ ├────────┼────────────────────────────────────┼────────────────────────────────────┼───────────────────┤ │5.7.3.3.│ │Emiterea unui act individual care │ 100 lei│ │ │ │atestă formarea profesională a │ │ │ │ │persoanelor fizice │ │ ├────────┼────────────────────────────────────┼────────────────────────────────────┼───────────────────┤ │5.7.3.4.│ │Modificarea deciziei de autorizare a│ 200 lei│ │ │ │cursului organizat de organismele de│ │ │ │ │formare profesională │ │ ├────────┼────────────────────────────────────┼────────────────────────────────────┼───────────────────┤ │ 5.7.4. │Tarif perceput pentru emiterea unui │Retragerea autorizațiilor/avizelor/ │ │ │ │act individual de soluționare a │atestatelor la solicitarea │ │ │ │cererii de retragere a autorizației/│entităților respective, astfel: │ │ │ │avizului/atestatului la cererea │- persoane fizice │ 200 lei│ │ │entității │- persoane juridice │ 1.000 lei│ ├────────┼────────────────────────────────────┼────────────────────────────────────┼───────────────────┤ │ 5.7.5. │Tarif perceput pentru emiterea unui │ │ 500 lei│ │ │act individual de soluționare a │ │ │ │ │cererii de radiere, la cererea │ │ │ │ │entității, a fiecăruia dintre │ │ │ │ │instrumentele financiare │ │ │ │ │înregistrate la C.N.V.M. │ │ │ ├────────┼────────────────────────────────────┼────────────────────────────────────┼───────────────────┤ │ 5.7.6. │Tarif perceput pentru emiterea │ │ 200 lei│ │ │atestatului de radiere, la cererea │ │ │ │ │agenților de distribuție ai S.A.I. │ │ │ ├────────┼────────────────────────────────────┼────────────────────────────────────┼───────────────────┤ │ 5.7.7. │Tarif perceput pentru emiterea unui │Emiterea avizelor la răspunsuri │ 7.500 lei│ │ │act individual de soluționare a │oficiale la chestiuni privind │ │ │ │cererii de interpretare oficială a │aplicarea legii și a normelor │ │ │ │reglementărilor │reglementare │ │ ├────────┼────────────────────────────────────┼────────────────────────────────────┼───────────────────┤ │ 5.7.8. │Tarif perceput pentru emiterea de │ │ 1.000 lei│ │ │acte individuale, altele decât cele │ │ │ │ │menționate expres în prezenta anexă │ │ │ ├────────┼────────────────────────────────────┼────────────────────────────────────┼───────────────────┤ │ 5.7.9. │Tarif perceput pentru acordarea de │ │ 1.000 lei│ │ │consultanță de către C.N.V.M.,pentru│ │ │ │ │întocmirea documentației aferente │ │ │ │ │autorizațiilor, avizelor, │ │ │ │ │atestatelor, ofertelor publice, în │ │ │ │ │baza unei cereri │ │ │ ├────────┼────────────────────────────────────┼────────────────────────────────────┼───────────────────┤ │ 6. │Tarife percepute pentru prestarea de│ │ │ │ │servicii către entitățile │ │ │ │ │supravegheate sau terțe persoane │ │ │ ├────────┼────────────────────────────────────┼────────────────────────────────────┼───────────────────┤ │ 6.1. │Cotă aplicată la veniturile din │Societăți de servicii de investiții │ 1% din veniturile│ │ │exploatare percepută pentru moni- │financiare cu activitățile lor/ │ din exploatare│ │ │torizarea entităților supravegheate,│S.A.I./societăți de administrare a │ obținute din│ │ │cu excepția societăților de │vehiculelor investiționale/traderi/ │ activități│ │ │investiții │operatori de piață/operatori de │ monitorizate de│ │ │ │sistem/depozitari centrali cu │ C.N.V.M.│ │ │ │activitățile lor/casa de compensare/│ │ │ │ │contraparte centrală/instituții de │ │ │ │ │credit/intermediari și societăți de │ │ │ │ │administrare a investițiilor din │ │ │ │ │statele membre sau nemembre │ │ │ │ │înregistrate în Registrul C.N.V.M. │ │ │ │ │pentru activitățile desfășurate în │ │ │ │ │România/consultanți de investiții/ │ │ │ │ │depozitari │ │ ├────────┼────────────────────────────────────┼────────────────────────────────────┼───────────────────┤ │ 6.1.1. │ │Organisme de formare profesională │ 30% din veniturile│ │ │ │ │ încasate de la│ │ │ │ │ beneficiarii│ │ │ │ │ cursurilor de│ │ │ │ │ formare│ ├────────┼────────────────────────────────────┼────────────────────────────────────┼───────────────────┤ │ 6.2. │Tarif pentru eliberarea de duplicate│ │ 5 lei/pagină│ │ │ale actelor individuale emise de │ │ │ │ │C.N.V.M. │ │ │ ├────────┼────────────────────────────────────┼────────────────────────────────────┼───────────────────┤ │ 6.3. │Tarif pentru eliberarea de copii ale│Persoane fizice/juridice interesate │ │ │ │documentelor cu caracter public │- pe suport hârtie │ 0,5 lei/pag.│ │ │referitoare la emitenții de valori │- pe suport magnetic │ 0,5 lei/pag.│ │ │mobiliare și la instrumentele │ │ fiecărui fișier│ │ │financiare, aflate în păstrarea și │ │ conținut, plus│ │ │administrarea C.N.V.M. │ │ costul suportului│ ├────────┼────────────────────────────────────┼────────────────────────────────────┼───────────────────┤ │ 6.4. │Tarif pentru înregistrarea la │ │ 1.000 lei│ │ │C.N.V.M. a fiecăruia dintre │ │ │ │ │instrumentele financiare prevăzute │ │ │ │ │la art. 2 alin. (1) pct. 11 lit. a) │ │ │ │ │și pct. 12 din Legea nr. 297/2004 *) │ │ │ │ │ │ │ │ │ │*) Pentru exercițiul financiar 2010,│ │ │ │ │nivelul tarifului pentru │ │ │ │ │înregistrarea la C.N.V.M. a │ │ │ │ │titlurilor de stat este 0. │ │ │ ├────────┼────────────────────────────────────┼────────────────────────────────────┼───────────────────┤ │ 6.5. │Tarif de menținere a valorilor │- societăți cu capital social/ │ 350 lei/an│ │ │mobiliare la C.N.V.M. pentru: │valoare emisiune de până la 200.000 │ │ │ │ │lei inclusiv │ │ │ │ ├────────────────────────────────────┼───────────────────┤ │ │ │- societăți cu capital social/ │ 500 lei/an│ │ │ │valoare emisiune de până la 200.000 │ │ │ │ │lei, până la 300.000 lei inclusiv │ │ │ │ ├────────────────────────────────────┼───────────────────┤ │ │ │- societăți cu capital social/ │ 1.000 lei/an│ │ │ │valoare emisiune peste 300.000 lei, │ │ │ │ │până la un milion lei inclusiv │ │ │ │ ├────────────────────────────────────┼───────────────────┤ │ │ │- societăți cu capital social/ │ 2.000 lei/an│ │ │ │valoare emisiune peste un milion, │ │ │ │ │până la 5 milioane inclusiv │ │ │ │ ├────────────────────────────────────┼───────────────────┤ │ │ │- societăți cu capital social/ │ 3.000 lei/an│ │ │ │valoare emisiune peste 5 milioane, │ │ │ │ │până la 10 milioane inclusiv │ │ │ │ ├────────────────────────────────────┼───────────────────┤ │ │ │- societăți cu capital social/ │ 4.000 lei/an│ │ │ │valoare emisiune peste 10 milioane │ │ ├────────┼────────────────────────────────────┼────────────────────────────────────┼───────────────────┤ │ 6.6. │Tarif perceput pentru activitățile │ │1.000 lei/an pentru│ │ │de distribuire pe teritoriul │ │ fiecare subfond al│ │ │României a titlurilor de participare│ │ unui fond│ │ │emise de O.P.C.V.M. pentru fiecare │ │ compartimentat│ │ │subfond al unui fond compartimentat │ │ (umbrella fund)│ ├────────┼────────────────────────────────────┼────────────────────────────────────┼───────────────────┤ │ 6.7. │Tarif perceput pentru activitatea │ │ 5.000 lei/an│ │ │de distribuire pe teritoriul │ │ │ │ │României a titlurilor de participare│ │ │ │ │emise de O.P.C. nearmonizate din │ │ │ │ │state membre/O.P.C. din state │ │ │ │ │nemembre │ │ │ ├────────┼────────────────────────────────────┼────────────────────────────────────┼───────────────────┤ │ 6.8. │Tarif pentru publicarea unor │Persoane fizice și juridice │ 60 lei/pagină, dar│ │ │documente pe website-ul C.N.V.M.*) │prevăzute în reglementările C.N.V.M.│ nu mai puțin de│ │ │ │ │ 180 lei│ │ │*) Nu se aplică rapoartelor │ │ │ │ │transmise, în conformitate cu │ │ │ │ │prevederile art. 112 din │ │ │ │ │ Regulamentul C.N.V.M. nr. 1/2006 de │ │ │ │ │entitățile ale căror valori │ │ │ │ │mobiliare sunt admise la tran- │ │ │ │ │zacționare pe o piață reglementată. │ │ │ ├────────┼────────────────────────────────────┼────────────────────────────────────┼───────────────────┤ │ 6.9. │Tarif pentru accesarea anumitor │ │ 35 lei/lună│ │ │secțiuni ale website-ului C.N.V.M. │ │ │ ├────────┼────────────────────────────────────┼────────────────────────────────────┼───────────────────┤ │ 6.10. │Tarif perceput pentru acordarea de │ │ 1.000 lei│ │ │consultanță, la cerere, de către │ │ │ │ │C.N.V.M. în vederea înființării unei│ │ │ │ │entități supuse autorizării/avizării│ │ │ │ │de către C.N.V.M. │ │ │ ├────────┼────────────────────────────────────┼────────────────────────────────────┼───────────────────┤ │ 6.11. │Tarif perceput pentru organizarea de│ │Tariful/participant│ │ │cursuri și seminarii realizate de │ │ se stabilește prin│ │ │Centrul de Cercetare și Formare │ │decizie a C.N.V.M.,│ │ │Profesională din cadrul C.N.V.M. │ │ pentru fiecare│ │ │ │ │ curs/seminar sau│ │ │ │ │ categorie de│ │ │ │ │ curs/seminar│ ├────────┼────────────────────────────────────┼────────────────────────────────────┼───────────────────┤ │ 6.12. │Tarif pentru monitorizarea │ │ 0,15% din│ │ │tranzacțiilor efectuate în afara │ │ valoarea│ │ │piețelor reglementate/sistemelor │ │ tranzacțiilor│ │ │alternative de tranzacționare │ │ raportate│ ├────────┼────────────────────────────────────┼────────────────────────────────────┼───────────────────┤ │ 7. │Penalități stabilite prin │Entitățile supuse supravegherii │ 0,15% pentru│ │ │reglementări proprii ca sancțiuni │C.N.V.M. │ fiecare zi de│ │ │patrimoniale │ │ întârziere│ ├────────┼────────────────────────────────────┼────────────────────────────────────┼───────────────────┤ │ 8. │Activități de editură, publicitate, │ │ │ │ │multiplicare │ │ │ ├────────┼────────────────────────────────────┼────────────────────────────────────┼───────────────────┤ │ 8.1. │Tarif perceput pentru publicarea în │a) acte individuale privind │ 50 lei/pag.│ │ │Buletinul C.N.V.M. (forma tipărită │entitățile autorizate de C.N.V.M.: │ │ │ │și forma electronică) │b) declararea furtului de valori │ 25 lei/pag.│ │ │ │mobiliare sau instrumente financiare│ │ │ │ │c) rapoarte cerute de C.N.V.M. │ 150 lei│ │ │ │privind operațiuni reclamate și │ │ │ │ │rapoarte curente ale societăților │ │ │ │ │admise la tranzacționare care conțin│ │ │ │ │conțin până la două pagini │ │ │ │ │d) rapoarte cerute de C.N.V.M. │ 60 lei/pag.│ │ │ │privind operațiuni reclamate și │ │ │ │ │rapoarte curente ale societăților │ │ │ │ │admise la tranzacționare care conțin│ │ │ │ │peste două pagini │ │ ├────────┼────────────────────────────────────┼────────────────────────────────────┼───────────────────┤ │ 8.2. │Tarif perceput pentru vânzarea de │ │ Tariful se│ │ │ghiduri, broșuri și alte materiale │ │ stabilește│ │ │de specialitate │ │ prin decizie a│ │ │ │ │ C.N.V.M. pentru│ │ │ │ │ fiecare material"│ └────────┴────────────────────────────────────┴────────────────────────────────────┴───────────────────┘
-------------
Procentul aferent literei c) a col. a 4-a de la nr. crt. 1 din anexa de la pct. 7 al art. I a fost modificat de RECTIFICAREA nr. 7 din 21 octombrie 2009 publicată în MONITORUL OFICIAL nr. 861 din 10 decembrie 2009.