ORDIN nr. 69 din 14 decembrie 2009

Regulamentul Băncii Naționale a României și al Comisiei Naționale a Valorilor Mobiliare nr. 17/22/2006 privind supravegherea pe bază consolidată a instituțiilor de credit și a firmelor de investiții, aprobat prin Ordinul Băncii Naționale a României și al Comisiei Naționale a Valorilor Mobiliare nr. 14/111/2006, publicat în Monitorul Oficial al României, Partea I, nr. 1.034 și 1.034 bis din 27 decembrie 2006, se modifică după cum urmează:

1. La articolul 3, litera b) va avea următorul cuprins:

"b) o instituție de credit autorizată de Banca Națională a României, care are ca societate-mamă o societate financiară holding-mamă la nivelul României sau la nivelul altui stat membru ori o societate financiară holding-mamă la nivelul Uniunii Europene, fără ca, în ultimele două cazuri, societatea-mamă să mai aibă ca filiale alte instituții de credit în state membre;".

2. La articolul 4, alineatul (1) va avea următorul cuprins:

"Art. 4. - (1) Fac obiectul supravegherii pe bază subconsolidată de către Banca Națională a României instituțiile de credit, filiale în România, dacă ele însele sau societățile-mamă ale acestora, în cazul în care acestea sunt societăți financiare holding, au într-un stat terț o filială instituție de credit, instituție financiară sau societate de administrare a investițiilor ori dețin o participație în astfel de entități și supravegherea pe bază consolidată este exercitată de Banca Națională a României, potrivit dispozițiilor art. 176 alin. (1) lit. c), d) sau e) din Ordonanța de urgență a Guvernului nr. 99/2006, aprobată cu modificări și completări prin Legea nr. 227/2007, cu modificările și completările ulterioare."

3. La articolul 5, litera c) va avea următorul cuprins:

"c) procesul intern de adecvare a capitalului la riscuri, prevăzut la art. 148 și 149 din Ordonanța de urgență a Guvernului nr. 99/2006, aprobată cu modificări și completări prin Legea nr. 227/2007, cu modificările și completările ulterioare;".

4. Articolul 13 va avea următorul cuprins:

"Art. 13. - Fiecare instituție de credit, persoană juridică română, societate-mamă la nivelul României sau la nivelul Uniunii Europene, respectiv fiecare instituție de credit, persoană juridică română, controlată de o societate financiară holding-mamă la nivelul României sau la nivelul Uniunii Europene, în situațiile în care supravegherea pe bază consolidată este exercitată de Banca Națională a României, trebuie să îndeplinească, la nivel individual, obligațiile prevăzute la art. 24 din Ordonanța de urgență a Guvernului nr. 99/2006, aprobată cu modificări și completări prin Legea nr. 227/2007, cu modificările și completările ulterioare, precum și pe cele menționate la art. 5 din regulament referitoare la cerințele minime de capital și la expunerile mari."

5. La articolul 21, alineatele (1) și (3) vor avea următorul cuprins:

"Art. 21. - (1) În cazul participațiilor sau al legăturilor de capital, altele decât cele prevăzute la art. 19 și 20, în instituții de credit, instituții financiare și societăți de administrare a investițiilor sau societăți prestatoare de servicii auxiliare, pentru includerea acestora în situația consolidată a societății-mamă se va folosi metoda punerii în echivalență. Totuși, aplicarea acestei metode nu va reprezenta o includere a respectivelor entități în supravegherea pe bază consolidată.

...................................................................

6. La articolul 26 alineatul (1), litera a) se modifică și va avea următorul cuprins:

"a) autoritatea responsabilă cu supravegherea pe bază individuală a entității;".

7. Articolul 27 va avea următorul cuprins:

"Art. 27. - Instituțiile de credit care fac obiectul supravegherii pe bază consolidată de către Banca Națională a României vor transmite trimestrial Băncii Naționale a României orice modificare a informațiilor furnizate potrivit art. 25 și 26, în termen de cel mult 10 zile de la împlinirea perioadei de referință".

--------