ORDIN nr. 118 din 16 iunie 2011

a) planul unic de inspecții - de către ministrul administrației și internelor, la propunerea Corpului de control al ministrului;

b) planul unic de control - de către conducătorii entităților MAI care dispun executarea controalelor de fond.

(1) Cu ocazia executării controalelor se urmărește realizarea obiectivelor generale și a unor obiective specifice.

(2) Obiectivele generale urmărite cu ocazia executării controalelor vizează, după caz, următoarele:

a) modul de îndeplinire a obiectivelor stabilite în strategii și planuri de acțiuni care privesc activitatea entității MAI supusă controlului;

b) modul de implementare și dezvoltare a sistemului de control managerial intern;

c) evaluarea eficienței acțiunilor organizate prin prisma raportului dintre resursele alocate și rezultatele obținute, din perspectiva siguranței cetățeanului și a comunității;

d) existența și aplicabilitatea programelor strategice de prevenire, identificare și combatere a infracționalității, capacitatea de operaționalizare și raționalizare a resurselor umane în concordanță cu nevoile operative;

e) existența și eficacitatea unor programe operative specifice/planuri de măsuri pentru eliminarea cauzelor/vulnerabilităților ce determină un nivel ridicat de risc infracțional;

f) capacitatea managerială de implementare a unui program coerent și continuu de pregătire, instruire, perfecționare și antrenament, în relaționare directă cu specificul atribuțiilor;

g) organizarea și executarea activităților specifice conform atribuțiilor funcționale, în limita competențelor conferite de lege personalului de control;

h) activitatea de management resurse umane, a ordinii interioare și a stării disciplinare;

i) organizarea activităților pentru creșterea capacității de răspuns a structurii/instituției în situații deosebite și a capacității operative, de intervenție și cooperare;

j) activitatea de organizare și respectarea disciplinei în domeniu, asigurarea cu personal și evidența acestuia;

k) activitatea de înzestrare și respectarea disciplinei în domeniu;

l) activitatea de management logistic;

m) activitatea medicală și sanitar-veterinară;

n) activitatea financiar-contabilă;

o) activitatea de comunicații și informatică;

p) activitatea de secretariat, relații publice, relații cu publicul, arhivă și informare-documentare;

q) activitatea de protecție a informațiilor clasificate;

r) activitatea juridică;

s) pregătirea pentru reacții în situații de criză și logistica pentru stări excepționale;

t) competența managerială și diagnoza climatului organizațional, gradul de încredere al comunității și imaginea instituțiilor în rândul opiniei publice.

(3) Obiectivele specifice urmărite cu ocazia executării controalelor se stabilesc în planurile prevăzute la art. 12 alin. (1).

(4) În cazul controalelor efectuate la structuri operative, se verifică și se evaluează inclusiv modul de utilizare a bazelor de date.

(1) Controlul se execută pe baza planului de inspecție, planului de control de fond sau planului de control tematic, după caz.

(2) Planurile prevăzute la alin. (1), denumite generic planuri de control, se aprobă de către:

a) ministrul administrației și internelor, pentru controalele executate de Corpul de control al ministrului;

b) conducătorul entității MAI care a dispus controlul, pentru controale executate de structurile de control.

(3) Planurile de control au următoarea structură:

a) scopul și obiectivele controlului;

b) perioada de activitate supusă controlului;

c) componența comisiei de control și a subcomisiilor;

d) durata de desfășurare a controlului.

(1) Controlul se execută de o comisie de control formată din personal al Corpului de control al ministrului sau al structurii de control, precum și, după caz, din specialiști ai altor structuri.

(2) Comisia de control este condusă de un președinte, calitate care revine:

a) directorului general al Corpului de control al ministrului sau adjunctul acestuia - pentru inspecțiile și controalele tematice executate de Corpul de control al ministrului. Pentru controalele tematice, calitatea de președinte al comisiei de control o poate avea și o persoană încadrată într-o funcție de șef serviciu la Corpul de control al ministrului;

b) persoanei cu funcție de conducere, numită prin ordin sau dispoziție a conducătorului entității MAI care a dispus controlul - pentru controalele de fond și controalele tematice dispuse de aceste entități MAI.

(3) Pentru urmărirea îndeplinirii obiectivelor generale prevăzute la art. 11 alin. (2), în componența comisiei de control sunt cooptați, la solicitarea președintelui acesteia, specialiști cu experiență profesională în domeniul evaluat.

(4) Specialiștii prevăzuți la alin. (1) provin din:

a) unități ale aparatului central și instituții/structuri aflate în subordinea/coordonarea MAI, desemnați de conducătorii acestora, cu ocazia executării de către Corpul de control al ministrului a inspecțiilor și controalelor tematice;

b) entitățile MAI ai căror conducători au dispus executarea controalelor de fond sau a controalelor tematice.

(5) Pe durata executării controlului, specialiștii cooptați se subordonează președintelui comisiei de control.

(1) Președintele comisiei de inspecție sau control de fond răspunde de pregătirea controlului, sens în care dispune, cu cel puțin 5 zile înaintea declanșării activității, măsurile necesare documentării și instruirii membrilor comisiei în legătură cu specificul misiunilor și sarcinilor entităților MAI supuse controlului, cunoașterea legislației, a ordinelor, instrucțiunilor și dispozițiilor de linie.

(2) În termenul prevăzut la alin. (1), președintele comisiei de inspecție sau control de fond ia măsuri de înștiințare a conducătorului entității MAI supuse controlului, cu privire la data începerii și perioada executării controlului, precum și cu privire la obligația întocmirii unui raport de informare până la data declanșării controlului, al cărui model este prevăzut în anexa nr. 1.

(1) Inspecția sau controlul de fond debutează prin prezentarea de către președintele comisiei, la sediul entității MAI supuse controlului, a scopului, obiectivelor controlului și a componenței comisiei și subcomisiilor de control.

(2) După finalizarea prezentării prevăzute la alin. (1), conducătorul entității MAI supuse inspecției sau controlului de fond prezintă raportul de informare și personalul cu funcții de conducere.

(1) În cazul controalelor tematice, înaintea declanșării activității, președintele comisiei de control asigură pregătirea controlului, desfășurând activitățile prevăzute la art. 14 alin. (1), fără a fi obligatorie înștiințarea conducătorului entității MAI supuse controlului.

(2) În situația în care președintele comisiei de control tematic l-a înștiințat pe conducătorul entității MAI supuse controlului cu privire la executarea activității, la solicitarea președintelui comisiei de control acesta are obligația de a întocmi un raport de informare.

(3) Dispozițiile art. 15 se aplică și în cazul controalelor tematice.

(1) Pe timpul controlului, atât personalul de control, cât și personalul supus controlului trebuie să adopte o conduită ireproșabilă, în deplină concordanță cu reglementările legale în vigoare, fiindu-i interzis să recurgă la amenințări, intimidări, promisiuni ori violențe, inclusiv asupra petenților sau martorilor, cu scopul de a obține mărturisiri, rapoarte sau declarații ori de a influența rezultatul unor verificări sau constatări.

(2) Personalul supus controlului este obligat să pună la dispoziția comisiei de control toate materialele și documentele întocmite sau deținute în exercitarea atribuțiilor de serviciu și să furnizeze toate datele și informațiile care au legătură cu îndeplinirea sarcinilor de serviciu.

(1) În cazul în care personalul supus controlului s-a internat în spital sau a intrat în concediu medical, controlul se realizează în lipsa acestuia. În această situație, președintele comisiei de control poate solicita structurii medicale competente verificarea modului de respectare a reglementărilor privind acordarea concediilor medicale în rețeaua sanitară proprie și a celor privind acordarea asistenței medicale în MAI.

(2) La solicitarea președintelui comisiei de control, șeful componentei de resurse umane din cadrul entității MAI supuse controlului are obligația de a comunică în scris, de îndată, data prezentării la serviciu a personalului prevăzut la alin. (1).

(3) Personalului prevăzut la alin. (1) i se aduce la cunoștință rezultatul controlului în părțile care îl privesc, din oficiu, în termen de 5 zile de la data înregistrării comunicării prevăzute la alin. (2), numai dacă au fost reținute aspecte imputabile acestuia, sau, la cerere, de către:

a) comisia de control, dacă persoana vizată este conducătorul entității MAI supuse controlului;

b) conducătorul entității MAI supuse controlului, dacă persoana vizată se află în subordinea acestuia.

a) verificarea și ridicarea unor înscrisuri sau documente;

b) constatarea la fața locului a unor situații de fapt;

c) controlul activității unor persoane;

d) solicitarea de rapoarte/declarații, inventarieri, revizii, controale financiar-contabile;

e) solicitarea unor puncte de vedere, de specialitate;

f) orice alte activități necesare desfășurării controlului, permise de lege.

(1) Pe timpul controlului, membrii comisiei de control întocmesc note de constatare, în exemplar unic, conform modelului prevăzut în anexa nr. 2. Acestea conțin principalele concluzii rezultate la sfârșitul evaluării fiecărui domeniu de activitate, fiecărei structuri a entității MAI supuse controlului sau autorități a administrației publice locale.

(2) Notele de constatare se aduc la cunoștința, sub semnătură, a conducătorilor entității MAI supuse controlului și personalului vizat.

(3) Conducătorii entității MAI supuse controlului și personalul acesteia pot contesta, în scris, motivat, conținutul notelor de constatare.

(4) Contestațiile prevăzute la alin. (3) se depun la președintele comisiei de control prin secretariatul entității MAI supuse controlului, în termen de 24 de ore de la aducerea la cunoștință a conținutului notelor de constatare.

(5) Verificarea temeiniciei contestațiilor se efectuează de către președintele comisiei de control, care admite sau respinge contestația, motivat.

(6) Admiterea sau respingerea contestației se pronunță și se comunică de către președintele comisiei de control, în scris, contestatarilor până la încheierea controlului.

(7) În situația admiterii contestației, conținutul notei de constatare se modifică, completează sau anulează, după caz, în mod corespunzător, cu respectarea procedurii menționate la alin. (2).

(1) Atunci când, pe timpul executării controlului, personalul supus controlului comite abateri disciplinare, președintele comisiei de control sesizează în scris cu privire la acest aspect pe conducătorii entităților MAI supuse controlului, în vederea dispunerii măsurilor legale.

(2) Dacă se constată că anterior inițierii controlului au fost săvârșite nereguli care constituie abateri disciplinare, prin raportul de control, președintele comisiei de control propune aprobarea unor măsuri, potrivit legii.

(3) În cazul în care pe timpul executării controlului rezultă indicii temeinice că a fost prejudiciat patrimoniul entității MAI supuse controlului, președintele comisiei de control, în baza sesizării membrilor acesteia, dispune în scris măsuri potrivit dispozițiilor legale.

(4) Dacă se constată săvârșirea unor infracțiuni de către personalul entității MAI supuse controlului, membrii comisiei de control sesizează organul competent să efectueze urmărirea penală, în condițiile legii. Actul de sesizare împreună cu mijloacele de probă se înaintează organului competent de către președintele comisiei de control.

(1) În situația în care obiectivele stabilite prin planul de control nu au fost realizate, perioada de executare a controlului se poate prelungi până la realizarea acestora, la propunerea președintelui comisiei de inspecție, control de fond sau control tematic, cu aprobarea persoanei care a dispus executarea inspecției sau controlului.

(2) Atunci când președintele comisiei de control apreciază că obiectivele controlului au fost atinse, declară închis controlul, prin informarea în scris a conducătorului entității MAI supuse controlului.

(1) Constatările efectuate pe timpul controlului, concluziile și măsurile propuse de comisia de control se materializează:

a) într-un raport de inspecție;

b) într-un raport de control de fond;

c) într-un raport de control tematic.

(2) Raportul de control se elaborează de comisia de control în termen de 20 de zile de la închiderea acestuia, pe baza notelor de constatare, și se supune aprobării persoanei care a dispus executarea controlului.

(3) Raportul de control cuprinde:

a) principalele realizări;

b) deficiențele, disfuncțiile, neregulile și planul cu măsuri de ordin organizatoric, administrativ și disciplinar pentru remedierea acestora;

c) alte aspecte care pot contribui la creșterea eficacității și eficienței activităților inspectate.

(4) Prin raportul de inspecție sau control de fond se poate propune și recompensarea personalului a cărui activitate a fost supusă controlului.

a) conducătorului ierarhic superior conducătorului entității MAI supuse controlului, în vederea luării măsurilor necesare pentru preîntâmpinarea aspectelor negative constatate sau diseminarea aspectelor pozitive - bunele practici;

b) conducătorului entității MAI supuse controlului, pentru punerea în aplicare a măsurilor dispuse.

(1) Raportul privind stadiul realizării măsurilor prevăzute în raportul de control al Corpului de control al ministrului se întocmește de către conducătorul entității MAI supuse controlului, iar conducătorul ierarhic superior al acestuia îl înaintează Corpului de control al ministrului, astfel:

a) în termen de 3 luni de la data comunicării raportului de control, potrivit art. 24;

b) în termenele stabilite în raportul de control.

(2) În cazul în care, din motive obiective, anumite măsuri prevăzute în raportul de control al Corpului de control al ministrului nu pot fi îndeplinite în termenele stabilite, conducătorul ierarhic superior care are obligația de a înainta raportul poate solicita președintelui comisiei de control prevăzut în art. 13 alin. (2) lit. a) prorogarea acestora. Termenele prevăzute la alin. (1) se prorogă de ministrul administrației și internelor.