Articolul UNIC
Norma nr. 13/2010 privind autorizarea de constituire a societății de pensii și autorizarea de administrare a fondurilor de pensii facultative, aprobată prin Hotărârea Consiliului Comisiei de Supraveghere a Sistemului de Pensii Private nr. 23/2010, publicată în Monitorul Oficial al României, Partea I, nr. 691 din 14 octombrie 2010, se modifică și se completează după cum urmează:
1. La articolul 3 alineatul (2), după litera d) se introduce o nouă literă, litera e), cu următorul cuprins:
"e) directorul de investiții - persoana cu atribuții de conducere a direcției de investiții."
2. La articolul 6, litera h) se modifică și va avea următorul cuprins:
"h) directorul general sau președintele directoratului, după caz, trebuie să aibă ca înlocuitor, desemnat de organul statutar competent, o persoană autorizată de Comisie;"
3. La articolul 10, litera e) se modifică și va avea următorul cuprins:
"e) declarația pe propria răspundere a fondatorilor, a membrilor propuși pentru consiliul de administrație, directori, respectiv consiliul de supraveghere, directorat/conducători, din care să rezulte deținerile individuale sau în legătură cu alte persoane afiliate oricărei societăți comerciale reprezentând cel puțin 5% din capitalul social ori din drepturile de vot, conform modelului Declarației nr. 2 prevăzut în anexa nr. 7;"
4. La articolul 13 alineatul (1), litera e) se modifică și va avea următorul cuprins:
"e) declarație pe propria răspundere, din care să rezulte că persoana în cauză nu se află în vreuna dintre situațiile de incompatibilitate prevăzute de Lege și de prezenta normă;".
5. La articolul 13, alineatele (2) și (3) se modifică și vor avea următorul cuprins:
"(2) Pentru persoanele care nu au reședința în România se depun: certificatul de cazier judiciar și de cazier fiscal sau alte documente cu aceeași valoare juridică eliberate de autoritățile din țara de origine și din țara în care au reședința în prezent, dacă aceasta este alta decât țara de origine.
(3) Pentru persoanele care nu au domiciliul, dar au reședința în România se depun: certificatul de cazier judiciar și de cazier fiscal eliberate de autoritățile române și certificatul de cazier judiciar și de cazier fiscal sau alte documente cu aceeași valoare juridică eliberate de autoritățile din țara de origine ori, după caz, din țara în care au avut anterior reședința, dacă aceasta este alta decât țara de origine."
6. La articolul 14 alineatul (1), după litera g) se introduce o nouă literă, litera g^1), cu următorul cuprins:
"g^1) atribuțiile și răspunderile persoanelor care exercită funcții aferente activității de investire a activelor;".
7. La articolul 14 alineatul (2), litera c) se modifică și va avea următorul cuprins:
"c) aprobă și supraveghează ducerea la îndeplinire a direcțiilor principale în conducerea operațiunilor fondurilor de pensii administrate;".
8. La articolul 15, după litera e) se introduce o nouă literă, litera f), cu următorul cuprins:
"f) procedura de rezolvare a sesizărilor și reclamațiilor."
9. Articolul 16 se abrogă.
10. La articolul 17 alineatul (1), litera d) se modifică și va avea următorul cuprins:
"d) să fie compartimentat corespunzător, astfel încât să se asigure desfășurarea optimă a activității;"
11. La articolul 17 alineatul (2), litera d) se modifică și va avea următorul cuprins:
"d) să fie compartimentat corespunzător, astfel încât să se asigure desfășurarea optimă a activității;"
12. La articolul 23, după alineatul (4) se introduc două noi alineate, alineatele (5) și (6), cu următorul cuprins:
"(5) Prin excepție de la prevederile alin. (1) și (2), în termen de 10 zile calendaristice de la data emiterii actelor de modificare, administratorii vor notifica Comisia cu privire la:
a) modificarea procedurilor interne menționate la art. 15;
b) modificarea spațiului destinat sediului social, cu condiția ca pe toată perioada de funcționare administratorul să îndeplinească prevederile art. 17.
(6) Notificările prevăzute la alin. (5) vor fi însoțite de hotărârile organului statutar competent pentru aprobarea lor."
13. După articolul 29 se introduce un nou articol, articolul 29^1, cu următorul cuprins:
"Art. 29^1. - Condițiile prevăzute la art. 28 și 29 trebuie menținute pe toată perioada de funcționare a societății de pensii."
14. La articolul 32 alineatul (2), litera h) se modifică și va avea următorul cuprins:
"h) persoanele respective au făcut obiectul unor anchete sau proceduri administrative ori judiciare care s-au încheiat cu sancțiuni sau interdicții."
15. La capitolul III, titlul secțiunii a 4-a se modifică și va avea următorul cuprins:
"SECȚIUNEA a 4-a
Condiții privind persoanele propuse ca directori de investiții, precum și cele propuse să asigure funcția de control intern și funcția de administrare a riscurilor"
16. La articolul 35, alineatul (1) se modifică și va avea următorul cuprins:
"Art. 35. - (1) Persoanele propuse ca directori de investiții, cele propuse să asigure funcția de control intern al activității și al conformității cu prevederile legale și procedurile interne și cele propuse să asigure funcția de administrare a riscurilor sunt autorizate individual de Comisie înainte de începerea exercitării responsabilităților."
17. La articolul 36, alineatul (1) se modifică și va avea următorul cuprins:
"Art. 36. - (1) În vederea autorizării individuale, persoanele propuse ca directori de investiții, precum și cele propuse să asigure funcția de control intern și pe cea de administrare a riscurilor trebuie să îndeplinească cumulativ condițiile prevăzute la art. 8 alin. (1) lit. a)-c) și f) și următoarele:
a) să aibă pregătirea și experiența profesională necesare specificului, întinderii și complexității activității pe care urmează să o îndeplinească, conform prevederilor legii;
b) să fie absolvenți ai unei instituții de învățământ superior de lungă durată;
c) să aibă experiență profesională de cel puțin 3 ani în domeniul investițiilor, financiar, juridic, administrare fonduri de pensii, bancar sau de asigurări;
d) să aibă onorabilitatea necesară pentru funcția pe care urmează să o îndeplinească;
e) să nu fi fost sancționate de autorități române ori străine din domeniul financiar-bancar cu interdicția definitivă sau, la momentul depunerii cererii de autorizare de administrare, cu interdicția temporară de a desfășura activități în sistemul financiar-bancar;
f) să nu aibă mențiuni în cazierul judiciar de natura celor prevăzute la art. 8 alin. (2) sau în cazierul fiscal;
g) să desfășoare activitatea în baza unui contract în care să se stipuleze faptul că durata timpului de lucru pentru activitatea pe care o desfășoară nu poate fi mai mică de 8 ore pe zi și 40 de ore pe săptămână;
h) să dovedească cunoașterea temeinică a legislației din domeniul pensiilor private."
18. Articolul 37 se modifică și va avea următorul cuprins:
"Art. 37. - (1) Comisia este în drept să evalueze în ce măsură experiența profesională acumulată de către persoanele propuse ca directori de investiții, precum și de către cele propuse să asigure funcția de control intern și pe cea de administrare a riscurilor este relevantă pentru specificul, întinderea și complexitatea activității care va fi desfășurată de administrator.
(2) Evaluarea fiecărei persoane propuse ca director de investiții, precum și pentru funcția de control intern și pentru cea de administrare a riscurilor se va face, în fiecare caz, similar evaluării fiecărui membru propus pentru consiliul de administrație, directori, respectiv consiliul de supraveghere, directorat și conducători, cu respectarea prevederilor art. 31 alin. (1) lit. p) și ale art. 32 alin. (2).
(3) Comisia, în cadrul procedurii de autorizare individuală, poate realiza un interviu profesional, în vederea evaluării persoanelor nominalizate ca directori de investiții, precum și a celor nominalizate să exercite atribuțiile și să aibă răspunderile funcției de control intern și ale funcției de administrare a riscurilor."
19. La articolul 39 alineatul (1), literele d) și l) se modifică și vor avea următorul cuprins:
"d) regulamentul de organizare și funcționare a societății de pensii, întocmit în conformitate cu art. 14 și procedurile interne, elaborate în conformitate cu art. 15, împreună cu hotărârea organului statutar competent pentru aprobarea lor;
........................................................................
l) dovada plății taxei de autorizare de administrare și de autorizare a fiecărui membru propus pentru consiliul de administrație, directori, consiliul de supraveghere, directorat/conducători, respectiv a fiecărei persoane propuse ca director de investiții și a celor propuse să asigure funcția de control intern și pe cea de administrare a riscurilor;".
20. La articolul 40, alineatul (1) se modifică și va avea următorul cuprins:
"Art. 40. - (1) Pentru fiecare dintre acționari, persoane juridice, se depun documentele prevăzute la art. 11 alin. (1)."
21. La articolul 41 alineatul (1), litera b) se abrogă.
22. Articolul 42 se modifică și va avea următorul cuprins:
"Art. 42. - (1) Pentru fiecare dintre persoanele propuse ca directori de investiții, precum și pentru cele propuse să asigure funcția de control intern și pe cea de administrare a riscurilor se depun documentația prevăzută la art. 13 alin. (1) și următoarele:
a) decizia/hotărârea de numire în funcție, în care să se prevadă în mod expres că exercitarea funcției se va face numai după obținerea deciziei de autorizare de la Comisie;
b) fișa postului, după caz.
(2) Pentru fiecare dintre persoanele prevăzute la alin. (1) sunt aplicabile prevederile art. 41 alin. (2), după caz."
23. Articolul 46 modifică și va avea următorul cuprins:
"Art. 46. - (1) Ca urmare a depunerii documentelor prevăzute la art. 41 și 42 și a evaluării fiecărui membru propus pentru consiliul de administrație, director, pentru consiliul de supraveghere, directorat/conducător, respectiv pentru persoanele propuse ca director de investiții, precum și pentru cele propuse să asigure funcția de control intern și pe cea de administrare a riscurilor, Comisia decide cu privire la îndeplinirea condițiilor în vederea autorizării fiecărei persoane propuse.
(2) Decizia de autorizare de administrare va fi însoțită de deciziile de autorizare pentru fiecare persoană propusă pentru a fi membru al consiliului de administrație, director, membru al consiliului de supraveghere, membru al directoratului/ conducător, respectiv pentru persoanele propuse ca directori de investiții, precum și pentru cele propuse pentru funcția de control intern și pentru cea de administrare a riscurilor.
(3) Condițiile prevăzute la autorizarea de administrare, pentru autorizarea membrilor propuși pentru consiliul de administrație, directori, consiliul de supraveghere, directorat/ conducători, respectiv pentru persoanele propuse ca directori de investiții, precum și pentru cele propuse pentru funcția de control intern și pentru cea de administrare a riscurilor se mențin pe toată perioada de funcționare a administratorilor.
(4) Condițiile prevăzute la alin. (3) trebuie îndeplinite pe toată perioada exercitării funcției în care au fost autorizate persoanele respective."
24. La articolul 49, după alineatul (4) se introduc trei noi alineate, alineatele (4^1), (4^2) - (4^3), cu următorul cuprins:
"(4^1) După fiecare modificare a declarației privind politica de investiții, inclusiv revizuirea și completarea acesteia, conform art. 86 alin. (2) din Lege, în termen de 5 zile lucrătoare de la data comunicării deciziei de autorizare a modificării de către Comisie, administratorul publică pe pagina proprie de internet, pe o perioadă de cel puțin 30 de zile, un anunț prin care face cunoscută modificarea declarației privind politica de investiții.
(4^2) Administratorul publică anunțul prevăzut la alin. (4^1) și în cel puțin un cotidian de circulație națională, pe o perioadă de cel puțin două zile consecutive.
(4^3) Publicarea anunțului pe pagina proprie de internet a administratorului prevăzut la alin. (4^1) și publicarea anunțului prevăzut la alin. (4^2) se efectuează în aceeași zi."
25. La articolul 49, alineatele (5) și (6) se modifică și vor avea următorul cuprins:
"(5) Prin excepție de la prevederile alin. (1), sunt supuse avizării Comisiei orice modificări cu privire la regulamentul de organizare și funcționare a societății.
(6) Prin excepție de la prevederile alin. (1), în termen de 10 zile calendaristice de la data emiterii actelor de modificare, administratorul notifică Comisiei orice modificări cu privire la:
a) sediile secundare ale societăților de administrare a investițiilor sau ale societăților de asigurare, în care nu se desfășoară activități în legătură cu administrarea fondurilor de pensii facultative, împreună cu hotărârea organului statutar competent de aprobare a lor;
b) actele de identitate și curriculum vitae ale fondatorilor/acționarilor persoane fizice sau ale membrilor consiliului de administrație, directorilor, respectiv membrilor consiliului de supraveghere, directoratului/conducătorilor, directorilor de investiții, precum și ale persoanelor care ocupă funcția de control intern și pe cea de administrare a riscurilor;
c) diminuarea și majorarea de capital social al societăților de administrare a investițiilor și al societăților de asigurare pentru activitățile pentru care au fost înființate și autorizate potrivit legislației care reglementează domeniul lor de activitate;
d) modificarea denumirii sau emblemei pentru societățile de administrare a investițiilor și societățile de asigurare;
e) completarea obiectului de activitate cu activități specifice obiectului de activitate principal în cazul societăților de administrare a investițiilor și societăților de asigurare;
f) planul de afaceri;
g) contractul de audit încheiat pentru auditarea activității administratorului, sub condiția ca modificările acestuia să nu se refere la părțile contractante, prețul și durata contractului."
26. La capitolul III secțiunea a 6-a, titlul subsecțiunii a 2-a se modifică și va avea următorul cuprins:
"SUBSECȚIUNEA a 2-a
Respingerea cererii pentru autorizarea de administrare de fonduri de pensii facultative, a cererii pentru autorizarea persoanelor propuse ca membri ai consiliului de administrație, directori, membri ai consiliului de supraveghere, membri ai directoratului/conducători, a persoanelor propuse ca directori de investiții, precum și a celor propuse să asigure funcția de control intern și funcția de administrare a riscurilor"
27. După articolul 51 se introduce un nou articol, articolul 51^1, cu următorul cuprins:
"Art. 51^1. - (1) În cazul în care condițiile prevăzute de Lege și de prezenta normă nu sunt îndeplinite sau din rezultatul evaluării prevăzut la art. 32 și 37 reiese că nu se asigură gestiunea corectă și prudentă a fondului de pensii administrat, Comisia emite o decizie de respingere a cererii pentru autorizarea membrilor consiliului de administrație, directorilor, membrilor consiliului de supraveghere, membrilor directoratului/conducătorilor, directorilor de investiții, persoanelor care asigură funcția de control intern și funcția de administrare a riscurilor, care se comunică în termen de 5 zile calendaristice de la adoptarea acesteia.
(2) În termen de maximum 30 de zile calendaristice de la data comunicării ei, decizia de respingere poate fi contestată în conformitate cu legislația în vigoare privind contenciosul administrativ.
(3) În cazul prevăzut la alin. (1) societatea de administrare are obligația să depună la Comisie o nouă cerere pentru autorizare cu respectarea prevederilor art. 31, art. 32 alin. (2) și art. 36, în termen de 90 de zile calendaristice de la data comunicării deciziei de respingere."
28. La capitolul III, titlul secțiunii a 7-a se modifică și va avea următorul cuprins:
"SECȚIUNEa a 7-a
Retragerea autorizației membrilor consiliului de administrație, directorilor, membrilor consiliului de supraveghere, membrilor directoratului/conducătorilor, directorilor de investiții, persoanelor care asigură funcția de control intern și funcția de administrare a riscurilor"
29. La articolul 52, alineatul (1) se modifică și va avea următorul cuprins:
"Art. 52. - (1) Comisia poate retrage autorizația persoanei fizice autorizate pentru exercitarea funcției de membru în consiliul de administrație sau director, membru în consiliul de supraveghere, membru al directoratului/conducător, respectiv directorului de investiții, precum și persoanei care asigură funcția de control intern și funcția de administrare a riscurilor, în următoarele condiții:
a) dacă decizia de autorizare a fost obținută pe baza unor informații sau documente false ori care au indus în eroare;
b) în situația în care nu mai sunt îndeplinite condițiile avute în vedere la autorizare;
c) ca sancțiune."
30. După articolul 52 se introduce un nou articol, articolul 52^1, cu următorul cuprins:
"Art. 52^1. - (1) Valabilitatea autorizării prevăzute la art. 46 alin. (1) încetează de drept la data încetării mandatului sau a contractului pentru funcția autorizată.
(2) Administratorul are obligația de a notifica Comisiei, în maximum 5 zile lucrătoare de la data apariției evenimentului, persoanele care se află în situațiile prevăzute la alin. (1), împreună cu documentele doveditoare."
31. Articolul 53 se modifică și va avea următorul cuprins:
"Art. 53. - (1) În cazurile prevăzute la art. 52 alin. (1) și art. 52^1 alin. (1), perioada până la propunerea și depunerea documentației complete pentru o nouă persoană nu trebuie să depășească 60 de zile de la data comunicării deciziei de retragere a autorizației, cu excepția membrilor consiliului de administrație sau ai consiliului de supraveghere, pentru care perioada poate fi extinsă, la cererea administratorului, cu maximum 60 de zile.
(2) În cazurile prevăzute la art. 52 alin. (1) și art. 52^1 alin. (1), administratorul comunică în scris Comisiei, în termen de maximum 5 zile lucrătoare de la comunicarea deciziei de retragere a autorizației, respectiv de la data notificării încetării autorizației, numele și funcția persoanei respective, precum și numele persoanei care exercită interimar atribuțiile și are răspunderile funcției respective.
(3) Până la alegerea unui nou membru/unei noi persoane, persoana care asigură interimatul trebuie să fi fost autorizată anterior de către Comisie pentru o funcție de conducere cel puțin egală funcției deținute de membrul/persoana înlocuit/înlocuită, cu excepția directorului general adjunct, care îl poate înlocui pe directorul general."
32. La articolul 55, după alineatul 6 se introduc trei noi alineate, alineatele (7), (8) - (9), cu următorul cuprins:
"(7) Administratorii notifică Comisiei, la data convocării ședințelor adunării generale ordinare sau extraordinare, ordinea de zi a acestora.
(8) În cazul în care adunarea generală se desfășoară fără îndeplinirea formalităților de convocare cerute de lege, ordinea de zi se transmite Comisiei anterior desfășurării adunării generale sau cel târziu la data desfășurării adunării generale.
(9) În cazul ședințelor pe a căror ordine de zi figurează propuneri de modificare a actului constitutiv, ordinea de zi va cuprinde în mod obligatoriu textul integral al propunerilor."
33. Articolul 56 se modifică și va avea următorul cuprins:
"Art. 56. - (1) Constituie contravenții următoarele fapte:
a) neîndeplinirea de către acționari a condițiilor prevăzute la art. 7 alin. (2) lit. c) și d), art. 8 alin. (1) lit. a)-c) și f), precum și art. 8 alin. (2) și (3) pe toată perioada de funcționare a societății de pensii;
b) neîndeplinirea de către membrii consiliului de administrație, directori, membrii consiliului de supraveghere, directorat/conducători a condițiilor prevăzute la art. 8 alin. (1) lit. a)-c) și f), art. 31 alin. (1) lit. f) și g) și art. 31 alin (3) și (4) pe toată perioada exercitării funcției în care au fost autorizate persoanele respective;
c) neîndeplinirea de către directorii de investiții, persoanele care asigură funcția de control intern și pe cea de administrare a riscurilor a condițiilor prevăzute la art. 8 alin. (1) lit. a)-c) și f), art. 36 alin. (1) lit. e) și f) și art. 36 alin. (2) pe toată perioada exercitării funcției în care au fost autorizate persoanele respective;
d) neîndeplinirea obligațiilor de notificare a Comisiei conform prevederilor art. 23 alin. (5) și (6), art. 49 alin. (6) și art. 55 alin. (6)-(8);
e) neîndeplinirea obligațiilor de publicare conform prevederilor art. 49 alin. (4^1)-(4^3);
f) neîndeplinirea obligațiilor prevăzute la art. 51^1 alin. (3), art. 52^1 alin. (2) și art. 53;
g) nerespectarea celorlalte obligații prevăzute de prezenta normă.
(2) Săvârșirea de către acționarii societății de pensii, de către administratorii de fonduri de pensii, de către membrii consiliului de administrație, directori, membrii consiliului de supraveghere, directorat/conducători, directorii de investiții, precum și de către persoanele care asigură funcția de control intern și pe cea de administrare a riscurilor a vreuneia dintre faptele prevăzute la alin. (1) se sancționează conform prevederilor art. 38 lit. c), art. 120 alin. (1), art. 121 alin. (1) lit. k) și alin. (2)-(11) din Lege."
34. Anexele nr. 4 - 7 se modifică și se înlocuiesc cu anexele nr. 1-4 care fac parte integrantă din prezenta normă.