privind autorizarea și exercitarea intermedierii de valori mobiliare
Prezentul regulament stabilește, în conformitate cu art. 6 și 14 alin. 1 lit. e) din Legea nr. 52/1994 privind valorile mobiliare și bursele de valori, norme cu privire la desfășurarea activităților de intermediere de valori mobiliare pe piețe organizate și supravegheate de Comisia Națională a Valorilor Mobiliare, denumită în continuare C.N.V.M.
În sensul prezentului regulament, expresiile de mai jos au următoarele semnificații:
1. Agent pentru valori mobiliare este o persoană fizică legal autorizată care, acționând ca reprezentant exclusiv al unei societăți de valori mobiliare, execută ordine de vânzare și/sau de cumpărare de valori mobiliare în numele și pe contul acelei societăți.
2. Asociația Națională a Societăților de Valori Mobiliare (A.N.S.V.M.) este o organizație profesională neguvernamentală, independentă, nonprofit, cu personalitate juridică, care este constituită pe termen nelimitat, căreia C.N.V.M. i-a acordat competențe de autoreglementare și care s-a înființat în scopul promovării instituțiilor pieței de capital și al ridicării standardelor profesionale specifice activității de intermediere de valori mobiliare.
3. Capital net reprezintă diferența dintre valoarea actualizată și ponderată a activelor pieței de valori mobiliare deținute de firmă și datoriile totale ale societății.
4. Client este persoana fizică sau juridică de la care sau în contul căreia societatea de valori mobiliare a primit, a dobândit sau deține fonduri sau valori mobiliare în baza unui contract.
5. Contract de compensare este acel contract încheiat între o societate de valori mobiliare care nu este membră a unei societăți de depozitare și o societate de valori mobiliare membră a unei societăți de depozitare (societate de compensare), care dă posibilitatea celei dintâi să efectueze compensarea/decontarea pentru tranzacțiile sale.
6. Formator de piață pentru o anumită valoare mobiliară este acea societate de valori mobiliare autorizată de C.N.V.M. și înregistrată la A.N.S.V.M., care acționează în nume propriu și oferă cotații ferme pentru vânzarea și/sau cumpărarea pachetelor de valori mobiliare, așa cum este stabilit prin normele care reglementează piața RASDAQ.
7. Grad de îndatorare reprezintă raportul dintre datoriile totale ale societății (din care se scad fondurile clienților, aflate în conturi separate) și capitalul net.
8. Intermediar pentru valori mobiliare este persoana juridică legal autorizată de C.N.V.M. să exercite intermedierea de valori mobiliare cu titlu profesional, ca fapt de comerț, fie în cont propriu (dealer), fie în contul unor terți (broker), denumită în continuare societate de valori mobiliare (S.V.M.).
9. Intermediere de valori mobiliare este o activitate realizată de persoane autorizate conform legii, constând în cumpărarea și/sau vânzarea de valori mobiliare ori drepturi aferente lor sau derivând din acestea, precum și din operațiuni conexe sau accesorii autorizate de C.N.V.M.
10. Oficiul pentru încadrarea în prevederile legale, denumit în continuare O.P.L., este un compartiment din cadrul unei S.V.M., responsabil de asigurarea respectării legilor, regulamentelor pieței de capital, precum și a normelor interne de către societate și angajații săi. Persoanele (persoana) încadrate în O.P.L. sunt autorizate de C.N.V.M.
11. Ordin este cererea de a vinde sau de a cumpăra o anumită valoare mobiliară.
12. Organism de autoreglementare (OAR) este acea organizație profesională care activează pe piața de capital în baza unor reguli și competențe recunoscute de C.N.V.M. și care are ca obiectiv respectarea de către membrii săi a reglementărilor C.N.V.M. și a propriilor reguli.
13. Piața lichidă se referă la o piață recunoscută de C.N.V.M., în care valoarea actualizată a unei valori mobiliare poate fi determinată, iar plata pentru valoarea mobiliară vândută poate fi încasată prompt și în condiții de siguranță. Dacă valoarea actualizată nu poate fi determinată, înseamnă că nu există o piață lichidă pentru acea valoare mobiliară și ea nu poate fi inclusă ca activ al pieței de valori mobiliare în scopul calculării capitalului net.
14. RASDAQ este o piață organizată, care funcționează pe baza autorizării C.N.V.M. și sub supravegherea C.N.V.M. și A.N.S.V.M., bazată pe concurența dintre diverși formatori de piață.
15. Publicitatea reprezintă difuzarea oricărei informații de largă audiență prin mijloace de comunicare în masă, cum ar fi ziare, reviste, radio, televiziune, telecomunicații, sau prin alte mijloace scrise și audio de promovare destinate clienților sau publicului larg.
16. Valoarea actualizată a activelor pieței de valori mobiliare tranzacționate pe o piață recunoscută de C.N.V.M. se calculează diferențiat pentru Bursa de Valori București și RASDAQ, astfel:
● pentru Bursa de Valori București: prețul de închidere al valorii mobiliare respective din ultima ședință de tranzacționare (dacă în ultimele două săptămâni a avut loc o tranzacție);
● pentru RASDAQ: valoarea celui mai mare preț ferm de cumpărare afișat de formatorii de piață, iar dacă nu există formatori de piață pentru acea valoare mobiliară, se va considera prețul la care a fost executată ultima tranzacție (dacă în ultimele două săptămâni a avut loc o tranzacție), iar nu cotația indicativă.
Intermedierea de valori mobiliare se realizează numai pe piețe organizate, care au fost înființate și funcționează conform autorizării și sub supravegherea C.N.V.M. Activitățile de intermediere vor fi desfășurate numai de către societățile de valori mobiliare ale unui organism de autoreglementare.
Activitățile de intermediere pentru care C.N.V.M. poate acorda autorizație unei societăți de valori mobiliare includ:
a) vânzarea și cumpărarea de valori mobiliare pe contul clienților;
b) vânzarea și cumpărarea de valori mobiliare pe cont propriu;
c) garantarea plasamentului valorilor mobiliare cu ocazia ofertelor primare sau secundare;
d) transmiterea ordinelor clienților în scopul executării lor prin alți intermediari autorizați;
e) deținerea de fonduri și/sau de valori mobiliare ale clienților în scopul executării ordinelor privind respectivele valori mobiliare;
f) administrarea conturilor de portofolii individuale de valori mobiliare ale clienților;
g) păstrarea de fonduri și/sau de valori mobiliare ale clienților în scopul și în cursul administrării portofoliilor acestora sau în alte scopuri autorizate în mod expres prin reglementările C.N.V.M.;
h) acordarea de credite pentru finanțarea tranzacțiilor clienților în limita unui plafon stabilit de Banca Națională a României, cu acordul C.N.V.M.;
i) alte activități de intermediere sau legate de intermediere, autorizate de C.N.V.M., cum ar fi:
1. desfășurarea activității de formator de piață;
2. distribuirea titlurilor de participare ale fondurilor deschise de investiții;
3. activități conexe activității de intermediere de valori mobiliare, printre care:
a) asistența și evaluarea economică a societăților comerciale în vederea stabilirii politicii de investiții;
b) elaborarea documentației în vederea majorării capitalului social sau/și finanțării prin plasament privat sau/și oferta publică de vânzare a valorilor mobiliare;
4. activitatea de agent de compensare și depozitare, cu excepția eliberării și primirii de fonduri bănești pe baza instrucțiunilor primite de la o societate de compensare, decontare și depozitare în scopul decontării tranzacțiilor.
În vederea obținerii autorizației de la C.N.V.M., S.V.M. trebuie să îndeplinească următoarele condiții:
1. să fie persoana juridică română legal înființată ca societate pe acțiuni în conformitate cu prevederile Legii nr. 31/1990 privind societățile comerciale, republicată;
2. capitalul social să fie constituit din acțiuni nominative cu drept de vot, fiecare acțiune conferind deținătorilor drepturi egale; pot fi emise și categorii de acțiuni care conferă titularilor lor drepturi diferite, numai în condițiile actului constitutiv;
3. În momentul înregistrării cererii de autorizare să facă dovada unui minim de capital subscris și integral vărsat, care trebuie să fie în proporție de cel puțin 75% în numerar; restul de 25% poate fi aport în natura, constând în active corporale destinate exclusiv activității societății;
4. obiectul de activitate al societății să fie exclusiv intermedierea de valori mobiliare;
5. să dispună de un spațiu corespunzător desfășurării activității de intermediere;
6. societatea sau acționarii ei semnificativi să nu dețină nici un fel de participare, de orice fel ar fi aceasta, într-o altă societate de valori mobiliare. Membrii consiliului de administrație sau ai comitetului de direcție, precum și agenții pentru valori mobiliare ai societății pot deține acțiuni într-o altă societate de valori mobiliare, numai dacă aceasta este deschisă și are acțiunile înscrise la cotă într-o bursă de valori și numai cu condiția ca deținerile lor individuale și cumulate să nu depășească 5%, respectiv 20% din capitalul subscris al unei astfel de societăți de valori mobiliare, precum și cu condiția să nu fie aleși în conducerea altei societăți de valori mobiliare. Soțul, rudele până la gradul al doilea inclusiv, precum și afinii de gradul întâi ai acționarilor cu poziție de control, ai membrilor consiliului de administrație sau au comitetului de direcție, precum și ai agenților pentru valori mobiliare ai societății nu pot deține funcții de conducere și nu pot fi acționari semnificativi într-o altă societate de valori mobiliare.
De asemenea, societatea, membrii consiliului de administrație și ai conducerii executive, precum și agenții ei de valori mobiliare nu pot deține mai mult de 5% din capitalul unei societăți de administrare de investiții;
7. consiliul de administrație să fie format din cel puțin 3 membri, cu o vechime de minimum 3 ani într-unul dintre domeniile; financiare, juridic, bancar, economic sau al afacerilor.
(1) Capitalul minim subscris și integral vărsat va fi de:
1. 300.000.000 lei pentru societățile de valori mobiliare care desfășoară activitățile prevăzute la art. 4 lit. a), d), e), i)2 și i)3;
2. 600.000.000 lei pentru societățile de valori mobiliare care desfășoară activitățile prevăzute la art. 4 lit. a), b), d), e), f), g), i)2, i)3 și i)4;
3. 900.000.000 lei pentru societățile de valori mobiliare care desfășoară activitățile prevăzute la art. 4 lit. a), b), d), e), f), g), i)1, i)2, i)3 și i)4;
4. 1.800.000.000 lei pentru societățile de valori mobiliare care desfășoară activitățile prevăzute la art. 4 lit. a), b), c), d), e), f), g), h), i)1, i)2, i)3 și i)4.
(2) În situația în care C.N.V.M. va autoriza alte activități de intermediere de valori mobiliare decât cele prevăzute la art. 4 lit. a)-i), va stabili nivelul minim necesar al capitalului.
Autorizarea unei societăți comerciale ca societate de valori mobiliare în conformitate cu art. 35 alin. 1 din Legea nr. 52/1994 se va face parcurgându-se următoarele etape:
1. avizul de principiu, eliberat în scopul înmatriculării la oficiul registrului comerțului. Pentru obținerea acestuia se vor depune la Registratura C.N.V.M. următoarele documente:
a) o cerere standard de autorizare (anexa nr. 1);
b) actul constitutiv autentificat, în copie legalizată;
c) copia de pe extrasul de cont care dovedește vărsarea capitalului în numerar;
d) raportul de evaluare pentru aportul în natură, în copie legalizată;
2. autorizarea provizorie ca S.V.M. Reprezentantul legal al societății va depune la Registratura C.N.V.M. următoarele documente:
a) o cerere standard de autorizare (anexa nr. 1);
b) copie de pe avizul de principiu eliberat de C.N.V.M.;
c) încheierea judecătorului delegat pe lângă oficiul registrului comerțului de autorizare a constituirii S.V.M. și de înscriere în registru;
d) copie de pe certificatul de înmatriculare la oficiul registrului comerțului;
e) documente care să probeze ca sediul S.V.M. se afla în folosirea exclusivă a acesteia;
f) pentru fiecare dintre membrii consiliului de administrație, ai comitetului de direcție și pentru fiecare cenzor, următoarele documente:
● curriculum vitae;
● certificat de cazier judiciar, eliberat cu cel mult 3 luni anterior depunerii cererii de autorizare provizorie;
● declarație sub semnătură autografă în care să specifice că nu încalcă prevederile Legii nr. 31/1990, republicată, prevederile Legii nr. 52/1994 și ale reglementărilor legale în vigoare în legătură cu intermedierea de valori mobiliare;
g) structura organizatorică și regulamentul de ordine interioară ale S.V.M.;
h) declarație din partea reprezentantului legal al S.V.M. că aceasta îndeplinește condițiile prevăzute la art. 5 din prezentul regulament;
3. autorizarea definitivă, eliberată în scopul desfășurării activității de intermediere. Pentru obținerea autorizației, S.V.M. va depune la Registratura C.N.V.M. următoarele documente:
a) o cerere standard de autorizare (anexa nr. 1);
b) avizul Bursei de Valori București și/sau RASDAQ că a trecut testele tehnice pentru a opera pe piețele respective;
c) numele persoanei/persoanelor din O.P.L., cu specificarea responsabilităților stabilite prin reglementările C.N.V.M. și regulile proprii.
În plus, S.V.M. va face dovada că dispune de o dotare tehnică corespunzătoare desfășurării activității de intermediere de valori mobiliare și va avea cel puțin doi agenți de valori mobiliare, autorizați de C.N.V.M. conform prevederilor prezentului regulament.
(1) C.N.V.M. va elibera avizul de principiu în termen de 10 zile de la data depunerii documentelor prevăzute la art. 7 pct. 1.
(2) C.N.V.M. va decide cu privire la autorizarea provizorie a S.V.M. în termen de cel mult 30 de zile de la data depunerii documentelor prevăzute la art. 7 pct. 2 și va trimite OAR câte un exemplar al autorizației provizorii a S.V.M.
(3) C.N.V.M. va decide cu privire la autorizarea definitivă a S.V.M. în termen de cel mult 60 de zile de la data depunerii documentelor prevăzute la art. 7 pct. 3.
(4) Eliberarea autorizației definitive a S.V.M. se va face sub condiția prezentării dovezii achitării în contul C.N.V.M. a taxei de autorizare, care va fi actualizată anual în funcție de rata inflației. Taxa de autorizare va fi de:
● 3.000.000 lei pentru S.V.M. prevăzute la art. 6 alin. (1) pct. 1;
● 6.000.000 lei pentru S.V.M. prevăzute la art. 6 alin. (1) pct. 2;
● 9.000.000 lei pentru S.V.M. prevăzute la art. 6 alin. (1) pct. 3;
● 18.000.000 lei pentru S.V.M. prevăzute la art. 6 alin. (1) pct. 4;
(5) Orice modificări care apar în anexa nr. 1 vor fi aduse la cunoștință C.N.V.M. în termen de 48 de ore, prin reactualizarea anexei și înaintarea documentelor justificative. Anual, S.V.M. vor transmite C.N.V.M., până cel târziu la data de 31 ianuarie, anexa nr. 1 reactualizată, dacă apar modificări față de documentele depuse inițial.
(1) În vederea retragerii autorizației definitive de a efectua activități de intermediere, S.V.M. va depune o cerere standard de renunțare la autorizație (anexa nr. 2).
(2) Cererea va trebui să fie însoțită de avizul organismului de autoreglementare la care societatea de valori mobiliare este membră și din care dorește să se retragă.
(3) C.N.V.M. va decide cu privire la retragerea autorizației în cel mult 30 de zile de la data înregistrării cererii. Dacă înainte de a emite decizia de retragere a autorizației, C.N.V.M. a impus sancțiuni ca urmare a încălcării unor prevederi ale Legii nr. 52/1994 sau ale regulamentelor C.N.V.M., termenul de 30 de zile se prelungește până când C.N.V.M. consideră că este necesar și nu se încalcă cerințele de protecție a investitorilor.
(4) C.N.V.M. va trimite organismului de autoreglementare respectiv un exemplar al deciziei de retragere a autorizației S.V.M.
Documentele menționate la art. 7 și 9 se vor prezenta la Registratura C.N.V.M. într-un exemplar, în formă dactilografiată. În situația în care documentele sunt incomplete, ilizibile sau incorecte, termenele specificate la art. 8 și 9 vor curge de la data depunerii ultimului document în forma solicitată.
În înțelesul prezentului regulament, prin active ale pieței de valori mobiliare se înțelege:
a) sume în cont curent la băncile comerciale și în numerar;
b) certificate de depozit;
c) depozite la termen și alte instrumente care evidențiază depuneri la bănci comerciale; depozite constituite la băncile comerciale aflate sub supravegherea Băncii Naționale a României;
d) titluri de stat; titluri emise de autorități ale administrației publice locale;
e) valori mobiliare care au făcut obiectul unei oferte publice, tranzacționate pe piețe recunoscute de C.N.V.M., pentru care există o piață lichidă;
f) valori mobiliare pentru care oferta publică este în derulare, pe durata prevăzută în prospectul de emisiune aprobat de C.N.V.M.;
g) acțiunile Societății Naționale de Compensare, Decontare și Depozitare și ale registrelor independente;
h) titlurile de participare la fondurile mutuale;
i) sume datorate de clienți pentru valorile mobiliare cumpărate în numele lor;
j) depozite la o societate depozitară înregistrată la C.N.V.M.;
k) fonduri de garantare constituite conform reglementărilor specifice fiecărei piețe;
l) depozite la o altă societate de valori mobiliare, în baza unui contract de compensare aprobat de C.N.V.M.;
m) alte active pe care C.N.V.M. le poate include în această categorie prin reglementările sale.
Coeficienții de risc care se aplică activelor pieței de valori mobiliare enumerate la art. 11 în scopul calculării capitalului net sunt:
a) sumele în cont curent la băncile comerciale, 0%;
b) certificate de depozit, 20%;
c) depozite la termen constituite la băncile comerciale și alte instrumente care evidențiază depuneri la bănci comerciale, 5%; depozite constituite la băncile comerciale aflate sub supravegherea Băncii Naționale a României, 95%;
d) valoarea actualizată a titlurilor de stat, 2%; valoarea actualizată a titlurilor emise de autorități ale administrației publice locale, 10%;
e) valoarea actualizată a valorilor mobiliare emise de societățile comerciale care au făcut obiectul unei oferte publice, tranzacționate pe piețe recunoscute de C.N.V.M. și pentru care există o piață lichidă, 30% dacă valoarea actualizată a acțiunilor sau obligațiunilor unei singure societăți comerciale reprezintă mai mult de 20% din totalul activelor pieței de valori mobiliare ale societății de valori mobiliare respective, 50%;
2. valoarea actualizată a acțiunilor și obligațiunilor aparținând societăților comerciale pentru care societatea de valori mobiliare desfășoară activitatea de formator de piață - 20%;
f) valoarea actualizată a valorilor mobiliare pentru care oferta publică este în derulare, 40%; după aplicarea coeficientului de risc, din suma obținută se scade marja de intermediere în cazul plasamentului garantat;
g) acțiuni ale Societății Naționale de Compensare, Decontare și Depozitare și ale Registrelor Independente ale Acționarilor, 30%;
h) titluri de participare la fondurile mutuale, 25%; dacă valoarea totală a titlurilor de participare la un singur fond mutual reprezintă mai mult de 20% din totalul activelor pieței de valori mobiliare ale societății de valori mobiliare, 50%;
i) sume datorate de clienți pentru valorile mobiliare cumpărate în numele lor:
- în termen de 3 zile lucrătoare de la data tranzacționării, 0%;
- după cele 3 zile, valorile mobiliare cumpărate în numele clientului pot trece în contul societății, aplicându-li-se coeficientul de risc corespunzător [conform art. 12 lit. e)];
j) depozite la o societate depozitară înregistrată la C.N.V.M., 8%;
k) fonduri de garantare constituite conform reglementărilor specifice fiecărei piețe, 8%;
l) depozite la o altă societate de valori mobiliare, în baza unui contract de compensare aprobat de C.N.V.M., 2%;
m) alte active pe care C.N.V.M. le poate include în această categorie - coeficienții de risc care vor fi determinați de către C.N.V.M. prin reglementări ulterioare.
În cursul desfășurării activității, S.V.M. trebuie să îndeplinească următoarele condiții:
1. să mențină un nivel minim al capitalului net, după cum urmează:
● pentru societățile prevăzute la art. 6 alin. (1) pct. 1 - 75.000.000 lei;
● pentru societățile prevăzute la art. 6 alin. (1) pct. 2 - 150.000.000 lei;
● pentru societățile prevăzute la art. 6 alin. (1) pct. 3 - 225.000.000 lei; și, în plus, pentru fiecare valoare mobiliară pentru care acționează ca formator de piață - 2.000.000 lei; în cazul formatorilor de piață, pentru mai mult de 100 de valori mobiliare - 425.000.000 lei;
● pentru societățile prevăzute la art. 6 alin. (1) pct. 4 - 450.000.000 lei;
2. să mențină un grad de îndatorare de maximum 15 la 1.
Dacă, după autorizarea definitivă de către C.N.V.M., S.V.M. nu mai îndeplinește vreuna dintre condițiile prevăzute la art. 5, reprezentantul legal al societății și O.P.L. trebuie să raporteze despre această situație C.N.V.M. în termen de 48 de ore.
Nici o persoană fizică nu se va angaja în intermedierea de valori mobiliare fără a deține autorizație din partea C.N.V.M.
Agentul de valori mobiliare nu poate desfășura activități de intermediere de valori mobiliare în numele și pe contul său.
Pentru a fi autorizat, agentul de valori mobiliare trebuie să îndeplinească următoarele condiții:
1. să fie angajat și reprezentant exclusiv al unei societăți de valori mobiliare;
2. să aibă cel puțin studii medii;
3. să fie absolvent al unei forme de pregătire și testare recunoscute de C.N.V.M.;
4. să nu dețină acțiuni într-o altă societate de valori mobiliare, decât în condițiile prevăzute de Legea nr. 52/1994;
5. să nu fie acționar semnificativ, membru al consiliului de administrație sau al personalului de conducere al unei societăți comerciale care se află în una dintre fazele procedurii de faliment sau în cele premergătoare acesteia;
6. în calitate de agent pentru valori mobiliare, să nu fi fost exclus de pe o piață recunoscută de către C.N.V.M.;
7. să nu fi fost sancționat de C.N.V.M. cu interzicerea exercitării oricărei activități profesionale reglementate de Legea nr. 52/1994;
8. să nu aibă antecedente penale.
În vederea autorizării unei persoane fizice ca agent de valori mobiliare, societatea de valori mobiliare, prin reprezentantul său legal, va depune o cerere la C.N.V.M., care va cuprinde: numele, prenumele și calitatea de angajat al solicitantului, precum și denumirea societății de valori mobiliare unde solicitantul urmează să fie angajat.
Cererea, în forma prezentată la art. 18, va fi însoțită de următoarele documente:
1. acte de studii;
2. declarație pe propria răspundere de îndeplinire a condițiilor prevăzute la art. 5 pct. 6 și la art. 17 din prezentul regulament și de respectare a prevederilor Legii nr. 52/1994, ale regulamentelor C.N.V.M. și ale OAR corespunzător, avizată de O.P.L. (anexa nr. 3);
3. certificat de cazier judiciar, eliberat cu cel mult 3 luni anterior depunerii cererii;
4. dovada promovării testului recunoscut de C.N.V.M. pentru agenții de valori mobiliare.
(1) C.N.V.M. va decide cu privire la autorizarea solicitantului, în termen de cel mult 30 de zile de la data primirii cererii, însoțită de documentele menționate la art. 18 și 19.
(2) Eliberarea autorizației de agent de valori mobiliare se va face sub condiția prezentării dovezii achitării în contul C.N.V.M. a taxei de autorizare de 150.000 lei, actualizată anual în funcție de rata inflației.
(1) După autorizarea de către C.N.V.M., agenții de valori mobiliare vor participa al pregătirea continua, în forma și structurile de pregătire și testare recunoscute de C.N.V.M.
(2) Dacă, după autorizarea de către C.N.V.M., agentul de valori mobiliare a încălcat vreuna dintre prevederile art. 17, O.P.L. și S.V.M. trebuie să raporteze despre aceasta situație C.N.V.M. în termen de 48 de ore.
Clientul va avea acces la informațiile generale despre S.V.M., referitoare la: activitățile pe care societatea este autorizată să le desfășoare, comisioanele și alte cheltuieli legate de serviciile pe care aceasta le pune la dispoziție clientului, ultimul bilanț contabil anual și/sau semestrial, sediul central și toate filialele, precum și persoana de legătură din cadrul S.V.M. de la care clientul poate obține informații în legătură cu conturile sale sau cu societatea. S.V.M. are obligația de a pune la dispoziție aceste informații la sediul său. Modificările intervenite în legătură cu comisioanele și celelalte cheltuieli trebuie să fie aduse la cunoștință clientului în cel mult 5 zile.
(1) S.V.M. are datoria de a executa ordinele clienților la cel mai bun preț, în condițiile date ale pieței.
(2) Înainte de a negocia o anumită valoare mobiliară în cont propriu sau în contul unui acționar semnificativ al S.V.M., al unui membru al consiliului de administrație sau al unui angajat al său, S.V.M. trebuie să execute ordinele primite de la clienți pentru acea valoare mobiliară, la același preț sau la un preț mai bun, în cazul unui ordin limită.
(3) În situația în care clientul nu avansează banii sau titlurile necesare înaintea efectuării tranzacției, societatea are dreptul să refuze executarea ordinului.
(4) În situația în care clientul nu avansează banii sau titlurile necesare în termen de 3 zile de la data tranzacției, societatea de valori mobiliare:
1. poate vinde valorile mobiliare pe care clientul le cumpăra și pentru care nu avansează banii necesari; sau
2. poate cumpăra valorile mobiliare necesare pentru încheierea tranzacției, în cazul în care clientul care vinde valori mobiliare nu le-a avansat.
(1) S.V.M., prin agentul său, poate face recomandări legate de tranzacționarea clienților actuali sau potențiali, numai dacă dispune de informații financiare și de alte documente accesibile publicului, cu privire la valoarea mobiliară care face obiectul recomandării. În acest caz, va preciza clientului dacă tranzacționează în calitate de dealer pentru valoarea mobiliară care face obiectul recomandării și dacă, în mod obișnuit, societatea este formator de piață pentru respectiva valoare mobiliară; de asemenea, nu are voie să garanteze în nici un fel performanțele valorii mobiliare respective.
(2) Pentru a dobândi autoritate discreționară asupra portofoliului de valori mobiliare al unui client, S.V.M. are obligația de a obține autorizație pentru cont discreționar din partea clientului, de a transmite acestuia o informare despre existența riscului asupra capitalului investit și de a preciza că performanțele trecute nu reprezintă garanții ale performanțelor viitoare.
Societăților de valori mobiliare și agenților lor le este interzis să-și exercite atribuțiile în cazul apariției unui conflict de interese; ei vor notifica această situație clientului, în cel mai scurt timp. Conform prezentului articol, conflictul de interese se definește fie ca situație creată ca urmare a angajamentelor deja luate față de alți clienți, fie ca situație în care S.V.M. controlează, este controlată sau se află sub același control cu emitentul valorilor mobiliare pentru care aceasta desfășoară activități de intermediere. În sensul prezentului articol, controlul se definește printr-o participare de peste 10 procente la capitalul societății.
După efectuarea unei tranzacții, exceptând situația în care aceasta implică cumpărarea sau vânzarea de titluri de participare ale fondurilor deschise de investiții, S.V.M. va confirma, în scris, clientului executarea ordinului nu mai târziu de două zile lucrătoare după ce a avut loc decontarea. Confirmarea trebuie să indice cel puțin:
1. calitatea de dealer sau broker, în care S.V.M. acționează pentru valoarea mobiliară respectivă;
2. comisionul aferent, precum și alte sume pe care S.V.M. le-a primit sau le va primi de la respectivul client pentru tranzacțiile efectuate;
3. data la care s-a efectuat tranzacția, denumirea, prețul și numărul de valori mobiliare cumpărate sau vândute de client.
O societate de valori mobiliare va depozita fondurile primite de la clienți în vederea executării unei tranzacții pe durata unei zile lucrătoare, separat de fondurile acesteia. De asemenea, valorile mobiliare ale clienților vor fi ținute în conturi separate de cele ale societății.
Comisionul perceput unui client în urma efectuării unei tranzacții nu poate depăși 8% din valoarea acesteia. Această limitare nu se va aplica sumelor primite de către S.V.M. ca urmare a plasamentului garantat și nici ca urmare a desfășurării activităților de intermediere sau legate de intermediere, autorizate de C.N.V.M., prevăzute la art. 4 lit. i)3 și i)4.
S.V.M., precum și agenții săi trebuie să respecte prevederile Legii nr. 52/1994, ale prezentului regulament, instrucțiunile C.N.V.M. și regulile organismelor de autoreglementare.
Societății de valori mobiliare îi este interzis:
a) să facă declarații care să inducă în eroare sau să omită fapte importante, care ar putea induce în eroare în circumstanțele în care au fost făcute;
b) să facă înregistrări false sau incorecte în legătură cu acceptarea sau cu folosirea valorilor mobiliare și a fondurilor clienților sau în legătură cu momentul și metoda de efectuare a compensării și decontării tranzacțiilor cu valori mobiliare;
c) să efectueze tranzacții în scopul de a influența în mod artificial prețul valorilor mobiliare sau de a crea impresia unui volum ridicat;
d) să afișeze cotații sau să introducă ordine de natura să creeze o impresie falsă asupra prețului real de piață al unei valori mobiliare;
e) să efectueze tranzacții cu o valoarea mobiliară, care ar avea ca scop ascunderea identității proprietarului acelei valori mobiliare;
f) societății de valori mobiliare sau angajaților acesteia le este interzis să efectueze tranzacții cu o anumită valoare mobiliară, bazate pe informații confidențiale sau privilegiate în legătura cu acea valoare mobiliară, sau să dezvăluie asemenea informații unei persoane care ar putea obține beneficii prin tranzacționarea pe baza acestor informații.
S.V.M. nu va efectua tranzacții cu frecvență sau volum nejustificate în raport cu resursele financiare ale clientului într-un cont asupra căruia exercită autoritate discreționară. De asemenea, S.V.M. nu va face recomandări nepotrivite din punct de vedere al resurselor financiare sau al obiectivelor clientului.
Agentul de valori mobiliare este obligat să informeze conducerea S.V.M. cu privire la orice reclamații ale clienților săi în legătură cu activitatea sa ca agent S.V.M. trebuie să țină evidența tuturor acestor reclamații, care să poată fi puse la dispoziție C.N.V.M. în orice moment, la cerere.
Publicitatea făcută de S.V.M. va conține denumirea completă a acesteia, fără precizarea formei juridice, adresa sediului social, numerele de telefon și de fax.
Publicitatea S.V.M. nu va conține informații false sau care pot induce în eroare și nici nu va oferi garanții investitorilor cu privire la performanțele unei investiții.
Publicitatea S.V.M. trebuie să fie avizată de către O.P.L. C.N.V.M. sau OAR poate sista difuzarea unui material publicitar, dacă acesta contravine legii, regulilor C.N.V.M. sau ale OAR.
S.V.M. trebuie să păstreze la sediul său copii de pe toate materialele publicitare pentru o perioada de 2 ani de la apariție și să le pună la dispoziție C.N.V.M. sau OAR, la cerere.
S.V.M. sunt obligate să țină evidența strictă a operațiunilor pe care le execută și să-și organizeze evidența contabilă în conformitate cu prevederile Legii contabilității nr. 82/1991, cu modificările ulterioare, ale normelor și instrucțiunilor elaborate în scopul aplicării acesteia, precum și cu reglementările specifice ale C.N.V.M.
S.V.M. trebuie să întocmească și să țină la zi cel puțin următoarele:
1. evidențe ale operațiunilor referitoare la tranzacțiile cu valori mobiliare, ale intrărilor/ieșirilor de numerar și valori mobiliare și ale altor avansuri sau debite ale clienților, precum și documentele primare care au stat la baza lor. Evidențele vor reflecta contul în care tranzacția a fost efectuată, denumirea și numărul valorilor mobiliare, prețul unitar și cel total de vânzare sau cumpărare, data tranzacției, precum și numele persoanei de la care valorile mobiliare au fost cumpărate sau primite sau căreia i-au fost vândute sau livrate respectivele valori mobiliare, aduse la zi;
2. evidențe pe clienți, care să reflecte, în contul de numerar al fiecărui client, toate vânzările/cumpărările, primirile/livrările de valori mobiliare, actualizate cel puțin lunar;
3. situații privind activele și pasivele, conturile de venituri, de cheltuieli și de capital, actualizate cel puțin lunar;
4. documente care să reflecte, separat pentru fiecare valoare mobiliară, la data compensării, toate pozițiile pe care societatea de valori mobiliare le deține în conturile personale și ale clienților săi, precum și localizarea lor;
5. evidențe ale valorilor mobiliare în curs de transfer, ale dividendelor și dobânzilor primite, ale împrumuturilor acordate sau primite, precum și ale valorilor mobiliare care nu au fost primite sau nu au fost livrate, actualizate cel puțin lunar;
6. un formular pentru fiecare ordin de tranzacționare, care va cuprinde cel puțin:
a) numărul contului clientului;
b) tipul ordinului;
c) momentul intrării ordinului;
d) momentul executării ordinului;
e) momentul anulării ordinului, dacă este cazul;
f) dacă ordinul a fost plasat la inițiativa clientului sau la recomandarea agentului;
g) calitatea de broker sau de dealer în care societatea acționează;
h) prețul la care a fost executat ordinul;
7. copii de pe confirmările tuturor cumpărărilor sau vânzărilor de valori mobiliare, conform art. 26, precum și de pe notele privind alte debite și credite ale clienților societății de valori mobiliare;
8. fișele conturilor, pe clienți;
9. situații privind gradul de îndatorare și capitalul net al S.V.M.;
10. fișele angajaților și colaboratorilor S.V.M., cu menționarea sancțiunilor și a situațiilor de punere sub acuzare în legătura cu activitatea de intermediere, pentru perioada în care există relații contractuale între părți.
S.V.M. trebuie să întocmească și să păstreze la zi toate documentele prevăzute la art. 38, în scopul de a reflecta cu exactitate situația financiară și de a permite verificarea și copierea acestor evidențe, în orice moment, de către inspectori sau alți reprezentanți ai C.N.V.M. C.N.V.M. are, de asemenea, dreptul de a solicita, verifica și copia în orice moment orice evidențe pe care societatea de valori mobiliare le întocmește în baza regulamentelor organismelor de autoreglementare.
Toate documentele prevăzute la art. 38 trebuie să fie păstrate pentru o perioada de minimum 5 ani, într-un loc accesibil, și să poată fi puse la dispoziție C.N.V.M., la cerere, în cel mult 4 zile lucrătoare.
În scopul supravegherii de către C.N.V.M. a activității desfășurate de S.V.M., acestea vor depune la C.N.V.M. următoarele situații și documente (anexa nr. 4):
1. lunar, "Situația privind capitalul net minim și gradul de îndatorare". Această situație va fi depusă la C.N.V.M. în termen de 6 zile lucrătoare de la sfârșitul lunii, în formularul anexat, împreună cu balanța analitică de verificare aferentă lunii respective;
2. raportul semestrial: "Bilanțul contabil semestrial", în termen de 5 zile lucrătoare de la data declarată de direcția generală a finanțelor publice și controlului financiar de stat "data ultimă de depunere a bilanțului", "Contul de profit și pierderi" și "Situația privind capitalul net minim și gradul de îndatorare", în termen de 6 zile lucrătoare de la sfârșitul lunii;
3. raportul anual certificat de către un cenzor extern independent, care trebuie să cuprindă: "Bilanțul contabil anual", cu toate anexele corespunzătoare, "Situația privind capitalul net minim și gradul de îndatorare", "Raportul de gestiune al administratorilor" și "Situația modificărilor în Registrul acționarilor". Termenul de raportare: 5 zile lucrătoare de la data declarată de direcția generală a finanțelor publice și controlului financiar de stat "data ultimă de depunere a bilanțului";
4. alte situații pe care C.N.V.M. le poate solicita.
S.V.M. trebuie să expedieze clienților, trimestrial, situația conturilor acestora, dacă în această perioadă a avut loc vreo tranzacție. Clientului care deține un cont activ de numerar sau de valori mobiliare i se va transmite, de asemenea, un raport anual.
(1) Dacă o societate de valori mobiliare a încălcat vreuna dintre prevederile art. 13 sau ale art. 38, O.P.L. va trebui să notifice aceasta, în scris sau prin sistem electronic, C.N.V.M. și OAR, în termen de 24 de ore de la constatarea abaterii.
(2) Cenzorul extern independent care descoperă o neregulă în documentele financiar-contabile ale societății de valori mobiliare trebuie să raporteze C.N.V.M. sau organismelor de autoreglementare în cel mult două zile lucrătoare de la data constatării.
(3) OAR care descoperă o neregulă în documentele financiar-contabile ale S.V.M. trebuie să notifice C.N.V.M., chiar dacă societatea de intermediere a făcut acest lucru.
(4) S.V.M. trebuie să raporteze C.N.V.M. și OAR măsurile luate pentru a corecta situația.
(5) Dacă o societate de valori mobiliare a încălcat vreuna dintre prevederile art. 13 sau 38, atunci C.N.V.M. sau/și OAR poate lua măsuri disciplinare împotriva acestei societăți, inclusiv suspendarea temporară a S.V.M., în scopul protejării investitorilor.
Pentru încălcarea prevederilor prezentului regulament, C.N.V.M. stabilește răspunderi și sancțiuni în conformitate cu prevederile Legii nr. 52/1994.
C.N.V.M. va anula orice autorizație obținută pe baza unor informații false sau eronate și poate interzice persoanelor răspunzătoare exercitarea oricărei activități de intermediere de valori mobiliare sau a oricărei alte activități reglementate de Legea nr. 52/1994.
Pentru nerespectarea prevederilor art. 14 și 21 alin. (2), C.N.V.M. poate să sancționeze cu avertisment, suspendarea sau retragerea autorizației de funcționare sau poate să aplice o amendă de maximum 50.000.000 lei.
S.V.M. care nu respectă cerințele cu privire la capitalul net minim sau are un grad de îndatorare mai mare de 15 la 1 poate fi sancționată de C.N.V.M. cu suspendarea temporară a autorizației sau cu amendă între 0,1% și 1% din capitalul vărsat al respectivei societăți. Totodată S.V.M. este obligată să corecteze abaterea în termen de două zile lucrătoare de la data constatării. În caz contrar, C.N.V.M. poate:
1. să sancționeze societatea de valori mobiliare cu avertisment, în cazul în care este prima abatere în decursul unei perioade de 2 ani;
2. să suspende sau să retragă autorizația societății de valori mobiliare, în cazul în care aceasta nu este la prima abatere sau dacă abaterea respectivă nu poate fi corectată.
(1) Societatea de valori mobiliare care efectuează tranzacții pe baza unor informații confidențiale sau privilegiate și transmite informații confidențiale sau privilegiate unei persoane care folosește asemenea informații pentru tranzacționarea de valori mobiliare va fi sancționată de C.N.V.M. cu o amendă de 200.000.000 lei și retragerea autorizației de funcționare.
(2) Agenții de valori mobiliare care utilizează sau furnizează informații confidențiale sau privilegiate vor fi sancționați cu amendă de 30.000.000 lei și cu retragerea autorizației, precum și cu interzicerea, pe durată nelimitată, a desfășurării oricărei activități pe piața de capital.
(3) C.N.V.M. va înștiința organele de urmărire penală și va anula tranzacțiile efectuate în condițiile menționate la alineatele precedente, după caz.
C.N.V.M. va sancționa cu amendă de maximum 50.000.000 lei sau cu avertisment, suspendarea sau retragerea autorizației S.V.M. și/sau a agenților de valori mobiliare care nu își îndeplinesc îndatoririle față de clienți, prevăzute în prezentul regulament. În plus, S.V.M. va despăgubi clienții la nivelul pierderilor cauzate, constatat de C.N.V.M.
C.N.V.M. poate aplica o amendă de maximum 50.000.000 lei societății de valori mobiliare care nu respectă prevederile prezentului regulament referitoare la publicitate și o amendă de 20.000.000 lei persoanei din cadrul O.P.L., care este responsabilă de avizarea materialelor publicitare.
Pentru încălcarea prevederilor art. 28, C.N.V.M. poate sancționa cu avertisment, suspendarea sau retragerea autorizației S.V.M. și/sau a agenților de valori mobiliare responsabili și poate aplica o amendă între 0,1% și 1% din capitalul vărsat al respectivei societăți.
S.V.M. care nu se conformează cerințelor referitoare la evidența contabilă, cuprinse în prezentul regulament, poate fi sancționată de C.N.V.M. cu suspendarea temporară a autorizației sau cu amendă între 0,1% și 1% din capitalul vărsat. Totodată S.V.M. este obligată să corecteze abaterile respective în termen de două zile lucrătoare de la data constatării. În caz contrar, C.N.V.M. poate:
1. să sancționeze S.V.M. cu avertisment, în cazul în care aceasta se află la prima abatere în ultimii 2 ani;
2. să suspende sau să retragă autorizația S.V.M., în cazul în care nu se află la prima abatere sau dacă abaterea nu poate fi corectată.
(1) S.V.M. care întocmește și prezintă C.N.V.M. documente financiar-contabile sau alte rapoarte incomplete sau inexacte va fi sancționată de C.N.V.M. cu amendă între 1% și 3% din capitalul vărsat ori cu suspendarea sau retragerea autorizației.
(2) Societății de valori mobiliare care întocmește și prezintă C.N.V.M. documente financiar-contabile false sau alte rapoarte false, care trebuie înaintate conform reglementărilor C.N.V.M., i se va retrage autorizația, iar dosarul va fi înaintat organelor de urmărire penală.
Pentru nerespectarea termenelor prevăzute la art. 41, C.N.V.M. poate să sancționeze cu avertisment, cu suspendarea sau cu retragerea autorizației respectivei S.V.M. ori poate aplica o amendă între 0,1% și 1% din capitalul vărsat, pentru fiecare zi de întârziere.
Dacă raportările prevăzute la art. 41 pct. 3 nu sunt însoțite de raportul cenzorului extern independent, societății de valori mobiliare i se va aplica o amendă între 0,1% și 1% din capitalul vărsat al acesteia, iar cenzorul extern independent va fi radiat din Registrul cenzorilor externi independenți, aflat la C.N.V.M.
(1) Persoana juridică care exercită activitate de intermediere fără autorizație definitivă obținută conform prevederilor prezentului regulament va fi sancționată cu amendă între 0,1% și 1% din capitalul social vărsat. Persoanele fizice vor fi sancționate cu amendă până la 10.000.000 lei.
(2) Cazurile constatate de C.N.V.M. privind exercitarea de intermediere fără autorizație vor fi înaintate spre soluționare organelor de urmărire penală.
S.V.M. și/sau agenții care se implică în activități prin care încalcă reglementările C.N.V.M. sau Legea nr. 52/1994 și pentru care nu au fost prevăzute în mod expres sancțiuni în prezentul regulament sau în Legea nr. 52/1994 vor fi obligați să despăgubească clienții pentru pierderile cauzate și pot fi sancționați de C.N.V.M. cu avertisment, suspendarea sau retragerea autorizației sale și/sau a agenților pentru valori mobiliare responsabili ori cu o amendă de maximum 50.000.000 lei.
Nivelurile minime și maxime ale amenzilor din prezentul capitol se actualizează anual în funcție de rata inflației.
Sancțiunile aplicate de C.N.V.M. vor fi făcute publice.
(1) S.V.M. va supune autorizării prealabile a C.N.V.M. orice modificare în modul de organizare și funcționare, orice reducere sau majorare a capitalului social, precum și emisiunea de valori mobiliare, notificând C.N.V.M. schimbările în conducerea societății și în deținerea capitalului social (conform anexei nr. 5).
(2) Pentru orice notificare către C.N.V.M. a modificărilor, menționată la alin. (1), societatea va achita o taxa de 50.000 lei, actualizată anual în funcție de rata inflației.
Societățile de valori mobiliare și agenții de valori mobiliare autorizați până la data intrării în vigoare a prezentului regulament sunt și rămân legal autorizați.
Societățile de valori mobiliare menționate în articolul anterior vor avea la dispoziție 90 de zile de la data intrării în vigoare a prezentului regulament, pentru a atinge nivelurile de capital social minim integral vărsat și capital net, prevăzute în acest regulament.
(1) Prezentul regulament intră în vigoare la data publicării lui în Monitorul Oficial al României.
(2) La data intrării în vigoare a prezentului regulament se abrogă prevederile Regulamentului nr. 3/1996 privind autorizarea și exercitarea intermedierii de valori mobiliare, aprobat prin Ordinul nr. 15 din 12 iunie 1996, și ale Regulamentului nr. 2/1997 de modificare și completare a Regulamentului nr. 3/1996, aprobat prin Ordinul nr. 2 din 4 februarie 1997.
PREȘEDINTELE
COMISIEI NAȚIONALE
A VALORILOR MOBILIARE,
prof. univ. dr. ȘTEFAN BOBOC
FORMULAR S.V.M.
Formular nou ........... Modificări ..........
CERERE
pentru autorizarea unei societăți de valori mobiliare
OPIS
1. Cererea de eliberare a avizului de principiu; sau cererea de autorizare provizorie; sau cererea de autorizare definitivă a societății de valori mobiliare
2. Copie de pe avizul de principiu eliberat de C.N.V.M.
3. Actul constitutiv autentificat, în copie legalizată
4. Încheierea judecătorului delegat pe lângă oficiul registrului comerțului de autorizare a constituirii S.V.M. și de înscriere în registru.
5. Copie de pe certificatul de înmatriculare la oficiul registrului comerțului
6. Copie de pe extrasul de cont care dovedește vărsarea capitalului în numerar
7. Raportul de evaluare pentru aportul în natură, în copie legalizată
8. Documente care să probeze că sediul societății se află în folosirea exclusivă a acesteia
9. Pentru membrii consiliului de administrație, ai comitetului de direcție și pentru cenzorii numiți, următoarele documente:
● curriculum vitae;
● certificat de cazier judiciar, eliberat cu cel mult 3 luni anterior depunerii cererii;
● declarație sub semnătură autografă în care să specifice că nu încalcă prevederile Legii nr. 31/1990, republicată, ale Legii nr. 52/1994 și ale reglementărilor legale în vigoare în legătură cu intermedierea de valori mobiliare.
10. Structura organizatorică și regulamentul de ordine interioară ale societății
11. Declarație din partea reprezentantului legal al S.V.M. că aceasta îndeplinește condițiile prevăzute la art. 5 din prezentul regulament.
Pagina de identificare a prezentului formular trebuie să poarte semnătura reprezentantului legal și ștampila societății comerciale care solicită autorizarea.
Cererile vor fi completate cu informațiile necesare etapei de autorizare corespunzătoare, respectiv:
- avizul de principiu, eliberat în scopul înmatriculării la oficiul registrului comerțului;
- autorizarea provizorie ca S.V.M.;
- autorizarea definitivă, eliberată în scopul desfășurării activității de intermediere.
ANGAJAMENT
SOCIETATEA DE VALORI MOBILIARE
................................
(denumirea societății)
certifică prin prezenta că informațiile furnizate de către societate cu ocazia autorizării sau în cursul desfășurării activității sunt reale, corecte și complete și se obligă să comunice, în scris, Comisiei Naționale a Valorilor Mobiliare orice modificări intervenite în informațiile furnizate, la termenele prevăzute în Regulamentul nr. 3/1998 privind autorizarea și exercitarea intermedierii de valori mobiliare.
SOCIETATEA DE VALORI MOBILIARE
................................
(denumirea societății)
se angajează să cunoască și să respecte Legea nr. 31/1990 privind societățile comerciale, republicată, Legea nr. 52/1994 privind valorile mobiliare și bursele de valori, reglementările C.N.V.M. și ale OAR la care este membră.
Nerespectarea obligațiilor menționate mai sus atrage răspunderea societății conform Legii nr. 52/1994 și reglementărilor C.N.V.M. și ale OAR.
Data:
Numele și prenumele
președintelui consiliului de administrație
........................................
(semnătura)
Numele și prenumele
directorului general
........................
(semnătura)
Ștampila societății
┌─────────┬──────────────────────────────────┬───────────┬───────────────────┐ │FORMULAR │ CERERE PENTRU AUTORIZAREA CA SVM │ Pentru uz │ Numai pentru uz │ │ SVM │ │ oficial │ oficial │ │Pagina 1 │ │ │ │ │(Pagina │ Data: ______________ │ │ │ │ de │ │ │ │ │identifi-│ │ │ │ │care) │ │ │ │ ├─────────┴──────────────────────────────────┴───────────┼───────────────────┤ │ FALSE DECLARAȚII SAU OMISIUNI INTENȚIONATE ALE UNOR │ │ │ ──────────────────────────────────────────────────── │ │ │ FAPTE POT CONSTITUI ÎNCĂLCĂRI ALE LEGII PENALE │ │ │ ────────────────────────────────────────────── │ │ │________________________________________________________│ │ │1.Denumirea completă a solicitantului: _________________│ │ │ │ │ │2.Numărul de înmatriculare în Registrul │ │ │ Comerțului: _________________________________________ │ │ │ │ │ │3.Cod fiscal nr.: ______________________________________│ │ │ │ │ │4.Dacă actuala înregistrare determină schimbarea numelui│ │ │solicitantului, menționați numele anterior: ____________│ │ │________________________________________________________│ │ │ │ │ │5.Adresa sediului principal: ___________________________│ │ │ │ │ │_________________________ ____________________________│ │ │ (Numărul și strada) (Localitatea) │ │ │ │ │ │_________________________ ____________________________│ │ │ (Județul) (Codul poștal) │ │ │ │ │ │6.Adresa poștală, dacă este diferită: __________________│ │ │ │ │ │7.Numărul de telefon al solicitantului: ________________│ │ │ │ │ │_________________________ ___________________________│ │ │ (Prefix) (Numărul de telefon) │ │ │ │ │ │8.Numărul de fax al solicitantului: ____________________│ │ │ │ │ │_________________________ ___________________________│ │ │ (Prefix) (Numărul de fax) │ │ │ │ │ │9.Persoana de contact: │ │ │ │ │ │______________________ _______ ____________________│ │ │(Numele și funcția) (Prefix) (Numărul de telefon)│ │ │ │ │ │10.Reprezentantul legal: _______________________________│ │ │ │ │ │Semnătura: ______________________________ │ │ │ │ │ │ │ │ │ Ștampila societății: │ │ │ │ │ │________________________________________________________│ │ │NU COMPLETAȚI SUB ACEASTĂ LINIE. NUMAI PENTRU UZ OFICIAL│ │ │ │ │ └────────────────────────────────────────────────────────┴───────────────────┘ ┌─────────┬──────────────────────────────────────────────┬───────────┬───────┐ │FORMULAR │ CERERE PENTRU AUTORIZAREA SVM │ Pentru uz │ Numai │ │ SVM │ │ oficial │pentru │ │ │ │ │ uz │ │ Pagina │Denumirea solicitantului: ____________________│ │oficial│ │ 2 │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ Data: ____________ │ │ │ ├─────────┴──────────────────────────────────────────────┴───────────┼───────┤ │ _ _ │ │ │● În ultimii 10 ani, unul dintre acționarii semnifica- |_| |_| │ │ │ tivi sau membrii Consiliului de Administrație sau DA NU │ │ │ directorii solicitantului a fost sancționat de către │ │ │ CNVM, de către un organism de autoreglementare, sau │ │ │ de către o instanță străină? │ │ ├────────────────────────────────────────────────────────────────────┤ │ │ _ _ │ │ │● Societatea comercială se află într-una din fazele proce-|_| |_| │ │ │ durii de faliment, sau într-una din cele premergătoare DA NU │ │ │ acesteia, potrivit legii? │ │ ├────────────────────────────────────────────────────────────────────┤ │ │ │ │ │● Bifați tipurile de activități pentru care solicitantul dorește să│ │ │ obțină autorizație: │ │ │ │ │ │ a) vânzarea și cumpărarea de valori mobiliare _ │ │ │ pe contul clienților ...................................... |_| │ │ │ │ │ │ b) vânzarea și cumpărarea de valori mobiliare _ │ │ │ pe cont propriu ............................................|_| │ │ │ │ │ │ c) garantarea plasamentului valorilor mobiliare _ │ │ │ cu ocazia ofertelor primare sau secundare ..................|_| │ │ │ │ │ │ d) transmiterea ordinelor clienților în scopul │ │ │ executării lor prin alți intermediari _ │ │ │ autorizați .................................................|_| │ │ │ │ │ │ e) deținerea de fonduri și/sau valori mobiliare │ │ │ ale clienților în scopul executării ordinelor _ │ │ │ privind respectivele valori mobiliare ......................|_| │ │ │ │ │ │ f) administrarea conturilor de portofolii individuale _ │ │ │ de valori mobiliare ale clienților .........................|_| │ │ │ │ │ │ g) păstrarea de fonduri și/sau valori mobiliare ale clienților │ │ │ în scopul și în cursul administrării portofoliilor acestora │ │ │ sau în alte scopuri autorizate în mod expres prin _ │ │ │ reglementările CNVM ........................................|_| │ │ │ │ │ │ h) acordarea de credite pentru finanțarea tranzacțiilor │ │ │ clienților în limita unui plafon stabilit de Banca │ │ │ Națională a României cu consultarea _ │ │ │ CNVM .......................................................|_| │ │ │ │ │ │ i) alte activități de intermediere sau legate de intermediere │ │ │ autorizate de CNVM: │ │ │ 1. desfășurarea activității de formator _ │ │ │ de piață ................................................|_| │ │ │ │ │ │ 2. distribuirea titlurilor de participare la fondurile _ │ │ │ deschise de investiții ..................................|_| │ │ │ │ │ │ 3. activități conexe activității de intermediere de valori │ │ │ mobiliare, printre care: │ │ │ │ │ │ ● asistența și evaluarea economică a societăților │ │ │ comerciale în vederea stabilirii politicii de _ │ │ │ investiții ............................................|_| │ │ │ │ │ │ ● elaborarea documentației în vederea majorării │ │ │ capitalului social și/sau finanțării prin pla- │ │ │ sament privat și/sau oferta publică de vânzare _ │ │ │ a valorilor mobiliare .................................|_| │ │ │ │ │ │ 4. activitatea de agent de compensare și depozitare, cu │ │ │ excepția eliberării și primirii de fonduri bănești │ │ │ pe baza instrucțiunilor primite de la o societate │ │ │ de compensare decontare și depozitare în scopul _ │ │ │ decontării tranzacțiilor ................................|_| │ │ │ │ │ └────────────────────────────────────────────────────────────────────┴───────┘ ┌─────────┬──────────────────────────────────────────────┬───────────┬───────┐ │FORMULAR │ CERERE PENTRU AUTORIZAREA SVM │ Pentru uz │Numai │ │ SVM │ │ oficial │pentru │ │ │ │ │ uz │ │ Pagina │Denumirea solicitantului: ____________________│ │oficial│ │ 3 │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ Data: ____________ │ │ │ ├─────────┴──────────────────────────────────────────────┴───────────┼───────┤ │ │ │ │ 1. Indicați în căsuțele de mai jos organismul de autoreglementare │ │ │ în care solicitantul dorește să devină membru: │ │ │ _ _ _ │ │ │ ANSVM |_| BVB |_| Altul |_| (specificați) ______________│ │ │ │ │ ├────────────────────────────────────────────────────────────────────┤ │ │ │ │ │ 2. Solicitantul a obținut avizul organismului de autoreglementare │ │ │ la care dorește să devină membru, conform art. 7 (3) din │ │ │ Regulamentul nr. 3/1998, privind autorizarea și exercitarea │ │ │ intermedierii de valori mobiliare: │ │ │ _ _ │ │ │ DA |_| NU |_| (Pentru explicații suplimentare folosiți pagina │ │ │ de completare) │ │ │ │ │ │ │ │ │ Ștampila OAR │ │ │ │ │ └────────────────────────────────────────────────────────────────────┴───────┘ ┌────────────────────────┬───────────────────────────────────────────┬───────┐ │ FORMULAR SVM │ CERERE PENTRU AUTORIZAREA SVM │PENTRU │ │ ANEXA A │ │ UZ │ │ │ │OFICIAL│ │ │Denumirea solicitantului: _________________│ │ │ ACȚIONARI ȘI PERSONAL │ │ │ │ DE CONDUCERE │ Data: _______________ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ ├────────────────────────┴───────────────────────────────────────────┴───────┤ │● Menționați mai jos: │ │ │ │ ==> numele membrilor Consiliului de Administrație și personalului de │ │ conducere; │ │ │ │ ==> numele persoanei/persoanelor din Oficiul pentru Încadrarea în │ │ Prevederile Legale; │ │ │ │ ==> numele fiecărui acționar care deține 5% sau mai mult dintr-o clasă │ │ de valori mobiliare cu drept de vot ale solicitantului, mai puțin în │ │ cazul în care solicitantul este o societate deschisă │ │ │ ├────────────────────────────────────────────────────────────────────────────┤ │● Completați coloana "Statut" prin menționarea calității de acționar, membru│ │ în Consiliul de Administrație, Comitetul de Direcție sau Oficiul pentru │ │ Încadrarea în Prevederile Legale. Dacă este vorba de acționar, menționați │ │ clasa de valori mobiliare deținute (dacă au fost emise mai multe clase de │ │ valori mobiliare). │ ├────────────────────────────────────────────────────────────────────────────┤ │● Codurile pentru proprietate sunt: │ │ NA -- până la 5% B -- între 10% și 33% D -- între 50% și 75% │ │ A -- între 5% și 10% C -- între 33% și 50% E -- peste 75% │ ├───────────────────────────┬─────────────┬────────────┬────────────┬────────┤ │ NUMELE/DENUMIREA COMPLETĂ │ Funcție sau │ Cod pentru │ Cod fiscal │ Pentru │ │ │ Statut │ proprietate│(pentru per-│ uz │ │ │ │ │soane juri- │ oficial│ │ │ │ │dice) │ │ │ │ │ │ │ │ ├───────────────────────────┼─────────────┼────────────┼────────────┼────────┤ ├───────────────────────────┼─────────────┼────────────┼────────────┼────────┤ ├───────────────────────────┼─────────────┼────────────┼────────────┼────────┤ ├───────────────────────────┼─────────────┼────────────┼────────────┼────────┤ ├───────────────────────────┼─────────────┼────────────┼────────────┼────────┤ ├───────────────────────────┼─────────────┼────────────┼────────────┼────────┤ ├───────────────────────────┼─────────────┼────────────┼────────────┼────────┤ ├───────────────────────────┼─────────────┼────────────┼────────────┼────────┤ ├───────────────────────────┼─────────────┼────────────┼────────────┼────────┤ └───────────────────────────┴─────────────┴────────────┴────────────┴────────┘ ┌────────────────────────┬───────────────────────────────────────────┬───────┐ │ FORMULAR SVM │ CERERE PENTRU AUTORIZAREA SVM │PENTRU │ │ ANEXA B │ │ UZ │ │ │ │OFICIAL│ │ │Denumirea solicitantului: _________________│ │ │ ACȚIONARI PERSOANE │ │ │ │ JURIDICE │ Data: _______________ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ ├────────────────────────┴───────────────────────────────────────────┴───────┤ │● Pentru fiecare dintre acționarii - persoane juridice, menționați în Anexa │ │ A, menționați mai jos: acționarii săi ce au în proprietate, au drept de │ │ vot, sau au puterea de a vinde sau a influența vânzarea a 33% sau mai mult│ │ dintr-o clasă de valori mobiliare cu drept de vot ale acelei societăți. │ │ Dacă este vorba despre o societate deschisă, nu mai este necesară nici o │ │ informație suplimentară. │ ├────────────────────────────────────────────────────────────────────────────┤ │● Completați coloana "Statut" prin menționarea calității de asociat, │ │ acționar etc., iar dacă este vorba de acționar, menționați clasa de │ │ valori mobiliare deținute (dacă au fost emise mai multe clase de valori │ │ mobiliare). │ ├────────────────────────────────────────────────────────────────────────────┤ │● Codurile pentru proprietate sunt: C -- între 33% și 50% E -- peste 75% │ │ D -- între 50% și 75% │ ├───────────┬────────────────────────┬────────┬────────────┬──────────┬──────┤ │Societatea │ NUMELE/DENUMIREA │ Statut │ Cod pentru │Cod fiscal│Pentru│ │ în │ COMPLETĂ │ │proprietate │(pentru │ uz │ │care sunt │ │ │ │persoane │ofi- │ │deținute │ │ │ │juridice │cial │ │acțiuni │ │ │ │ │ │ ├───────────┼────────────────────────┼────────┼────────────┼──────────┼──────┤ ├───────────┼────────────────────────┼────────┼────────────┼──────────┼──────┤ ├───────────┼────────────────────────┼────────┼────────────┼──────────┼──────┤ ├───────────┼────────────────────────┼────────┼────────────┼──────────┼──────┤ ├───────────┼────────────────────────┼────────┼────────────┼──────────┼──────┤ ├───────────┼────────────────────────┼────────┼────────────┼──────────┼──────┤ ├───────────┼────────────────────────┼────────┼────────────┼──────────┼──────┤ ├───────────┼────────────────────────┼────────┼────────────┼──────────┼──────┤ ├───────────┼────────────────────────┼────────┼────────────┼──────────┼──────┤ └───────────┴────────────────────────┴────────┴────────────┴──────────┴──────┘ ┌────────────────────────┬───────────────────────────────────────────┬───────┐ │ FORMULAR SVM │ CERERE PENTRU AUTORIZAREA SVM │PENTRU │ │ ANEXA C │ │ UZ │ │ │ │OFICIAL│ │ │Denumirea solicitantului: _________________│ │ │ DETALII │ │ │ │ PERSOANE FIZICE │ Data: _______________ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ ├────────────────────────┴───────────────────────────────────────────┴───────┤ │● Pentru fiecare dintre acționarii cu poziție de control, membrii │ │ consiliului de administrație, ai comitetului de direcție, precum și ai │ │ agenților pentru valori mobiliare ai societății, completați mai jos: │ │ numele soțului rudelor până la gradul al II-lea inclusiv, precum și al │ │ afinilor de gradul I │ ├────────────────────────────────────────────────────────────────────────────┤ │● Completați coloana "Calitate" prin următoarele coduri: │ │ AT: acționar cu poziție de control │ │ CA: membru în consiliul de administrație │ │ CD: membru în comitetul de direcție │ │ AG: agent pt. valori mobiliare al societății │ ├────────────────────────────────────────────────────────────────────────────┤ │● Completați coloana "Statut" prin menționarea calității de rudă, afini etc.│ │ și a gradului sau de afinitate. │ ├────────────┬───────────┬────────────────────┬────────┬─────────────┬───────┤ │ Numele și │ Calitatea │ Numele și prenumele│ Statut │ Cod numeric │ Pentru│ │ prenumele │ │ rudei, afinului │ │ personal │ uz │ │ │ │ │ │ │oficial│ ├────────────┼───────────┼────────────────────┼────────┼─────────────┼───────┤ ├────────────┼───────────┼────────────────────┼────────┼─────────────┼───────┤ ├────────────┼───────────┼────────────────────┼────────┼─────────────┼───────┤ ├────────────┼───────────┼────────────────────┼────────┼─────────────┼───────┤ ├────────────┼───────────┼────────────────────┼────────┼─────────────┼───────┤ ├────────────┼───────────┼────────────────────┼────────┼─────────────┼───────┤ ├────────────┼───────────┼────────────────────┼────────┼─────────────┼───────┤ ├────────────┼───────────┼────────────────────┼────────┼─────────────┼───────┤ └────────────┴───────────┴────────────────────┴────────┴─────────────┴───────┘ ┌────────────────────────┬───────────────────────────────────────────┬───────┐ │ FORMULAR SVM │ CERERE PENTRU AUTORIZAREA SVM │PENTRU │ │ ANEXA D │ │ UZ │ │ │ │OFICIAL│ │ │Denumirea solicitantului: _________________│ │ │ SEDII SECUNDARE ALE │ │ │ │ SVM │ Data: _______________ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ ├────────────────────────┴───────────────────────────────────────────┴───────┤ │● Pentru fiecare dintre filialele, sucursalele, agențiile, punctele de lucru│ │ ale SVM, menționați mai jos: adresa completă, numărul de telefon/fax, │ │ numele persoanelor din conducerea respectivului sediu secundar, precum │ │ și numele agenților de valori mobiliare autorizați care își desfășoară │ │ activitatea la sediul respectiv. │ ├──────────┬──────────────────┬──────────┬─────┬───────────┬─────────────────┤ │ Sediul │ Adresa │ Telefon │ Fax │ Conducere │ Agent pt. valori│ │ secundar │ │ │ │ │ mobiliare │ ├──────────┼──────────────────┼──────────┼─────┼───────────┼─────────────────┤ │Filiale │ │ │ │ │ │ ├──────────┼──────────────────┼──────────┼─────┼───────────┼─────────────────┤ │Sucursale │ │ │ │ │ │ ├──────────┼──────────────────┼──────────┼─────┼───────────┼─────────────────┤ │Agenții │ │ │ │ │ │ ├──────────┼──────────────────┼──────────┼─────┼───────────┼─────────────────┤ │Puncte de │ │ │ │ │ │ │ lucru │ │ │ │ │ │ ├──────────┼──────────────────┼──────────┼─────┼───────────┼─────────────────┤ ├──────────┼──────────────────┼──────────┼─────┼───────────┼─────────────────┤ ├──────────┼──────────────────┼──────────┼─────┼───────────┼─────────────────┤ ├──────────┼──────────────────┼──────────┼─────┼───────────┼─────────────────┤ ├──────────┼──────────────────┼──────────┼─────┼───────────┼─────────────────┤ ├──────────┼──────────────────┼──────────┼─────┼───────────┼─────────────────┤ ├──────────┼──────────────────┼──────────┼─────┼───────────┼─────────────────┤ └──────────┴──────────────────┴──────────┴─────┴───────────┴─────────────────┘ ┌────────────────────────┬───────────────────────────────────────────┬───────┐ │ FORMULAR SVM │ CERERE PENTRU AUTORIZAREA SVM │PENTRU │ │ ANEXA E │ │ UZ │ │ │ │OFICIAL│ │ │Denumirea solicitantului: _________________│ │ │ FOAIE DE COMPLETARE │ │ │ │ │ Data: _______________ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ ├────────────────────────┴───────────────────────────────────────────┼───────┤ │ │ │ │● Folosiți această anexă pentru a detalia sau a explica răspunsurile│ │ │ la întrebările formularului SVM, dacă este necesar. │ │ │ │ │ │● Menționați pagina, punctul și litera la care se referă explica- │ │ │ țiile. │ │ │● Furnizați informații complete și concise. │ │ │ │ │ ├────────────────────┬───────────────────────────────────────────────┼───────┤ │Puncte din formular │ Completare │ │ ├────────────────────┼───────────────────────────────────────────────┼───────┤ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ └────────────────────┴───────────────────────────────────────────────┴───────┘
FORMULAR S.V.M. - R
CERERE
de retragere a autorizației unei
societăți de valori mobiliare
Cererile completate trebuie înaintate spre avizare organismului de autoreglementare la care societatea este membră și din care dorește să se retragă. În vederea retragerii autorizației de funcționare ca societate de valori mobiliare, organismul de autoreglementare va înainta la C.N.V.M. toate cererile avizate.
┌──────────────┬────────────────────────────────────────────┬──────────┬─────┐ │FORMULAR SVM-R│ CERERE DE RETRAGERE A AUTORIZAȚIEI DE SVM │Pentru uz │Numai│ │ Pagina I │ │ oficial │pen- │ │ │Data: ______________ │ │tru │ │ │ │ │ uz │ │ │Autorizație CNVM nr.: _____________________ │ │ofi- │ │ │ │ │cial │ ├──────────────┴────────────────────────────────────────────┴──────────┼─────┤ │ FALSE DECLARAȚII SAU OMISIUNI INTENȚIONATE ALE UNOR FAPTE POT │ │ │ ───────────────────────────────────────────────────────────── │ │ │ CONSTITUI ÎNCĂLCĂRI ALE LEGII PENALE │ │ │ ──────────────────────────────────── │ │ │______________________________________________________________________│ │ │ │ │ │1. Denumirea completă a solicitantului: ______________________________│ │ │ │ │ │2. Cod fiscal nr.: ____________________________ │ │ │ │ │ │3. Adresa sediului principal: ___________________ _________________│ │ │ (Numărul și strada) (Localitatea) │ │ │ │ │ │ ___________________ _________________│ │ │ (Județul) (Codul poștal) │ │ │ │ │ │4. Adresa poștală, dacă este diferită: _______________________________│ │ │ │ │ │5. Numărul de telefon al solicitantului: ________ ___________________│ │ │ (Prefix) (Numărul de telefon)│ │ │ │ │ │6. Numărul de fax al solicitantului: ________ __________________│ │ │ (Prefix) (Numărul de fax) │ │ │ │ │ │7. Persoana de contact: │ │ │ _______________________________ ________ _______________________│ │ │ (Numele și funcția) (Prefix) (Numărul de telefon) │ │ │ │ │ ├──────────────────────────────────────────────────────────────────────┴─────┤ │8. Indicați în căsuțele de mai jos organismul de autoreglementare în care │ │ solicitantul este membru și din care dorește să se retragă. │ │ │ │ _ _ _ │ │ |_| |_| |_| _________________________ │ │ ANSVM BVB Altul (Specificați) │ │ │ ├────────────────────────────────────────────────────────────────────────────┤ │ │ │9. Solicitantul a obținut avizul organismului de autoreglementare: │ │ │ │ _ _ │ │ |_| |_| │ │ DA NU Ștampila OAR │ │ │ ├────────────────────────────────────────────────────────────────────────────┤ │ │ │ NU COMPLETAȚI SUB ACEASTĂ LINIE. NUMAI PENTRU UZ OFICIAL │ │ │ └────────────────────────────────────────────────────────────────────────────┘ ┌──────────────────────┬───────────────────────────────────────────┬─────────┐ │ FORMULAR │ CERERE DE RETRAGERE A AUTORIZAȚIEI DE │ PENTRU │ │ SVM-R │ SVM │ UZ │ │ │ │ OFICIAL │ │ │Denumirea Solicitantului: _________________│ │ │ Pagina 2 │ │ │ │ │ Data: _______________ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │Autorizație CNVM nr.: _____________________│ │ ├──────────────────────┴───────────────────────────────────────────┴─────────┤ │ │ │1. Data la care societatea de valori mobiliare a încetat │ │ operațiunile: ___________________________________________________________│ │ │ ├──────────────────────────────────────────────────────────────────┬─────────┤ │ │ _ _ │ │2. Societatea de valori mobiliare datorează bani sau valori │ |_| |_| │ │ mobiliare unui client sau unei societăți de valori mobiliare ? │ DA NU │ │ ...............................................................│ │ │ │ │ │Dacă "DA": │ │ │ │ │ │ a) Numărul clienților cărora le sunt datorați bani sau │ │ │ valori mobiliare: __________________________________________│ │ │ │ │ │ b) Sumele de bani datorate (lei): │ │ │ │ │ │ - clienților _____________________________│ │ │ │ │ │ - societăților de valori mobiliare _______│ │ │ │ │ │ c) Valoarea de piață a valorilor mobiliare datorate (lei): │ │ │ │ │ │ - clienților _____________________________│ │ │ │ │ │ - societăților de valori mobiliare _______│ │ │ │ │ │ d) Convenții privind plățile. │ │ │ │ │ │Atașați o copie a ultimelor raportări financiare, care să cuprindă│ │ │balanța de verificare lunară și calculul capitalului net. │ │ │ │ │ ├──────────────────────────────────────────────────────────────────┼─────────┤ │3. Există împotriva societății de valori mobiliare, proceduri, │ _ _ │ │ plângeri sau anchete în curs? .................................│ |_| |_| │ │ │ DA NU │ │4. Există împotriva societății de valori mobiliare hotărâri │ _ _ │ │ judecătorești sau garanții reale care nu au fost puse │ |_| |_| │ │ în executare? .................................................│ DA NU │ │ │ │ │Menționați toate detaliile în cazul răspunsurilor "DA" în pagina │ │ │de continuare a acestui formular. │ │ │ │ │ └──────────────────────────────────────────────────────────────────┴─────────┘ ┌────────────────────────┬───────────────────────────────────────────┬───────┐ │ FORMULAR │ CERERE DE RETRAGERE A AUTORIZAȚIEI DE SVM │PENTRU │ │ SVM-R │ │ UZ │ │ │ │OFICIAL│ │ │Denumirea Solicitantului: _________________│ │ │ Pagina de completare │ │ │ │ │ Data: _______________ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │Autorizație CNVM nr.: _____________________│ │ ├────────────────────────┴───────────────────────────────────────────┴───────┤ │ │ │● Folosiți această anexă pentru a detalia sau a explica răspunsurile la │ │ întrebările formularului SVM-R, dacă este necesar. │ │ │ │● Menționați pagina, punctul și litera la care se referă explicațiile. │ │ │ │● Furnizați explicații complete și concise. │ │ │ ├────────────────────┬───────────────────────────────────────────────┬───────┤ │Puncte din formular │ Completare │Pentru │ │ │ │ uz │ │ │ │oficial│ ├────────────────────┼───────────────────────────────────────────────┼───────┤ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ └────────────────────┴───────────────────────────────────────────────┴───────┘
DECLARAȚIE
Subsemnatul ............., născut la data de ........., cu domiciliul în ............, posesor al B.I. seria .... nr. ....., eliberat de Circa de poliție ......... la data de ..........., în calitate de angajat (reprezentant) exclusiv al societății de valori mobiliare .........., declar, prin prezenta, că îndeplinesc condițiile prevăzute la art. 5 pct. 6 și la art. 17 din Regulamentul nr. 3/1998 privind autorizarea și exercitarea intermedierii de valori mobiliare și mă angajez să respect prevederile Legii nr. 52/1994 și ale regulamentelor C.N.V.M. și OAR corespunzătoare.
Dată și semnată astăzi, pe propria răspundere, cunoscând că falsul în declarații se pedepsește conform legii.
Data .................
Semnătura ..................
Semnătura O.P.L. ...........
SOCIETATEA DE VALORI MOBILIARE ............................
Nr. de înmatriculare la registrul comerțului ..............
Codul fiscal ..............................................
SITUAȚIA FINANCIARĂ LUNARĂ
la data de ...............
Prin prezenta certific că raportările financiare reflectă corect situația activelor și a datoriilor societății.
Președinte, Director economic,
DENUMIREA SOCIETĂȚII ........................
SITUAȚIE FINANCIARĂ LUNARĂ
ACTIVELE PONDERATE ȘI ACTUALIZATE ALE PIEȚEI DE VALORI MOBILIARE
- mii lei - ┌───┬─────────────────────┬─────────┬───────┬───────┬───────┬──────┬─────────┐ │Nr.│ Descrierea activului│ Simbol │Valoare│Valoare│Valoare│Coefi-│Valoare │ │rd.│ │ cont │ de │ de │actua- │cient │ponde- │ │ │ │ │intrare│piață │lizată │ de │rată și │ │ │ │ │(sol- │ │ │risc │actuali- │ │ │ │ │duri) │ │ │ │zată │ ├───┼─────────────────────┼─────────┼───────┼───────┼───────┼──────┼─────────┤ │ 0 │ 1 │ 2 │ 3 │ 4 │ 5 │ 6 │7=5-(5x6)│ ├───┼─────────────────────┼─────────┼───────┼───────┼───────┼──────┼─────────┤ │01 │Disponibilul aflat în│511+512- │ │ │ │ │ │ │ │contul curent și în │-419*** +│ │ │ │ │ │ │ │casă │+531+532+│ │ x │ │ 0% │ │ │ │ │+541+ │ │ │ │ │ │ │ │ │+461.01 │ │ │ │ │ │ ├───┼─────────────────────┼─────────┼───────┼───────┼───────┼──────┼─────────┤ │02 │Certificate de │267-296* │ │ │ │ │ │ │ │depozit │508-590 │ │ x │ │ 2% │ │ ├───┼─────────────────────┼─────────┼───────┼───────┼───────┼──────┼─────────┤ │03 │Depozitele la termen,│267-296* │ │ x │ │ 5% │ │ │ │constituite la │508-590 │ │ │ │ 95% │ │ │ │băncile comerciale, │ │ │ │ │ │ │ │ │alte instrumente care│ │ │ │ │ │ │ │ │evidențiază depuneri │ │ │ │ │ │ │ │ │la bănci comerciale │ │ │ │ │ │ │ │ │Depozite constituite │ │ │ │ │ │ │ │ │la băncile comerciale│ │ │ │ │ │ │ │ │aflate sub suprave- │ │ │ │ │ │ │ │ │ghere B.N.R. │ │ │ │ │ │ │ ├───┼─────────────────────┼─────────┼───────┼───────┼───────┼──────┼─────────┤ │04 │. Titluri de stat │506-590 │ │ │ │ 2% │ │ │ │. Titluri ale │267-296* │ │ │ │ 10% │ │ │ │administrației │ │ │ │ │ │ │ │ │publice locale emise │ │ │ │ │ │ │ │ │de autorizați │ │ │ │ │ │ │ ├───┼─────────────────────┼─────────┼───────┼───────┼───────┼──────┼─────────┤ │05 │a) Valori mobiliare │503+506+ │ │ │ │ 30% │ │ │ │emise de societăți │+508-590 │ │ │ │ │ │ │ │comerciale, care au │ │ │ │ │ │ │ │ │făcut obiectul unei │ │ │ │ │ │ │ │ │oferte publice, │ │ │ │ │ │ │ │ │tranzacționate pe │ │ │ │ │ │ │ │ │piețe recunoscute │ │ │ │ │ │ │ │ │de C.N.V.M. și pentru│ │ │ │ │ │ │ │ │care există o piață │ │ │ │ │ │ │ │ │lichidă │ │ │ │ │ │ │ ├───┼─────────────────────┼─────────┼───────┼───────┼───────┼──────┼─────────┤ │ │b) Acțiuni și obliga-│503+506+ │ │ │ │ 20% │ │ │ │țiuni ale societăți- │+508-590 │ │ │ │ │ │ │ │lor comerciale în │ │ │ │ │ │ │ │ │care societatea de │ │ │ │ │ │ │ │ │valori mobiliare este│ │ │ │ │ │ │ │ │formator de piață - │ │ │ │ │ │ │ │ │pentru acele valori │ │ │ │ │ │ │ │ │mobiliare pentru care│ │ │ │ │ │ │ │ │desfășoară activita- │ │ │ │ │ │ │ │ │tea de formator de │ │ │ │ │ │ │ │ │piață │ │ │ │ │ │ │ ├───┼─────────────────────┼─────────┼───────┼───────┼───────┼──────┼─────────┤ │ │c) Acțiuni și obliga-│503+506+ │ │ │ │ 50% │ │ │ │țiuni ale unei │+508-590 │ │ │ │ │ │ │ │singure societăți │ │ │ │ │ │ │ │ │comerciale │ │ │ │ │ │ │ │ │reprezentând mai mult│ │ │ │ │ │ │ │ │de 20% din totalul │ │ │ │ │ │ │ │ │activelor pieței de │ │ │ │ │ │ │ │ │valori mobiliare ale │ │ │ │ │ │ │ │ │societății de valori │ │ │ │ │ │ │ │ │mobiliare │ │ │ │ │ │ │ ├───┼─────────────────────┼─────────┼───────┼───────┼───────┼──────┼─────────┤ │06 │Valori mobiliare, │503+506+ │ │ x │ │ 40% │ │ │ │pentru care oferta │+508-590 │ │ │ │ │ │ │ │publică este în deru-│ │ │ │ │ │ │ │ │lare (prețul de │ │ │ │ │ │ │ │ │ofertă - marja de │ │ │ │ │ │ │ │ │intermediere în cazul│ │ │ │ │ │ │ │ │plasamentului │ │ │ │ │ │ │ │ │garantat) │ │ │ │ │ │ │ ├───┼─────────────────────┼─────────┼───────┼───────┼───────┼──────┼─────────┤ │07 │Acțiuni la S.N.C.D.D.│261-296* │ │ x │ │ 30% │ │ │ │și la Registrele │ │ │ │ │ │ │ │ │independente ale │ │ │ │ │ │ │ │ │acționarilor (la │ │ │ │ │ │ │ │ │prețul de achiziție) │ │ │ │ │ │ │ ├───┼─────────────────────┼─────────┼───────┼───────┼───────┼──────┼─────────┤ │08 │a) Titlurile de │261-296* │ │ │ │ 25% │ │ │ │participare la │ │ │ │ │ │ │ │ │fondurile mutuale │ │ │ │ │ │ │ ├───┼─────────────────────┼─────────┼───────┼───────┼───────┼──────┼─────────┤ │ │b) Titlurile de │261-296* │ │ │ │ 50% │ │ │ │participare în cazul │ │ │ │ │ │ │ │ │în care valoarea │ │ │ │ │ │ │ │ │totală a titlurilor │ │ │ │ │ │ │ │ │de participare la un │ │ │ │ │ │ │ │ │singur fond mutual │ │ │ │ │ │ │ │ │reprezintă mai mult │ │ │ │ │ │ │ │ │de 20% din totalul │ │ │ │ │ │ │ │ │activelor pieței de │ │ │ │ │ │ │ │ │valori mobiliare ale │ │ │ │ │ │ │ │ │societății de valori │ │ │ │ │ │ │ │ │mobiliare │ │ │ │ │ │ │ ├───┼─────────────────────┼─────────┼───────┼───────┼───────┼──────┼─────────┤ │ 09│Sume datorate de │419** │ │ │ │ 0% │ │ │ │clienți pentru valo- │ │ │ │ │ │ │ │ │rile mobiliare │ │ │ │ │ │ │ │ │cumpărate în numele │ │ │ │ │ │ │ │ │lor: │ │ │ │ │ │ │ │ │- în termen de 3 zile│ │ │ │ │ │ │ │ │ lucrătoare de la │ │ │ │ │ │ │ │ │ data │ │ │ │ │ │ │ │ │ tranzacționării │ │ │ │ │ │ │ │ │- după cele 3 zile, │ │ │ │ │ 30% │ │ │ │ valorile mobiliare │ │ │ │ │ 20% │ │ │ │ cumpărate în numele│ │ │ │ │ 50% │ │ │ │ clientului pot │ │ │ │ │ │ │ │ │ trece în contul │ │ │ │ │ │ │ │ │ societății, │ │ │ │ │ │ │ │ │ aplicându-li-se │ │ │ │ │ │ │ │ │ coeficientul de │ │ │ │ │ │ │ │ │ risc corespunzător │ │ │ │ │ │ │ ├───┼─────────────────────┼─────────┼───────┼───────┼───────┼──────┼─────────┤ │10 │Depozite la o │267-296* │ │ │ │ 8% │ │ │ │societate depozitară │ │ │ │ │ │ │ │ │înregistrată la │ │ │ │ │ │ │ │ │C.N.V.M. │ │ │ │ │ │ │ ├───┼─────────────────────┼─────────┼───────┼───────┼───────┼──────┼─────────┤ │11 │Fonduri de garantare │267-296* │ │ │ │ 8% │ │ │ │constituite conform │ │ │ │ │ │ │ │ │reglementărilor │ │ │ │ │ │ │ │ │specifice fiecărei │ │ │ │ │ │ │ │ │piețe │ │ │ │ │ │ │ ├───┼─────────────────────┼─────────┼───────┼───────┼───────┼──────┼─────────┤ │12 │Depozite la o altă │267-296 │ │ │ │ 2% │ │ │ │societate de valori │ │ │ │ │ │ │ │ │mobiliare, în baza │ │ │ │ │ │ │ │ │unui contract de │ │ │ │ │ │ │ │ │compensare aprobat │ │ │ │ │ │ │ │ │de C.N.V.M. │ │ │ │ │ │ │ ├───┼─────────────────────┼─────────┼───────┼───────┼───────┼──────┼─────────┤ │13 │Acțiuni și │503+506+ │ │ │ │ │ │ │ │obligațiuni ale │+508-590 │ │ x │ │100% │ │ │ │societăților │ │ │ │ │ │ │ │ │comerciale care nu │ │ │ │ │ │ │ │ │sunt tranzacționate │ │ │ │ │ │ │ │ │pe nici una dintre │ │ │ │ │ │ │ │ │piețele organizate │ │ │ │ │ │ │ │ │sau ale societăților │ │ │ │ │ │ │ │ │tranzacționate, dar │ │ │ │ │ │ │ │ │care au fost suspen- │ │ │ │ │ │ │ │ │date de la tranzac- │ │ │ │ │ │ │ │ │ționare pe o │ │ │ │ │ │ │ │ │perioadă mai mare │ │ │ │ │ │ │ │ │de două săptămâni │ │ │ │ │ │ │ ├───┼─────────────────────┼─────────┼───────┼───────┼───────┼──────┼─────────┤ │14 │ TOTAL ACTIVE │ x │ │ x │ │ x │ │ └───┴─────────────────────┴─────────┴───────┴───────┴───────┴──────┴─────────┘
DENUMIREA SOCIETĂȚII .....................
SITUAȚIE FINANCIARĂ LUNARĂ
SITUAȚIA PASIVULUI SOCIETĂȚII
- mii lei - ┌──────────────────────────────────────────────────────┬─────┬───────────────┐ │ Pasivul │ Nr. │ Sold │ │ │ rd. │ la sfârșitul │ │ │ │ lunii │ ├──────────────────────────────────────────────────────┼─────┼───────────────┤ │I. CAPITALURI PROPRII - TOTAL │ 01 │ │ │(101+108***-108**+104+105+106+107***-107**+121***- │ │ │ │-121**-129+111+112+118-119+131+141) │ │ │ ├──────────────────────────────────────────────────────┼─────┼───────────────┤ │II. PROVIZIOANE PENTRU RISCURI ȘI CHELTUIELI │ 02 │ │ │Provizioane pentru riscuri (ct. 1511+1512+1518*) │ │ │ ├──────────────────────────────────────────────────────┼─────┼───────────────┤ │Provizioane pentru cheltuieli (ct. 1513+1514+1518*) │ 03 │ │ ├──────────────────────────────────────────────────────┼─────┼───────────────┤ │TOTAL (rd. 02+ rd. 03) │ 04 │ │ ├──────────────────────────────────────────────────────┼─────┼───────────────┤ │III. DATORII │ 05 │ │ │Împrumuturi și datorii asimilate │ │ │ │(ct. 161+162+166+167+168+512***+5186+519) │ │ │ ├──────────────────────────────────────────────────────┼─────┼───────────────┤ │Furnizori și conturi asimilate (ct. 401+403+404+405+ │ │ │ │+408) │ 06 │ │ ├──────────────────────────────────────────────────────┼─────┼───────────────┤ │Clienți creditori (ct. 419) │ 07 │ │ ├──────────────────────────────────────────────────────┼─────┼───────────────┤ │Creditori diverși - sume datorate băncii de decontare │ │ │ │(ct. 462): │ │ │ │ - în nume propriu (462.01.01) │ 08 │ │ │ - în contul clienților (462.01.02) │ 09 │ │ ├──────────────────────────────────────────────────────┼─────┼───────────────┤ │Alți creditori (ct. 462) │ 10 │ │ ├──────────────────────────────────────────────────────┼─────┼───────────────┤ │Alte datorii (ct. 421+423+424+426+427+4281+431+437+ │ 11 │ │ │+4381+441***-441**+444***-444**+446***-446**+447***- │ │ │ │-447**+4483+451***+446+455***-455**+457+4582-4581+ │ │ │ │+481***+482***+509) │ │ │ ├──────────────────────────────────────────────────────┼─────┼───────────────┤ │TOTAL DATORII (rd. 05 la rd. 11) │ 12 │ │ ├──────────────────────────────────────────────────────┼─────┼───────────────┤ │IV. CONTURI DE REGULARIZĂRI ȘI ASIMILATE │ 13 │ │ │Venituri înregistrate în avans (ct. 472) │ │ │ ├──────────────────────────────────────────────────────┼─────┼───────────────┤ │Decontări din operații în curs de calificare │ 14 │ │ │(ct. 473***) │ │ │ ├──────────────────────────────────────────────────────┼─────┼───────────────┤ │Diferențe de conversie (ct. 477) │ 15 │ x │ ├──────────────────────────────────────────────────────┼─────┼───────────────┤ │TOTAL (rd. 13 la rd. 15) │ 16 │ │ ├──────────────────────────────────────────────────────┼─────┼───────────────┤ │TOTAL PASIV (rd. 01+rd. 04+rd. 12+rd. 16) │ 17 │ │ │ │ │ │ └──────────────────────────────────────────────────────┴─────┴───────────────┘
* Conturi de repartizat după natura elementelor respective.
** Solduri debitoare ale conturilor respective.
*** Solduri creditoare ale conturilor respective.
NOTĂ:
Menționați orice fel de obligații (datorii) care pot apărea în viitorul apropiat sau de care managementul are cunoștință, care nu sunt incluse în conturile din situația de mai sus și care pot afecta situația pasivelor în perioada imediat următoare.
DENUMIREA SOCIETĂȚII ..................
SITUAȚIE FINANCIARĂ LUNARĂ
Calculul capitalului net și al gradului de îndatorare
- mii lei - ┌──────────────────────────────────────────────────────┬─────┬───────────────┐ │ │ Nr. │ │ │ Descrierea indicatorilor │ rd. │ Valoarea │ │ │ │ │ ├──────────────────────────────────────────────────────┼─────┼───────────────┤ │ Active ponderate și actualizate ale pieței de valori │ │ │ │ mobiliare - Anexa nr. 4.1. │ 01 │ │ ├──────────────────────────────────────────────────────┼─────┼───────────────┤ │ Total datorii* (Anexa nr. 4.2.: rd. 12-rd. 07-rd. 09)│ 02 │ │ ├──────────────────────────────────────────────────────┼─────┼───────────────┤ │I.CAPITAL NET (rd. 01-rd. 02) │ 03 │ │ ├──────────────────────────────────────────────────────┼─────┼───────────────┤ │CERINȚA DE CAPITAL MINIM NET │ 04 │ │ ├──────────────────────────────────────────────────────┼─────┼───────────────┤ │EXCEDENT/DEFICIT (rd. 3-rd. 4/rd. 4-rd. 3) │ 05 │ │ ├──────────────────────────────────────────────────────┼─────┼───────────────┤ │II. GRADUL DE ÎNDATORARE (rd. 02/rd. 03) │ 06 │ │ ├──────────────────────────────────────────────────────┼─────┼───────────────┤ │Nr. de valori mobiliare pentru care societatea │ │ │ │desfășoară activitatea de formator de piața │ 07 │ │ └──────────────────────────────────────────────────────┴─────┴───────────────┘
PROCEDURI
privind autorizarea, atestarea, notificarea
modificărilor în modul de organizare
și funcționare a S.V.M.
Sunt supuse autorizării următoarele modificări în organizarea și funcționarea S.V.M.:
a) schimbarea sediului social al S.V.M.;
b) deschiderea de sedii secundare de către S.V.M. (sucursale sau agenții);
c) majorarea sau reducerea capitalului social.
Se supune atestării schimbarea denumirii societății.
Se notifică C.N.V.M. următoarele:
a) înlocuirea membrilor consiliului de administrație, ai comitetului de direcție și a cenzorilor;
b) schimbarea structurii acționariatului.
În vederea obținerii autorizării prealabile a schimbării sediului social, S.V.M. va prezenta următoarele documente:
● Hotărârea adunării generale a acționarilor;
● actul adițional la actele constitutive ale S.V.M.;
● actul de spațiu. Nu se acceptă contract de asociere.
S.V.M. va trebui să dispună de un spațiu și de o dotare tehnică corespunzătoare desfășurării activității de intermediere.
În vederea obținerii autorizării prealabile pentru deschiderea de sedii secundare, S.V.M. va prezenta următoarele documente:
● hotărârea adunării generale a acționarilor;
● actul adițional la actele constitutive ale S.V.M.;
● actul de spațiu, care să cuprindă următoarele prevederi:
- precizarea cu claritate a obiectului asocierii - asocierea "pe spațiu";
- delimitarea cu claritate a obligațiilor părților: una dintre părți vine în asociere cu spațiul în care cealaltă parte (S.V.M.) își va desfășura obiectul specific de activitate;
- existența clauzei de confidențialitate;
- neîmpărțirea profitului;
* declarația pe propria răspundere a reprezentantului legal al S.V.M. de îndeplinire a condițiilor prevăzute mai jos:
a) societatea deține în folosință exclusivă minimum o cameră cu un telefon și un fax;
b) este conectată printr-un computer la sediul central al S.V.M.;
c) este dotată cu sistem de evidență și prelucrare a ordinelor de tranzacționare;
d) are cel puțin doi agenți de valori mobiliare autorizați în sediile în care se desfășoară efectiv activitate de tranzacționare.
În vederea obținerii autorizării prealabile a majorării capitalului social, S.V.M. va prezenta următoarele documente:
* hotărârea adunării generale a acționarilor;
* actul adițional la actele constitutive ale societății;
* dovada vărsării capitalului numerar (foaie de vărsământ, ordin de plată, adeverință emisă de banca la care S.V.M. are cont deschis sau extras de cont);
* raportul de evaluare efectuat conform legii pentru aportul în natură.
Eliberarea autorizației prealabile de majorare a capitalului social se va face cu condiția prezentării dovezii achitării în contul C.N.V.M. a unei sume echivalente cu un procent din aportul suplimentar la capitalul social.
În vederea obținerii autorizării prealabile a schimbării denumirii S.V.M., aceasta va prezenta următoarele documente:
* hotărârea adunării generale a acționarilor;
* actul adițional la actele constitutive ale societății.
În vederea obținerii autorizării/atestării definitive a modificărilor mai sus menționate, S.V.M. va prezenta C.N.V.M. cererea de înscriere de mențiuni de la oficiul registrului comerțului, respectiv noul certificat de înmatriculare.
Notificarea schimbărilor intervenite în consiliul de administrație, comitetul de direcție și în rândul cenzorilor va fi însoțită de următoarele documente:
a) hotărârea adunării generale a acționarilor;
b) actul adițional la actele constitutive ale societății;
c) cererea de înscriere de mențiuni de la oficiul registrului comerțului;
d) curriculum vitae, certificat de cazier judiciar eliberat cu 3 luni anterior notificării și declarație sub semnătură autografă de încadrare în prevederile Legii nr. 31/1990, republicată, ale Legii nr. 52/1994 și ale reglementărilor în vigoare în legătura cu intermedierea de valori mobiliare.
În plus, pentru modificările intervenite în structura acționariatului va fi depusă și noua structură a acestuia.
Pentru oricare dintre modificările menționate în această anexă, S.V.M. va prezenta C.N.V.M. anexa nr. 1, reactualizată, cu respectarea prevederilor art. 8 alin. (5) din prezentul regulament.
---------
Sursă: legislatie.just.ro (Monitorul Oficial). Textul afișat este forma consolidată curentă.
Folosim cookie-uri pentru analiza traficului. Vezi Politica de confidențialitate pentru detalii.