Articolul I
După articolul 195 din Normele metodologice de aplicare a Ordonanței de urgență a Guvernului nr. 88/1997 privind privatizarea societăților comerciale, cu modificările și completările ulterioare, și a Legii nr. 137/2002 privind unele măsuri pentru accelerarea privatizării, aprobate prin Hotărârea Guvernului nr. 577/2002, publicate în Monitorul Oficial al României, Partea I, nr. 434 din 21 iunie 2002, cu modificările și completările ulterioare, se introduce titlul "Majorarea de capital social prin aport de capital privat prin atragerea unui investitor", cuprinzând 26 de noi articole, articolele 195^1-195^26, cu următorul cuprins:
"Majorarea de capital social prin aport de capital privat prin atragerea unui investitor
Art. 195^1. - În sensul prezentului titlu, termenii și expresiile semnifică după cum urmează:
a) contract de privatizare - contractul privind subscrierea de acțiuni de către investitor în cadrul operațiunii de majorare a capitalului social al societății comerciale împreună cu anexele la acesta, ce se semnează de către instituția publică implicată și investitorul selectat;
b) investitor - orice persoană juridică, română sau străină, care formulează o ofertă de subscriere în cadrul procesului de privatizare, care nu intră sub incidența interdicțiilor prevăzute de art. 42 alin. (1) din Ordonanța de urgență a Guvernului nr. 88/1997, aprobată prin Legea nr. 44/1998, cu modificările și completările ulterioare, de art. 5 alin (3) din Legea nr. 137/2002, cu modificările și completările ulterioare, precum și de art. 14 și care îndeplinește, după caz, criteriile de precalificare ce pot fi stabilite prin dosarul de prezentare, făcute publice conform anunțului publicitar aprobat de instituția publică implicată.
Art. 195^2. - Procedura de privatizare prin majorarea capitalului social prin aport de capital privat prin atragerea unui investitor se poate declanșa la propunerea instituției publice implicate.
Art. 195^3. - (1) În cazul în care instituția publică implicată decide declanșarea procesului de privatizare potrivit art. 195^2, trebuie respectate următoarele etape:
a) instituția publică implicată mandatează reprezentanții săi în adunarea generală a acționarilor a societății comerciale să propună și să aprobe:
1. majorarea de capital social prin aport de capital privat prin atragerea unui investitor;
2. majorarea capitalului social al societății comerciale prin emisiunea unui nou pachet de acțiuni ce vor fi oferite spre subscriere investitorului selectat și acționarilor existenți în schimbul unor noi aporturi în numerar sau în natură cu utilaje tehnice performante, cu posibilitatea de a fi prevăzută o primă de emisiune în condițiile legii;
3. prețul de vânzare a acțiunilor nou-emise odată cu celelalte elemente ale vânzării în baza propunerilor formulate de instituția publică implicată, care nu poate fi mai mic decât valoarea nominală a unei acțiuni;
4. acordarea dreptului de preferință la subscriere acționarilor existenți la prețul de vânzare;
5. subscrierea de către investitorul selectat de acțiuni nou-emise conform contractului de privatizare, precum și, după caz, anularea acțiunilor emise și nesubscrise, aprobarea altor modificări ce necesită aprobarea adunării generale a acționarilor, inclusiv modificarea, completarea și/sau actualizarea actului constitutiv al societății comerciale;
6. orice hotărâre necesară implementării strategiei de privatizare și a contractului de privatizare agreat cu investitorul selectat;
b) dreptul de preferință se acordă acționarilor existenți în condițiile legii, pentru a subscrie acțiuni nou-emise, proporțional cu cotele de participare deținute la capitalul social anterior majorării, la același preț cu prețul de vânzare a acțiunilor nou-emise, inclusiv prima de emisiune, după caz, pe care urmează să îl plătească investitorul selectat conform contractului de privatizare;
c) investitorul selectat subscrie un număr de acțiuni reprezentând cota de participație din capitalul social al societății comerciale stabilită de instituția publică implicată prin strategia de privatizare la prețul de vânzare, inclusiv prima de emisiune, după caz, prevăzut în contractul de privatizare; plata acțiunilor subscrise se efectuează de către investitorul selectat în conformitate cu și la termenele prevăzute în contractul de privatizare.
(2) Prin strategia de privatizare elaborată de fiecare instituție publică implicată se poate stabili fie procentul cu care se majorează capitalul social, fie cota de participație din capitalul social al societății comerciale care va fi dobândită de investitor după finalizarea procedurii de majorare a capitalului social.
Art. 195^4. - Selecția investitorului se realizează de instituția publică implicată prin metoda licitației cu ofertă în plic combinată cu metoda licitației cu strigare, precedată de negocieri desfășurate pe bază de oferte preliminare și neangajante depuse de potențialii investitori, potrivit procedurii prevăzute la art. 195^5-195^26.
Art. 195^5. - (1) În vederea aplicării procedurii de privatizare prin majorarea capitalului social cu aport de capital privat prin atragerea unui investitor se constituie o comisie de negociere și selecție a investitorului și o comisie de pregătire și monitorizare a procesului de privatizare formate din membri titulari și supleanți și secretariate tehnice aferente acestora.
(2) Membrii comisiei de negociere și selecție a investitorului sunt desemnați prin ordin al conducătorului instituției publice implicate și dintre aceștia vor face parte în mod obligatoriu următorii:
a) un secretar de stat din cadrul instituției publice implicate numit de conducătorul instituției publice în calitate de președinte;
b) un reprezentant al Ministerului Finanțelor Publice numit de ministrul finanțelor publice;
c) un consilier de stat sau un secretar de stat din Cancelaria Primului-Ministru, numit de prim-ministru.
(3) Din comisia de pregătire și monitorizare a procesului de privatizare fac parte reprezentanți ai instituției publice implicate, Ministerului Finanțelor Publice, precum și ai societății comerciale. În cazul în care din acționariatul societății comerciale fac parte și reprezentanți ai Societății Comerciale «Fondul Proprietatea» - S.A., în cadrul acestei comisii va fi nominalizat și un reprezentant al său, la solicitarea acesteia din urmă.
(4) Pentru fiecare membru titular, instituțiile reprezentate în comisii vor desemna și câte un supleant.
(5) Comisia de negociere și selecție a investitorului are în principal următoarele atribuții:
a) propune spre aprobare instituției publice implicate toate documentele întocmite pentru implementarea procesului de privatizare, inclusiv, dar fără a se limita la, anunțul de privatizare, lista documentelor de participare, criteriile de precalificare, după caz, proiectul contractului de privatizare, grila de punctaj a ofertelor finale ferme;
b) verifică și analizează documentele de participare depuse de ofertanți, aplică criteriile de precalificare, după caz, și stabilește lista investitorilor precalificați;
c) conduce negocierile preliminare cu ofertanții precalificați pe baza ofertelor preliminare și neangajante depuse de aceștia;
d) propune spre aprobare proiectul revizuit al contractului de privatizare și instrucțiunile privind întocmirea ofertelor finale ferme;
e) verifică documentele de participare depuse împreună cu ofertele finale ferme, stabilește lista ofertanților calificați, conformitatea ofertelor finale ferme cu instrucțiunile comunicate și le evaluează prin aplicarea grilei de punctaj;
f) solicită, după caz, depunerea de oferte finale îmbunătățite, organizează și conduce ședința de licitație, declară investitorul selectat și întocmește procesul-verbal al licitației;
g) coordonează activitatea comisiei de pregătire și monitorizare a procesului de privatizare;
h) analizează informările și rapoartele primite din partea comisiei de pregătire și monitorizare a procesului de privatizare cu privire la stadiul fiecărui proces în parte și propune spre aprobare măsuri concrete de derulare a procesului de privatizare;
i) ia măsurile care se impun pe parcursul derulării procesului de privatizare;
j) îndeplinește oricare alte atribuții a căror necesitate rezultă pe parcursul procesului de privatizare.
(6) În fundamentarea deciziilor luate pentru îndeplinirea atribuțiilor prevăzute la alin. (5), comisia de negociere și selecție a investitorului va ține cont și de recomandările formulate de consultantul selectat potrivit art. 215 care o va asista pe toată procedura de privatizare, în cazul în care s-a făcut selectarea acestuia.
(7) Componența comisiei de negociere și selecție a investitorului, precum și a comisiei de pregătire și monitorizarea procesului de privatizare, drepturile și atribuțiile membrilor celor două comisii, modul de lucru și remunerarea acestora de la data constituirii și până la data vărsării integrale a capitalului social subscris de către investitorul selectat aferent acțiunilor nou-emise în cadrul operațiunii de majorare de capital se stabilesc prin ordin al conducătorului instituției publice implicate.
(8) Activitatea comisiilor prevăzute la alin (1) și a secretariatelor tehnice aferente acestora încetează la data vărsării integrale a capitalului social subscris de către investitorul selectat aferent acțiunilor nou-emise în cadrul operațiunii de majorare de capital.
Art. 195^6. - Instituția publică implicată stabilește prețul de ofertă cu respectarea prevederilor art. 70. Prin excepție de la prevederile art. 71 alin. (1), raportul de evaluare poate fi întocmit și de consultantul selectat conform art. 215, dacă acesta are și calitatea de evaluator autorizat, fiind aplicabile prevederile art. 71 alin. (2) și (3).
Art. 195^7. - Instituția publică implicată va întocmi dosarul de prezentare, care va fi pus la dispoziția potențialilor investitori contra cost și care poate fi actualizat periodic, până în cea de-a 10 zi înainte de data programată pentru depunerea ofertelor finale ferme. Conținutul dosarului de prezentare va fi stabilit de instituția publică implicată, cu aplicarea corespunzătoare a prevederilor art. 81 și art. 82 alin. (1).
Art. 195^8. - Accesul la datele și informațiile despre societatea comercială se va face în condițiile prevăzute de art. 87 și 88.
Art. 195^9. - (1) Instituția publică implicată va publică anunțul de privatizare potrivit prevederilor art. 78, cu aplicarea prevederilor art. 7 din Legea nr. 137/2002, cu modificările și completările ulterioare.
(2) Conținutul anunțului de privatizare va fi stabilit de instituția publică implicată și va cuprinde în mod obligatoriu informații cu privire la:
a) denumirea și sediul instituției publice implicate;
b) denumirea, sediul social, numărul de înmatriculare la oficiul registrului comerțului și codul fiscal ale societății comerciale;
c) persoana desemnată să dea relații suplimentare (numele și prenumele, numărul de telefon, telefax);
d) obiectul principal de activitate, capitalul social, numărul total de acțiuni, valoarea nominală și structura acționariatului societății comerciale, conform ultimei cereri de înscriere de mențiuni la registrul comerțului și situației consolidate rezultând din registrul acționarilor societății comerciale;
e) metoda de privatizare, informații cu privire la numărul de acțiuni oferite la subscriere și procentul acestora din capitalul social al societății comerciale;
f) criteriile de precalificare, după caz;
g) locul, data și ora până la care se depun documentele solicitate;
h) documentele de participare și valoarea taxei de participare;
i) orice alte informații suplimentare ce prezintă relevanță în procesul de privatizare.
Art. 195^10. - Pentru participarea la negocierile preliminare, investitorii interesați depun la sediul instituției publice implicate documentele de participare prevăzute în dosarul de prezentare și la art. 35, precum și ofertele preliminare și neangajante în termenul prevăzut în anunțul de privatizare.
Art. 195^11. - (1) În vederea participării la negocierile preliminare pe bază de oferte preliminare și neangajante și pentru depunerea ofertelor finale ferme în cadrul procedurii de licitație, instituția publică implicată poate solicita investitorilor interesați să depună o garanție de participare într-un cuantum cuprins între 3% și 20% din valoarea nominală a pachetului de acțiuni ce va fi oferit spre subscriere noului investitor.
(2) Garanția se depune în una dintre formele prevăzute la art. 33 și se restituie integral tuturor participanților, cu excepția investitorului selectat, în termen de două zile lucrătoare de la data încheierii procesului-verbal de licitație. În cazul investitorului selectat, garanția de participare se consideră vărsământ parțial al capitalului social subscris de către investitorul selectat, instituția publică implicată având obligația de a efectua transferul acesteia către societatea comercială în termen de maximum 10 zile de la data semnării contractului de privatizare.
(3) Pierderea garanției de participare intervine în următoarele cazuri:
a) revocarea ofertei finale ferme de către investitorul selectat;
b) refuzul de a semna contractul de privatizare de către investitorul selectat în condițiile stabilite în oferta finală fermă;
c) în cazul anulării acțiunilor subscrise de investitorul selectat ca urmare a neplății integrale a acestora în termenii și condițiile agreate în contractul de privatizare.
Art. 195^12. - Comisia de negociere și selecție a investitorului verifică și analizează documentele de participare depuse de ofertanți, aplică criteriile de precalificare, după caz, și stabilește lista ofertanților precalificați.
Art. 195^13. - (1) Negocierile preliminare cu ofertanții precalificați vor fi conduse de comisia de negociere și selecție a investitorului pe bază de oferte preliminare și neangajante depuse de ofertanții precalificați.
(2) Negocierile preliminare vor avea ca obiect, în principal, următoarele aspecte:
a) comentariile ofertanților precalificați asupra proiectului de contract de privatizare comunicat;
b) perspectivele și strategia de afaceri privind organizarea și dezvoltarea activității societății comerciale;
c) particularitățile cadrului legal și de reglementare care să faciliteze informarea investitorilor în vederea pregătirii ofertelor finale ferme de către aceștia;
d) structura tranzacției.
(3) Tuturor ofertanților precalificați li se va aloca un interval egal pentru negocierea elementelor principale ale ofertelor, în vederea obținerii ofertelor finale ferme.
Art. 195^14. - În baza negocierilor, instituția publică implicată comunică ofertanților precalificați, cu cel puțin 10 zile înainte de data programată pentru depunerea ofertelor finale ferme, următoarele documente:
a) instrucțiunile privind întocmirea ofertelor finale ferme;
b) proiectul contractului de privatizare, care poate include și proiectele altor documente necesare în vederea încheierii privatizării.
Art. 195^15. - Instituția publică implicată va putea modifica documentele prevăzute la art. 195^14, modificările urmând a fi comunicate ofertanților precalificați până în cea de-a 10-a zi înainte de data programată pentru depunerea ofertelor finale ferme.
Art. 195^16. - Pentru participarea la licitație ofertanții depun la sediul instituției publice implicate dovada privind achitarea taxei de participare, oferta finală fermă, precum și documentele de participare prevăzute de dosarul de prezentare și de art. 35.
Art. 195^17. - (1) Oferta finală fermă trebuie să fie irevocabilă și să conțină elementele stabilite prin instrucțiunile comunicate ofertanților conform art. 195^14.
(2) Oferta finală fermă se depune la sediul instituției publice implicate, în plic închis, sigilat pe care va fi scris «OFERTĂ FINALĂ FERMĂ PENTRU ......», denumirea și adresa investitorului, în atenția ........ și cu mențiunea «A NU SE DESCHIDE ÎNAINTE DE DATA ...... ORA .....», așa cum se prevede în instrucțiunile comunicate conform art. 195^14.
Art. 195^18. - La data, ora și locul stabilite în instrucțiunile comunicate în conformitate cu prevederile art. 195^14, comisia de negociere și selecție a investitorului verifică, în prezența ofertanților, existența tuturor documentelor de participare solicitate. Comisia de negociere și selecție a investitorului verifică și analizează ulterior documentele de participare depuse de ofertanți și întocmește lista cuprinzând ofertanții calificați.
Art. 195^19. - Ședința de licitație are loc în ziua, la ora și în locul comunicate în scris de către instituția publică implicată tuturor ofertanților calificați.
Art. 195^20. - La data și ora stabilite pentru ținerea licitației, președintele comisiei de negociere și selecție a investitorului va deschide numai plicurile conținând ofertele finale ferme ale ofertanților calificați prezenți și va anunța:
a) numele sau denumirea ofertanților;
b) documentele conținute în plic.
195^21. - Fiecare ofertă finală fermă, în ordinea deschiderii, este semnată pe fiecare pagină de toți membrii comisiei de negociere și selecție a investitorului și de către ceilalți ofertanți prezenți.
195^22. - Comisia de negociere și selecție a investitorului verifică ofertele finale ferme din punctul de vedere al respectării instrucțiunilor comunicate. Evaluarea ofertelor finale ferme se face pe baza grilei de punctaj.
195^23. - (1) În cazul în care nicio ofertă finală fermă depusă nu respectă instrucțiunile de întocmire sau nu îndeplinește punctajul minim stabilit și comunicat, în măsura în care consideră oportun, instituția publică implicată poate solicita tuturor ofertanților calificați în scris depunerea unor oferte finale ferme îmbunătățite care să corespundă cerințelor instituției publice implicate. Decizia de a solicita sau nu depunerea unor oferte finale ferme îmbunătățite aparține exclusiv instituției publice implicate.
(2) Dacă nu s-a depus nicio ofertă finală fermă sau, după caz, nicio ofertă finală fermă îmbunătățită, instituția publică implicată poate decide revocarea procedurii și reluarea procesului de privatizare prin oricare dintre metodele stabilite prin lege.
Art. 195^24. - Decizia de selecție se ia în favoarea ofertei finale ferme care totalizează punctajul cel mai mare. În cazul în care mai mulți ofertanți au întrunit același punctaj, se declară câștigător investitorul care a oferit prețul cel mai mare. În situația în care se menține egalitatea, departajarea acestora se va face prin organizarea unei ședințe de licitație cu strigare la care se va licita doar prețul, pachetul de acțiuni urmând să fie oferit spre subscriere investitorului care a oferit prețul cel mai mare.
Art. 195^25. - Președintele comisiei de negociere și selecție a investitorului anunță investitorul selectat, declară închisă ședința de licitație și se întocmește procesul-verbal de licitație, semnat de toți membrii săi, de investitorul selectat și de ceilalți ofertanți prezenți, după caz. Refuzul de a semna procesul-verbal se consemnează în conținutul acestuia.
195^26. - (1) După întocmirea procesului-verbal de licitație, comisia de negociere și selecție a investitorului și investitorul selectat vor putea finaliza detaliile contractului de privatizare, precum și orice alte documente necesare în vederea încheierii privatizării, în termenul de valabilitate al ofertei finale ferme.
(2) Elementele și condițiile principale ale contractului de privatizare negociat cu investitorul selectat, inclusiv modalitatea de plată a prețului, se supun aprobării Guvernului. Semnarea contractului de privatizare are loc după aprobarea sa de către Guvern."