NORMĂ nr. 13 din 24 octombrie 2013(*actualizată*)

(1) Prevederile prezentei norme sunt aplicabile administratorilor fondurilor de investiții alternative (AFIA) din alte state membre ale Uniunii Europene care intenționează distribuția în România, exclusiv către investitorii profesionali a titlurilor de participare emise de fonduri de investiții alternative (FIA) administrate în alte state membre și/sau administrarea unui alt organism de plasament colectiv (AOPC) din România, până la momentul intrării în vigoare a actului normativ de transpunere în legislația națională a Directivei 2011/61/UE a Parlamentului European și a Consiliului din 8 iunie 2011 privind administratorii fondurilor de investiții alternative și de modificare a Directivelor 2003/41/CE și 2009/65/CE și a regulamentelor (CE) nr. 1.060/2009 și (UE) nr. 1.095/2010 (DAFIA).

(2) AFIA și FIA indicați la alin. (1) sunt înscriși în Registrul public al Autorității de Supraveghere Financiară (ASF).

(1) AFIA din state membre pot distribui către investitorii profesionali din România titlurile de participare emise de FIA administrate în alte state membre, cu condiția parcurgerii procedurii prevăzute la art. 3 alin. (1).

(2) De la data intrării în vigoare a prezentei norme până la data intrării în vigoare a actului normativ de transpunere în legislația națională a DAFIA, prevederile art. 176 din Regulamentul Comisiei Naționale a Valorilor Mobiliare nr. 15/2004 privind autorizarea și funcționarea societăților de administrare a investițiilor, a organismelor de plasament colectiv și a depozitarilor, aprobat prin Ordinul președintelui Comisiei Naționale a Valorilor Mobiliare nr. 67/2004, cu modificările ulterioare, și cele ale art. 10 din Dispunerea de măsuri a Comisiei Naționale a Valorilor Mobiliare nr. 9/2010 sunt în continuare aplicabile organismelor de plasament colectiv (OPC) nearmonizate din state membre care distribuie titluri de participare către investitorii de retail din România și OPC din state nemembre care distribuie titluri de participare către investitorii de retail și profesionali din România.

(3) În sensul prezentei norme, sintagmele de mai jos au următorul înțeles:

(1) Autoritatea competentă din statul membru de origine al AFIA trebuie să transmită la ASF, pentru fiecare FIA ale cărui titluri de participare intenționează AFIA să le distribuie în România, la adresa [email protected], o notificare în format electronic (în limba română sau limba engleză) având conținutul indicat la alin. (2) însoțită de un atestat întocmit conform anexei nr. 2 prin care se confirmă faptul că AFIA în cauză este autorizat să administreze FIA pe baza unei anumite strategii de investiții.

(2) Notificarea indicată la alin. (1) trebuie să cuprindă următoarele:

a) o scrisoare de notificare întocmită conform anexei nr. 1 conținând un program de activitate care să identifice FIA ale cărui titluri de participare AFIA intenționează să le distribuie și informații privind locul unde este stabilit FIA;

b) regulile sau actul constitutiv ale FIA;

c) o descriere a FIA sau orice informații cu privire la acesta puse la dispoziția investitorilor;

d) informații cu privire la locul unde este stabilit FIA de tip "master" dacă FIA în cauză este un fond de tip "feeder";

e) informațiile menționate la art. 23 alin. (1) din DAFIA, pentru fiecare FIA ale cărui titluri de participare AFIA intenționează să le distribuie investitorilor profesionali din România;

f) informații cu privire la măsurile luate pentru a împiedica distribuirea titlurilor de participare ale FIA către investitori de retail, inclusiv în cazul în care AFIA se bazează pe activitatea unor entități independente pentru a presta servicii de investiții cu privire la FIA.

(3) Notificarea trebuie să îndeplinească următoarele condiții:

(4) La momentul primirii notificării indicate la alin. (1), sistemul informatic al ASF va genera un mesaj automat de confirmare a primirii documentelor respective și de informare a autorității competente din statul membru de origine al AFIA cu privire la faptul că:

a) FIA care doresc distribuirea titlurilor de participare în România sunt înregistrate în Registrul public al ASF;

b) anual, ASF percepe un tarif de supraveghere a activităților de distribuție de titluri de participare ale FIA înregistrate în alte state membre către investitorii profesionali din România, după cum urmează:

c) tarifele prevăzute la lit. b), aferente primului an de distribuție a titlurilor de participare către investitorii profesionali din România, se achită de AFIA care a notificat intenția de distribuție, în contul ASF având codul IBAN ATCPMB - RO83TREZ 7005025XXX007370 deschis la Activitatea de Trezorerie și Contabilitate Publică a Municipiului București, după cum urmează:

d) începând cu cel de-al doilea an, tarifele anuale prevăzute la lit. b) se plătesc de AFIA din statele membre cel mai târziu în ultima lună a semestrului I al anului pentru care aceste sume se datorează;

e) în situația încetării distribuției titlurilor de participare ale FIA și radierii din Registrul public al ASF a FIA aferente în baza unui act individual emis în cursul primului semestru al unui an calendaristic, AFIA respectiv va plăti 50% din contravaloarea tarifelor prevăzute la lit. b) pentru acel an calendaristic.

(1) Distribuirea către investitorii profesionali din România a titlurilor de participare emise de FIA administrate în alte state membre se realizează prin intermediul:

a) societăților de servicii de investiții financiare, societăților de administrare a investițiilor din România și societăților de investiții autorizate de ASF;

b) firmelor de investiții, societăților de administrare a investițiilor și administratorilor de fonduri de investiții alternative autorizate de autoritățile competente din statele membre de origine, ulterior încheierii procedurii de notificare conform legislației pieței de capital în vigoare;

c) instituțiilor de credit din România autorizate de Banca Națională a României (BNR) sau instituțiilor de credit autorizate de autoritățile competente din statele membre să desfășoare activități și servicii de investiții financiare, ulterior îndeplinirii procedurii de notificare conform legislației bancare în vigoare.

(2) Plățile către deținătorii de titluri de participare, răscumpărarea titlurilor de participare, precum și transmiterea informațiilor, obligații care îi revin AFIA, vor fi asigurate de către entitatea/entitățile care realizează distribuția titlurilor de participare în România.

(1) De la data intrării în vigoare a prezentei norme până la intrarea în vigoare a actului normativ de transpunere în legislația națională a DAFIA, AFIA din state membre pot administra AOPC din România fie direct, fie prin crearea unei sucursale, ulterior parcurgerii procedurii prevăzute la alin. (2) sau (3), după caz.

(2) AFIA din state membre pot administra AOPC din România în mod direct, în baza liberei circulații a serviciilor, ulterior transmiterii ASF de către autoritatea competentă din statul membru de origine al AFIA, a unei notificări (în limba română sau limba engleză) care include un program de activitate conținând informații privind activitățile și serviciile pe care AFIA dorește să le presteze [astfel cum sunt prevăzute la art. 6 alin. (2) și (4) din DAFIA] și FIA pe care AFIA dorește să le administreze, însoțită de o declarație a autorității competente din statul membru de origine al AFIA cu privire la faptul că respectivul AFIA este autorizat de respectiva autoritate în conformitate cu DAFIA, cu indicarea strategiilor investiționale ale FIA care pot fi administrate de acesta.

(3) AFIA din state membre pot administra AOPC din România prin înființarea în România a unei sucursale ulterior primirii de către ASF a unei notificări similare celei prevăzute la alin. (2), însoțită de următoarele informații suplimentare:

a) structura organizațională a sucursalei;

b) numele și datele de contact ale persoanelor care răspund de administrarea sucursalei.

(4) Prevederile alin. (1)-(3) nu sunt aplicabile în cazul AOPC-urilor supravegheate de ASF ale căror titluri de participare au fost admise la tranzacționare pe o piață reglementată sau pe un sistem alternativ de tranzacționare din România anterior intrării în vigoare a prezentei norme și care sunt administrate de o sucursală a unei S.A.I. dintr-un stat membru UE.

(1) Notificările indicate la art. 5 se transmit la ASF în format electronic la adresa [email protected]

(2) La momentul primirii notificărilor indicate la alin. (1), sistemul informatic al ASF va genera un mesaj automat de confirmare a primirii documentelor respective și de informare a autorității competente din statul membru de origine al AFIA cu privire la faptul că:

a) pentru a începe administrarea AOPC pe teritoriul României este necesară înregistrarea respectivului AFIA/sucursalei AFIA în Registrul public al ASF;

b) anual, ASF percepe un tarif de supraveghere a activităților de administrare a AOPC-urilor din România de către AFIA din alte state membre, după cum urmează:

c) tarifele prevăzute la lit. b) se achită de AFIA care a notificat intenția de administrare a AOPC din România în contul ASF, având codul IBAN ATCPMB - RO83TREZ 7005025XXX007370 deschis la Activitatea de Trezorerie și Contabilitate Publică a Municipiului București, după cum urmează:

(3) De asemenea, AFIA sunt obligați să plătească lunar la ASF cota de 0,1% din valoarea activului net al organismelor de plasament colectiv de tip AOPC administrate, prevăzută la poz. 2 din anexa la Regulamentul Comisiei Naționale a Valorilor Mobiliare nr. 7/2006 privind veniturile Comisiei Naționale a Valorilor Mobiliare, aprobat prin Ordinul Comisiei Naționale a Valorilor Mobiliare nr. 30/2006, republicat, cu modificările și completările ulterioare, în conformitate cu prevederile art. 5 alin. (2) și (3) din respectivul regulament.