Articolul I
Normele Băncii Naționale a României nr. 2/2012 în aplicarea Regulamentului Băncii Naționale a României nr. 11/2012 privind piața primară a titlurilor de stat administrată de Banca Națională a României, publicate în Monitorul Oficial al României, Partea I, nr. 783 din 21 noiembrie 2012, se modifică și se completează după cum urmează:
1. La articolul 11, alineatul (3) se abrogă.
2. La articolul 12, alineatul (1) se modifică și va avea următorul cuprins:
"Art. 12. - (1) Ofertele transmise la Banca Națională a României de către dealerii primari se întocmesc în baza opțiunilor proprii și a ofertelor sau ordinelor de cumpărare ale clienților. Tipurile de oferte de cumpărare prevăzute la art. 11 alin. (1) trebuie să fie însoțite de copii ale ofertelor/ordinelor de cumpărare ale clienților respectivi. Dealerii primari au obligația de a păstra pe termen nelimitat toate ofertele sau ordinele de cumpărare ale clienților."
3. Articolul 14 se abrogă.
4. Articolul 17 se abrogă.
5. La capitolul II "Piața primară a titlurilor de stat", după secțiunea a 2-a "Sesiunea suplimentară de oferte necompetitive" se introduce o nouă secțiune, secțiunea a 2^1-a, cuprinzând articolele 22^1-22^4, după cum urmează:
"SECȚIUNEA a 2^1 -a
Transmiterea ofertelor de cumpărare și a notificărilor rezultatelor adjudecărilor la emisiunile de titluri de stat
Art. 22^1. - (1) Ofertele dealerilor primari de cumpărare a titlurilor de stat la licitațiile/subscripțiile organizate de Banca Națională a României, precum și notificările rezultatelor adjudecărilor se transmit prin Sistemul de transmitere electronică a ofertelor de cumpărare de titluri de stat și a rezultatelor adjudecărilor licitațiilor de stat, denumit în continuare Sistemul GSPM. Pentru a deveni participant în cadrul Sistemului GSPM, fiecare dealer primar va semna Contractul de participare la sistemul de transmitere electronică a ofertelor de cumpărare de titluri de stat și a rezultatelor adjudecărilor licitațiilor de stat, denumit în continuare Contract, prevăzut în anexa nr. 11.
(2) Ofertele de cumpărare întocmite conform prevederilor Regulamentului se transpun în mesaje standardizate, de tip XML, în conformitate cu Documentația Sistemului GSPM, denumită în continuare Documentație, și se vor transmite prin aplicația XMLHUB.
(3) În funcție de modalitatea de vânzare a emisiunilor de titluri de stat, corespondența dintre tipurile de oferte de cumpărare și mesajele XML utilizate în procesul de transpunere se realizează astfel:
a) Mesaj XML GSPM 001-01 pentru oferta de cumpărare de titluri de stat cu cupon/dobândă plasate prin licitație, element licitat: preț - ofertă competitivă (anexa nr. 5.3) și ofertă necompetitivă (anexa nr. 4.2);
b) Mesaj XML GSPM 002-01 pentru oferta de cumpărare de titluri de stat cu cupon/dobândă plasate prin licitație, element licitat: rata dobânzii - ofertă competitivă (anexa nr. 5.2) și ofertă necompetitivă (anexa nr. 4.2);
c) Mesaj XML GSPM 003-01 pentru oferta de cumpărare pentru titluri de stat cu discont plasate prin licitație - ofertă competitivă (anexa nr. 5.1) și ofertă necompetitivă (anexa nr. 4.1);
d) Mesaj XML GSPM 004-01 pentru oferta de cumpărare de titluri de stat la sesiunea suplimentară de oferte necompetitive aferentă licitației din data de... - ofertă necompetitivă (anexa nr. 4.3);
e) Mesaj XML GSPM 005-01 pentru oferta de cumpărare de titluri de stat cu discont plasate prin subscripție publică (anexa nr. 3.2);
f) Mesaj XML GSPM 006-01 pentru oferta de cumpărare pentru titluri de stat cu cupon/dobândă plasate prin subscripție publică (anexa nr. 3.1);
g) Mesaj XML GSPM 007-01 pentru anunțul dealerilor primari de neparticipare la plasarea emisiunii.
(4) Mesajele XML conținând ofertele de cumpărare de titluri de stat se vor transmite până la termenul-limită prevăzut în Regulament și/sau specificat în prospectele de emisiune aferente. Mesajele XML transmise după ora-limită sunt respinse de aplicația XMLHUB și nu sunt luate în considerare în procesul licitației/subscripției.
(5) În cadrul termenului-limită specificat la alin. (4), în cazul în care se intenționează modificarea ofertei de cumpărare transmise în prealabil, dealerii primari pot transmite mai multe mesaje XML conținând oferte de cumpărare actualizate, luându-se în considerare la licitația/subscripția de titluri de stat numai ultimul mesaj XML valid, acceptat de Sistemul GSPM, acesta constituind un angajament ferm din partea dealerului primar fără posibilitatea de a fi retras.
Art. 22^2. - Fiecare tip de mesaj XML descris la art. 22^1 alin. (3) are corespondent în mesaje XML conținând notificări de acceptare/refuz a/al ofertelor de cumpărare de titluri de stat și va fi transmis dealerilor primari de către Banca Națională a României prin Sistemul GSPM, conform Documentației. Niciun participant la plasarea emisiunii respective de titluri de stat nu se poate prevala de faptul că nu cunoaște rezultatul adjudecării.
Art. 22^3. - (1) În conformitate cu prevederile Contractului, ofertele de cumpărare de titluri de stat și notificările de acceptare/refuz aferente se vor transmite și prin intermediul rețelei IP securizate VPN TFDnet, transpunerea în format electronic a ofertelor de cumpărare fiind efectuată cu respectarea instrucțiunilor prevăzute de Norma Băncii Naționale a României nr. 2/2010 privind transmiterea prin mijloace electronice a unor documente aferente licitațiilor și subscripțiilor de titluri de stat.
(2) Transmiterea ofertelor de cumpărare prin intermediul rețelei IP securizate VPN TFDnet se va efectua în maximum 45 de minute după termenul-limită specificat la art. 22^1 alin. (4).
Art. 22^4. - În cazul înregistrării unor disfuncționalități în procesul de întocmire și transmitere a ofertelor de cumpărare de titluri de stat, precum și cu privire la notificările de acceptare/refuz aferente, în funcție de incidentul înregistrat, se vor aplica următoarele proceduri alternative:
a) în situația în care dealerul primar este în imposibilitate de a crea mesajul XML aferent ofertei de cumpărare:
(i) comisia de licitație/subscripție este înștiințată de către dealerul primar afectat, până la termenul-limită stabilit pentru transmiterea mesajelor XML conținând ofertele de cumpărare de titluri de stat;
(îi) membrii comisiei de licitație/subscripție, desemnați din partea Băncii Naționale a României, vor insera manual datele aferente tranșelor ofertei de cumpărare a dealerului primar direct în aplicația informatică de gestionare a procesului de adjudecare a licitației/subscripției, preluând informațiile din fișierul transmis de către dealerul primar afectat prin intermediul rețelei IP securizate VPN TFDnet; în mod excepțional, președintele comisiei poate decide, cu consultarea prealabilă a dealerului primar, rectificarea imediată a erorilor de formă și validarea ofertei transmise. În categoria erorilor de formă se încadrează neconcordanțele existente între elementele înscrise în cuprinsul ofertei de cumpărare, incluzând, dar fără a se limita la: datele emisiunii, elementele definitorii ale prețului, discrepanțe între total ofertă și tranșele componente, defalcarea eronată între categoriile structurate în cadrul tranșei, precum și datele de identificare ale clientului;
b) în situația în care dealerul primar nu poate asigura transmiterea prin aplicația XMLHUB a mesajului XML creat:
(i) comisia de licitație/subscripție este înștiințată de către dealerul primar afectat, până la termenul-limită stabilit pentru transmiterea mesajelor XML conținând ofertele de cumpărare de titluri de stat;
(îi) dealerul primar afectat va transmite prin intermediul rețelei IP securizate VPN TFDnet un mesaj electronic în care va atașa mesajul XML conținând oferta sa de cumpărare de titluri de stat;
(iii) membrii comisiei de licitație/subscripție desemnați din partea Băncii Naționale a României vor încărca fișierul XML în aplicația XMLHUB, în numele dealerului primar;
(iv) dacă Sistemul GSPM returnează mesaje de eroare la încărcarea respectivului fișier XML, acestea vor fi comunicate dealerului primar, care va remedia erorile constatate și va transmite prin intermediul rețelei IP securizate VPN TFDnet un nou mesaj electronic la care se atașează fișierul XML rectificat;
(v) mesajele electronice specificate la pct. (îi) și (iv) se vor transmite prin intermediul rețelei IP securizate VPN TFDnet până la termenul-limită stabilit pentru transmiterea mesajelor XML conținând ofertele de cumpărare de titluri de stat;
c) în situația în care dealerul primar este în imposibilitate de a crea mesajul XML aferent ofertei de cumpărare, iar serviciul de poștă electronică Lotus Mail nu funcționează sau, după caz, rețeaua securizată VPN TFDnet este indisponibilă se vor aplica prevederile art. 13 lit. a) din Norma Băncii Naționale a României nr. 2/2010 privind transmiterea prin mijloace electronice a unor documente aferente licitațiilor și subscripțiilor de titluri de stat;
d) în situația în care Banca Națională a României nu poate asigura transmiterea prin aplicația XMLHUB a mesajelor XML conținând notificările de acceptare/refuz a ofertelor de cumpărare de titluri de stat, dealerii primari vor prelua informațiile aferente din mesajele electronice transmise prin intermediul rețelei IP securizate VPN TFDnet. În cazul constatării nefuncționării și a serviciului de poștă electronică Lotus Mail sau, după caz, rețeaua securizată VPN TFDnet este indisponibilă, se vor aplica prevederile art. 13 lit. b) din Norma Băncii Naționale a României nr. 2/2010."
6. La articolul 33, alineatul (1) se modifică și va avea următorul cuprins:
"Art. 33. - (1) Anexele nr. 1-11 fac parte integrantă din prezentele norme, anexa nr. 10.2 reprezentând baza de date utilizată pentru exemplificările prevăzute la anexele nr. 6 și 10.1."
7. În anexa nr. 4.3, la litera "C. Instrucțiuni de plată și decontare", paragraful al doilea se modifică și va avea următorul cuprins:
"În situația nerespectării termenului de decontare, pentru fiecare zi de întârziere vom plăti o dobândă penalizatoare, calculată zilnic de către Banca Națională a României, la nivelul ratei randamentului mediu de adjudecare stabilit la licitația de referință aferentă, plus nivelul ratei ROBID-O/N aferente fiecărei zile de întârziere."
8. În anexa nr. 5.1, la litera "C. Instrucțiuni de plată și decontare", la punctul 1, paragraful al doilea se modifică și va avea următorul cuprins:
"În situația nerespectării termenului de decontare, pentru fiecare zi de întârziere vom plăti o dobândă penalizatoare, calculată zilnic de către Banca Națională a României, la nivelul ratei randamentului de adjudecare plus nivelul ratei ROBID-O/N aferente fiecărei zile de întârziere."
9. La anexa nr. 5.1, la litera "C. Instrucțiuni de plată și decontare", la punctul 2, paragraful al doilea se modifică și va avea următorul cuprins:
"În caz contrar, pentru fiecare zi de întârziere vom plăti o dobândă penalizatoare, calculată zilnic de către Banca Națională a României, la nivelul randamentului de adjudecare plus nivelul ratei.......... (se va completa EURIBOR-ON pentru titlurile denominate în EUR sau LIBOR-ON pentru titlurile denominate în USD) aferente fiecărei zile de întârziere."
10. După anexa nr. 10.2 se introduce o nouă anexă, anexa nr. 11 "Contract de participare la Sistemul de transmitere electronică a ofertelor de cumpărare de titluri de stat și a rezultatelor adjudecărilor licitațiilor de stat", având cuprinsul prevăzut în anexa care face parte integrantă din prezentele norme.