REGULAMENT nr. 9 din 9 septembrie 1999

Organismul posttranzactionare este acea entitate recunoscută și autorizata de Comisia Naționala a Valorilor Mobiliare (C.N.V.M.) căreia îi pot fi delegate, în temeiul prevederilor art. 13 și 14 din Legea nr. 52/1994 și ale Regulamentului C.N.V.M. nr. 6/1998, anumite competente de reglementare și supraveghere a pieței de capital.

Organismului posttranzactionare îi vor fi delegate competente de reglementare și supraveghere numai dacă acesta se angajează să respecte legea și reglementările C.N.V.M., dacă este organizat și condus potrivit prevederilor prezentului regulament și dacă respecta următoarele principii:

Organismul posttranzactionare cuprinde societățile de compensare, decontare și depozitare a valorilor mobiliare și societățile de registru independent privat autorizate de către C.N.V.M.

Structurile organizatorice ale personalului angajat vor fi specializate pe diverse domenii, reprezentate de comisiile de specialitate ale instituțiilor care formează Organismul posttranzactionare.

Fiecare instituție din cadrul Organismului posttranzactionare va beneficia de o reprezentare justa în organele de conducere ale acestuia.

Conducerea Organismului posttranzactionare va fi asigurata de Consiliul de coordonare al Organismului posttranzactionare (C.C.O.P.), care își va desfășura activitatea pe baza unui regulament autorizat de către C.N.V.M.

În acest scop el va coordona activitatea unor structuri independente, alcătuite din specialiști care vor asigura elaborarea de regulamente și proceduri, supravegherea și impunerea respectării acestor reglementări.

Regulamentele și procedurile Organismului posttranzactionare vor fi supuse spre aprobare C.N.V.M. și vor intra în vigoare numai după obținerea aprobării. De asemenea, orice modificare a acestora va fi supusă aprobării C.N.V.M.

C.C.O.P. va promova principiile asigurării protecției investitorilor, transparenței și respectării legii și reglementărilor în vigoare.

C.C.O.P. va cuprinde un număr impar de membri, inclusiv președintele.

Președintele C.C.O.P. va fi o persoană independenta. Ceilalți membri ai C.C.O.P. pot fi și persoane independente, dar numai în calitate de membri ai consiliilor de administrație ale Societății Naționale de Compensare, Decontare și Depozitare pentru Valori Mobiliare (S.N.C.D.D.), societăților de registru independent privat, Asociației Naționale a Societăților de Valori Mobiliare (A.N.S.V.M.) și Bursei de Valori București, fiind desemnați astfel: S.N.C.D.D. - 3 persoane, registrele independente - 2 persoane, Bursa de Valori București - 2 persoane, A.N.S.V.M. - 2 persoane.

Hotărârile sunt adoptate cu votul majorității membrilor. În caz de balotaj, votul președintelui C.C.O.P. este decisiv.

Membrii C.C.O.P., inclusiv președintele, își vor declara în scris valorile mobiliare pe care le dețin. Declarațiile au caracter confidențial.

Membrii C.C.O.P. vor fi validati individual de către C.N.V.M., în condițiile legii și ale prezentului regulament, durata unui mandat fiind de 5 ani.

Condițiile pe care trebuie să le îndeplinească o persoană pentru a putea fi aleasă în C.C.O.P. sunt următoarele:

- studii superioare;

- experienta de minimum 5 ani în domeniile financiar, juridic sau al afacerilor;

- sa nu fi fost condamnata pentru fapte prevăzute de legea penală și sa nu fi fost implicata în scandaluri publice;

- sa nu fi fost sancționată de C.N.V.M. sau de Banca Naționala a României.

Președintele C.C.O.P. este reprezentantul instituției în relațiile cu C.N.V.M.

C.C.O.P. va elabora un plan de afaceri al instituției, urmărind minimizarea costului total al pieței, și va face propuneri pentru reglementarea nivelului taxelor și al comisioanelor percepute de diverse organisme ale pieței de capital.

Fiecare instituție din componenta Organismului posttranzactionare își va stabili bugetul de venituri și cheltuieli pe baza planului de afaceri al acestuia, urmărind minimizarea eforturilor financiare ale participanților la piața de capital.

În termen de 30 de zile de la publicarea în Monitorul Oficial al României a prezentului regulament președintele C.C.O.P. va prezenta C.N.V.M. spre autorizare regulamentul și structura organizatorică ale Organismului posttranzactionare.

--------