REGULAMENT nr. 6 din 2000

(1) Sumele provenite din cota de 0,1%, calculată la valoarea tranzacțiilor efectuate pe piața secundară, potrivit art. 7^1 alin. (1) lit. a) din Legea nr. 52/1994 privind valorile mobiliare și bursele de valori, astfel cum a fost modificată prin Ordonanța de urgenta a Guvernului nr. 229/2000, se constituie ca venituri ale Comisiei Naționale a Valorilor Mobiliare, se suporta de către cumpărător și se calculează zilnic de:

a) Bursa de Valori București, pentru tranzacțiile efectuate pe piața bursiera;

b) RASDAQ - S.R.L., pentru tranzacțiile efectuate pe piața RASDAQ.

(2) Rapoartele lunare de tranzactionare vor fi transmise la Comisia Naționala a Valorilor Mobiliare de către Bursa de Valori București și de RASDAQ - S.R.L., sub forma scrisă și pe cale electronică, până pe data de 5 a lunii curente pentru luna trecută, conținând următoarele informații:

a) pentru forma scrisă:

b) pentru forma electronică:

(3) Bursa de Valori București retine cota de 0,1%, suportată de cumpărător, aplicată la valoarea tranzacțiilor efectuate pe aceasta piața, datorată potrivit art. 7^1 alin. (1) lit. a) din Legea nr. 52/1994 privind valorile mobiliare și bursele de valori, astfel cum a fost modificată prin Ordonanța de urgenta a Guvernului nr. 229/2000, și o virează Comisiei Naționale a Valorilor Mobiliare în contul de disponibil deschis la Direcția de trezorerie a municipiului București, după cum urmează:

(4) Societățile de valori mobiliare care tranzactioneaza pe piața RASDAQ vor vira lunar, pe baza raportului de tranzactionare emis la data de 5 a lunii de RASDAQ S.R.L., cota de 0,1% potrivit art. 7^1 alin. (1) lit. a) din Legea nr. 52/1994 privind valorile mobiliare și bursele de valori, astfel cum a fost modificată prin Ordonanța de urgenta a Guvernului nr. 229/2000, suportată de cumpărător, aplicată la valoarea tranzacțiilor efectuate pe aceasta piața. Cota datorată va fi virata de societățile de valori mobiliare în prima decada a lunii curente pentru luna trecută, în contul de disponibil al Comisiei Naționale a Valorilor Mobiliare deschis la Direcția de trezorerie a municipiului București.

(5) Pentru neplata în termen a veniturilor conform alin. (1)-(4) Comisia Naționala a Valorilor Mobiliare poate hotărî, după caz, suspendarea societăților de valori mobiliare de pe piața.

(6) Pentru luna noiembrie a anului 2000 plata acestor sume se face astfel:

a) pentru perioada 1-25 noiembrie 2000 suma datorată se calculează prin aplicarea cotei de 0,08% la valoarea tranzacțiilor efectuate pe piața secundară în această perioadă;

b) pentru perioada 26-30 noiembrie 2000 suma datorată se calculează prin aplicarea cotei de 0,1% la valoarea tranzacțiilor efectuate pe piața secundară în această perioadă.

(1) Sumele provenite din cota de 0,2%, calculată raportat la valoarea activului net al organismelor de plasament colectiv în valori mobiliare, se calculează și se virează de către societatea de administrare sau de către societatea de investiții financiare (dacă acestea se autoadministreaza). Calculul cotei datorate se face de către Departamentul autorizare și reglementare din cadrul Comisiei Naționale a Valorilor Mobiliare, pe baza raportarilor organismelor de plasament colectiv în valori mobiliare.

(2) Valoarea activului net se înmulțește lunar cu 0,2/(12 x 100).

(3) Societatea de administrare sau societățile de investiții financiare care se autoadministreaza vor efectua vărsămintele din contul fondului, respectiv al societăților de investiții financiare autoadministrate, în contul de disponibil al Comisiei Naționale a Valorilor Mobiliare, deschis la Direcția de trezorerie a municipiului București, informand în mod obligatoriu Uniunea Naționala a Organismelor de Plasament Colectiv despre efectuarea plății.

(4) Virarea sumelor se face lunar, între 1 și 10 ale lunii, prin aplicarea fractiei prevăzute la art. 2 alin. (2) asupra activului net calculat în ultima zi lucrătoare a lunii precedente.

(5) Societățile de investiții financiare care nu reușesc sa determine valoarea activului net în primele 10 zile ale lunii plătesc în intervalul prevăzut la alin. (4) la valoarea activului net din luna precedenta, urmând ca până pe data de 25 a lunii sa plătească eventuala diferența. În cazul în care cota datorată este mai mica decât cea virata, diferența se retine din cota plătită luna următoare.

(6) Nevirarea în termen de maximum 30 de zile a sumelor datorate prevăzute la alin. (1) poate atrage, după caz, prin hotărâre a Comisiei Naționale a Valorilor Mobiliare, plata unei dobânzi penalizatoare de 0,01% pe zi de către societățile de administrare sau de societățile de investiții care se autoadministreaza.

(7) Sunt exceptate de vărsămintele definite la alin. (1) fondurile aflate în perioada de 60 de zile prevăzute la art. 6 din Ordonanța Guvernului nr. 24/1993, aprobată prin Legea nr. 83/1994.

(8) Cota de 0,2% se va aplica începând cu data de 1 decembrie 2000.

(1) Sumele provenite din cota de 0,5%, calculată la valoarea efectivă a emisiunilor de valori mobiliare prin oferte publice, autorizate de Comisia Naționala a Valorilor Mobiliare, se constituie ca venit al acesteia și se vărsa de către societățile emitente la închiderea ofertelor publice în contul de disponibil al Comisiei Naționale a Valorilor Mobiliare, deschis la Direcția de trezorerie a municipiului București. Calculul cotei datorate se face de către Departamentul emitenti din cadrul Comisiei Naționale a Valorilor Mobiliare.

(2) În cazul nevirarii în termen de 5 zile de la închiderea subscripției a sumelor datorate conform alin. (1) Comisia Naționala a Valorilor Mobiliare poate hotărî anularea ofertei publice.

(1) Sumele provenite din cota de 1%, calculată raportat la valoarea efectivă a valorilor mobiliare care se distribuie în cazul plasamentului privat, primar și secundar, avizat de Comisia Naționala a Valorilor Mobiliare, se constituie ca venit al acesteia și se vărsa de către ofertant, la închiderea plasamentului privat, în contul de disponibil al Comisiei Naționale a Valorilor Mobiliare, deschis la Direcția de trezorerie a municipiului București. Calculul cotei datorate se face de către Departamentul emitenti din cadrul Comisiei Naționale a Valorilor Mobiliare.

(2) În cazul nevirarii în termen de 5 zile de la încheierea plasamentului privat a sumelor datorate conform alin. (1) Comisia Naționala a Valorilor Mobiliare poate hotărî anularea plasamentului privat.

(3) Pentru plasamentele private autorizate înainte de intrarea în vigoare a Ordonanței de urgenta a Guvernului nr. 229/2000, dar încheiate după data de 25 noiembrie 2000, cota datorată este de 1,5%.

(1) Sumele provenite din cota de 1%, calculată raportat la valoarea ofertelor publice de cumpărare/preluare autorizate de Comisia Naționala a Valorilor Mobiliare, se constituie ca venit al acesteia și se vărsa de către ofertant la închiderea ofertei publice, în contul de disponibil al Comisiei Naționale a Valorilor Mobiliare, deschis la Direcția de trezorerie a municipiului București. Calculul cotei datorate se face de către Departamentul emitenti din cadrul Comisiei Naționale a Valorilor Mobiliare.

(2) În cazul nevirarii în termen de 5 zile de la închiderea ofertelor a sumelor datorate conform alin. (1) Comisia Naționala a Valorilor Mobiliare poate hotărî anularea ofertei publice de cumpărare/preluare.

(3) Pentru ofertele publice autorizate înainte de intrarea în vigoare a Ordonanței de urgenta a Guvernului nr. 229/2000, dar încheiate după data de 25 noiembrie 2000, cota datorată este de 2%.

(1) Comisia Naționala a Valorilor Mobiliare își formează veniturile și din dobânzile plătite de Direcția de trezorerie a municipiului București pentru disponibilul aflat în cont.

(2) Cuantumul dobânzii, modalitatea de calcul și de plată vor fi stabilite prin convenție încheiată între Comisia Naționala a Valorilor Mobiliare și Ministerul Finanțelor, în conformitate cu prevederile Ordonanței Guvernului nr. 66/1994, aprobată prin Legea nr. 128/1994, republicată, cu modificările ulterioare.

(3) Comisia Naționala a Valorilor Mobiliare realizează venituri din fructificarea disponibilităților financiare, prin plasamente efectuate în titluri de stat. Achiziția titlurilor de stat se face de către o banca comercială, singurele instituții abilitate să facă astfel de operațiuni. În acest scop Comisia Naționala a Valorilor Mobiliare va deschide un cont la banca comercială respectiva, în care va vira de la trezorerie fondurile destinate achiziției de titluri de stat. Acest cont nu va mai fi utilizat pentru nici o alta operațiune de plată sau încasare. Dobânzile obținute vor fi derulate prin trezoreria statului.

(1) Veniturile extrabugetare ale Comisiei Naționale a Valorilor Mobiliare se colectează în contul de disponibilitati deschis la Direcția de trezorerie a municipiului București și se utilizează în conformitate cu bugetul de venituri și cheltuieli al Comisiei Naționale a Valorilor Mobiliare, aprobat de Parlamentul României în conformitate cu art. 7^1 alin. (1) lit. a) din Legea nr. 52/1994 privind valorile mobiliare și bursele de valori, astfel cum a fost modificată prin Ordonanța de urgenta a Guvernului nr. 229/2000.

(2) Veniturile extrabugetare utilizate de Comisia Naționala a Valorilor Mobiliare, rămase neutilizate la închiderea exercițiului financiar, rămân la dispoziția Comisiei Naționale a Valorilor Mobiliare, urmând să fie folosite anul următor, astfel cum este prevăzut în art. 73 alin. (3) din Legea nr. 72/1996 privind finanțele publice.

(3) Contul de execuție bugetară al Comisiei Naționale a Valorilor Mobiliare se aproba de Parlamentul României în conformitate cu art. 7^1 alin. (1) lit. a) din Legea nr. 52/1994 privind valorile mobiliare și bursele de valori, astfel cum a fost modificată prin Ordonanța de urgenta a Guvernului nr. 229/2000.

(1) Utilizarea veniturilor se face în conformitate cu prevederile Ordonanței Guvernului nr. 14/1998 privind utilizarea veniturilor realizate de instituțiile publice finanțate integral din venituri extrabugetare, aprobată și modificată prin Legea nr. 27/1999, în conformitate cu precizările art. 7^1 alin. (3) din Legea nr. 52/1994 privind valorile mobiliare și bursele de valori, astfel cum a fost modificată prin Ordonanța de urgenta a Guvernului nr. 229/2000.

(2) Comisia Naționala a Valorilor Mobiliare va adopta regulamente proprii pentru utilizarea veniturilor, în ceea ce privește următoarele destinații: salarizarea membrilor Comisiei Naționale a Valorilor Mobiliare, cheltuielile de protocol, parcul auto și consumul de carburanți.

(3) Comisia Naționala a Valorilor Mobiliare, pentru motive temeinice, poate achită parțial din veniturile sale, din proprie inițiativă sau la cererea investitorilor, expertize financiar-contabile sau de audit la organisme a căror activitate o reglementează și o supraveghează, în scopul apărării interesului public sau protejării investitorilor. Necesitatea și oportunitatea achitării unei astfel de expertize sunt analizate de Comisia Naționala a Valorilor Mobiliare, care adopta o hotărâre cu privire la decizia luată.