Anexa 2

┌───────────┬──────────────────────────────────────────────────────────────────┐ │PAGINA 1/1 │ OPIS DOCUMENTE PENTRU AUTORIZAREA MODIFICĂRILOR ÎN MODUL DE │ │ │ ORGANIZARE ȘI FUNCȚIONARE AL OPERATORULUI DE PIAȚĂ │ │ │ ...................................................*1) │ ├───────────┴──────────────────────────────────────────────────────────────────┤ │Documente generale │ ├───────────────────────────────────────────────────────────────────────────┬──┤ │ 1. hotărârea organului statutar al operatorului de piață*2) │[]│ ├───────────────────────────────────────────────────────────────────────────┼──┤ │ 2. actul adițional la actul constitutiv al operatorului de piață │ │ ├───────────────────────────────────────────────────────────────────────────┼──┤ │ - original │[]│ ├───────────────────────────────────────────────────────────────────────────┼──┤ │ - copie purtând încheiere de dată certă, în original; │[]│ ├───────────────────────────────────────────────────────────────────────────┼──┤ │ 3. dovada achitării în contul A.S.F., după caz, a tarifului pentru: │ │ ├───────────────────────────────────────────────────────────────────────────┼──┤ │ a) autorizare modificări în modul de organizare și funcționare │[]│ │ b) validare/aprobare membru consiliu de administrație/consiliu de │[]│ │ supraveghere/director/membru al directoratului; │ │ │ c) aprobare reglementări. │[]│ ├───────────────────────────────────────────────────────────────────────────┴──┤ ├──────────────────────────────────────────────────────────────────────────────┤ │Documente specifice pentru: │ │(se bifează documentele anexate, în funcție de modificare solicitată a fi │ │autorizată) │ ├─────────────────────────┬─────────────────────────────────────────────────┬──┤ │Emiterea, modificarea și │4. fundamentarea elaborării, modificării și │[]│ │completarea reglementă- │completării regulamentelor și procedurilor pieței│ │ │rilor pieței/piețelor │reglementate, precum și proiectele reglementă- │ │ │reglementate administrat │rilor supuse aprobării cu evidențierea, după caz,│ │ │de operatorul de piață │a modificărilor/completărilor efectuate. │ │ ├─────────────────────────┼─────────────────────────────────────────────────┼──┤ │Majorarea/Reducerea │5. dovada vărsării integrale a capitalului social│[]│ │capitalului social │într-un cont deschis special în acest scop la o │ │ │ │instituție de credit. │ │ │ ├─────────────────────────────────────────────────┼──┤ │ │6. raportul de evaluare efectuat conform legii, │[]│ │ │în cazul aportului în natură, și actele care │ │ │ │atestă proprietatea. │ │ │ ├─────────────────────────────────────────────────┼──┤ │ │7. raportul auditorului financiar cu privire la │[]│ │ │legalitatea majorării/reducerii capitalului │ │ │ │social │ │ ├─────────────────────────┼─────────────────────────────────────────────────┼──┤ │Înlocuirea membrilor │8. documentația prevăzută la │[]│ │consiliului de │ cap. III din Regulamentul A.S.F. nr. 14/2015 , │ │ │administrație/consiliului│pentru membrii consiliului de administrație/ │ │ │de supraveghere, │consiliului de supraveghere, directori/membrii │ │ │directorilor sau │directoratului │ │ │membrilor directoratului │ │ │ ├─────────────────────────┼─────────────────────────────────────────────────┴──┤ │Schimbarea sediului │9. copie actului care atestă deținerea cu titlu │ │social/sediului central │legal a spațiului destinat sediului social/sediului │ │ │central necesar funcționării, materializat prin una │ │ │din următoarele forme*3): │ │ ├──────────────────┬────┬─────────────────────────┬──┤ │ │act de proprietate│ [] │contract de închiriere │[]│ ├─────────────────────────┼──────────────────┴────┴─────────────────────────┴──┤ │Înființarea*4)/ │10. copie actului care atestă deținerea cu titlu │ │desființarea de │legal a spațiului destinat funcționării sediului │ │sedii secundare │secundar, materializat prin una din următoarele │ │ │forme*3): │ │ ├──────────────────┬────┬─────────────────────────┬──┤ │ │act de proprietate│ [] │contract de închiriere │[]│ │ ├──────────────────┴────┴─────────────────────────┼──┤ │ │11. documente care să ateste îndeplinirea │[]│ │ │cerințelor de la art. 28 alin. (2). │ │ ├─────────────────────────┼─────────────────────────────────────────────────┼──┤ │Modificarea obiectului de│12. Documentele menționate la pct. 1, 2 și 3 │ │ │activitate │ │ │ ├─────────────────────────┼─────────────────────────────────────────────────┼──┤ │Înlocuirea sistemului │13. Studiu de fezabilitate cuprinzând cel puțin │ │ │tehnico-informatic │informații privind necesitatea înlocuirii │ │ │folosit de operatorul de │sistemului/sistemelor de tranzacționare, perioada│ │ │piață │de timp necesară punerii în funcțiune a │ │ │ │sistemului/sistemelor de tranzacționare, │ │ │ │estimarea volumului operațiunilor pentru cel │ │ │ │puțin un an de activitate și caracteristicile │ │ │ │sistemului proiectat/existent │ │ │ ├─────────────────────────────────────────────────┼──┤ │ │14. Lista și dovada deținerii cu titlu legal a │ │ │ │echipamentelor tehnice, în copie, respectiv │ │ │ │dovada dreptului de utilizare și acces la acestea│ │ │ │care vor fi folosite în scop unic pentru │ │ │ │realizarea obiectului de activitate supus │ │ │ │autorizării │ │ │ ├─────────────────────────────────────────────────┼──┤ │ │15. Copia deținerii cu titlu legal a dreptului de│ │ │ │proprietate sau, după caz, de utilizare a │ │ │ │programului informatic de tranzacționare, care va│ │ │ │fi folosit numai pentru activitatea supusă │ │ │ │autorizării, sau declarația pe propria răspundere│ │ │ │în original, a reprezentantului legal al │ │ │ │operatorului de piață, din care să rezulte că │ │ │ │programul informatic de tranzacționare este │ │ │ │produs de către departamentul informatic al │ │ │ │acestuia, precum și manualul de operare, specific│ │ │ │fiecărui tip de piață reglementată organizată și │ │ │ │administrată │ │ │ ├─────────────────────────────────────────────────┼──┤ │ │16. Raportul de audit realizat de un auditor de │ │ │ │sisteme informatice, independent față de │ │ │ │operatorul de piață, care să certifice gradul de │ │ │ │siguranță al sistemului utilizat de operatorul de│ │ │ │piață │ │ ├─────────────────────────┴─────────────────────────────────────────────────┴──┤ │Numele și prenumele directorilor/ Semnăturile directorilor/ │ │ membrilor directoratului: membrilor directoratului: │ │ .................... .................... │ │Data: │ └──────────────────────────────────────────────────────────────────────────────┘