privind autorizarea temporară a agenților de valori mobiliare în vederea vânzării acțiunilor dobândite în urma Programului de privatizare în masă
Comisia Națională a Valorilor Mobiliare (C.N.V.M.) autorizează temporar persoane fizice ca agenți de valori mobiliare, în baza contractelor încheiate de către acestea cu societățile de valori mobiliare (S.V.M.), în vederea vânzării acțiunilor postprivatizării.
Autorizația se acordă în condițiile respectării de către solicitant a prevederilor Legii nr. 52/1994 privind valorile mobiliare și bursele de valori, ale regulamentelor C.N.V.M. și ale prezentului regulament. Orice încălcare a acestora atrage aplicarea de sancțiuni.
Agentul de valori mobiliare este autorizat temporar pe o perioadă de 6 luni de la data începerii tranzacționării în sistemul RASDAQ, perioadă care poate fi prelungită de către C.N.V.M.
În vederea obținerii autorizării temporare a unui agent de valori mobiliare, societatea de valori mobiliare trebuie să depună la C.N.V.M. următoarele:
a) o cerere-tip, completată, semnată și datată de către reprezentantul legal al societății de valori mobiliare (anexa nr. 1);
b) pentru persoana fizică propusă spre autorizare temporară ca agent de valori mobiliare:
- copie de pe buletinul de identitate;
- diploma de absolvire a liceului;
- certificatul care să ateste că a urmat un program de pregătire special, organizat de Asociația Națională a Societăților de Valori Mobiliare (A.N.S.V.M.);
c) un exemplar al contractului legal încheiat între agentul de valori mobiliare autorizat temporar și societatea de valori mobiliare, în care să se precizeze:
- că societatea de valori mobiliare este răspunzătoare pentru toate activitățile agentului de valori mobiliare cu care încheie contract temporar, atât timp cât el are această calitate;
- procedurile de transmitere a ordinelor de vânzare către societatea de valori mobiliare, pentru executare ulterioară;
- modalitatea de obținere a cotațiilor pentru valorile mobiliare, care constituie obiectul tranzacției sau al prețului ultimei vânzări;
- modalitatea de remunerare a agentului de valori mobiliare autorizat temporar.
Eliberarea autorizației temporare a agentului de valori mobiliare se va face sub condiția prezentării dovezii achitării în contul C.N.V.M. a taxei de autorizare de 25.000 lei.
Dacă agentul de valori mobiliare autorizat temporar este angajat al unei persoane juridice, cererea completată trebuie să fie însoțită, de asemenea, de un acord legal încheiat între societatea de valori mobiliare și respectiva persoană juridică, în care să se precizeze termenele și condițiile în care agentul de valori mobiliare poate folosi localul și facilitățile societății comerciale la care este angajat.
Obligațiile agentului de valori mobiliare autorizat temporar sunt următoarele:
a) Agentul de valori mobiliare autorizat temporar nu poate accepta decât ordine de vânzare. De asemenea, nu poate oferi consultanță pentru investiții și nici nu poate garanta clientului obținerea unui anumit preț.
b) Agentul de valori mobiliare autorizat temporar poate să accepte numai ordine de vânzare în vederea executării în una dintre ședințele de tranzacționare ulterioare. El trebuie să transmită toate aceste ordine la societatea de valori mobiliare, cu cel puțin o oră înaintea deschiderii ședinței de tranzacționare din ziua următoare.
Înainte de a accepta un ordin de vânzare, agentul de valori mobiliare autorizat temporar trebuie să pună la dispoziția clientului sau informații privind ultimul preț de vânzare al ultimei ședințe în care a fost tranzacționată respectiva acțiune și cotația fermă de închidere sau, dacă acestea nu sunt disponibile, ultimele cotații indicative.
Clientul trebuie să specifice o limită de preț, în cazul ordinelor de vânzare, pentru o valoare mobiliară pentru care nu există un preț de cumpărare ferm.
c) Înainte de acceptarea unui ordin de vânzare, agentul de valori mobiliare cu autorizație temporară trebuie să verifice buletinul de identitate al clientului. Ordinul de vânzare transmis (în modalitatea precizată prin contractul încheiat între societatea de valori mobiliare și agentul de valori mobiliare) trebuie să conțină cel puțin numele clientului, numărul și seria buletinului de identitate, codul numeric personal și ora la care a fost primit ordinul de vânzare, denumirea acțiunii, prețul-limită și numărul de acțiuni.
d) Toate ordinele de vânzare trebuie să fie înregistrate în "Formularul de vânzare a acțiunilor dobândite în urma Programului de privatizare în masă" (F.V.A.D.), semnat de client. (anexa nr. 2). După acceptarea ordinului de vânzare, agentul de valori mobiliare autorizat temporar trebuie să pună la dispoziția clientului o copie de pe F.V.A.D., completat și semnat. Clientul va înmâna agentului de valori mobiliare autorizat temporar certificatul de acționar.
e) Agentul de valori mobiliare trebuie să trimită societății de valori mobiliare F.V.A.D. în original, însoțit de certificatul de acționar al clientului, în cel mult 5 zile de la primirea ordinului de vânzare.
f) Agentul de valori mobiliare autorizat temporar nu poate cere sau accepta nici un fel de compensație de la clientul său. El poate primi compensație numai din partea societății de valori mobiliare.
g) Agentul de valori mobiliare autorizat temporar nu poate achita clientului suma rezultată din vânzarea acțiunilor. Aceasta se realizează de către societatea de valori mobiliare, prin agentul sau autorizat permanent, în cel mult 10 zile de la data executării tranzacției, în modalitatea convenită între părți. Clientul va semna chitanța care confirmă primirea banilor și i se va pune la dispoziție o copie de pe raportul de confirmare a vânzării, care se află în formularul anexat.
h) Agentul de valori mobiliare autorizat temporar va restitui clientului certificatul de acționar, în cazul în care ordinul de vânzare nu a putut fi executat în condițiile cerute de client. În cazul în care ordinul de vânzare al clientului este dat pentru toate sau pentru o parte din acțiunile înscrise în certificatul de acționar și este executat, clientul va primi de la societatea de valori mobiliare, prin care a efectuat tranzacția, un extras de cont care va confirma proprietatea clientului la registru sau faptul că acesta nu mai deține nici o acțiune. Societatea de valori mobiliare va transmite certificatul de acționar Registrului român al acționarilor care, după verificarea contului clientului, îl va anula.
i) Agentul de valori mobiliare autorizat temporar trebuie să-și prezinte autorizația la biroul la care ordinele de vânzare a acțiunilor sunt acceptate.
Formularele de vânzare a acțiunilor dobândite în urma Programului de privatizare în masă trebuie să fie păstrate de către societatea de valori mobiliare timp de 2 ani într-un loc accesibil, putând fi puse la dispoziția C.N.V.M., la cerere, în cel mult 4 zile lucrătoare.
În conformitate cu Regulamentul privind autorizarea și exercitarea intermedierii de valori mobiliare, societatea de valori mobiliare poate primi de la client o sumă totală (comisioanele și celelalte taxe) ce nu poate depăși 8% din valoarea totală a tranzacției, care va fi menționată în F.V.A.D.
(1) Societatea de valori mobiliare care va executa ordinele de vânzare este obligată să ofere clientului cel mai bun preț în condițiile date ale pieței.
(2) Societatea de valori mobiliare trebuie să execute ordinele primite de la agenții de valori mobiliare autorizați temporar, pentru care este specificat același preț-limită, în ordinea primirii, în funcție de timpul de intrare, reflectat în F.V.A.D.
S.V.M. ............... Sediul .................. Tel: ................ Autorizație C.N.V.M. nr. .............. ┌───────────────────────────────────────────────────────────────────────────┐ │ CERERE DE AUTORIZARE TEMPORARĂ │ │ A UNUI AGENT DE VALORI MOBILIARE │ └───────────────────────────────────────────────────────────────────────────┘ Prin prezenta solicităm autorizarea ca agent de valori mobiliare a următoarei persoane: ──────────────────────────────────────────────────────────────────────── Numele ..................... Prenumele ........................ Sex: M/F Data nașterii ............... Codul numeric personal .................... Adresa/domiciliul ....................................................... Locul de muncă (dacă este cazul) ........................................ Telefonul de la domiciliu ............... Telefonul de la serviciu ...... Adresa biroului unde se acceptă ordinele de vânzare ..................... Studii liceale Diploma/Data ........................................... Studii universitare Diploma/Data ...................................... ──────────────────────────────────────────────────────────────────────── Anexăm la prezenta cerere următoarele documente: - copie de pe buletinul de identitate; - copie de pe diploma de absolvire a liceului (facultății); - certificat de cazier judiciar - emis cu maximum 60 de zile înainte de depunerea prezentei cereri; - copie de pe certificatul care atestă participarea la programul de pregătire special al A.N.S.V.M.; - un exemplar al contractului încheiat între agentul de valori mobiliare și societatea de valori mobiliare. ──────────────────────────────────────────────────────────────────────── Data ................ Semnătura reprezentantului legal al S.V.M. Ștampila ........................................... Numele și prenumele ....................... Funcția ................................... ────────────────────────────────────────────────────────────────────────
ANGAJAMENT AL AGENTULUI DE VALORI MOBILIARE PROPUS PENTRU AUTORIZARE TEMPORARĂ
Declar că nu mă aflu în incompatibilitate cu legile și reglementările în vigoare cu privire la exercitarea activității de intermediere de valori mobiliare.
În cazul în care voi fi autorizat de către C.N.V.M., sunt de acord să respect și să mă conformez tuturor regulilor, regulamentelor și instrucțiunilor C.N.V.M. și A.N.S.V.M.
Data ................... Semnătura
..........................
S.V.M. ............... Sediul .................. Tel: ................ ┌───────────────────────────────────────────────────────────────────────────┐ │ FORMULAR DE VÂNZARE A ACȚIUNILOR DOBÂNDITE │ │ ÎN URMA PROGRAMULUI DE PRIVATIZARE ÎN MASĂ │ └───────────────────────────────────────────────────────────────────────────┘ Nr. .................... Numele și prenumele titularului ......................................... B.I. Seria ........... Nr. ........... Cod numeric personal ............. Adresa .................................................................. Telefon domiciliu: ................. Telefon serviciu: .................. ┌───────────────────────────────────────────────────────────────────────────┐ │ VĂ ROG SĂ VINDEȚI URMĂTOARELE ACȚIUNI AFLATE ÎN PROPRIETATEA MEA: │ │ │ │DENUMIREA ............................... Nr. DE ACȚIUNI ................. │ │PREȚUL MINIM CERUT*) .................... PÂNĂ LA DATA DE ................ │ └───────────────────────────────────────────────────────────────────────────┘
---------
Notă *) În afara cazului când pentru acea acțiune există un preț de cumpărare ferm.
Am luat cunoștință de următoarele:
- Pentru a vinde acțiunile dobândite în urma Programului de privatizare în masă, mi se vor furniza informații privind prețul de vânzare.
- Prezentul ordin de vânzare va fi transmis la societatea de valori mobiliare sus-menționată pentru executarea tranzacției, posibil în următoarea zi lucrătoare.
- Există posibilitatea ca prețul pe care l-am solicitat pentru acțiuni să fie prea ridicat și, prin urmare, să nu existe un cumpărător și ordinul de vânzare să nu poată fi executat.
- Plata sumei care mi se cuvine se va face în cel mult 10 zile de la data executării tranzacției, în locul specificat: ....................
- Comisionul corespunzător tranzacției este de .......% (maximum 8% din valoarea tranzacției).
- Agentul de valori mobiliare autorizat temporar nu poate cere sau accepta nici un fel de compensație din partea mea.
- Alături de prezentul formular completat voi înmâna agentului de valori mobiliare autorizat temporar certificatul de acționar, care îmi va fi înapoiat în cazul în care ordinul de vânzare nu a putut fi executat;
În cazul în care ordinul de vânzare este executat, voi primi de la societatea de valori mobiliare un extras de cont prin care mi se va confirma numărul de acțiuni rămase la registru, iar certificatul de acționar va fi anulat.
Autorizez sus-numita societate de valori mobiliare să transfere acțiunile mele de la registru, cu unicul scop de a executa tranzacția.
Data ............ Ora ............ Semnătura clientului ..................
──────────────────────────────────────────────────────────────────────── Agentul de valori mobiliare autorizat temporar ......................... Autorizația C.N.V.M. nr. .................... Adresa biroului ............................... Tel: .................. Semnătura agentului de valori mobiliare autorizat temporar ............. ────────────────────────────────────────────────────────────────────────
S.V.M. ............... Sediul .................. Tel: ................ ┌───────────────────────────────────────────────────────────────────────────┐ │ RAPORT DE CONFIRMARE A VÂNZĂRII │ └───────────────────────────────────────────────────────────────────────────┘ Nr. ..................... SOCIETATEA A EXECUTAT TRANZACȚIA(ILE) ÎN CALITATE DE BROKER ....................../ DEALER .................. ┌────────┬───────┬────────┬──────────┬─────────┬────────────┬────────┬───────┐ │ Nr. de │ Codul │ Prețul │ Data/ora │ Venitul │ Comisionul │ Suma │Nr. de │ │ acțiuni│ acțiu-│ de │ tranzac- │ brut │(în valoare │cuvenită│acțiuni│ │ vândute│ nii │ vânzare│ ției │ │ absolută) │ clien- │rămase │ │ │ │ │ │ │ │ tului │ │ ├────────┼───────┼────────┼──────────┼─────────┼────────────┼────────┼───────┤ ├────────┼───────┼────────┼──────────┼─────────┼────────────┼────────┼───────┤ └────────┴───────┴────────┴──────────┴─────────┴────────────┴────────┴───────┘
Agentul de valori mobiliare ............................
Autorizația C.N.V.M. nr. ...............................
Ștampila societății:
București, 12 iunie 1996.
Nr. 4
----------
Sursă: legislatie.just.ro (Monitorul Oficial). Textul afișat este forma consolidată curentă.
Folosim cookie-uri pentru analiza traficului. Vezi Politica de confidențialitate pentru detalii.