pentru aprobarea Regulamentului nr. 17/1996 pentru modificarea și completarea Regulamentului nr. 10/1996 privind cerințele și criteriile de înregistrare și procesul de autorizare ca societăți de registru independent
În conformitate cu prevederile art. 98 din Legea nr. 52/1994 privind valorile mobiliare și bursele de valori,
având în vedere dispozițiile art. 6, art. 13 și 14 din legea sus-citata,
în temeiul Hotărârii Parlamentului României nr. 17 din 5 octombrie 1994,
Președintele Comisiei Naționale a Valorilor Mobiliare emite următorul ordin:
Pe data prezentului ordin se aproba Regulamentul nr. 17/1996 pentru modificarea și completarea Regulamentului nr. 10/1996 privind cerințele și criteriile de înregistrare și procesul de autorizare ca societăți de registru independent și se dispune publicarea acestuia în Monitorul Oficial al României.
Departamentul reglementarea pieței și intermediere financiară și Departamentul logistic vor aduce la îndeplinire prevederile prezentului ordin.
PREȘEDINTELE COMISIEI NAȚIONALE
A VALORILOR MOBILIARE,
prof. univ. dr. ȘTEFAN BOBOC
REGULAMENT
pentru modificarea și completarea Regulamentului nr. 10/1996 privind cerințele și criteriile de înregistrare și procesul de autorizare ca societăți de registru independent
Regulamentul nr. 10/1996 privind cerințele și criteriile de înregistrare și procesul de autorizare ca societăți de registru independent se modifica și se completează după cum urmează:
1. După articolul 2 se introduce articolul 2^1, cu următorul cuprins:
"Art. 2^1. - (1) În termen de 30 de zile de la data primirii cererii de înregistrare prevăzute în art. 3 al prezentului regulament, C.N.V.M. va autoriza constituirea ca registru independent a solicitantului. Autorizația de constituire va fi folosită de solicitant numai în scopul înmatriculării la Registrul comerțului.
(2) În termen de 30 de zile de la data înmatriculării la Registrul comerțului, C.N.V.M. împreună cu specialiști desemnați de către aceasta vor efectua o inspectare a sediului și a dotării solicitantului, precum și testarea personalului acestuia în vederea eliberării autorizării definitive de funcționare."
2. Articolul 3 se completează cu punctele 7, 8 și 9, cu următorul cuprins:
"7. face dovada dotării adecvate pentru procesarea automatizata, în regim exclusiv, a operațiunilor specifice activităților de registru, în condiții de siguranță maxima și de confidențialitate a datelor;
8. aplicatiile software utilizate asigura compatibilitatea cu interfata de lucru a Societății Naționale de Compensare, Decontare și Depozitare și a celorlalți participanți care acceseaza sistemul național de tranzactionare electronică;
9. prezintă estimarea costurilor operationale pentru primii 2 ani de activitate ai registrului independent. Registrul independent va face dovada deținerii unui fond de garanție, în numerar și/sau sub forma de instrumente ale pieței monetare. Fondul se va constitui într-un cuantum cel puțin egal cu valoarea estimată a costurilor operationale din primul an de activitate.
Acest fond va fi utilizat numai în scopul acoperirii cheltuielilor operationale ale registrului independent. Solicitantul are obligația de a inainta trimestrial la C.N.V.M. rapoarte cu privire la gestionarea acestuia.
Dovada deținerii fondului în proprietatea registrului independent se face în momentul inspectarii solicitantului de către C.N.V.M., prin prezentarea extrasului de cont pentru partea în numerar din fondul de garanție, și a actelor doveditoare a deținerii instrumentelor de piața monetara."
3. După articolul 3 se introduce articolul 3^1, cu următorul cuprins:
"Art. 3^1. - În scopul prevenirii exercitării controlului asupra activității registrului independent de către un acționar sau un grup de acționari, actele constitutive ale registrului independent vor conține prevederi care să limiteze participarea emitenților și, respectiv, a societăților de valori mobiliare, direct sau prin afiliere, la 10% din totalul drepturilor de vot ale registrului independent. Fiecare dintre categoriile de acționari menționate anterior nu va depăși o pondere cumulată de 49% din totalul drepturilor de vot ale registrului independent.
Pot deveni acționari ai unui registru independent următoarele persoane juridice:
a) bănci și alte instituții de credit;
b) societăți de asigurări;
c) emitenti;
d) burse de valori;
e) societăți de valori mobiliare;
f) societăți de investiții;
g) societăți de depozitare a fondurilor de investiții și a societăților de investiții;
h) alte categorii de persoane juridice stabilite de C.N.V.M. și autorizate de aceasta sa devină acționari ai registrului independent."
4. Declarația în sprijinul cererii de autorizare ca registru independent, prevăzută în anexa la regulament, se modifica și se completează astfel:
"Anexa B - Lista acționarilor registrului independent, descrierea obiectului de activitate al acestora și cota de participare la capitalul social al fiecărui acționar."
"Anexa H - Lista comisioanelor percepute de registrul independent, cu specificarea nivelului acestora."
"Anexa I - Copii după actele doveditoare de deținere în proprietate sau de utilizare în regim exclusiv de către registrul independent a echipamentului din dotarea acestuia."
Registrele independente ale acționarilor, care sunt deja autorizate la data intrării în vigoare a prezentului regulament, vor avea la dispoziție 60 de zile de la data publicării lui în Monitorul Oficial al României pentru a se alinia prevederilor acestuia.
Prezentul regulament intră în vigoare la data semnării ordinului președintelui Comisiei Naționale a Valorilor Mobiliare de aprobare a acestuia.
NOTĂ:
Ordinul președintelui Comisiei Naționale a Valorilor Mobiliare de aprobare a Instrucțiunilor nr. 12/1996, publicat în Monitorul Oficial al României, Partea I, nr. 267 din 29 octombrie 1996, are numărul 29 bis.
---------
Sursă: legislatie.just.ro (Monitorul Oficial). Textul afișat este forma consolidată curentă.
Folosim cookie-uri pentru analiza traficului. Vezi Politica de confidențialitate pentru detalii.