Articolul 194
Încălcarea dispozițiilor prezentei ordonanțe de urgență și a reglementărilor adoptate în aplicarea acesteia atrage răspunderea în condițiile legii.
Încălcarea dispozițiilor prezentei ordonanțe de urgență și a reglementărilor adoptate în aplicarea acesteia atrage răspunderea în condițiile legii.
Constituie contravenții următoarele fapte săvârșite de către S.A.I., societatea de investiții autoadministrată sau depozitar și/sau de către membrii consiliului de administrație ori ai consiliului de supraveghere, directorii sau membrii directoratului și ofițerii de conformitate ai unei S.A.I. ori societăți de investiții autoadministrate, precum și de către persoanele fizice care exercită de jure sau de facto funcții de conducere ori exercită cu titlu profesional activități reglementate de prezenta ordonanță de urgență, după caz:
(la 23-01-2020, Partea introductivă a Articolului 195, Capitolul VII, Titlul I a fost modificată de pct. 6 al art. 83, Titlul IV din LEGE nr. 243 din 20 decembrie 2019, publicată în MONITORUL OFICIAL nr. 1035 din 24 decembrie 2019. )
a) nerespectarea condițiilor care au stat la baza autorizării/avizării și a condițiilor de funcționare prevăzute la art. 4 alin. (3), art. 5-7, art. 8 alin. (1), (2), (4)-(6), art. 9 alin. (1), (6) și (7), art. 12, 13, art. 14 alin. (1), art. 63 alin. (1), art. 64 alin. (4), art. 65, art. 67 alin. (1) și (3), art. 68, art. 69 alin. (1) și (2), art. 70, art. 71 alin. (1), art. 72, 73, art. 74 alin. (1) și (2), art. 75 alin. (1), art. 76, 77, art. 78 alin. (2), art. 79, art. 84 alin. (4), art. 86 alin. (2), art. 91 alin. (2), art. 103, art. 104 alin. (1) și (4), art. 105-107, art. 107^1, art. 134 alin. (9), art. 178 alin. (1) și art. 201 alin. (1) și (4);
(la 16-04-2026, Litera a) , Articolul 195 , Capitolul VII , Titlul I a fost modificată de Punctul 33. , Articolul I din LEGEA nr. 243 din 23 decembrie 2025, publicată în MONITORUL OFICIAL nr. 1212 din 30 decembrie 2025 )
a^1) obținerea de către o S.A.I. sau o societate de investiții autoadministrată a autorizației prin declarații false, astfel cum este prevăzut la art. 11 lit. c);
(la 28-04-2017, Articolul 195 din Capitolul VII , Titlul I a fost completat de Punctul 29, Articolul I din LEGEA nr. 29 din 24 martie 2017, publicată în MONITORUL OFICIAL nr. 213 din 29 martie 2017 )
b) nerespectarea regulilor prudențiale prevăzute la art. 15 - 28;
c) nerespectarea prevederilor art. 29 - 32 privind conflictele de interese, în sensul prezentei ordonanțe de urgență;
d) nerespectarea prevederilor art. 33 privind delegarea activității de administrare a portofoliului colectiv;
e) nerespectarea regulilor de conduită prevăzute la art. 34 - 43;
g) nerespectarea prevederilor art. 52 - 62 referitoare la depozitari și la acordul dintre depozitar și S.A.I.;
h) nerespectarea prevederilor art. 81 - 83, art. 84 alin. (1), (2), (5)-(8), (10), art. 85 alin. (1)-(7), (9)-(12), art. 86 alin. (1), art. 87, art. 88 alin. (1) și (2), art. 89, 90, art. 91 alin. (1), (3) și (4) referitoare la politica de investiții a unui O.P.C.V.M.;
i) nerespectarea obligațiilor de transparență și de raportare prevăzute la art. 92, art. 93 alin. (1), (3) și (4) și art. 94 - 102;
j) nerespectarea prevederilor art. 114 -120 alin. (1), art. 122 -124 referitoare la fuziunile O.P.C.V.M.;
k) nerespectarea prevederilor art. 125 - 131, art. 132 alin. (2) - (5), art. 133, art. 134 alin. (1) - (8), art. 135 - 146 referitoare la O.P.C.V.M.-ul de tip master și O.P.C.V.M.-ul de tip feeder;
l) nerespectarea obligațiilor prevăzute la art. 150, art. 151 alin. (1), art. 152 alin. (1), art. 153 alin. (5)-(7), art. 154 alin. (2), (3) și (5), art. 158 alin. (1), (9)-(11), art. 174 alin. (2) și (2^2) și art. 176 privind dreptul de stabilire și libertatea de prestare a serviciilor de către S.A.I. autorizate de A.S.F.;
(la 01-08-2022, Litera l) din Articolul 195 , Capitolul VII , Titlul I a fost modificată de Punctul 22, Articolul I din LEGEA nr. 237 din 19 iulie 2022, publicată în MONITORUL OFICIAL nr. 741 din 22 iulie 2022 )
m) nerespectarea prevederilor reglementărilor interne ale S.A.I./societății de investiții autoadministrate, regulilor fondului/actului constitutiv al societății de investiții și/sau ale prospectelor de emisiune ale O.P.C.V.M.;
n) nerespectarea măsurilor stabilite prin actele de autorizare, supraveghere, reglementare și control sau în urma acestora;
o) utilizarea neautorizată a sintagmelor "societate de administrare a investițiilor", "societate de investiții", "fond deschis de investiții", asociate cu oricare din instrumentele financiare definite la art. 2 alin. (1) pct. 11 din Legea nr. 297/2004 sau a oricărei combinații între acestea;
p) împiedicarea fără drept a exercitării drepturilor conferite de lege C.N.V.M., precum și refuzul nejustificat al oricărei persoane de a răspunde solicitărilor C.N.V.M. în exercitarea prerogativelor care îi revin acesteia potrivit prevederilor legale.
q) nerespectarea obligațiilor prevăzute în reglementările emise de A.S.F. cu privire la formarea, pregătirea și perfecționarea profesională;
(la 01-08-2022, Articolul 195 din Capitolul VII , Titlul I a fost completat de Punctul 23, Articolul I din LEGEA nr. 237 din 19 iulie 2022, publicată în MONITORUL OFICIAL nr. 741 din 22 iulie 2022 )
r) nerespectarea măsurilor dispuse prin actele administrative emise de A.S.F. în temeiul prevederilor art. 193^2 lit. c), d), f), g), i) și l).
(la 01-08-2022, Articolul 195 din Capitolul VII , Titlul I a fost completat de Punctul 23, Articolul I din LEGEA nr. 237 din 19 iulie 2022, publicată în MONITORUL OFICIAL nr. 741 din 22 iulie 2022 )
Încălcarea de către o S.A.I. sau o societate de investiții autoadministrată a dispozițiilor art. 3-13 referitoare la riscurile legate de durabilitate, transparența investițiilor durabile și a promovării caracteristicilor de mediu și sociale ale produselor financiare, precum și a dispozițiilor art. 18a alin. (1) din Regulamentul (UE) 2019/2.088 al Parlamentului European și al Consiliului din 27 noiembrie 2019 privind informațiile privind durabilitatea în sectorul serviciilor financiare, cu modificările și completările ulterioare, denumit în continuare Regulamentul (UE) 2019/2.088, și ale reglementărilor adoptate în aplicarea acestuia sau a dispozițiilor art. 5-7 privind transparența investițiilor durabile și a produselor financiare care promovează caracteristici de mediu în informațiile precontractuale și în rapoartele periodice din Regulamentul (UE) 2020/852 al Parlamentului European și al Consiliului din 18 iunie 2020 privind instituirea unui cadru care să faciliteze investițiile durabile și de modificare a Regulamentului (UE) 2019/2.088, cu modificările și completările ulterioare, denumit în continuare Regulamentul (UE) 2020/852, constituie contravenții și se sancționează de A.S.F., în calitate de autoritate competentă, conform prevederilor art. 196.
(la 16-01-2026, Articolul 195^1 , Capitolul VII , Titlul I a fost modificat de Punctul 4. , Articolul I din LEGEA nr. 238 din 12 decembrie 2025, publicată în MONITORUL OFICIAL nr. 1171 din 17 decembrie 2025 )
(1) Prin derogare de la prevederile art. 8 din Ordonanța Guvernului nr. 2/2001 privind regimul juridic al contravențiilor, aprobată cu modificări și completări prin Legea nr. 180/2002, cu modificările și completările ulterioare, denumită în continuare Ordonanța Guvernului nr. 2/2001, săvârșirea contravențiilor prevăzute la art. 195 și 195^1 se sancționează după cum urmează:
(la 01-08-2022, Partea introductivă a alineatului (1) din Articolul 196 , Capitolul VII , Titlul a fost modificată de Punctul 25, Articolul I din LEGEA nr. 237 din 19 iulie 2022, publicată în MONITORUL OFICIAL nr. 741 din 22 iulie 2022 )
a) în cazul contravențiilor prevăzute la art. 195 lit. a)-m), p)-r), precum și la art. 195^1:
(i) cu avertisment sau amendă de la 5.000 de lei la 22.098.000 de lei, pentru persoanele fizice;
(ii) cu avertisment sau amendă de la 10.000 de lei până la 22.098.000 de lei sau 10% din cifra de afaceri totală realizată în anul financiar anterior sancționării, în funcție de gravitatea faptei săvârșite, pentru persoanele juridice;
(la 01-08-2022, Litera a) din Alineatul (1), Articolul 196, Capitolul VII, Titlul I a fost modificată de Punctul 25, Articolul I din LEGEA nr. 237 din 19 iulie 2022, publicată în MONITORUL OFICIAL nr. 741 din 22 iulie 2022 )
b) în cazul contravențiilor prevăzute la art. 195 lit. n) și o):
(i) cu amendă de la 10.000 de lei la 22.098.000 de lei, pentru persoanele fizice;
(ii) cu amendă de la 50.000 de lei până la 22.098.000 de lei sau 10% din cifra de afaceri totală realizată în anul financiar anterior sancționării, în funcție de gravitatea faptei săvârșite, pentru persoanele juridice.
(2) Prin excepție de la prevederile alin. (1), în cazul săvârșirii contravențiilor prevăzute la art. 195, A.S.F. poate majora cuantumul amenzilor până la de două ori valoarea beneficiului rezultat din încălcarea prezentei ordonanțe de urgență, în cazul în care beneficiul depășește suma de 22.098.000 de lei.
(3) În cazul în care cifra de afaceri realizată în anul financiar anterior sancționării nu este disponibilă la data sancționării, este luată în considerare cea aferentă anului financiar în care persoana juridică a înregistrat cifra de afaceri, an imediat anterior anului de referință. Prin an de referință se înțelege anul anterior sancționării.
(4) În cazul în care persoana juridică este o societate-mamă sau o filială a societății-mamă, care are obligația de a întocmi situații financiare anuale consolidate în conformitate cu reglementările contabile în vigoare, cifra de afaceri anuală totală relevantă este cifra de afaceri anuală totală sau tipul corespunzător de venit în conformitate cu dreptul relevant al Uniunii Europene în materie de contabilitate, astfel cum reiese din ultimele situații financiare anuale consolidate disponibile aprobate de organul statutar al societății-mamă principale.
(la 25-06-2024, sintagma: conturi financiare consolidate a fost înlocuită de Articolul XIII , Capitolul III din ORDONANȚA DE URGENȚĂ nr. 71 din 21 iunie 2024, publicată în MONITORUL OFICIAL nr. 591 din 25 iunie 2024 )
(la 25-06-2024, sintagma: conturi consolidate a fost înlocuită de Articolul XIII , Capitolul III din ORDONANȚA DE URGENȚĂ nr. 71 din 21 iunie 2024, publicată în MONITORUL OFICIAL nr. 591 din 25 iunie 2024 )
(5) Pe lângă sancțiunile contravenționale principale, prevăzute la alin. (1)-(4), A.S.F. poate dispune și aplicarea de sancțiuni contravenționale complementare pentru persoanele juridice și/sau fizice subiecți ai prezentei ordonanțe de urgență. Sancțiunile contravenționale complementare sunt:
1. suspendarea autorizației;
2. retragerea autorizației;
3. interzicerea pentru o perioadă cuprinsă între 90 de zile și 5 ani a dreptului de a ocupa o funcție, de a desfășura o activitate sau de a presta un serviciu pentru care se impune autorizarea în condițiile prezentei ordonanțe de urgență.
(6) A.S.F. face publică fără întârziere pe site-ul propriu orice măsură sau sancțiune impusă pentru nerespectarea prevederilor prezentei ordonanțe de urgență și ale reglementărilor adoptate în aplicarea acesteia, împotriva căreia nu mai există căi de atac în fața A.S.F. și după ce persoana căreia i s-a impus sancțiunea sau măsura a fost informată cu privire la decizia respectivă. Publicarea cuprinde cel puțin informații privind tipul și natura încălcării, precum și identitatea persoanelor responsabile. Această obligație nu se aplică în cazul deciziei A.S.F. de derulare a unui control privind respectivele încălcări.
(6^1) În funcție de natura și gravitatea faptei, în cazul săvârșirii contravențiilor prevăzute la art. 195 și 195^1, A.S.F. poate aplica măsurile administrative prevăzute la alin. (6), precum:
(la 01-08-2022, Partea introductivă a Alineatului (6^1) din Articolul 196, Capitolul VII, Titlul I a fost modificată de Punctul 26, Articolul I din LEGEA nr. 237 din 19 iulie 2022, publicată în MONITORUL OFICIAL nr. 741 din 22 iulie 2022 )
1. o declarație publică în care se indică persoana responsabilă de încălcare și natura încălcării prevederilor legale;
2. o decizie prin care se solicită persoanei responsabile de încălcare să pună capăt respectivului comportament și să se abțină de la repetarea acestuia;
3. alte măsuri de atenționare și/sau cu scopul prevenirii sau remedierii situațiilor de nerespectare a dispozițiilor legale, conform reglementărilor A.S.F.
(la 23-01-2020, Articolul 196 din Capitolul VII , Titlul I a fost completat de Punctul 4, Articolul 83, Titlul IV din LEGEA nr. 243 din 20 decembrie 2019, publicată în MONITORUL OFICIAL nr. 1035 din 24 decembrie 2019 )
(6^2) Sancțiunile contravenționale principale se pot aplica cumulativ cu una sau mai multe sancțiuni contravenționale complementare prevăzute în prezenta ordonanță de urgență.
(la 23-01-2020, Articolul 196 din Capitolul VII , Titlul I a fost completat de Punctul 4, Articolul 83, Titlul IV din LEGEA nr. 243 din 20 decembrie 2019, publicată în MONITORUL OFICIAL nr. 1035 din 24 decembrie 2019 )
(6^3) Măsurile administrative prevăzute la alin. (6^1) pot fi aplicate distinct sau împreună cu sancțiunile principale sau complementare prevăzute de prezenta ordonanță de urgență.
(la 23-01-2020, Articolul 196 din Capitolul VII , Titlul I a fost completat de Punctul 4, Articolul 83, Titlul IV din LEGEA nr. 243 din 20 decembrie 2019, publicată în MONITORUL OFICIAL nr. 1035 din 24 decembrie 2019 )
(6^4) În cazul constatării săvârșirii a două sau mai multe contravenții, se aplică amenda prevăzută pentru contravenția cea mai gravă, prin derogare de la prevederile art. 10 alin. (2) din O.G. nr. 2/2001.
(la 23-01-2020, Articolul 196 din Capitolul VII , Titlul I a fost completat de Punctul 4, Articolul 83, Titlul IV din LEGEA nr. 243 din 20 decembrie 2019, publicată în MONITORUL OFICIAL nr. 1035 din 24 decembrie 2019 )
(7) În cazul în care publicarea identității persoanelor juridice sau a datelor cu caracter personal ale persoanelor fizice este considerată de către A.S.F. ca fiind excesivă, ca urmare a unei evaluări efectuate de la caz la caz cu privire la proporționalitatea publicării unor astfel de informații, sau în cazul în care publicarea pune în pericol stabilitatea piețelor financiare sau o investigație în curs, A.S.F. poate adopta cel puțin una dintre următoarele măsuri:
a) amânarea publicării actului individual de impunere a sancțiunii sau a măsurii până când motivele nepublicării încetează să fie valabile;
b) publicarea actului individual de impunere a sancțiunii sau a măsurii fără a indica identitatea persoanelor juridice sau datele cu caracter personal ale persoanelor fizice, cu condiția ca această publicare să asigure o protecție eficace a datelor cu caracter personal în cauză;
c) nepublicarea actului individual de impunere a unei sancțiuni sau măsuri, în cazul în care opțiunile prevăzute la lit. a) și b) sunt considerate insuficiente pentru a se asigura:
1. că nu este pusă în pericol stabilitatea piețelor financiare;
2. că este garantată proporționalitatea publicării unor astfel de decizii în cazurile în care măsurile respective sunt considerate a fi de natură minoră.
În cazul unei decizii de publicare a sancțiunii sau a măsurii fără a indica identitatea persoanelor juridice sau datele cu caracter personal ale persoanelor fizice, A.S.F. poate amâna publicarea datelor relevante pentru o perioadă rezonabilă, în cazul în care se preconizează că în cursul perioadei respective motivele care au stat la baza acestei publicări vor înceta să fie valabile.
(8) A.S.F. informează ESMA cu privire la toate sancțiunile administrative impuse, dar nepublicate, în conformitate cu alin. (7) lit. c), inclusiv orice cale de atac exercitată împotriva acestora și rezultatul acesteia.
(9) În cazul în care decizia de a impune o sancțiune sau de a institui o măsură face obiectul unei căi de atac în fața autorităților judiciare sau a altor autorități relevante, A.S.F. publică imediat pe site-ul propriu aceste informații și orice informații ulterioare cu privire la rezultatul acestei căi de atac. De asemenea, A.S.F. publică orice decizie de anulare a unei decizii anterioare de a impune o sancțiune sau o măsură.
(10) Informațiile publicate în temeiul prezentului articol sunt menținute pe site-ul A.S.F. pentru o perioadă de cel puțin 5 ani de la publicare. Datele cu caracter personal conținute în informațiile publicate se păstrează pe site-ul A.S.F. numai pe perioada necesară, în conformitate cu legislația aplicabilă privind protecția datelor cu caracter personal.
(11) Începând cu data de 10 ianuarie 2028, informațiile prevăzute la alin. (6), (6^1) și (7) sunt puse la dispoziție în ESAP. În acest scop, A.S.F. este organism de colectare, în sensul definiției prevăzute la art. 2 pct. 2 din Regulamentul (UE) 2023/2.859.
(la 16-01-2026, Articolul 196 , Capitolul VII , Titlul I a fost completat de Punctul 5. , Articolul I din LEGEA nr. 238 din 12 decembrie 2025, publicată în MONITORUL OFICIAL nr. 1171 din 17 decembrie 2025 )
(12) Informațiile prevăzute la alin. (11) trebuie să respecte următoarele cerințe:
a) sunt prezentate într-un format care permite extragerea de date, în sensul definiției prevăzute la art. 2 pct. 3 din Regulamentul (UE) 2023/2.859;
b) sunt însoțite de fiecare dintre următoarele metadate, în sensul definiției prevăzute la art. 2 pct. 7 din Regulamentul (UE) 2023/2.859:
(i) toate denumirile O.P.C.V.M. la care se referă informațiile;
(ii) dacă este disponibil, identificatorul entității juridice al O.P.C.V.M., astfel cum este precizat în temeiul art. 7 alin. (4) lit. (b) din Regulamentul (UE) 2023/2.859;
(iii) tipul de informații, astfel cum sunt clasificate în temeiul art. 7 alin. (4) lit. (c) din Regulamentul (UE) 2023/2.859;
(iv) o mențiune care să indice dacă informațiile conțin date cu caracter personal;
(la 16-01-2026, Articolul 196 , Capitolul VII , Titlul I a fost completat de Punctul 5. , Articolul I din LEGEA nr. 238 din 12 decembrie 2025, publicată în MONITORUL OFICIAL nr. 1171 din 17 decembrie 2025 )
(la 28-04-2017, Articolul 196 din Capitolul VII , Titlul I a fost modificat de Punctul 31, Articolul I din LEGEA nr. 29 din 24 martie 2017, publicată în MONITORUL OFICIAL nr. 213 din 29 martie 2017 )
Desfășurarea fără autorizație a oricăror activități sau operațiuni pentru care prezenta ordonanță de urgență cere autorizarea constituie infracțiune și se sancționează potrivit legii penale.
(1) Săvârșirea contravențiilor prevăzute la art. 195 se constată de către C.N.V.M.
(2) C.N.V.M. poate delega constatarea săvârșirii contravențiilor către agenți împuterniciți să exercite atribuții privind supravegherea, investigarea și controlul respectării dispozițiilor legale și ale reglementărilor aplicabile pieței de capital.
(3) La primirea actelor de verificare rezultate în urma activității de autorizare, supraveghere sau control, în baza cărora se constată săvârșirea uneia dintre contravențiile prevăzute de art. 195, C.N.V.M. dispune aplicarea sancțiunilor prevăzute de art. 196. De asemenea, prin acte individuale, C.N.V.M. poate dispune extinderea investigațiilor, luarea de măsuri conservatorii și/sau audierea persoanelor vizate de actele de verificare.
(4) Prin derogare de la prevederile art. 7 alin. (1) și art. 11 alin. (1) și (2) din Legea contenciosului administrativ nr. 554/2004, cu modificările și completările ulterioare, actele administrative adoptate de A.S.F. conform prevederilor prezentei ordonanțe de urgență sau pentru aplicarea regulamentelor adoptate la nivelul Uniunii Europene în domeniile prevăzute de prezenta ordonanță de urgență, motivate în mod corespunzător, pot fi atacate, în termen de 30 de zile de la data comunicării, la Curtea de Apel București, Secția contencios administrativ și fiscal. Actul administrativ individual prin care A.S.F. aplică sancțiunea cu amendă constituie titlu executoriu.
(la 01-08-2022, Articolul 198 din Capitolul VII , Titlul I a fost completat de Punctul 27, Articolul I din LEGEA nr. 237 din 19 iulie 2022, publicată în MONITORUL OFICIAL nr. 741 din 22 iulie 2022 )
(1) La individualizarea sancțiunii se ține seama de circumstanțele personale și reale ale săvârșirii faptei și de conduita făptuitorului, în funcție de:
a) gravitatea și durata încălcării;
b) gradul de vinovăție a contravenientului;
c) capacitatea financiară a contravenientului, indicată, de exemplu, de cifra de afaceri totală a persoanei juridice sau de venitul anual al persoanei fizice;
d) valoarea profiturilor obținute sau a pierderilor evitate de către contravenient, pagubele suferite de alte persoane și, după caz, pagubele aduse funcționării pieței financiare sau economiei în ansamblu, în măsura în care acestea se pot determina;
e) gradul de cooperare a contravenientului cu A.S.F.;
f) încălcările anterioare comise de contravenient;
g) eventualele măsuri luate de către contravenient, ulterior săvârșirii faptei, pentru a limita pagubele, pentru acoperirea prejudiciului sau pentru desistarea săvârșirii faptei.
(2) În exercitarea competențelor sale de a impune sancțiunile prevăzute de prezenta ordonanță de urgență, A.S.F. cooperează cu autoritățile competente din alte state membre pentru a se asigura că sancțiunile administrative și competențele de supraveghere și de control produc rezultatele urmărite de prezenta ordonanță de urgență.
(3) A.S.F. își coordonează acțiunile împreună cu autoritățile competente din alte state membre pentru a evita eventuale repetări și suprapuneri în exercitarea competențelor de supraveghere și de control și în aplicarea de sancțiuni și măsuri administrative în cazurile transfrontaliere, în conformitate cu art. 179 și 180.
(la 28-04-2017, Articolul 199 din Capitolul VII , Titlul I a fost modificat de Punctul 32, Articolul I din LEGEA nr. 29 din 24 martie 2017, publicată în MONITORUL OFICIAL nr. 213 din 29 martie 2017 )
(1) Prin derogare de la prevederile art. 13 din O.G. nr. 2/2001, termenul de prescripție a aplicării și executării sancțiunii contravenționale este de 3 ani de la data săvârșirii faptei.
(2) În cazul contravențiilor continue, termenul de prescripție de 3 ani curge de la data constatării faptei.
(3) Prin derogare de la prevederile art. 28 alin. (1) și ale art. 29 din Ordonanța Guvernului nr. 2/2001, în cazul sancțiunilor aplicate pentru săvârșirea contravențiilor prevăzute la art. 195 și 195^1, persoanele sancționate achită amenda contravențională stabilită în decizia A.S.F. de sancționare, în termen de cel mult 15 zile de la data comunicării acesteia.
(la 25-06-2024, Alineatul (3) , Articolul 200 , Capitolul VII , Titlul I a fost modificat de Punctul 8. , Articolul II , Capitolul I din ORDONANȚA DE URGENȚĂ nr. 71 din 21 iunie 2024, publicată în MONITORUL OFICIAL nr. 591 din 25 iunie 2024 )
(1) Raportarea către A.S.F. a încălcărilor, posibile sau certe, ale prevederilor prezentei ordonanțe de urgență se realizează în conformitate cu reglementările emise de A.S.F.
(2) A.S.F. stabilește canale de comunicare independente și autonome, care sunt sigure și asigură confidențialitatea, pentru primirea raportărilor privind încălcările prevederilor prezentei ordonanțe de urgență, denumite în continuare metode de comunicare securizate.
(3) Metodele de comunicare securizate sunt considerate independente și autonome, în condițiile în care acestea îndeplinesc cumulativ următoarele criterii:
a) sunt separate de canalele de comunicare generale ale A.S.F., inclusiv de cele prin care A.S.F. comunică pe plan intern și cu părți terțe în cadrul activității sale obișnuite;
b) sunt concepute, stabilite și utilizate într-un mod care garantează caracterul complet, integritatea și confidențialitatea informațiilor și împiedică accesul angajaților neautorizați ai A.S.F.;
c) permit stocarea durabilă a informațiilor, în conformitate cu reglementările emise de A.S.F., pentru a permite investigații suplimentare. A.S.F. păstrează evidențele prevăzute în prezenta literă într-o bază de date confidențială și sigură.
(4) Metodele de comunicare securizate permit raportarea încălcărilor posibile sau certe cel puțin în următoarele moduri:
a) raportarea scrisă a încălcărilor, în format electronic sau pe suport hârtie;
b) raportarea orală a încălcărilor prin intermediul liniilor telefonice, indiferent dacă este înregistrată sau neînregistrată;
c) întâlnirea cu angajați specializați ai A.S.F., dacă este cazul.
(5) A.S.F. se asigură că o raportare privind o încălcare primită prin alte mijloace decât prin metodele de comunicare securizate prevăzute în prezentul articol este transmisă imediat, fără modificare, angajaților specializați ai A.S.F., utilizând metodele de comunicare securizate.
(6) Procesul de gestionare de către A.S.F. a raportărilor transmise de persoanele ce reclamă încălcări ale prevederilor prezentei ordonanțe de urgență se realizează conform alin. (2)-(5) și a reglementărilor emise de A.S.F., cu asigurarea:
a) întocmirii de proceduri specifice pentru primirea raportărilor privind încălcările și luarea de măsuri ulterioare;
b) unui nivel adecvat de protecție a acelor angajați ai S.A.I., societăților de investiții sau din cadrul depozitarilor O.P.C.V.M. care raportează încălcările comise în cadrul respectivelor entități, cel puțin referitor la acte de răzbunare, de discriminare și a altor tipuri de tratament injust;
c) protecției datelor cu caracter personal atât cu privire la persoana care raportează încălcări la prezenta ordonanță de urgență, cât și cu privire la persoana fizică suspectată că s-ar fi făcut vinovată de o încălcare, în conformitate cu prevederile Legii nr. 677/2001, cu modificările și completările ulterioare;
d) confidențialității în ceea ce privește persoana care raportează o încălcare, cu excepția cazului în care legislația națională impune dezvăluirea identității sale, în contextul unor anchete sau al unor proceduri judiciare ulterioare.
(7) Raportarea de către angajații din cadrul S.A.I., din cadrul societăților de investiții sau din cadrul depozitarilor, prevăzută la alin. (1)-(5), nu se consideră drept încălcare a vreunei restricții privind divulgarea de informații impuse prin contract sau prin orice act cu putere de lege sau act administrativ și nu atrage răspunderea persoanei care notifică în legătură cu acea raportare.
(la 28-04-2017, Capitolul VII din Titlul I a fost completat de Punctul 33, Articolul I din LEGEA nr. 29 din 24 martie 2017, publicată în MONITORUL OFICIAL nr. 213 din 29 martie 2017 )
(1) A.S.F. furnizează anual ESMA informații agregate cu privire la toate sancțiunile și măsurile aplicate în conformitate cu art. 194-200, până la data de 31 ianuarie a anului calendaristic următor.
(2) În cazul în care a informat publicul cu privire la sancțiunile aplicate pentru nerespectarea prezentei ordonanțe de urgență, A.S.F. raportează simultan sancțiunile sau măsurile respective către ESMA.
(la 28-04-2017, Capitolul VII din Titlul I a fost completat de Punctul 33, Articolul I din LEGEA nr. 29 din 24 martie 2017, publicată în MONITORUL OFICIAL nr. 213 din 29 martie 2017 )
Source: legislatie.just.ro (Official Gazette). The text shown is the current consolidated form (in Romanian).
We use cookies to analyze site traffic. See our Privacy Policy for details.