REGULAMENT nr. 9 din 16 decembrie 2009

(1) Termenii, abrevierile și expresiile utilizate în prezentul regulament au semnificația prevăzută în Legea nr. 656/2002 pentru prevenirea și sancționarea spălării banilor, precum și pentru instituirea unor măsuri de prevenire și combatere a finanțării actelor de terorism, cu modificările și completările ulterioare, în Legea nr. 297/2004 privind piața de capital, cu modificările și completările ulterioare, denumită în continuare Legea nr. 297/2004, și în O.U.G. nr. 202/2008.

(2) În sensul prezentului regulament, termenii, abrevierile și expresiile de mai jos au următoarele semnificații:

a) entități reglementate - entitățile a căror activitate este autorizată, reglementată și supravegheată de către C.N.V.M. în îndeplinirea atribuțiilor sale legale și care intră sub incidența prevederilor O.U.G. nr. 202/2008;

b) instrumente financiare - instrumente financiare definite conform art. 7 alin. (1) pct. 14^1 din Ordonanța de urgență a Guvernului nr. 99/2006 privind instituțiile de credit și adecvarea capitalului, aprobată cu modificări și completări prin Legea nr. 227/2007, cu modificările și completările ulterioare, care aparțin sau sunt deținute ori se află sub controlul unor persoane care fac obiectul sancțiunilor internaționale prevăzute în O.U.G. nr. 202/2008.

(1) C.N.V.M. supraveghează respectarea regulilor privind punerea în aplicare a sancțiunilor internaționale de către entitățile reglementate care activează pe piața de capital.

(2) În procesul de supraveghere, C.N.V.M. poate solicita entităților reglementate orice informații sau documente relevante.

(3) În situația în care constată încălcări ale sancțiunilor internaționale, C.N.V.M. aplică persoanelor fizice și juridice responsabile sancțiunile prevăzute la art. 26 din O.U.G. nr. 202/2008 sau sesizează organele de urmărire penală, după caz.

(1) C.N.V.M. creează și gestionează o evidență proprie cu privire la respectarea regulilor privind punerea în aplicare a sancțiunilor internaționale în domeniul pieței de capital.

(2) Documentația privind sancțiunile internaționale puse în aplicare în domeniul pieței de capital se păstrează în evidența proprie a C.N.V.M. prevăzută la alin. (1), în condițiile legii, pe o perioadă de 5 ani de la data încetării aplicării sancțiunilor respective și se pune la dispoziția Ministerului Finanțelor Publice, la cererea acestuia, cu respectarea regimului juridic aplicabil în privința informațiilor obținute în cursul sau ca urmare a exercitării atribuțiilor legale ale C.N.V.M. și care nu sunt publice.

(3) C.N.V.M. cooperează cu celelalte autorități și instituții publice, din România și din alte state, care au atribuții de punere în aplicare a sancțiunilor internaționale, inclusiv prin schimb de date și informații transmise numai în condițiile prevăzute de lege.

(4) Obligația de confidențialitate nu poate fi invocată la cererea de informații din partea C.N.V.M.

(1) În situația în care o entitate reglementată are date și informații despre persoane și/sau entități desemnate, deține sau are sub control instrumente financiare ori are date și informații despre acestea, despre tranzacții legate de instrumente financiare sau în care sunt implicate persoane ori entități desemnate, are obligația de a înștiința C.N.V.M. din momentul în care ia cunoștință de existența situației care impune înștiințarea.

(2) Dispozițiile alin. (1) se aplică și personalului angajat al entităților reglementate, inclusiv conducătorilor acestora, precum și acționarilor, administratorilor, auditorilor, membrilor consiliului de supraveghere și altor persoane care prin natura activității lor intră în posesia datelor și informațiilor prevăzute la alin. (1).

(3) C.N.V.M. ia în considerare numai acele înștiințări care cuprind cel puțin datele personale și de contact care să permită identificarea autorilor.

(4) După primirea înștiințărilor prevăzute la alin. (1), C.N.V.M. informează Ministerul Afacerilor Externe despre modul de aplicare a sancțiunilor internaționale în cazurile respective, precum și despre orice încălcări sau dificultăți de aplicare.

(1) Entitățile reglementate trebuie să sesizeze C.N.V.M. în scris, anexând toate documentele relevante, dacă constată o eroare de identificare privind persoane sau entități desemnate, precum și instrumente financiare. Decizia C.N.V.M. în legătură cu sesizarea, adoptată după verificarea acesteia și, după caz, după consultarea altor autorități, se comunică Ministerului Afacerilor Externe, Ministerului Finanțelor Publice și entității reglementate în termen de 15 zile lucrătoare.

(2) Decizia C.N.V.M. prevăzută la alin. (1) poate fi contestată potrivit dispozițiilor Legii contenciosului administrativ nr. 554/2004, cu modificările și completările ulterioare.

(1) Entitățile reglementate au obligația să identifice clienții care dețin sau au sub control instrumente financiare sau care aparțin ori se află sub controlul unor persoane sau entități desemnate și să raporteze de îndată Ministerului Finanțelor Publice - Agenția Națională de Administrare Fiscală și C.N.V.M. În acest scop, entitățile reglementate aplică măsurile standard de cunoaștere a clientelei prevăzute de Regulamentul Comisiei Naționale a Valorilor Mobiliare nr. 5/2008 privind instituirea măsurilor de prevenire și combatere a spălării banilor și a finanțării actelor de terorism prin intermediul pieței de capital, aprobat prin Ordinul Comisiei Naționale a Valorilor Mobiliare nr. 83/2008, denumit în continuare Regulamentul C.N.V.M. nr. 5/2008. Raportarea către Ministerul Finanțelor Publice și C.N.V.M se face în scris, în conformitate cu prevederile art. 22 din Regulamentul C.N.V.M. nr. 5/2008.

(2) C.N.V.M. înregistrează în evidența proprie, prevăzută la art. 5 alin. (1), blocarea fondurilor care se află în proprietatea, sunt deținute sau se află sub controlul clienților entităților reglementate identificați ca fiind persoane sau entități desemnate, după ce blocarea a fost dispusă prin ordin al ministrului finanțelor publice și a fost aplicată și notificată la C.N.V.M. de depozitarul central autorizat la care sunt depozitate instrumentele financiare și alte categorii de fonduri supuse blocării.

(1) Entitățile reglementate au obligația să păstreze toate informațiile pe care le dețin privind sancțiunile internaționale, inclusiv la sediile lor secundare, în condițiile legii, pe o perioadă de 5 ani de la data încetării aplicării respectivelor sancțiuni internaționale.

(2) Entitățile reglementate trebuie să elaboreze și să depună la C.N.V.M., în termen de 45 de zile de la data intrării în vigoare a prezentului regulament, procedurile interne privind sancțiunile internaționale, avizate de compartimentul de control intern, după caz.

(3) Entitățile reglementate au obligația să desemneze, printr-un act intern, cel puțin un angajat care răspunde de administrarea corespunzătoare a sancțiunilor internaționale și să notifice la C.N.V.M. respectiva desemnare, în termenul prevăzut la alin. (2). Pentru a îndeplini această activitate poate fi desemnat ofițerul de conformitate care coordonează implementarea politicilor și procedurilor interne aferente prevenirii și combaterii spălării banilor și a finanțării actelor de terorism, desemnat conform dispozițiilor art. 5 din Regulamentul C.N.V.M. nr. 5/2008.

(4) Entitățile reglementate notifică la C.N.V.M. în cel mult 5 zile lucrătoare orice modificare intervenită în procedurile interne prevăzute la alin. (2), precum și în desemnarea persoanei prevăzute la alin. (3).

(5) Entitățile reglementate asigură permanent instruirea personalului în domeniul aplicării sancțiunilor internaționale.

(1) Încălcarea dispozițiilor prezentului regulament constituie contravenție și se sancționează în conformitate cu prevederile titlului X din Legea nr. 297/2004, coroborate cu prevederile art. 26 din O.U.G. nr. 202/2008.

(2) Clauzele contractuale de confidențialitate sau secretul profesional nu pot/poate fi invocate/invocat de entitățile reglementate pentru a nu respecta prevederile prezentului regulament.