Capitolul 2 — Condiții privind autorizarea depozitarului central

a) operațiuni de depozitare pentru emitenții de valori mobiliare, conform dispozițiilor art. 146 alin. (4) din Legea nr. 297/2004, precum și prevederilor Titlului II, Capitolul 3, Secțiunea 2 din prezentul regulament;

b) operațiuni de registru pentru emitenții de valori mobiliare, în conformitate cu prevederile art. 146 alin. (4) din Legea nr. 297/2004, precum și prevederilor Titlului II, Capitolul 3, Secțiunea 3 din prezentul regulament;

c) operațiuni de compensare decontare a tranzacțiilor cu valori mobiliare, în conformitate cu prevederile art. 143, 144 și 145, art. 146 alin. (2) din Legea nr. 297/2004, precum și dispozițiilor Titlului II, Capitolul 3, Secțiunea 5, 6 și 7 din prezentul regulament.

a) alocarea și gestionarea codurilor ISIN (Internațional Securities Identification Number. Număr Internațional de Identificare a Valorilor Mobiliare) și a altor coduri de acest fel;

b) dezvoltarea, promovarea și comercializarea de produse și servicii informatice și de comunicații (ITC);

c) procesarea și distribuirea datelor referitoare la valorile mobiliare operate în sistem;

d) crearea infrastructurii pentru facilitarea împrumuturilor de valori mobiliare între participanții la sistem în vederea acoperirii riscului de decontare;

e) administrarea garanțiilor referitoare la valorile mobiliare păstrate în sistem;

f) facilitarea comunicării dintre emitenți, participanți și investitori;

g) prestarea, împreună cu sau în numele emitentului, a serviciilor pentru îndeplinirea obligațiilor emitentului în legătură cu sau față de deținătorii de instrumente financiare;

h) servicii în legătură cu exercitarea dreptului de preferință și a altor drepturi asociate deținerii de instrumente financiare;

i) pregătirea și atestarea tehnico-operațională a personalului participanților în sistem în legătură cu activitatea depozitarului central;

j) operațiuni de gestionare a registrului pentru emitenții neadmiși la tranzacționare pe piețele reglementate și/sau în sistemele alternative de tranzacționare, în conformitate cu art. 180 din Legea nr. 31/1990, republicată;

k) alte activități autorizate de C.N.V.M.

a) emitentul nu furnizează suficiente informații necesare prestării acestor servicii;

b) emitentul nu-și îndeplinește obligațiile către depozitarul central, conform dispozițiilor legale și clauzelor contractuale.

a) abrogată;

a) abrogată;

c) abrogată;

d) abrogată;

e) abrogată;

f) să nu facă parte din conducere, să nu fie administratori, angajați sau auditori financiari și să nu dețină nici o participare la o altă entitate care îndeplinește funcțiile unui depozitar central;

g) să nu dețină nici o funcție publică.

a) aprobă regulamentul intern de organizare și funcționare al depozitarului central, regulile generale referitoare la angajarea și concedierea personalului depozitarului, regimul drepturilor și obligațiilor, al atribuțiilor și competențelor salariaților, cu respectarea condițiilor de pregătire, studii și aptitudini;

b) numește, eliberează din funcție și stabilește remunerația conducătorilor depozitarului, aprobând atribuțiile acestora;

c) verifică îndeplinirea cerințelor de integritate și experiență profesională de către persoanele cu funcții de conducere sau de control din cadrul depozitarului;

d) aprobă reglementările și procedurile emise de către depozitarul central, în conformitate cu prevederile art. 149 alin. (1) din Legea nr. 297/2004 și ale prezentului regulament, sau le supune aprobării adunării generale a acționarilor în cazul în care nu i-a fost delegată acesta competență, conform actului constitutiv;

e) aprobă procedura de administrare a riscurilor operaționale, precum și orice modificare ulterioară a acesteia, fiind totodată responsabil de aplicarea acesteia;

f) aprobă încheierea de contracte de închiriere de spații și echipamente, precum și a contractelor de prestări de servicii în legătură cu obiectul de activitate al depozitarului central, în condițiile stabilite de către adunarea generală a acționarilor;

g) aprobă încheierea contractului de administrare a sistemelor tehnice și electronice utilizate de către depozitar;

h) stabilește strategia de dezvoltare a depozitarului central și o supune aprobării adunării generale;

i) prezintă spre aprobare adunării generale a acționarilor, în termen de cel mult 3 luni de la încheierea exercițiului financiar, darea de seamă privind activitatea depozitarului pe bază de bilanț, contul de profit și pierdere pe anul precedent, precum și proiectul de buget pe anul în curs;

j) soluționează contestațiile împotriva deciziilor conducătorului/conducătorilor;

k) înființează comisii speciale ale depozitarului central și desemnează membri titulari și supleanți ai acestora;

l) numește persoanele care vor fi înscrise pe lista de arbitri ai sistemului de arbitraj al depozitarului central;

m) dispune asupra oricărei alte probleme stabilite de adunarea generală a acționarilor.

a) este parte a unui contract încheiat cu depozitarul central;

b) este administrator al unei persoane juridice care este parte a unui contract încheiat cu depozitarul central;

c) se află în legături strânse sau are o relație materială cu o persoană care este parte într-un contract încheiat cu depozitarului central;

d) se află în situația care ar putea influența adoptarea deciziei în cadrul ședințelor consiliului de administrație.

a) depozitarul central, un acționar al acestuia sau C.N.V.M. pot cere instanței judecătorești anularea oricărui contract în care membrul respectiv are un interes material nedeclarat, potrivit celor prevăzute la alin. (1) - (4);

b) C.N.V.M. poate solicita depozitarului central anularea hotărârii consiliului de administrație și înlocuirea respectivului membra al consiliului de administrație.

a) urmăresc respectarea regulilor și procedurilor depozitarului central de către participanți;

b) dispun măsurile necesare pentru respectarea de către participanți a regulilor și procedurilor depozitarului central;

c) informează imediat C.N.V.M. cu privire la orice neregulă sau disfuncționalitate în cadrul sistemului;

d) reprezintă legal societatea ca persoană juridică, în fața autorităților publice și în relațiile cu persoanele fizice și/sau juridice, române și/sau străine; prin semnătura lor, conducătorii angajează patrimonial societatea ca persoană juridică;

e) angajează și concediază personalul societății, stabilește atribuțiile, responsabilitățile, obligațiile și drepturile specifice fiecărui post din cadrul depozitarului central și semnează în numele acestuia contractele individuale de muncă;

f) negociază, încheie, modifică și desface contracte de achiziție de bunuri, servicii și lucrări destinate îndeplinirii obiectului de activitate al depozitarului central, în condițiile stabilite de actul constitutiv sau prin hotărârea consiliului de administrație;

g) semnează toate documentele cuprinzând date și informații referitoare la depozitarul central, declarațiile, comunicatele, cererile, întâmpinările, notificările, renunțările la drepturi și alte asemenea acte încheiate în numele depozitarului central;

h) îndeplinește, după caz, cu aprobarea consiliului de administrație, toate operațiile și actele de conservare, administrare și dispoziție necesare aducerii la îndeplinire a obiectului de activitate al societății;

i) transmit C.N.V.M. și face publice informațiile privind structura acționariatului depozitarului central;

j) supun autorizării/aprobării C.N.V.M. modificările în modul de organizare și funcționare a depozitarului central, în conformitate cu prevederile secțiunii 5 din prezentul capitol.

a) S.C. Fondul de compensare a investitorilor S.A., în conformitate cu art. 44 alin. (2) din Legea nr. 297/2004;

b) persoane juridice al căror obiect principal sau exclusiv de activitate constă în operațiuni de compensare și decontare pentru tranzacțiile cu instrumente financiare derivate, în conformitate cu prevederile art. 157 din Legea nr. 297/2004, precum și persoane juridice care administrează sisteme de plăți autorizate și supravegheate de B.N.R.;

c) depozitari centrali, case de compensare, contrapărți centrale din statele membre sau nemembre.

a) protejarea sistemului împotriva accesului neautorizat prin mecanisme informatice moderne, fiabile și performante;

b) garantarea integrității emisiunilor de valori mobiliare și protecția intereselor investitorilor prin asigurarea unui sistem unitar de evidență a emitenților, a valorilor mobiliare și a deținătorilor acestora;

c) executarea operațiunilor de transfer de proprietate asupra valorilor mobiliare;

d) posibilitatea transmiterii electronice a mesajelor și raportărilor de către emitenți și participanți, în vederea consolidării structurii acționariatului unui emitent și procesării evenimentelor corporative;

e) administrarea riscurilor operaționale, în sensul minimizării acestora, în cadrul sistemului de compensare decontare a valorilor mobiliare;

f) stabilirea legăturilor electronice cu sistemele de tranzacționare a instrumentelor financiare pentru care asigură depozitarea, compensarea și decontarea, precum și cu sistemele de plăți desemnate de BNR ca sisteme de importanță sistemică sau de importanță deosebită care vor asigura decontarea fondurilor bănești;

g) stabilirea legăturilor electronice în vederea efectuării operațiunilor transfrontaliere de depozitare, compensare și decontare;

h) constituirea unor fișiere de rezervă - back-up - în mod regulat;

i) asigurarea unor planuri de reconstituire a evidențelor pentru cazurile în care se produc deteriorări grave ale echipamentului, ale sediului sau ale dosarelor pentru a asigura restabilirea cu promptitudine a activității, fără pierderi sau deteriorări ale integrității informațiilor din sistem;

j) menținerea conturilor de valori mobiliare și a istoricului operațiunilor efectuate în aceste conturi, precum și păstrarea documentelor care au stat la baza operațiunilor;

k) menținerea registrului de valori mobiliare gajate sau afectate de orice alte condiții sau sarcini.

a) să fie destinat exclusiv activității specifice;

b) să aibă o suprafață care să asigure respectarea normelor tehnice pentru instalarea și exploatarea echipamentelor din dotare, desfășurarea în bune condiții a activității personalului propriu;

c) să fie dotat cu sisteme de alarmă antiefracție;

d) să fie dotat cu seif metalic rezistent la foc pentru depozitarea copiilor de pe bazele de date;

e) să fie dotat cu sistem de alarmă în caz de incendiu;

f) să dispună de sursă principală de energie electrică și de rezervă;

g) să asigure securitatea spațiului conform reglementărilor în vigoare.

a) emiterea, modificarea și completarea reglementărilor și procedurilor emise de către depozitarul central privind organizarea și funcționarea acestuia, în conformitate cu art. 149 alin. (1) din Legea nr. 297/2004 și cu art. 98 alin. (1) din Titlul II, Capitolul 3, Secțiunea 11 din prezentul regulament;

b) majorarea/reducerea capitalului social;

c) modificarea obiectului de activitate;

d) abrogată;

e) schimbarea conducătorilor depozitarului central;

f) schimbarea sediului social;

g) înființarea/desființarea sediilor secundare (sucursale);

h) schimbarea denumirii/emblemei.

a) hotărârea organului statutar al depozitarului central conform prevederilor actului constitutiv. În cazul majorării capitalului social, hotărârea va preciza suma cu care urmează să se majoreze capitalul social și sursa/sursele ce se vor utiliza pentru majorarea solicitată. În cazul reducerii capitalului social, hotărârea trebuie să respecte nivelul minim al capitalului social prevăzut la art. 10 alin. (1), să arate motivele pentru care se face reducerea și modalitatea de efectuare;

b) fundamentarea elaborării, modificării și/sau completării regulamentelor și procedurilor depozitarului central, precum și proiectele reglementărilor supuse aprobării cu evidențierea, după caz, a modificărilor/completărilor efectuate, în cazul prevăzut la art. 32 alin. (1) lit. a); aprobarea prealabilă a B.N.R. pentru orice modificare adusă sistemului de compensare-decontare și reglementărilor aferente acestuia;

c) actul adițional la actul constitutiv al depozitarului central pentru modificările prevăzute la art. 32 alin. (1) lit. b), c), f), g) și h);

d) dovada vărsării capitalului social în cazul majorării capitalului social, respectiv fundamentarea necesității reducerii acestuia, raportul de evaluare efectuat conform legii, în cazul aportului în natură, actele care atestă proprietatea și raportul auditorului financiar cu privire la legalitatea majorării/reducerii capitalului social, pentru modificarea prevăzută la art. 32 alin. (1) lit. b);

e) abrogată;

f) documentele prevăzute la art. 7 lit. d), pentru modificările prevăzute la art. 32 alin. (1) lit. e) și alin. (2);

g) dovada deținerii cu titlu legal a spațiului necesar funcționării, în copie legalizată, cu respectarea condițiilor prevăzute la art. 7 lit. c), respectiv art. 34, pentru modificările prevăzute la art. 32 alin. (1) lit. f) și g). Autorizarea de către C.N.V.M. a schimbării sediului social sau a înființării unui sediu secundar va avea loc după efectuarea unei inspecții la noul sediu;

h) regulamentul intern de organizare și funcționare a sucursalei, precum și documentele care atestă îndeplinirea cerințelor de la art. 34 alin. (2), pentru modificările prevăzute la art. 32 alin. (1) lit. g);

i) dovada achitării în contul C.N.V.M., după caz, a tarifului pentru autorizarea modificărilor în modul de organizare și funcționare, validarea/aprobarea membrilor consiliului de administrație/conducătorilor, aprobarea reglementărilor;

j) orice alte informații pe care C.N.V.M. le poate solicita în vederea analizării documentației.

a) să dețină un spațiu corespunzător desfășurării activității, care trebuie să fie în folosința exclusivă a depozitarului central, îndeplinind condițiile prevăzute la art. 31 alin. (2);

b) să asigure la sediul respectiv dotarea tehnică necesară desfășurării activității sucursalei;

c) persoana din conducerea sucursalei să îndeplinească condițiile prevăzute la art. 22;

d) să aibă un regulament propriu de organizare și funcționare, avizat de către consiliul de administrație al depozitarului central care va cuprinde prevederi speciale privind evidența și controlul în cadrul sucursalei precum și atribuțiile și răspunderea personalului acesteia;

e) să folosească în mod legal un sistem tehnico-informatic care să îndeplinească funcțiile prevăzute la art. 30 alin. (1).