NORME METODOLOGICE din 31 ianuarie 2011

a) restricții privind anumite transferuri de fonduri și servicii financiare către și din Iran, adoptate în scopul prevenirii proliferării nucleare - conform definiției prevăzute la art. 2 lit. g^1) din Ordonanța de urgență a Guvernului nr. 202/2008 privind punerea în aplicare a sancțiunilor internaționale, aprobată cu modificări prin Legea nr. 217/2009, cu modificările și completările ulterioare;

b) prestator de servicii de plată - conform definiției prevăzute la art. 2 pct. 5 din Regulamentul (CE) nr. 1.781/2006 al Parlamentului European și al Consiliului din 15 noiembrie 2006 cu privire la informațiile privind plătitorul care însoțesc transferurile de fonduri, denumit în continuare Regulamentul nr. 1.781/2006 ;

c) transfer de fonduri - conform definiției prevăzute la art. 1 lit. (r) din Regulamentul nr. 961/2010;

d) transfer de fonduri către și din Iran - orice transfer de fonduri către sau din partea oricărei/oricărui persoane, entități sau organism iranian, astfel cum sunt acestea definite;

e) fonduri - conform definiției prevăzute la art. 1 lit. (j) din Regulamentul nr. 961/2010;

f) plătitor - conform definiției prevăzute la art. 2 pct. 3 din Regulamentul nr. 1.781/2006 ;

g) beneficiar - conform definiției prevăzute la art. 2 pct. 4 din Regulamentul nr. 1.781/2006 ;

h) persoană, entitate sau organism iranian - conform definiției prevăzute la art. 1 lit. (m) din Regulamentul nr. 961/2010;

i) notificare prealabilă - procedura prin care Oficiul Național de Prevenire și Combatere a Spălării Banilor, denumit în continuare Oficiul, este înștiințat în prealabil, în scris, cu privire la efectuarea unui transfer de fonduri către sau din Iran, pentru care Regulamentul nr. 961/2010 stabilește obligativitatea notificării prealabile;

j) cerere de autorizare - documentul prin care se solicită Oficiului autorizarea prealabilă privind efectuarea unui transfer de fonduri către sau din Iran, pentru care Regulamentul nr. 961/2010 stabilește obligativitatea autorizării prealabile;

k) autorizare prealabilă - procedura prin care Oficiul prezintă acordul cu privire la efectuarea unui transfer de fonduri către sau din Iran;

l) transferuri de fonduri care par să aibă legătură între ele - operațiuni către și din Iran efectuate simultan și/sau succesiv, care decurg din aceeași înțelegere, indiferent de natura acesteia;

m) stat terț - oricare alt stat care nu este membru al Uniunii Europene.

(1) Se supun regimului notificării prealabile următoarele transferuri de fonduri către și din Iran:

a) cele datorate în cazul unor tranzacții privind alimente, echipamente medicale sau în scopuri umanitare, dacă valoarea transferului de fonduri depășește 10.000 euro sau o sumă echivalentă;

b) orice alt transfer, dacă suma transferată depășește 10.000 euro și este sub 40.000 euro sau o sumă echivalentă.

(2) Dispozițiile alin. (1) se aplică și transferurilor de fonduri care par să aibă legătură între ele.

(3) Notificarea prealabilă a transferurilor de fonduri către și din Iran se face cu cel puțin 3 zile lucrătoare înainte de efectuarea transferului.

(1) Notificările prealabile referitoare la transferuri de fonduri către Iran se transmit Oficiului de către prestatorul de servicii de plată al plătitorului, dacă ordinul inițial de executare a transferului de fonduri a fost emis în România.

(2) Notificările prealabile referitoare la transferuri de fonduri din Iran se transmit Oficiului de către prestatorul de servicii de plată al beneficiarului, dacă beneficiarul transferului de fonduri își are reședința în România sau dacă prestatorul de servicii de plată al beneficiarului este stabilit în România.

(3) În situația în care prestatorul de servicii de plată al beneficiarului este stabilit într-un alt stat membru, iar beneficiarul transferului de fonduri este o persoană care își are reședința în România, notificările prealabile referitoare la transferuri de fonduri din Iran se transmit Oficiului sau autorității competente din statul membru al Uniunii Europene în care este stabilit prestatorul de servicii de plată al beneficiarului.

(4) Notificarea prealabilă a transferului de fonduri către și din Iran se transmite direct Oficiului de către beneficiar sau plătitor, dacă unul dintre aceștia își are reședința în România și dacă prestatorul de servicii de plată este înregistrat, constituit sau își desfășoară activitatea pe teritoriul unui stat terț.

(1) Notificarea prealabilă se efectuează prin mijloace electronice sau pe suport hârtie, în forma stabilită de Oficiu, conform anexei nr. 1.

(2) Prestatorii de servicii de plată pot împuternici alte persoane să notifice Oficiului, în numele lor, cu privire la efectuarea unor transferuri de fonduri către și din Iran.

(3) În situația prevăzută la alin. (2), acordarea unei împuterniciri de către prestatorul de servicii de plată altei persoane nu îl exonerează pe acesta de îndeplinirea obligațiilor legale stabilite de reglementările europene și naționale.

(4) Formularul de împuternicire a altei persoane pentru notificarea Oficiului în numele prestatorului de servicii de plată este prevăzut în anexa nr. 2.

(1) Notificarea prealabilă a transferurilor de fonduri către sau din Iran se depune, în format tipărit, în dublu exemplar, direct la sediul Oficiului.

(2) Instituțiile de credit și sucursalele din România ale instituțiilor de credit străine pot transmite notificările prealabile în format electronic prin rețeaua de comunicație interbancară, conform protocoalelor încheiate cu Oficiul.

a) eliberează pe loc emitentului exemplarul al doilea al notificării prealabile cu număr de înregistrare de primire la Oficiu;

b) electronic, pentru situația prevăzută la art. 6 alin. (2).

(1) Se supun regimului de autorizare prealabilă transferurile de fonduri către și din Iran de peste 40.000 euro sau o sumă echivalentă, altele decât cele prevăzute la art. 3 alin. (1) lit. a).

(2) Dispozițiile alin. (1) se aplică și transferurilor de fonduri care par să aibă legătură între ele, indiferent de valoarea acestora, dacă valoarea totală a transferului de fonduri este de peste 40.000 euro sau o sumă echivalentă.

(1) Cererile de autorizare prealabilă referitoare la transferuri de fonduri către Iran se transmit Oficiului de către prestatorul de servicii de plată al plătitorului, dacă ordinul inițial de executare a transferului de fonduri a fost emis în România.

(2) Cererile de autorizare prealabilă referitoare la transferuri de fonduri din Iran se transmit Oficiului de către prestatorul de servicii de plată al beneficiarului, dacă beneficiarul transferului de fonduri își are reședința în România sau dacă prestatorul de servicii de plată al beneficiarului este stabilit în România.

(3) În situația în care prestatorul de servicii de plată al beneficiarului este stabilit într-un alt stat membru al Uniunii Europene, iar beneficiarul transferului de fonduri este o persoană care își are reședința în România, cererile de autorizare prealabilă referitoare la transferuri de fonduri din Iran se transmit Oficiului sau autorității competente din statul membru în care este stabilit prestatorul de servicii de plată al beneficiarului.

(4) Cererea de autorizare prealabilă a transferului de fonduri către sau din Iran se transmite direct Oficiului de către beneficiar sau plătitor, dacă unul dintre aceștia își are reședința în România și dacă prestatorul de servicii de plată este înregistrat, constituit sau își desfășoară activitatea pe teritoriul unui stat terț.

(1) Cererea de autorizare prealabilă se întocmește conform modelului prevăzut în anexa nr. 3.

(2) Prestatorii de servicii de plată pot împuternici alte persoane să adreseze Oficiului, în numele lor, cererea de autorizare prealabilă pentru efectuarea unor transferuri de fonduri către și din Iran.

(3) Formularul de împuternicire a altei persoane pentru transmiterea la Oficiu a cererii de autorizare prealabilă în numele prestatorului de servicii de plată este prevăzut în anexa 4.

(1) Cererea de autorizare prealabilă a transferurilor de fonduri către sau din Iran se întocmește în limba română, în dublu exemplar, în format tipărit, pe suport hârtie, conform formularului-tip prevăzut în anexa nr. 3, fiind completată, semnată și ștampilată de reprezentantul legal al prestatorului de servicii de plată sau de persoana împuternicită de acesta ori de plătitorul sau beneficiarul transferului de fonduri în situația prevăzută la art. 9 alin. (4).

(2) Cererea de autorizare prealabilă a transferurilor de fonduri către sau din Iran se depune direct la registratura Oficiului, fiind însoțită de documentele necesare în vederea susținerii acesteia.

(3) În funcție de tipul și scopul transferului de fonduri, prestatorul de servicii de plată sau persoana împuternicită de acesta ori, în cazul prevăzut la art. 9 alin. (4), plătitorul sau beneficiarul transferului are obligația de a analiza și verifica veridicitatea informațiilor și de a depune la registratura Oficiului, în vederea susținerii cererii de autorizare prealabilă, următoarele documente, în copie certificată "conform cu originalul":

a) în cazul transferurilor de fonduri către Iran, cererea de autorizare prealabilă va fi însoțită, după caz, în funcție de specificul transferului de fonduri, de următoarele documente referitoare la plătitor:

b) în cazul transferurilor de fonduri din Iran: cererea de autorizare prealabilă va fi însoțită, după caz, în funcție de specificul transferului de fonduri, de următoarele documente referitoare la beneficiar:

(4) În situația în care documentele prevăzute la alin. (3) sunt redactate într-o limbă străină, se vor depune însoțite de traducerea autorizată în limba română.

(1) Oficiul poate solicita, în scris, solicitantului cererii de autorizare prealabilă, la momentul depunerii dosarului de autorizare prealabilă și/sau în timpul procedurii de autorizare prealabilă, în funcție de specificul transferului de fonduri, clarificări scrise și/sau documente pe care le consideră necesare.

(2) Documentele sau clarificările prevăzute la alin. (1) se depun la registratura Oficiului în termen de 5 zile lucrătoare, în condițiile prevăzute la art. 11.

(3) Pentru aplicarea prevederilor alin. (1), solicitantul are obligația de a comunică în cuprinsul cererii de autorizare prealabilă date de contact care să permită o comunicare promptă cu Oficiul.

(1) Documentele solicitate pentru susținerea cererii de autorizare prealabilă se depun la registratura Oficiului îndosariate, numerotate, semnate și ștampilate pe fiecare pagină de solicitant.

(2) Oficiul confirmă primirea cererii de autorizare prealabilă și a dosarului cuprinzând documentele necesare în vederea obținerii autorizării prealabile, specificând și numărul de file conținut de acesta, prin remiterea către emitent a exemplarului al doilea al cererii, cu număr de înregistrare de primire la Oficiu.

(3) Oficiul primește cererile de autorizare prealabilă prin registratură, în cadrul programului de lucru, afișat pe site-ul instituției.

(1) Autorizația prealabilă referitoare la transferul de fonduri către sau din Iran se eliberează de Oficiu în termen de maximum 28 de zile calendaristice de la înregistrarea cererii de autorizare prealabilă, în forma prevăzută în anexa nr. 5.

(2) Autorizația prealabilă referitoare la transferul de fonduri către sau din Iran se consideră acordată în cazul în care Oficiul a primit o cerere pentru autorizarea prealabilă a efectuării transferului de fonduri și nu a formulat, în termenul prevăzut la alin. (1), obiecții scrise cu privire la transferul de fonduri respectiv.

(1) Oficiul confirmă prestatorului de servicii de plată care efectuează transferul de fonduri, în format electronic, prin intermediul rețelei de comunicații interbancare, emiterea autorizației prealabile referitoare la transferul de fonduri către sau din Iran.

(2) În situația prevăzută la art. 9 alin. (4), autorizația prealabilă este ridicată direct de la sediul Oficiului de către solicitant, pe suport hârtie, în original.

(3) Prestatorii de servicii de plată care efectuează transferul de fonduri către și din Iran ridică autorizația prealabilă în original, pe suport hârtie, de la registratura Oficiului.

(1) Oficiul nu acordă autorizația prealabilă referitoare la transferul de fonduri către și din Iran în următoarele cazuri:

a) în situațiile prevăzute de Regulamentul nr. 961/2010;

b) cererea de autorizare prealabilă și/sau documentele care susțin cererea nu sunt complete, nu sunt semnate/certificate "conform cu originalul" sau semnatarul nu poate fi identificat;

c) cererea de autorizare prealabilă nu este redactată în limba română și/sau, după caz, documentele care susțin cererea nu sunt însoțite de traducerea autorizată în limba română;

d) cererea de autorizare prealabilă a făcut obiectul unei autorizări anterioare;

e) în alte cazuri justificate.

(2) În situația respingerii unei cereri de autorizare prealabilă, Oficiul formulează obiecții scrise cu privire la transferul de fonduri, conform formularului de înștiințare prevăzut în anexa nr. 6.

(1) Oficiul transmite obiecțiile scrise referitoare la transferul de fonduri către sau din Iran prestatorului de servicii de plată care solicită transferul de fonduri, solicitantului prevăzut la art. 9 alin. (4) ori persoanei împuternicite să depună cererea de autorizare prealabilă și să ridice autorizația prealabilă în numele prestatorului de servicii de plată.

(2) În situația în care obiecțiile scrise sunt comunicate persoanei împuternicite să depună cererea de autorizare prealabilă, Oficiul transmite, în format electronic, o copie a obiecțiilor scrise și prestatorului de servicii de plată, la adresa indicată în cuprinsul cererii de autorizare prealabilă.

(3) În situația respingerii unei cereri de autorizare prealabilă a unor transferuri de fonduri către și din Iran, Oficiul va înștiința Ministerul Afacerilor Externe, în vederea informării autorităților competente din statele membre, și Comisia Europeană, prin Oficiul pentru Implementarea Sancțiunilor Internaționale.