Caută.ro
RO | EN

Capitolul IV — Procedura de autorizare/avizare a agenților de marketing

Pe această pagină

Secțiunea 1 — Autorizarea brokerului de pensii private

Articolul 14

(1) Autoritatea autorizează ca broker de pensii private o societate care are obiect principal de activitate "activități auxiliare ale fondurilor de pensii" și care îndeplinește cumulativ următoarele condiții:

a) denumirea nu induce în eroare persoanele eligibile, participanții sau alte persoane și conține, în mod obligatoriu, sintagma "broker de pensii private";

b) capitalul social subscris și vărsat integral în numerar este de minimum 25.000 lei;

c) obiectul de activitate al societății conține ca obiect principal "activități auxiliare ale fondurilor de pensii", completat, după caz, numai cu activități prevăzute în Secțiunea intermedieri financiare și asigurări din Clasificarea activităților din economia națională;

d) sediul destinat desfășurării activității pentru care solicită autorizarea este dotat cu echipamente corespunzătoare, unde se transmite și se primește corespondența de la Autoritate, sediu la care să fie prezent un angajat al brokerului de pensii private, pe tot parcursul programului de lucru;

e) să nu aibă datorii către bugetul de stat, bugetul asigurărilor sociale de stat, bugetele locale și bugetele fondurilor speciale, după caz;

f) să nu fie în procedură de reorganizare judiciară și/sau faliment, după caz;

g) să aibă cel puțin un contract încheiat cu un administrator pentru care urmează să desfășoare activitatea de marketing al fondului de pensii facultative și care conține prevederea conform căreia acesta intră în vigoare la data comunicării deciziei de autorizare ca broker de pensii private de către Autoritate;

h) să desemneze din cadrul societății o persoană responsabilă cu activitatea de marketing, care este avizată de Autoritate în această calitate;

(la 10-01-2024, Litera h), Alineatul (1), Articolul 14, Sectiunea 1, Capitolul IV a fost modificată de Punctul 6., Articolul I din NORMA nr. 43 din 7 decembrie 2023, publicată în MONITORUL OFICIAL nr. 19 din 10 ianuarie 2024 )

i) să achite taxa de autorizare și înscriere în Registru, conform actelor normative aplicabile.

(2) Acționarii/Asociații persoane fizice trebuie să îndeplinească următoarele condiții:

a) să nu aibă mențiuni în cazierul fiscal și în certificatul de cazier judiciar pentru infracțiuni contra patrimoniului, infracțiuni de fals sau infracțiuni la regimul stabilit pentru anumite activități economice;

b) să nu fi contribuit, direct sau indirect, la falimentul unor persoane juridice.

(3) Acționarii/Asociații persoane juridice trebuie să îndeplinească următoarele condiții:

a) să nu se afle în procedură de reorganizare judiciară și/sau faliment;

b) să nu aibă datorii către bugetul de stat, bugetul asigurărilor sociale de stat, bugetele locale și bugetele fondurilor speciale;

c) să nu aibă mențiuni în certificatul de cazier fiscal.

(4) Membrii consiliului de administrație, ai consiliului de supraveghere, ai directoratului, directorii, sau administratorii, după caz, trebuie să îndeplinească următoarele condiții:

a) să aibă pregătirea, experiența profesională și onorabilitatea necesare funcției pe care urmează să o îndeplinească;

b) să fie absolvenți ai unei instituții de învățământ superior;

c) să nu fi fost sancționați de către autorități române sau străine din sistemul financiar-bancar cu interdicția temporară ori definitivă de a desfășura activități în sistemul în care au activat;

d) să nu aibă mențiuni în cazierul fiscal și în certificatul de cazier judiciar pentru infracțiuni contra patrimoniului, infracțiuni de fals ori infracțiuni la regimul stabilit pentru anumite activități economice;

e) să nu fie membri în consiliul de administrație, consiliul de supraveghere, directorat sau conducători ai unei societăți de administrare din sistemul de pensii private ori ai unei instituții de credit care îndeplinește funcția de depozitar al activelor fondurilor de pensii private;

f) să nu fie membri în consiliul de administrație al societății de servicii de investiții financiare care are un contract încheiat cu administratorul pentru care desfășoară activitatea de marketing;

g) să nu fie angajați sau să nu aibă niciun fel de relație contractuală cu un alt administrator din sistemul de pensii private.

Articolul 15

(1) Cererea pentru autorizare ca broker de pensii private, întocmită conform anexei nr. 2, se transmite Autorității împreună cu următoarele documente:

a) actul constitutiv care trebuie să conțină denumirea brokerului de pensii private, conform rezervării eliberate de către oficiul registrului comerțului, în original;

b) dovada rezervării denumirii eliberate de către oficiul registrului comerțului, în original;

c) hotărârea organului statutar competent privind modificarea actului constitutiv al societății, după caz, în original, care conține mențiunea că produce efecte numai după obținerea autorizației ca broker pentru desfășurarea activității de marketing al fondului de pensii facultative;

d) certificatul de înregistrare eliberat de către oficiul registrului comerțului, în copie;

e) certificatul constatator eliberat de către oficiul registrului comerțului, după caz, în original;

f) certificatul de atestare fiscală, în original;

g) certificatul de cazier fiscal, în original;

h) declarația pe propria răspundere a reprezentantului legal al societății din care reiese că sunt respectate prevederile art. 14 alin. (1) lit. f), după caz, în original;

i) actul juridic în baza căruia societatea deține în folosință spațiul destinat sediului social și sediilor secundare, după caz, cu precizarea sediului care îndeplinește condiția prevăzută la art. 14 alin. (1) lit. d), în copie;

j) pentru asociații/acționarii persoane fizice:

(i) copia actului de identitate, a cărei conformitate cu originalul este certificată de către titular prin semnătură olografă pe aceeași pagină pe care este reprodusă imaginea prin copiere;

(ii) certificatul de cazier judiciar și certificatul de cazier fiscal, în original;

(iii) declarație pe propria răspundere din care reiese că îndeplinesc prevederile art. 14 alin. (2) lit. b), în original;

k) pentru asociații/acționarii persoane juridice:

(i) certificatul constatator eliberat de către oficiul registrului comerțului, în original;

(ii) certificatul de cazier fiscal, în original;

(iii) certificatul de atestare fiscală, în original;

(iv) declarație pe propria răspundere a reprezentantului legal al societății, din care reiese că sunt respectate prevederile art. 14 alin. (3) lit. a), în original;

l) pentru membrii consiliului de administrație, consiliului de supraveghere, directoratului, directori, administratori, după caz:

(i) copia actului de identitate, a cărei conformitate cu originalul este certificată de către titular prin semnătură olografă pe aceeași pagină pe care este reprodusă imaginea prin copiere;

(ii) curriculum vitae elaborat în conformitate cu anexa nr. 4, în original;

(iii) copia documentului care dovedește absolvirea cursurilor unei instituții de învățământ superior;

(iv) specimene de semnătură, conform anexei nr. 5;

(v) certificatul de cazier judiciar și certificatul de cazier fiscal, în original;

(vi) declarație pe propria răspundere din care să rezulte că persoana în cauză nu se află în niciuna dintre situațiile prevăzute la art. 14 alin. (4) lit. c), lit. e)-g), în original;

m) contractul/contractele încheiat/încheiate între societate și administratorul/administratorii pentru care urmează să desfășoare activitatea de marketing și care conține/conțin prevederea potrivit căreia acesta/acestea intră în vigoare la data comunicării deciziei de autorizare ca broker de pensii private de către Autoritate, în original;

n) actul intern prin care se desemnează persoana responsabilă cu activitatea de marketing, împreună cu datele de identificare și de contact ale acesteia, în original;

o) dovada achitării taxei de autorizare și înscriere în registru, conform actelor normative aplicabile, în copie.

(2) În termen de 5 zile lucrătoare de la data înregistrării la oficiul registrului comerțului a societății prevăzute la alin. (1) lit. a), respectiv de la data înregistrării la oficiul registrului comerțului a modificării actului constitutiv al societății prevăzute la alin. (1) lit. c), societatea transmite Autorității o copie a certificatului de înregistrare.

(3) Documentele prevăzute la alin. (1) și (2) pot fi transmise Autorității și prin intermediul mijloacelor de comunicare electronice, prin semnarea cu semnătură electronică calificată de către reprezentantul legal al societății.

(la 10-01-2024, Articolul 15, Sectiunea 1, Capitolul IV a fost modificat de Punctul 7., Articolul I din NORMA nr. 43 din 7 decembrie 2023, publicată în MONITORUL OFICIAL nr. 19 din 10 ianuarie 2024 )

Articolul 16

(1) Pentru a desfășura și activitatea de marketing al fondului de pensii facultative, brokerul de pensii private autorizat de Autoritate pentru marketingul fondului de pensii administrate privat transmite Autorității o cerere pentru autorizare în vederea desfășurării activității de marketing al fondului de pensii facultative și înscriere în registru, întocmită conform anexei nr. 2, însoțită de:

a) documentele transmise în vederea obținerii autorizației pentru desfășurarea activității de marketing al fondului de pensii administrate privat care au suferit modificări după data autorizării inițiale. Documentele care nu au suferit modificări nu se mai transmit Autorității, iar reprezentantul legal al societății transmite Autorității o declarație pe propria răspundere în acest sens;

b) contractul/contractele încheiat/încheiate între brokerul de pensii private și administratorul/administratorii pentru care urmează să desfășoare activitatea de marketing al unui fond de pensii facultative care să conțină prevederea potrivit căreia acesta/acestea intră în vigoare la data comunicării deciziei de autorizare pentru desfășurarea activității de marketing al fondului de pensii facultative de către Autoritate, în original;

c) hotărârea organului statutar competent prin care se decide desfășurarea activității de marketing al fondului de pensii facultative, în original, care conține mențiunea că produce efecte numai după obținerea autorizației ca broker pentru desfășurarea activității de marketing al fondului de pensii facultative;

d) dovada achitării taxei de autorizare și înscriere în registru, conform actelor normative aplicabile, în copie.

(2) Documentele prevăzute la alin. (1) lit. b)-d) pot fi transmise Autorității și prin intermediul mijloacelor de comunicare electronice, prin semnarea cu semnătură electronică calificată de către reprezentantul legal al societății.

(la 10-01-2024, Articolul 16, Sectiunea 1, Capitolul IV a fost modificat de Punctul 8., Articolul I din NORMA nr. 43 din 7 decembrie 2023, publicată în MONITORUL OFICIAL nr. 19 din 10 ianuarie 2024 )

Articolul 17

(1) Pentru a desfășura și activitatea de marketing al fondului de pensii administrate privat, brokerul de pensii private autorizat de Autoritate pentru desfășurarea activității de marketing al fondului de pensii facultative trebuie să transmită Autorității o cerere pentru autorizare în vederea desfășurării activității de marketing al fondului de pensii administrate privat și înscriere în registru, întocmită conform prevederilor actelor normative aplicabile, însoțită de următoarele documente:

a) documentele transmise în vederea obținerii autorizației pentru desfășurarea activității de marketing al fondului de pensii facultative, care au suferit modificări după data autorizării inițiale. Documentele care nu au suferit modificări nu se mai transmit Autorității, iar reprezentantul legal al societății transmite Autorității o declarație pe propria răspundere în acest sens;

b) contractul/contractele încheiat/încheiate între brokerul de pensii private și administratorul/administratorii pentru care urmează să desfășoare activitate de marketing al unui fond de pensii administrat privat care să conțină prevederea potrivit căreia acesta/acestea intră în vigoare la data comunicării deciziei de autorizare pentru desfășurarea activității de marketing al fondului de pensii administrate privat de către Autoritate, în original;

c) hotărârea organului statutar competent prin care se decide desfășurarea activității de marketing al fondului de pensii administrate privat, în original, care conține mențiunea că produce efecte numai după obținerea autorizației ca broker pentru desfășurarea activității de marketing al fondului de pensii administrate privat;

d) dovada achitării taxei de autorizare și înscriere în registru, conform actelor normative aplicabile, în copie.

(2) Documentele prevăzute la alin. (1) lit. b)-d) pot fi transmise Autorității și prin intermediul mijloacelor de comunicare electronice, prin semnarea cu semnătură electronică calificată de către reprezentantul legal al societății, respectiv de către persoana responsabilă cu activitatea de marketing, după caz.

(la 10-01-2024, Articolul 17, Sectiunea 1, Capitolul IV a fost modificat de Punctul 9., Articolul I din NORMA nr. 43 din 7 decembrie 2023, publicată în MONITORUL OFICIAL nr. 19 din 10 ianuarie 2024 )

(la 14-07-2021, Articolul 18 din Sectiunea 1 , Capitolul IV a fost abrogat de Punctul 6, Articolul I din NORMA nr. 17 din 24 iunie 2021, publicată în MONITORUL OFICIAL nr. 697 din 14 iulie 2021 )

Secțiunea a 2-a — Avizarea intermediarului de pensii private

Articolul 19

Autoritatea avizează ca intermediar de pensii private societatea definită la art. 2 alin. (2) lit. a) pct. (ii), care îndeplinește cumulativ următoarele condiții:

(la 10-01-2024, Partea introductivă a articolului 19, Sectiunea a 2-a, Capitolul IV a fost modificată de Punctul 10., Articolul I din NORMA nr. 43 din 7 decembrie 2023, publicată în MONITORUL OFICIAL nr. 19 din 10 ianuarie 2024 )

a) să aibă înscris în obiectul de activitate "activități auxiliare ale fondurilor de pensii", conform Clasificării activităților din economia națională;

b) să fie autorizată în condițiile legislației aplicabile domeniului lor de activitate;

c) să nu aibă mențiuni în cazierul fiscal;

d) să aibă cel puțin un contract încheiat cu un administrator pentru care urmează să desfășoare activitatea de marketing al fondului de pensii facultative care să conțină prevederea potrivit căreia acesta intră în vigoare la data comunicării avizului pentru desfășurarea activității de marketing al fondului de pensii facultative de către Autoritate;

e) să nu fie în procedură de reorganizare judiciară și/sau faliment;

f) să desemneze din cadrul societății o persoană responsabilă cu activitatea de marketing, care este avizată de Autoritate în această calitate;

(la 10-01-2024, Litera f), Articolul 19, Sectiunea a 2-a, Capitolul IV a fost modificată de Punctul 10., Articolul I din NORMA nr. 43 din 7 decembrie 2023, publicată în MONITORUL OFICIAL nr. 19 din 10 ianuarie 2024 )

g) să fi achitat taxa de avizare și înscriere în registru, conform actelor normative aplicabile.

Articolul 20

(1) Cererea pentru avizare ca intermediar de pensii private, întocmită conform anexei nr. 3, se transmite Autorității împreună cu următoarele documente:

a) certificatul constatator eliberat de către oficiul registrului comerțului, în original;

b) actul constitutiv actualizat având înscris în obiectul de activitate «activități auxiliare ale fondului de pensii», conform Clasificării activităților din economia națională, în original;

c) hotărârea organului statutar competent cu privire la modificarea actului constitutiv, în original, care conține mențiunea că produce efecte numai după obținerea avizului ca intermediar pentru desfășurarea activității de marketing al fondului de pensii facultative;

d) contractul/contractele încheiat/încheiate cu administratorul/ administratorii pentru care urmează să desfășoare activitate de marketing al unui fond de pensii facultative care să conțină prevederea potrivit căreia acesta/acestea intră în vigoare la data comunicării avizului pentru desfășurarea activității de marketing al fondului de pensii facultative de către Autoritate, în original;

e) actul intern prin care se desemnează persoana responsabilă cu activitatea de marketing împreună cu datele de identificare și de contact ale acesteia, în original;

f) certificatul de cazier fiscal, în original;

g) declarația pe propria răspundere a reprezentantului legal al societății din care reiese că sunt respectate prevederile art. 19 lit. e), în original;

h) dovada achitării taxei de avizare și înscriere în registru, conform actelor normative aplicabile, în copie.

(2) Documentele prevăzute la alin. (1) pot fi transmise Autorității și prin intermediul mijloacelor de comunicare electronice, prin semnarea cu semnătură electronică calificată de către reprezentantul legal al societății.

(la 10-01-2024, Articolul 20, Sectiunea a 2-a, Capitolul IV a fost modificat de Punctul 11., Articolul I din NORMA nr. 43 din 7 decembrie 2023, publicată în MONITORUL OFICIAL nr. 19 din 10 ianuarie 2024 )

Articolul 21

Prin excepție de la prevederile art. 20, intermediarul de pensii private care a primit aviz din partea Autorității în vederea desfășurării activității de marketing al fondului de pensii administrate privat transmite, odată cu cererea de avizare pentru desfășurarea activității de marketing al fondului de pensii facultative, întocmită conform anexei nr. 3, documentele prevăzute la art. 20 alin. (1) lit. a), d), f) și h), precum și acele documente care au suferit modificări față de momentul avizării inițiale. Documentele care nu au suferit modificări nu se mai transmit Autorității, iar reprezentantul legal al societății transmite Autorității o declarație pe propria răspundere în acest sens.

(la 10-01-2024, Articolul 21, Sectiunea a 2-a, Capitolul IV a fost modificat de Punctul 12., Articolul I din NORMA nr. 43 din 7 decembrie 2023, publicată în MONITORUL OFICIAL nr. 19 din 10 ianuarie 2024 )

Articolul 22

Prin excepție de la prevederile art. 20, intermediarul de pensii private care a primit aviz din partea Autorității în vederea desfășurării activității de marketing al fondului de pensii facultative transmite, odată cu cererea de avizare pentru desfășurarea activității de marketing al fondului de pensii administrate privat, întocmită în conformitate cu actele normative aplicabile, documentele prevăzute la art. 20 alin. (1) lit. a), d), f) și h), precum și acele documente care au suferit modificări față de momentul avizării inițiale. Documentele care nu au suferit modificări nu se mai transmit Autorității, iar reprezentantul legal al societății transmite Autorității o declarație pe propria răspundere în acest sens.

(la 10-01-2024, Articolul 22, Sectiunea a 2-a, Capitolul IV a fost modificat de Punctul 13., Articolul I din NORMA nr. 43 din 7 decembrie 2023, publicată în MONITORUL OFICIAL nr. 19 din 10 ianuarie 2024 )

(la 14-07-2021, Articolul 23 din Sectiunea a 2-a , Capitolul IV a fost abrogat de Punctul 6, Articolul I din NORMA nr. 17 din 24 iunie 2021, publicată în MONITORUL OFICIAL nr. 697 din 14 iulie 2021 )

Secțiunea a 3-a — Avizarea agenților de marketing persoane fizice

Articolul 24

Autoritatea avizează ca agent de marketing persoana fizică care îndeplinește cumulativ următoarele condiții:

a) nu a fost sancționată de către autorități române sau străine din cadrul sistemului financiar-bancar cu interdicția temporară ori definitivă de a desfășura activități în sistemul în care a activat;

b) nu are înscrise mențiuni în certificatul de cazier judiciar pentru infracțiuni contra patrimoniului, infracțiuni de fals sau infracțiuni la regimul stabilit pentru anumite activități economice și nici în certificatul de cazier fiscal;

c) a obținut certificatul de absolvire a cursului pentru agenții de marketing persoane fizice, în condițiile prevăzute la art. 12;

d) are un contract pentru desfășurarea activității de marketing încheiat cu un singur administrator sau, după caz, cu un singur agent de marketing persoană juridică, care trebuie să conțină prevederea potrivit căreia acesta intră în vigoare la data comunicării avizului agentului de marketing persoană fizică de către Autoritate;

e) are prevăzute în fișa postului atribuțiile de agent de marketing, în situația în care se solicită Autorității avizarea în baza unui contract de muncă, iar aceste atribuții intră în vigoare la data avizării agentului de marketing persoană fizică de către Autoritate;

f) a fost achitată taxa de avizare și înscriere în registru, conform actelor normative aplicabile.

Articolul 25

(1) Administratorul sau agentul de marketing persoană juridică, după caz, transmite Autorității cererea pentru avizarea agenților de marketing persoane fizice, întocmită conform anexei nr. 6, împreună cu următoarele documente:

a) tabelul nominal al persoanelor fizice pentru care se solicită avizul;

b) declarația pe propria răspundere a reprezentantului legal al administratorului sau al agentului de marketing persoană juridică din care reiese că pentru fiecare persoană fizică pentru care se solicită avizarea ca agent de marketing are constituit dosarul prevăzut la art. 11 alin. (1), completat cu următoarele documente:

(i) certificatul de cazier judiciar și certificatul de cazier fiscal, în original;

(ii) certificatul de absolvire a cursurilor pentru agenții de marketing persoane fizice, în original;

(iii) contractul pentru desfășurarea activității de marketing care să respecte prevederile art. 24 lit. d), în original;

(iv) contractul de muncă, după caz, însoțit de fișa postului care să respecte prevederile art. 24 lit. e), în copie;

c) dovada achitării taxei de avizare și înscriere în registru, pentru fiecare agent de marketing persoană fizică, conform actelor normative aplicabile.

(2) Documentele prevăzute la alin. (1) pot fi transmise Autorității și prin intermediul mijloacelor de comunicare electronice, prin semnarea cu semnătură electronică calificată de către reprezentantul legal al societății, respectiv de către persoana responsabilă cu activitatea de marketing, după caz.

(3) Tabelul nominal al persoanelor fizice pentru care se solicită avizul conține următoarele informații:

a) numele persoanei fizice;

b) prenumele persoanei fizice;

c) codul numeric personal;

d) data absolvirii cursului pentru agenții de marketing persoane fizice, conformă cu data înscrisă pe certificatul de absolvire.

(4) Întocmirea și transmiterea documentelor prevăzute la alin. (1) se fac în conformitate cu Instrucțiunea Autorității de Supraveghere Financiară nr. 1/2021 privind modul de transmitere a raportărilor și a altor documente în format electronic către Autoritatea de Supraveghere Financiară, cu modificările și completările ulterioare.

(5) Administratorul sau agentul de marketing persoană juridică, după caz, care a obținut avizul pentru agenții de marketing persoane fizice păstrează în arhiva proprie documentele menționate la alin. (1), în formă originală, pe suport hârtie sau în format electronic, și le prezintă Autorității ori de câte ori aceasta le solicită.

(la 10-01-2024, Articolul 25, Sectiunea a 3-a, Capitolul IV a fost modificat de Punctul 14., Articolul I din NORMA nr. 43 din 7 decembrie 2023, publicată în MONITORUL OFICIAL nr. 19 din 10 ianuarie 2024 )

Secțiunea a 4-a — Acordarea autorizației sau avizului agenților de marketing persoane juridice

Articolul 26

Autoritatea analizează cererea și documentele transmise pentru obținerea autorizației/avizului pentru desfășurarea activității de marketing al fondului de pensii facultative și, în termen de 30 de zile de la data înregistrării dosarului complet al solicitantului, procedează la aprobarea sau respingerea cererii.

(la 10-01-2024, Articolul 26, Sectiunea a 4-a, Capitolul IV a fost modificat de Punctul 15., Articolul I din NORMA nr. 43 din 7 decembrie 2023, publicată în MONITORUL OFICIAL nr. 19 din 10 ianuarie 2024 )

Articolul 27

(1) Orice solicitare a Autorității privind informațiile suplimentare sau de modificare a documentelor prezentate inițial întrerupe termenul prevăzut la art. 26, un nou termen începând să curgă de la data transmiterii respectivelor informații sau modificări, transmitere care nu poate fi făcută mai târziu de 30 de zile de la data solicitării Autorității, sub sancțiunea respingerii cererii.

(2) În situația în care documentele transmise sunt incomplete, ilizibile sau se constată că au fost transmise într-o formă necorespunzătoare, precum și în cazul lipsei unor documente, se solicită înlocuirea sau completarea acestora, după caz; transmiterea documentelor se realizează în termen de 30 de zile de la data solicitării Autorității, sub sancțiunea respingerii cererii.

(3) Neîndeplinirea uneia dintre condițiile referitoare la autorizare sau avizare atrage respingerea cererii transmise de solicitant.

(la 10-01-2024, Articolul 27, Sectiunea a 4-a, Capitolul IV a fost modificat de Punctul 16., Articolul I din NORMA nr. 43 din 7 decembrie 2023, publicată în MONITORUL OFICIAL nr. 19 din 10 ianuarie 2024 )

Articolul 28

Decizia de autorizare sau avizul se comunică solicitantului în termen de 5 zile lucrătoare de la data adoptării și va conține inclusiv codul de înscriere în registru al agentului de marketing.

Articolul 29

(1) După obținerea autorizației în vederea desfășurării activității de marketing al fondului de pensii facultative, orice modificare a actului constitutiv al brokerului de pensii private se depune în mod obligatoriu la oficiul registrului comerțului numai însoțită de avizul Autorității.

(2) În vederea avizării modificării actului constitutiv, brokerul de pensii private transmite Autorității o cerere în acest sens, semnată de către reprezentantul legal al societății, însoțită de următoarele documente:

a) actul constitutiv actualizat, în original;

b) hotărârea organului statutar competent privind modificarea actului constitutiv, în original, care conține mențiunea că produce efecte numai după obținerea avizului de modificare a actului constitutiv;

c) dovada plății taxei de avizare a modificărilor, conform prevederilor legale, în copie.

(la 10-01-2024, Alineatul (2), Articolul 29, Sectiunea a 4-a, Capitolul IV a fost modificat de Punctul 17., Articolul I din NORMA nr. 43 din 7 decembrie 2023, publicată în MONITORUL OFICIAL nr. 19 din 10 ianuarie 2024 )

(2^1) Documentele prevăzute la alin. (2) pot fi transmise Autorității și prin intermediul mijloacelor de comunicare electronice, prin semnarea cu semnătură electronică calificată de către reprezentantul legal al societății, respectiv de către persoana responsabilă cu activitatea de marketing, după caz.

(la 10-01-2024, Articolul 29, Sectiunea a 4-a, Capitolul IV a fost completat de Punctul 18., Articolul I din NORMA nr. 43 din 7 decembrie 2023, publicată în MONITORUL OFICIAL nr. 19 din 10 ianuarie 2024 )

(3) Pentru acordarea avizului sau respingerea cererii de avizare a modificării actului constitutiv se aplică în mod corespunzător prevederile art. 26-28 sau art. 35 și 36.

(4) Brokerul de pensii private notifică Autorității modificarea documentelor sau a condițiilor în baza cărora s-a acordat autorizația, în termen de 5 zile lucrătoare de la data efectuării modificărilor, cu excepția situației în care este desemnată o nouă persoană responsabilă cu activitatea de marketing, care se supune avizării Autorității.

(la 10-01-2024, Alineatul (4), Articolul 29, Sectiunea a 4-a, Capitolul IV a fost modificat de Punctul 19., Articolul I din NORMA nr. 43 din 7 decembrie 2023, publicată în MONITORUL OFICIAL nr. 19 din 10 ianuarie 2024 )

(5) Intermediarul de pensii private notifică Autorității modificarea documentelor sau a condițiilor pe baza cărora s-a acordat avizul, în termen de 5 zile lucrătoare de la data efectuării modificărilor, cu excepția situației în care este desemnată o nouă persoană responsabilă cu activitatea de marketing, care se supune avizării Autorității.

(la 10-01-2024, Alineatul (5), Articolul 29, Sectiunea a 4-a, Capitolul IV a fost modificat de Punctul 19., Articolul I din NORMA nr. 43 din 7 decembrie 2023, publicată în MONITORUL OFICIAL nr. 19 din 10 ianuarie 2024 )

(6) Notificările prevăzute la alin. (4) și (5) transmise Autorității conțin, anexat, copiile documentelor modificate.

Secțiunea a 5-a — Procedura de avizare a întreruperii temporare a activității agentului de marketing persoană juridică

Articolul 30

(1) După obținerea autorizației/avizului în vederea desfășurării activității de marketing al fondului de pensii facultative, agentul de marketing persoană juridică poate solicita Autorității întreruperea temporară a activității.

(2) Agentul de marketing persoană juridică poate să întrerupă activitatea de marketing al fondului de pensii facultative pentru o anumită perioadă de timp, dar nu mai mult de 3 ani.

(3) În vederea obținerii avizului pentru întreruperea temporară a activității, agentul de marketing persoană juridică transmite Autorității următoarele documente:

a) cererea pentru întreruperea temporară a activității societății;

b) hotărârea organului statutar competent privind aprobarea întreruperii temporare a activității societății pentru care a fost autorizat/avizat de Autoritate, în original, care conține mențiunea că produce efecte numai după obținerea avizului pentru întreruperea temporară a activității;

c) cererea pentru retragerea avizului tuturor agenților de marketing persoane fizice, întocmită și transmisă conform prevederilor art. 51;

d) dovada notificării administratorilor în legătură cu întreruperea temporară a activității, în copie.

(la 10-01-2024, Alineatul (3), Articolul 30, Sectiunea a 5-a, Capitolul IV a fost modificat de Punctul 20., Articolul I din NORMA nr. 43 din 7 decembrie 2023, publicată în MONITORUL OFICIAL nr. 19 din 10 ianuarie 2024 )

(4) Avizul pentru întreruperea temporară a activității se comunică solicitantului în termen de 5 zile lucrătoare de la data acordării.

(5) Agentul de marketing persoană juridică are obligația ca, în termen de 5 zile lucrătoare de la data primirii avizului, să anunțe organele fiscale și să înregistreze la oficiul registrului comerțului întreruperea temporară a activității.

(6) Cu 30 de zile înainte de expirarea perioadei de întrerupere temporară a activității, agentul de marketing persoană juridică solicită Autorității reluarea activității sau renunțarea la activitatea pentru care a fost autorizat/avizat.

(la 14-07-2021, Alineatul (6) din Articolul 30 , Sectiunea a 5-a , Capitolul IV a fost modificat de Punctul 9, Articolul I din NORMA nr. 17 din 24 iunie 2021, publicată în MONITORUL OFICIAL nr. 697 din 14 iulie 2021 )

(7) În vederea obținerii avizului pentru reluarea activității, agentul de marketing persoană juridică transmite Autorității următoarele documente:

a) cererea pentru avizarea reluării activității;

b) hotărârea organului statutar competent privind aprobarea reluării activității societății, în original, care conține mențiunea că produce efecte numai după obținerea avizului pentru reluarea activității;

c) certificatul constatator eliberat de către oficiul registrului comerțului, în original.

(la 10-01-2024, Alineatul (7), Articolul 30, Sectiunea a 5-a, Capitolul IV a fost modificat de Punctul 20., Articolul I din NORMA nr. 43 din 7 decembrie 2023, publicată în MONITORUL OFICIAL nr. 19 din 10 ianuarie 2024 )

(8) În situația în care Autoritatea nu este notificată în termenul prevăzut la alin. (6), aceasta procedează la retragerea autorizației/avizului agentului de marketing persoană juridică.

(9) Decizia de retragere a autorizației/avizului agentului de marketing persoană juridică se comunică acestuia în termen de 5 zile lucrătoare de la data adoptării.

(10) Autoritatea îi înștiințează, în scris, referitor la retragerea autorizației/avizului agentului de marketing persoană juridică pe administratorii cu care acesta are încheiate contracte pentru desfășurarea activității de marketing.

(11) Decizia de retragere a autorizației/avizului agentului de marketing persoană juridică poate fi contestată în termen de 30 de zile de la data comunicării ei, în conformitate cu dispozițiile Legii contenciosului administrativ nr. 554/2004, cu modificările și completările ulterioare, denumită în continuare Legea nr. 554/2004.

(12) Documentele prevăzute la alin. (3) și (7) pot fi transmise Autorității și prin intermediul mijloacelor de comunicare electronice, prin semnarea cu semnătură electronică calificată de către reprezentantul legal al societății, respectiv de către persoana responsabilă cu activitatea de marketing, după caz.

(la 10-01-2024, Articolul 30, Sectiunea a 5-a, Capitolul IV a fost completat de Punctul 21., Articolul I din NORMA nr. 43 din 7 decembrie 2023, publicată în MONITORUL OFICIAL nr. 19 din 10 ianuarie 2024 )

Secțiunea a 6-a — Acordarea avizului agenților de marketing persoane fizice

Articolul 31

Autoritatea analizează și hotărăște cu privire la acordarea avizului agentului de marketing persoană fizică, în termen de 30 de zile calendaristice de la data înregistrării dosarului complet conform art. 25, și procedează la aprobarea sau respingerea cererii.

Articolul 32

(1) Orice solicitare a Autorității privind informațiile suplimentare sau de modificare a documentelor prezentate inițial întrerupe termenul prevăzut la art. 31, un nou termen începând să curgă de la data transmiterii respectivelor informații ori modificări, transmitere care nu poate fi făcută mai târziu de 30 de zile de la data solicitării Autorității, sub sancțiunea respingerii cererii.

(2) În situația în care documentele transmise sunt incomplete, ilizibile sau se constată că au fost transmise într-o formă necorespunzătoare, precum și în cazul lipsei unor documente, se solicită înlocuirea sau completarea acestora, după caz; transmiterea documentelor se realizează în termen de 30 de zile de la data solicitării Autorității, sub sancțiunea respingerii cererii.

(3) Neîndeplinirea uneia dintre condițiile referitoare la autorizare sau avizare atrage respingerea cererii transmise de solicitant.

(la 10-01-2024, Articolul 32, Sectiunea a 6-a, Capitolul IV a fost modificat de Punctul 22., Articolul I din NORMA nr. 43 din 7 decembrie 2023, publicată în MONITORUL OFICIAL nr. 19 din 10 ianuarie 2024 )

Articolul 33

Avizul se comunică administratorului/agentului de marketing persoană juridică, în termen de 5 zile lucrătoare de la data acordării.

Articolul 34

(1) După obținerea avizului ca agent de marketing persoană fizică, orice modificare a documentelor din dosarul pentru avizare prevăzut la art. 25 alin. (1) sau a condițiilor care au stat la baza acordării acestuia trebuie notificată Autorității de către administrator sau, după caz, de către agentul de marketing persoană juridică, în termen de 5 zile lucrătoare de la data luării la cunoștință.

(2) Se exceptează de la prevederile alin. (1) modificările contractului pentru desfășurarea activității de marketing.

(3) Agentul de marketing persoană fizică este obligat să notifice administratorului sau agentului de marketing persoană juridică, după caz, orice modificare a condițiilor sau a documentelor transmise inițial pentru avizarea ca agent de marketing, în termen de 30 de zile de la data apariției modificărilor, și să transmită acestuia copiile documentelor modificate.

(la 10-01-2024, Alineatul (3), Articolul 34, Sectiunea a 6-a, Capitolul IV a fost modificat de Punctul 23., Articolul I din NORMA nr. 43 din 7 decembrie 2023, publicată în MONITORUL OFICIAL nr. 19 din 10 ianuarie 2024 )

(4) Pentru orice modificare a informațiilor cuprinse în tabelul nominal cu privire la agenții de marketing persoane fizice, administratorul sau agentul de marketing persoană juridică trebuie să notifice Autorității, în termenul prevăzut la alin. (1), tabelul nominal actualizat, în format electronic, sub semnătura electronică calificată a reprezentantului legal sau a persoanei responsabile cu activitatea de marketing.

(la 14-07-2021, Alineatul (4) din Articolul 34 , Sectiunea a 6-a , Capitolul IV a fost modificat de Punctul 11, Articolul I din NORMA nr. 17 din 24 iunie 2021, publicată în MONITORUL OFICIAL nr. 697 din 14 iulie 2021 )

(5) Tabelul nominal actualizat conține numai acele informații prevăzute la art. 25 alin. (3) care au suportat modificări.

(la 10-01-2024, Alineatul (5), Articolul 34, Sectiunea a 6-a, Capitolul IV a fost modificat de Punctul 23., Articolul I din NORMA nr. 43 din 7 decembrie 2023, publicată în MONITORUL OFICIAL nr. 19 din 10 ianuarie 2024 )

Articolul 34^1

(1) Fiecare agent de marketing persoană fizică, avizat de către Autoritate, participă la un nou curs de pregătire profesională, la un interval de maximum 4 ani de la data absolvirii cursului precedent, pentru actualizarea cunoștințelor în domeniul pensiilor private.

(2) Administratorul sau agentul de marketing persoană juridică, după caz, este responsabil pentru actualizarea cunoștințelor agenților de marketing persoane fizice cu care se află în relații contractuale, cu respectarea termenului prevăzut la alin. (1).

(3) Certificatele de absolvire a cursului de pregătire menționat la alin. (1) se păstrează de către administrator sau agentul de marketing persoană juridică, după caz, la dosarul agentului de marketing persoană fizică, conform prevederilor art. 25 alin. (5).

(4) Administratorul sau agentul de marketing persoană juridică, după caz, are obligația de a păstra evidențe, de a verifica și de a calcula perioada de timp prevăzută la alin. (1) și de a actualiza documentele existente în dosarele agenților.

(la 10-01-2024, Sectiunea a 6-a, Capitolul IV a fost completată de Punctul 24., Articolul I din NORMA nr. 43 din 7 decembrie 2023, publicată în MONITORUL OFICIAL nr. 19 din 10 ianuarie 2024 )

Articolul 34^2

(1) Administratorul sau agentul de marketing persoană juridică, după caz, notifică Autoritatea în termen de 5 zile lucrătoare de la data absolvirii cursului de pregătire menționat la art. 34^1 alin. (1).

(2) Administratorul sau agentul de marketing persoană juridică, după caz, transmite Autorității, în format electronic, cu semnătură electronică calificată, următoarele documente:

a) tabelul nominal al agenților de marketing persoane fizice care au absolvit cursul de pregătire potrivit art. 34^1 alin. (1), care conține următoarele informații:

(i) numele persoanei fizice;

(ii) prenumele persoanei fizice;

(iii) codul numeric personal;

(iv) codul agentului de marketing persoană fizică din registru;

(v) data absolvirii cursului de pregătire de către agenții de marketing persoane fizice, conformă cu data înscrisă pe certificatul de absolvire, precum și data absolvirii cursului precedent;

b) declarația pe propria răspundere a reprezentantului legal al administratorului sau agentului de marketing persoană juridică, după caz, din care reiese faptul că pentru fiecare persoană fizică nominalizată în tabelul precizat la alin. (2) lit. a) sunt îndeplinite condițiile de avizare prevăzute la art. 24.

(la 10-01-2024, Sectiunea a 6-a, Capitolul IV a fost completată de Punctul 24., Articolul I din NORMA nr. 43 din 7 decembrie 2023, publicată în MONITORUL OFICIAL nr. 19 din 10 ianuarie 2024 )

Articolul 34^3

Certificatul de absolvire a cursului pentru agenții de marketing persoane fizice deținut de agentul de marketing persoană fizică își păstrează valabilitatea în cazul retragerii avizului agentului de marketing persoană fizică și solicitării avizării acestuia în numele unui nou administrator sau agent de marketing persoană juridică, după caz, cu condiția ca, de la data absolvirii cursului de pregătire de către agentul de marketing persoană fizică să nu fi trecut mai mult de 4 ani.

(la 10-01-2024, Sectiunea a 6-a, Capitolul IV a fost completată de Punctul 24., Articolul I din NORMA nr. 43 din 7 decembrie 2023, publicată în MONITORUL OFICIAL nr. 19 din 10 ianuarie 2024 )

Secțiunea a 7-a — Respingerea cererii de autorizare sau de avizare ca agent de marketing

Articolul 35

(1) Neîndeplinirea uneia dintre condițiile prevăzute în prezenta normă duce la respingerea cererii de autorizare sau de avizare ca agent de marketing.

(2) Decizia de respingere a cererii de autorizare sau de avizare ca agent de marketing, scrisă și motivată, se comunică solicitantului în termen de 5 zile lucrătoare de la data adoptării.

(3) Decizia de respingere a cererii de autorizare sau de avizare ca agent de marketing poate fi contestată în termen de 30 de zile de la data comunicării acesteia, în conformitate cu dispozițiile Legii nr. 554/2004.

Articolul 36

O nouă cerere de autorizare sau de avizare ca agent de marketing poate fi depusă la Autoritate numai dacă au fost remediate deficiențele care au constituit motivele de respingere a cererii inițiale.

Sursă: legislatie.just.ro (Monitorul Oficial). Textul afișat este forma consolidată curentă.