Capitolul VI — Structuri organizatorice coordonate de vicepreședintele sectorului instrumente și investiții financiare

1. stabilirea și menținerea cadrului legal necesar dezvoltării și funcționării stabile, eficiente, corecte și transparente a piețelor de instrumente financiare, precum și promovarea încrederii în acestea și în investițiile în instrumente financiare;

2. protejarea operatorilor și investitorilor împotriva practicilor neloiale, abuzive și frauduloase, precum și informarea și educarea investitorilor;

3. evaluarea și stabilirea profilului de risc al entităților supravegheate și a impactului unor încălcări grave ale regulilor de conduită și/sau indicatorilor prudențiali;

4. dezvoltarea metodologiilor privind activitățile de supraveghere și control al entităților din sectorul instrumente și investiții financiare cu luarea în considerare a profilului și indicatorilor de risc;

5. prevenirea sau diminuarea riscurilor ce pot afecta piețele de instrumente și investiții financiare ca urmare a apariției unor probleme majore, prin asigurarea unei supravegheri prudențiale și prin intervenția într-un stadiu incipient;

6. prevenirea fraudei, a manipulării pieței și asigurarea integrității piețelor de instrumente financiare.

1. analizează și formulează observații și propuneri fundamentate pe marginea documentelor/notelor întocmite de celelalte structuri, supuse aprobării/avizării vicepreședintelui;

2. colaborează cu alte structuri de specialitate din cadrul A.S.F. în vederea identificării celor mai bune soluții cu privire la problematica, documentele și materialele supuse dezbaterii și aprobării Consiliului A.S.F., respectiv vicepreședintelui sectorului instrumente și investiții financiare;

3. întocmește analize, situații, sinteze și materiale-suport cu privire la subiectele supuse aprobării/avizării de către vicepreședinte;

4. identifică, din analiza subiectelor supuse aprobării/avizării vicepreședintelui sectorului instrumente și investiții financiare și/sau aprobării Consiliului A.S.F., aspectele care nu sunt reglementate corespunzător și formulează propuneri în vederea îmbunătățirii cadrului de reglementare;

5. transmite spre informare și/sau executare dispozițiile și deciziile vicepreședintelui, precum și celelalte hotărâri ale conducerii/Consiliului A.S.F. și urmărește modul în care sunt duse la îndeplinire;

6. planifică, organizează, monitorizează și asigură fluxul informațiilor și al documentelor primite și/sau transmise de vicepreședintele sectorului instrumente și investiții financiare;

7. organizează și gestionează agenda de întâlniri a vicepreședintelui sectorului instrumente și investiții financiare, cu consultarea acestuia;

8. îndeplinește orice alte atribuții cu caracter specific domeniului de activitate, prevăzute de reglementările în vigoare sau dispuse de conducerea ierarhică.

1. autorizarea și reglementarea activității intermediarilor și instituțiilor pieței, după caz, respectiv a următoarelor entități: societățile de servicii de investiții financiare/instituțiile de credit din România, firmele de investiții și instituțiile de credit din alte state membre și nemembre și sucursalele acestora deschise pe teritoriul României, agenții delegați, operatorii de piață, piețele reglementate, sistemele multilaterale de tranzacționare, sistemele organizate de tranzacționare, depozitarii centrali, contrapărțile centrale, furnizorii de servicii de finanțare participativă, Fondul de compensare a investitorilor, consultanții de investiții, evaluatorii, organismele de formare profesională și auditorii financiari, operatorii de infrastructuri ale pieței bazate pe DLT, infrastructurile pieței bazate pe DLT, precum și alte instituții de piață prevăzute în reglementările europene sau în legislația națională;

2. controlul periodic și inopinat al activității entităților reglementate din sectorul instrumente și investiții financiare;

3. urmărirea și dispunerea de măsuri pentru respectarea dispozițiilor legale de către entitățile reglementate;

4. monitorizarea prestării/desfășurării, pe teritoriul României, a serviciilor și activităților de investiții prevăzute în secțiunea A din anexa nr. 1 la Legea nr. 126/2018 privind piețele de instrumente financiare, cu modificările și completările ulterioare, de către entități care nu sunt autorizate să presteze astfel de servicii și activități, în condițiile expres stipulate de Legea nr. 126/2018, cu modificările și completările ulterioare;

5. gestionarea fluxului petițiilor privind activitatea entităților autorizate, reglementate și/sau supravegheate de către A.S.F. prin sectorul instrumente și investiții financiare.

1. stabilirea și menținerea cadrului legal necesar dezvoltării și funcționării stabile, eficiente, corecte și transparente a intermediarilor și instituțiilor pieței;

2. adaptarea și consolidarea legislației pieței de capital la evoluția legislației pe plan european și internațional în domeniul intermediarilor și instituțiilor pieței;

3. analizarea operativă a îndeplinirii condițiilor legale în vederea autorizării/avizării/înregistrării și, după caz, retragerii autorizațiilor/avizelor intermediarilor și instituțiilor pieței;

4. contribuie la promovarea încrederii în entitățile reglementate.

1. de subordonare față de vicepreședintele sectorului instrumente și investiții financiare;

2. de coordonare a structurilor organizatorice din subordine;

3. de colaborare cu celelalte structuri organizatorice din cadrul A.S.F.

1. elaborează proiecte de acte normative privind piața de capital pentru domeniul intermediarilor și instituțiilor de piață, cu respectarea prevederilor legale, coordonează procesul de consultare publică cu asociațiile profesionale din domeniul pieței de capital și cu alte persoane interesate de proiectele de acte normative adoptate, în vederea asigurării transparenței decizionale;

2. întocmește evaluarea preliminară/studii de impact cu privire la proiectele de reglementări elaborate;

3. urmărește evoluția legislației la nivel european sau internațional, elaborează materiale comparative între aceasta și legislația națională, precum și alte materiale de analiză și sinteză necesare în procesul de reglementare din domeniul intermediarilor și instituțiilor de piață;

4. propune modificări ale cadrului legal existent specific domeniului intermediarilor și instituțiilor de piață pentru adoptarea acquis-ului comunitar incident și întocmește note pentru informarea vicepreședintelui/Consiliului A.S.F. cu privire la evoluția legislației Uniunii Europene în domeniul respectiv;

5. analizează, prezintă puncte de vedere, formulează observații cu privire la reglementările proprii ale instituțiilor pieței de capital și ale proiectelor de acte normative emise de alte instituții sau la inițiativele legislative ale Guvernului, Parlamentului sau ale altor autorități din România, cu incidență asupra domeniului intermediarilor și instituțiilor de piață;

6. elaborează puncte de vedere cu privire la interpretarea prevederilor legislației aplicabile intermediarilor și instituțiilor pieței, ca urmare a solicitărilor transmise de diferite instituții sau alte entități, inclusiv de către structurile organizatorice din cadrul A.S.F.;

7. elaborează, în colaborare cu Serviciul relații internaționale și implementarea politicilor OCDE, după caz, răspunsuri la chestionarele transmise de instituțiile Uniunii Europene pentru subiecte referitoare la activitatea serviciului;

8. efectuează activități de documentare, analiză sau elaborare a unor materiale de sinteză sau a unor acte normative în legătură cu domeniul intermediarilor și instituțiilor de piață;

9. participă la activitățile specifice ale grupurilor permanente și de experți de la nivelul A.S.F./național/ESMA/Consiliului Uniunii Europene/altor organisme europene/internaționale din domeniul de competență al serviciului, precum și la orice alte activități/evenimente organizate în legătură cu atribuțiile desfășurate;

10. elaborează proiecte de reglementări comune împreună cu alte autorități și instituții publice, în baza prevederilor unor acte normative speciale, în domeniul intermediarilor și instituțiilor de piață;

11. propune Consiliului A.S.F. avizarea instrucțiunilor și procedurilor emise de Fondul de compensare a investitorilor, în conformitate cu prevederile legale incidente;

12. elaborează și propune spre aprobare Consiliului A.S.F. reglementări privind organizarea și funcționarea Fondului de compensare a investitorilor în conformitate cu prevederile legale incidente;

13. analizează documentația și propune, după caz:

14. înscrie/radiază în/din Registrul A.S.F. intermediarii și instituțiile pieței, inclusiv persoanele fizice care prestează serviciile și activitățile de investiții menționate la pct. 5 din secțiunea A a anexei nr. 1 a Legii nr. 126/2018, cu modificările și completările ulterioare, în numele unei S.S.I.F./instituții de credit (PFSC), precum și persoanele care dețin funcții-cheie;

15. verifică și analizează îndeplinirea condițiilor prevăzute de legea Fondului de compensare a investitorilor pentru membrii Consiliului de administrație/directorul general al Fondului de compensare a investitorilor și supune Consiliului A.S.F. avizarea/aprobarea acestora;

16. analizează și supune spre aprobare Consiliului A.S.F. statutul Fondului de compensare a investitorilor;

17. emite certificate de înregistrare a instrumentelor financiare derivate;

18. actualizează baza de date cu informațiile rezultate din activitatea desfășurată în cadrul serviciului;

19. analizează documentația aferentă notificărilor transmise A.S.F. de către autoritățile competente din statele de origine cu privire la desfășurarea de activități pe teritoriul României de către intermediarii din alte state membre și nemembre și îi înscrie în registrul A.S.F.;

20. analizează documentația aferentă notificărilor transmise A.S.F. de către intermediarii și instituțiile pieței autorizate și reglementate de către A.S.F., cu privire la desfășurarea de activități pe teritoriul altor state membre, și notifică autorităților competente din statele membre sau nemembre;

21. completează și actualizează Registrul ESMA cu privire la entitățile nou autorizate și la modificări în datele entităților deja autorizate;

22. solicită documente, date sau informații despre entitățile menționate la art. 123 lit. b), după caz, altor instituții sau autorități ale statului;

23. notifică structurile de supraveghere/control cu privire la depășirea termenelor de transmitere a cererilor de autorizare, după caz, de către intermediari și instituțiile pieței;

24. aprobarea, la cerere, a proiectelor de achiziție și dobândirea calității de acționar semnificativ prin achiziționarea unei participații calificate directe/indirecte din capitalul social și din totalul drepturilor de vot ale SSIF-urilor/instituțiilor pieței;

25. colaborează cu alte direcții/servicii din cadrul A.S.F. în vederea exercitării atribuțiilor;

26. îndeplinește orice alte atribuții cu caracter specific domeniului de activitate, prevăzute de reglementările în vigoare sau dispuse de conducerea ierarhică.

1. organizează desfășurarea acțiunilor de control periodic la entități reglementate, în scopul realizării planului anual de control și a planului multianual de control;

2. organizează desfășurarea acțiunilor de control inopinat la entități reglementate;

3. exercită atribuții de control periodic și inopinat asupra modului în care entitățile reglementate și Fondul de compensare a investitorilor își desfășoară activitatea și propune măsuri și sancțiuni, după caz, în conformitate cu prevederile legale și cu tematica aferentă controlului;

4. propune, cu avizul directorului și al vicepreședintelui coordonator, derularea de controale inopinate în situațiile în care există indicii de încălcare a prevederilor legale, identificate în urma activității specifice, dacă spețele nu pot fi soluționate prin intermediul activității de control permanent derulate de serviciile specializate în acest sens;

5. elaborează proceduri aferente activității de control periodic și inopinat la entitățile reglementate, cu luarea în considerare a abordării bazate pe evaluarea riscului;

6. efectuează verificări, anchete și audiază persoanele implicate, în raport cu cazurile în care există indicii de încălcare a legislației din sectorul instrumente și investiții financiare;

7. întocmește procese-verbale de control, care sunt transmise entităților controlate, în vederea formulării de eventuale obiecții;

8. întocmește note ce cuprind concluziile acțiunilor de control și propunerile de măsuri/sancțiuni ce se impun a fi luate, după caz, în scopul înlăturării abaterilor și sancționării persoanelor care au încălcat prevederile legale aplicabile;

9. întocmește propuneri pentru elaborarea, modificarea și completarea cadrului de reglementare în sectorul instrumente și investiții financiare, în funcție de situațiile noi apărute în activitatea specifică serviciului;

10. înregistrează, ține evidența și monitorizează implementarea măsurilor dispuse în urma activității desfășurate;

11. informează structurile organizatorice implicate cu privire la măsurile dispuse de președintele A.S.F., vicepreședintele sectorului instrumente și investiții financiare și/sau Consiliul A.S.F. ca urmare a activității de control specifice serviciului;

12. primește și analizează obiecțiile la procesul-verbal de control transmise de entitatea controlată și le integrează în documentul transmis spre analiză și decizie Consiliului A.S.F.;

13. sesizează sau informează, după caz, cu aprobarea Consiliului A.S.F./președintelui A.S.F., alte organe, autorități și instituții, în cazul în care apreciază incidența competenței acestora;

14. elaborează și transmite, cu avizul directorului și aprobarea vicepreședintelui coordonator, propuneri pentru întocmirea planului multianual integrat de control și a planului anual integrat de control, întocmite la nivelul A.S.F.;

15. transmite informații și contribuie la întocmirea rapoartelor de activitate ale direcției/sectorului instrumente și investiții financiare/A.S.F.;

16. elaborează puncte de vedere, la solicitarea conducerii ierarhice sau a altor structuri organizatorice, pe aspecte ce țin de aria de competență a serviciului;

17. îndeplinește orice alte atribuții cu caracter specific domeniului de activitate, prevăzute de reglementările în vigoare sau dispuse de conducerea ierarhică.

1. elaborează proiecte de acte normative privind piața de capital pentru domeniul specific emitenților și operațiunilor de piață, societăților de administrare a investițiilor, denumite în continuare SAI, administratorilor fondurilor de investiții alternative, denumite în continuare AFIA, depozitarilor OPC, organismelor de plasament colectiv, denumite în continuare OPC (ce includ organismele de plasament colectiv în valori mobiliare, denumite în continuare OPCVM, și fondurile de investiții alternative, denumite în continuare FIA), entităților din domeniul securitizării, precum SSPE-urile și părțile terțe care evaluează respectarea criteriilor STS în securitizare, și al furnizorilor europeni de servicii de finanțare participativă, precum și în domeniul contabil/fiscal aplicabil entităților autorizate, reglementate și supravegheate de A.S.F. - sectorul instrumentelor și investițiilor financiare, cu respectarea prevederilor legale, coordonează procesul de consultare publică cu asociațiile profesionale din domeniul pieței de capital și cu alte persoane interesate de proiectele de acte normative adoptate, în vederea asigurării transparenței decizionale;

2. întocmește evaluarea preliminară/studii de impact cu privire la proiectele de reglementări elaborate;

3. urmărește evoluția legislației la nivel european sau internațional în ceea ce privește domeniile enumerate la pct. 1, elaborează materiale comparative între aceasta și legislația națională, după caz, precum și alte materiale de analiză și sinteză necesare în procesul de reglementare a acestora;

4. elaborează proiecte de reglementări comune împreună cu alte autorități și instituții publice, în baza prevederilor unor acte normative speciale, în domeniile enumerate la pct. 1;

5. elaborează, în colaborare cu Serviciul relații internaționale și implementarea politicilor OCDE, după caz, răspunsuri la chestionarele transmise de instituțiile Uniunii Europene pentru subiecte referitoare la activitatea serviciului;

6. elaborează puncte de vedere cu privire la interpretarea prevederilor legislației aplicabile domeniilor enumerate la pct. 1, ca urmare a solicitărilor transmise de diferite instituții sau alte entități, inclusiv de către structurile organizatorice din cadrul A.S.F.;

7. propune modificări ale cadrului legal existent specific domeniilor enumerate la pct. 1, pentru adoptarea acquis-ului comunitar incident, și întocmește note pentru informarea vicepreședintelui/Consiliului A.S.F. cu privire la evoluția legislației Uniunii Europene în domeniul respectiv, după caz;

8. efectuează activități de documentare, analiză sau elaborare a unor materiale de sinteză sau a unor acte normative în legătură cu domeniile enumerate la pct. 1;

9. analizează, prezintă puncte de vedere, formulează observații cu privire la proiectele de acte normative emise de alte instituții sau la inițiativele legislative ale Guvernului, Parlamentului sau ale altor autorități din România, cu incidență asupra domeniilor enumerate la pct. 1;

10. participă la activitățile specifice ale grupurilor permanente și de experți de la nivelul A.S.F./național/ESMA/Consiliului Uniunii Europene/altor organisme europene/internaționale din domeniile enumerate la pct. 1, precum și la orice alte activități/evenimente organizate în legătură cu atribuțiile desfășurate;

11. primește și analizează petițiile repartizate de Serviciul reglementare-autorizare intermediari, instituții de piață, asigură soluționarea acestora în mod argumentat și în conformitate cu prevederile cadrului legal aplicabil și transmite răspunsurile destinate petenților, semnate de către șeful serviciului, precum și de președintele A.S.F. ori de persoana împuternicită de acesta, către Serviciul reglementare-autorizare intermediari, instituții de piață, în vederea efectuării demersurilor necesare expedierii acestora;

12. îndeplinește orice alte atribuții cu caracter specific domeniului de activitate, prevăzute de reglementările în vigoare sau dispuse de conducerea ierarhică.

1. supraveghează respectarea cerințelor legale prevăzute în reglementările europene sau în legislația națională privind regulile de conformitate, transparență și gestionare a conflictelor de interese aplicabile SAI/AFIA/OPC/FIA;

2. monitorizează informațiile furnizate de AFIA autorizat întrun alt stat membru, prin intermediul autorității competente, privind activitatea de precomercializare care are sau a avut loc pe teritoriul României;

3. supraveghează respectarea cerințelor legale prevăzute în reglementările europene sau în legislația națională privind regulile de conformitate, aplicabile SSIF, instituțiilor de credit, sucursalelor firmelor de investiții și ale instituțiilor de credit din state membre/terțe, consultanților de investiții, inclusiv privind conflictele de interese;

4. supraveghează respectarea cerințelor legale prevăzute în reglementările europene sau în legislația națională privind regulile de conformitate și a conflictelor de interese ce derivă din relațiile contractuale cu participanții instituțiilor pieței, respectiv operatori de piață, administratori SMT/SOT, depozitari centrali, contrapărți centrale, fondul de compensare a investitorilor, traderi;

5. supraveghează respectarea regulilor de conduită a furnizorilor europeni de servicii de finanțare participativă pentru afaceri;

6. supraveghează respectarea obligației de a încheia un contract cu un APA în cazul efectuării de tranzacții OTC, în situația în care intermediarul deține calitatea de intermediar vânzător;

7. analizează situațiile financiare însoțite de rapoartele aferente ale SSIF, SAI/AFIA, OPC/FIA și instituțiilor pieței, verifică respectarea regulilor prudențiale și de adecvare a capitalului în cazul entităților care sunt subiecți ai acestor reguli și solicită completarea sau modificarea conținutului raportărilor financiare în cazul în care acestea nu sunt suficient de clare sau nu sunt transmise în forma prevăzută de reglementările legale;

8. analizează și supune aprobării CASF:

9. analizează și solicită clarificări, dacă este cazul, în ceea ce privește calculul contribuțiilor individuale, al cotizațiilor, raportările contabile semestriale, execuțiile bugetare trimestriale, rapoartele privind indicatorii specifici activității;

10. supraveghează respectarea cerințelor legale prudențiale în vigoare referitoare la resursele financiare și modul de investire a acestora aplicabile Fondului de compensare a investitorilor;

11. supraveghează respectarea cerințelor de conduită aplicabile contrapărților centrale, analizează cadrul de management al riscurilor de credit, lichiditate, contraparte și concentrare, verifică adecvarea modelelor și parametrilor de risc utilizați, inclusiv prin evaluarea testelor de stres și back-testing efectuate, și urmărește îndeplinirea de către contrapartea centrală, în permanență, a obligațiilor privind fondurile de garantare instituite și mecanismele referitoare la ordinea utilizării resurselor în situații de neîndeplinire a obligațiilor de plată;

12. realizează diferite simulări pentru situații de criză financiară, evaluează impactul asupra entităților supravegheate și propune soluții de administrare a acestora;

13. analizează documentația și rapoartele transmise de SAI/AFIA referitoare la politica de administrare a riscului OPC/FIA și documentația transmisă de SSIF privind trecerea la un management al riscului bazat pe modele avansate și formulează propuneri de completare, aprobare sau respingere;

14. realizează, în colaborare cu Direcția supraveghere integrată, evaluări/simulări/teste de stres privind lichiditatea, solvabilitatea sau nivelul de capitalizare a SSIF, SAI/AFIA și instituțiilor pieței și propune Consiliului A.S.F. soluții de administrare/redresare în cazul în care acestea s-ar afla în dificultate financiară și/sau sancțiuni, după caz;

15. verifică, prin sondaj, respectarea de către intermediari a regulilor de conduită, respectiv a modalității de evaluare a investitorilor, a încadrării acestora în categoriile definite de prevederile în vigoare, a cerințelor privind executarea ordinelor investitorilor, respectiv a cerințelor privind informațiile și raportările ce trebuie furnizate investitorilor;

16. analizează și propune, după caz, măsuri privind interzicerea sau restricționarea comercializării, distribuției sau vânzării anumitor instrumente financiare cu anumite caracteristici specificate sau a unor tipuri de activități și practici financiare, în conformitate cu prevederile legislației aplicabile;

17. urmărește respectarea de către acționarii entităților supravegheate a limitelor de deținere în capitalul social al operatorilor de piață și depozitarului central, propunând adoptarea măsurilor legale în situația în care constată încălcarea prevederilor legale incidente;

18. supraveghează modul de aplicare a legislației în domeniul sustenabilității la nivelul entităților care fac obiectul de activitate;

19. îndeplinește atribuțiile specifice autorității competente potrivit Legii nr. 312/2015 privind redresarea și rezoluția instituțiilor de credit și a firmelor de investiții, precum și pentru modificarea și completarea unor acte normative în domeniul financiar, cu modificările și completările ulterioare, și colaborează cu Compartimentul rezoluție, în vederea exercitării atribuțiilor A.S.F. în calitate de autoritate de rezoluție;

20. analizează situațiile financiare și monitorizează activitatea SSIF și a societăților de administrare a investițiilor aflate în dificultate, în vederea respectării de către acestea a planurilor de redresare/administrare specială aprobate de către A.S.F., și colaborează cu Compartimentul rezoluție, potrivit legislației incidente;

21. actualizează periodic baza de date a A.S.F. cu informațiile rezultate din activitatea desfășurată în cadrul serviciului;

22. analizează documentația aferentă notificărilor sau solicitărilor primite/transmise de A.S.F. cu privire la desfășurarea de activități pe teritoriul României/pe teritoriul altor state membre de către entitățile care fac obiectul activității;

23. comunică în scris, în cel mai scurt timp, conducerii ierarhice orice încălcare a normelor legale în vigoare de către entitățile supravegheate;

24. propune în cel mai scurt timp măsurile ce se impun, conform competențelor sale, în cazul constatării nerespectării condițiilor impuse la autorizare și a menținerii pe toată durata de funcționare a acestora;

25. întocmește rapoarte de control permanent, ca rezultat al activității de supraveghere, în cazul constatării unor încălcări ale reglementărilor legale în vigoare privind regulile de conduită de către entitățile autorizate, reglementate și supravegheate de A.S.F.;

26. efectuează o evaluare preliminară a riscurilor sau a tematicilor relevante pentru activitatea ce urmează a fi planificată, în vederea elaborării planului anual de supraveghere la nivel de categorie de entități/entitate și în funcție de tipul de supraveghere, conform procedurii de sistem privind activitatea de supraveghere desfășurată de către A.S.F.;

27. urmărește implementarea măsurilor impuse în urma controlului on-site efectuat la entitate, după trecerea perioadei de implementare stabilite și urmărite de către structura de control;

28. contribuie și transmite propuneri pentru întocmirea planului anual de control și planului anual de supraveghere;

29. primește și analizează petițiile repartizate de Serviciul reglementare-autorizare intermediari, instituții de piață, asigură soluționarea acestora în mod argumentat și în conformitate cu prevederile cadrului legal aplicabil și transmite răspunsurile destinate petenților, semnate de către șeful serviciului, precum și de președintele A.S.F. ori de persoana împuternicită de acesta, către Serviciul reglementare-autorizare intermediari, instituții de piață, în vederea efectuării demersurilor necesare expedierii acestora;

30. analizează raportările transmise de persoane ce reclamă încălcări ale Ordonanței de urgență a Guvernului nr. 32/2012 privind organismele de plasament colectiv în valori mobiliare și societățile de administrare a investițiilor, precum și pentru modificarea și completarea Legii nr. 297/2004 privind piața de capital, cu modificările și completările ulterioare, ale Legii nr. 126/2018, cu modificările și completările ulterioare, Legii nr. 74/2015, cu modificările și completările ulterioare, Regulamentului (UE) nr. 600/2014 al Parlamentului European și al Consiliului din 15 mai 2014 privind piețele instrumentelor financiare și de modificare a Regulamentului (UE) nr. 648/2012, Regulamentului (UE) nr. 909/2014 al Parlamentului European și al Consiliului din 23 iulie 2014 privind îmbunătățirea decontării titlurilor de valoare în Uniunea Europeană și privind depozitarii centrali de titluri de valoare și de modificare a Directivelor 98/26/CE și 2014/65/UE, precum și ale Regulamentului (UE) nr. 1.286/2014 al Parlamentului European și al Consiliului din 26 noiembrie 2014 privind documentele cu informații esențiale referitoare la produsele de investiții individuale structurate și bazate pe asigurări (PRIIP);

31. efectuează verificări și audiază orice persoană în raport cu cazurile în care există indicii de încălcare a legislației pieței de capital, în limita competențelor serviciului;

32. întocmește și transmite Consiliului A.S.F. spre analiză și decizie nota fundamentată întocmită în baza documentelor justificative și propune măsurile care se impun a fi luate în scopul înlăturării abaterilor și sancționării persoanelor care au încălcat prevederile legale aplicabile;

33. sesizează, cu aprobarea Consiliului A.S.F./președintelui A.S.F., alte organe și instituții ale statului, în cazul în care apreciază incidența competenței acestora, și colaborează cu autoritățile similare din state membre sau nemembre pentru îndeplinirea atribuțiilor;

34. întocmește propuneri concrete și fundamentate pentru elaborarea, modificarea și completarea cadrului de reglementare în sectorul instrumente și investiții financiare, în funcție de situațiile noi apărute în activitatea specifică serviciului;

35. înregistrează, ține evidența și monitorizează implementarea măsurilor dispuse în urma activității desfășurate;

36. îndeplinește atribuții specifice privind identificarea, prevenirea și reducerea impactului potențial negativ al riscurilor operaționale generate de utilizarea de către entitățile controlate a tehnologiei informației și comunicațiilor, potrivit prevederilor legale incidente;

37. participă la procesul sectorial de supraveghere efectuat pe linia prevenirii și combaterii spălării banilor, a finanțării terorismului, precum și a aplicării regimurilor de sancțiuni internaționale, alături de structura de specialitate în materie existentă la nivelul A.S.F., și aplică măsuri de remediere și, după caz, de sancționare pentru deficiențele identificate în activitatea de profil și pentru lipsa conformității cu prevederile actelor normative din aceste domenii, inclusiv reglementările emise potrivit competențelor statutare ale A.S.F.;

38. îndeplinește orice alte atribuții cu caracter specific domeniului de activitate, prevăzute de reglementările în vigoare sau dispuse de conducerea ierarhică.

1. întocmește și eliberează certificatele de înregistrare a valorilor mobiliare și actualizează caracteristicile valorilor mobiliare înregistrate la A.S.F. și informațiile generale cu privire la emitent;

2. urmărește respectarea cadrului legal în derularea operațiunilor de majorare sau diminuare a capitalului social al emitenților, împărțirea sau consolidarea valorii nominale a acțiunilor emise, fuziunea sau divizarea emitenților și propune adoptarea de măsuri corespunzătoare în cazul nerespectării prevederilor legale;

3. analizează notificările privind rezultatele subscrierilor în cadrul dreptului de preferință;

4. propune aprobarea prospectelor proporționate întocmite în vederea oferirii către acționarii existenți în cadrul dreptului de preferință a unor acțiuni nou-emise;

5. analizează și propune spre soluționare solicitările privind retragerea de la tranzacționare a instrumentelor financiare;

6. analizează și propune spre soluționare solicitările privind radierea valorilor mobiliare din evidența A.S.F.;

7. analizează și propune avizarea anunțurilor preliminare aferente ofertelor publice de preluare și a celor referitoare la exercitarea drepturilor de retragere a acționarilor dintr-o societate admisă la tranzacționare;

8. propune aprobarea documentelor de ofertă publică de cumpărare și a documentelor de preluare, a prospectelor de ofertă publică (inițială, primară, secundară) de vânzare de valori mobiliare (acțiuni, obligațiuni corporative, obligațiuni municipale, obligațiuni ipotecare) și a prospectelor de bază și propune aprobarea prospectelor întocmite în vederea admiterii la tranzacționare a unor valori mobiliare;

9. monitorizează respectarea obligațiilor privind inițierea ofertelor publice obligatorii la atingerea pragurilor de deținere prevăzute de legislația în vigoare și notifică emitenții/consiliul de administrație, acționarul/acționarii emitentului, depozitarul central, după caz, privind depășirea pragului de deținere, potrivit prevederilor legale;

10. supraveghează derularea ofertelor aprobate de A.S.F. și analizează notificările privind rezultatele ofertelor, în vederea dispunerii măsurilor care se impun;

11. analizează sesizările privind acțiunea concertată între acționari și notificările/sesizările privind depășirea pragurilor prevăzute de legislația în vigoare;

12. analizează prospectele/documentele notificate de autoritățile competente din alte state membre și informează conducerea ierarhică cu privire la operațiunile transfrontaliere notificate la A.S.F.;

13. notifică autoritățile competente din alte state membre, conform prevederilor legale în vigoare, în cazul aprobării unui prospect aferent unei oferte/admiteri la tranzacționare transfrontaliere;

14. primește și analizează petițiile repartizate de Serviciul autorizare-reglementare intermediari, instituții de piață, asigură soluționarea acestora în mod argumentat și în conformitate cu prevederile cadrului legal aplicabil și transmite răspunsurile destinate petenților, semnate de către șeful serviciului, precum și de președintele A.S.F. ori de persoana împuternicită de acesta, către Serviciul reglementare-autorizare intermediari, instituții de piață, în vederea efectuării demersurilor necesare expedierii acestora;

15. îndeplinește orice alte atribuții cu caracter specific domeniului de activitate, prevăzute de reglementările în vigoare sau dispuse de conducerea ierarhică.

1. monitorizează activitatea, evenimentele societare și operațiunile desfășurate de către emitenții de valori mobiliare din perspectiva îndeplinirii cerințelor specifice în materia guvernanței corporative, respectiv în vederea asigurării informării complete și corecte a deținătorilor de valori mobiliare și a potențialilor investitori și asigurării respectării drepturilor deținătorilor de valori mobiliare;

2. verifică și analizează rapoartele curente transmise de emitenți care vizează evenimentele societare/aspecte de guvernanță corporativă aflate în aria de verificare a serviciului și solicită, după caz, completarea sau modificarea conținutului acestora în cazul în care nu sunt conforme cu dispozițiile legale în vigoare;

3. analizează activitatea, evenimentele societare și operațiunile desfășurate de către emitenții de valori mobiliare din perspectiva necesității suspendării/introducerii la tranzacționare a valorilor mobiliare, în vederea asigurării informării corecte a investitorilor, și adoptă măsurile ce se impun în cazul în care operatorul de piață/sistem nu a dispus măsura necesară;

4. efectuează investigații cu privire la activitățile, evenimentele societare și operațiunile desfășurate de către emitenții de valori mobiliare care vizează aspecte ce țin de cerințele de guvernanță corporativă, respectiv de obligațiile de raportare ale emitenților și/sau respectarea drepturilor deținătorilor de valori mobiliare, propune adoptarea măsurilor ce se impun și informează conducerea ierarhică;

5. verifică modul de îndeplinire a atribuțiilor și obligațiilor legale ale administratorilor, directorilor, directorilor executivi, precum și ale altor persoane în legătură cu cerințele de guvernanță corporativă, respectiv în legătură cu obligațiile de raportare ale emitenților și/sau respectare a drepturilor deținătorilor de valori mobiliare, astfel cum sunt prevăzute la nivelul legislației specifice în materia emitenților;

6. solicită întrunirea consiliului de administrație sau, după caz, convocarea AGA, stabilind puncte ce trebuie incluse pe ordinea de zi, sau informează Direcția juridică, cu aprobarea Consiliului A.S.F., cu privire la necesitatea de a solicita tribunalului competent să dispună convocarea AGA dacă membrii consiliului de administrație al emitentului nu dau curs solicitărilor A.S.F.;

7. monitorizează respectarea drepturilor ce decurg din calitatea de deținător de valori mobiliare în relația cu emitenții de valori mobiliare;

8. urmărește respectarea de către emitenți a obligațiilor de raportare periodică (trimestrială, semestrială, anuală), conform reglementărilor în vigoare;

9. analizează conformitatea situațiilor financiare ale emitenților admiși la tranzacționare pe piața reglementată cu reglementările contabile în vigoare, conform procedurii de selecție și ghidului GLEFI;

10. analizează conformitatea raportărilor privind durabilitatea cu reglementările în vigoare, conform procedurii de selecție și ghidului GLESI;

11. monitorizează raportarea periodică anuală, pentru emitenții ale căror valori mobiliare sunt admise la tranzacționare pe piața reglementată, în formatul electronic unic european ESEF, în conformitate cu reglementările în vigoare;

12. audiază orice persoană în raport cu cazurile în care există indicii de încălcare a legislației pieței de capital, în limita competențelor, în legătură cu obligațiile de raportare ale emitenților și/sau respectare a drepturilor deținătorilor de valori mobiliare, astfel cum sunt prevăzute la nivelul legislației specifice în materia emitenților;

13. solicită documente/informații emitenților de valori mobiliare, persoanelor fizice sau juridice care pot deține informații/documente referitoare la acestea, altor instituții sau autorități ale statului pentru îndeplinirea atribuțiilor specifice;

14. analizează solicitările și transmite informații către ESMA, OCDE și alte autorități/organisme naționale și internaționale, în legătură cu emitenții listați;

15. participă la activitățile specifice ale grupurilor permanente și de experți de la nivelul A.S.F./național/ESMA/Consiliului Uniunii Europene/OCDE/altor organisme europene/internaționale din domeniul de competență al serviciului, precum și la orice alte activități/evenimente organizate în legătură cu atribuțiile desfășurate;

16. primește și analizează petițiile repartizate de Serviciul reglementare-autorizare intermediari, instituții de piață, asigură soluționarea acestora în mod argumentat și în conformitate cu prevederile cadrului legal aplicabil și transmite răspunsurile destinate petenților, semnate de către șeful serviciului, precum și de președintele A.S.F. ori de persoana împuternicită de acesta, către Serviciul reglementare-autorizare intermediari, instituții de piață, în vederea efectuării demersurilor necesare expedierii acestora;

17. îndeplinește orice alte atribuții cu caracter specific domeniului de activitate, prevăzute de reglementările în vigoare sau dispuse de conducerea ierarhică.

1. asigură monitorizarea în timp real a activității de tranzacționare pe piețele reglementate/sistemele multilaterale de tranzacționare/orice alte locuri de tranzacționare autorizate, reglementate și/sau supravegheate de A.S.F. în scopul identificării cazurilor ce pot afecta funcționarea ordonată și integritatea acestora;

2. analizează istoricul activității de tranzacționare, inclusiv tranzacțiile OTC raportate electronic de către intermediari prin Transaction Reporting Exchange Mechanism (TREM), în scopul identificării situațiilor ce pot afecta funcționarea ordonată și integritatea piețelor autorizate, reglementate și/sau supravegheate de A.S.F., după caz;

3. analizează preliminar cazurile considerate abateri de la normalitate/posibile cazuri de abuz pe piață, utilizând, după caz, raportările transmise de intermediari prin TREM și/sau raportările din registrele centrale de tranzacții/TRACE și/sau datele din sistemele de compensare-decontare autorizate de A.S.F. și sesizează motivat Serviciul inspecții emitenți și abuz pe piață;

4. analizează informările efectuate de către operatorii piețelor reglementate cu privire la posibile indicii de încălcare a legislației în ceea ce privește tranzacțiile cu instrumente financiare, cu excepția celor referitoare la suspiciuni în materia abuzului pe piață;

5. monitorizează notificarea și publicarea pozițiilor scurte nete semnificative pe acțiuni, în condițiile art. 5 și 6 din Regulamentul (UE) nr. 236/2012 al Parlamentului European și al Consiliului din 14 martie 2012 privind vânzarea în lipsă și anumite aspecte ale swapurilor pe riscul de credit;

6. analizează tranzacțiile efectuate în cadrul programelor de răscumpărare a acțiunilor și a programelor de stabilizare a prețului;

7. furnizează, la cerere, date la care serviciul are acces exclusiv, referitoare la tranzacții sau la instrumente financiare admise la tranzacționare, celorlalte structuri organizatorice de specialitate, precum și organelor de urmărire penală;

8. întocmește raportul zilnic de tranzacționare și informează în scris conducerea ierarhică cu privire la orice încălcare a normelor legale în vigoare;

9. verifică prin sondaj evaluarea zilnică a valorii contractelor în derulare la prețul pieței, în cazul contractelor derivate extrabursiere necompensate printr-o contraparte centrală;

10. asigură supravegherea contrapărților nefinanciare în conformitate cu legislația în vigoare (EMIR) din punctul de vedere al obligațiilor de raportare și monitorizează respectarea cerințelor legale în legătură cu exceptarea tranzacțiilor intragrup de la obligațiile de raportare, schimb de garanții și compensare pentru aceste contrapărți;

11. analizează solicitările privind operarea transferului direct ce necesită avizul/aprobarea expresă a A.S.F. și, după caz, propune Consiliului A.S.F. avizarea acestor operațiuni, în temeiul prevederilor legale incidente;

12. colaborează cu structurile specializate din A.S.F. responsabile de gestionarea petițiilor în vederea soluționării cu celeritate de către acestea a petițiilor care necesită suport de specialitate;

13. participă la activitățile specifice ale grupurilor permanente și de experți de la nivelul A.S.F./național/ESMA/Consiliului Uniunii Europene/altor organisme europene/internaționale din domeniul de competență al serviciului, precum și la orice alte activități/evenimente organizate în legătură cu atribuțiile desfășurate;

14. îndeplinește orice alte atribuții cu caracter specific domeniului de activitate, prevăzute de reglementările în vigoare sau dispuse de conducerea ierarhică.

1. recepționează, gestionează și analizează listele conținând persoanele care dețin informații privilegiate, transmise A.S.F. de către emitenții de valori mobiliare;

2. recepționează, gestionează și analizează notificările transmise A.S.F. conform prevederilor legale în vigoare;

3. recepționează, gestionează și analizează rapoartele zilnice de tranzacționare întocmite de serviciul supraveghere electronică și monitorizare tranzacții;

4. recepționează, gestionează și analizează rapoartele analitice de tranzacționare și rapoartele conținând abateri de la normalitate/posibile cazuri de abuz pe piață;

5. recepționează, gestionează și analizează rapoartele de tranzacții și ordine suspecte (STOR) transmise A.S.F. conform prevederilor legale în vigoare;

6. urmărește informările continue și periodice ale emitenților, precum și știrile, opiniile și analizele referitoare la emitenți, piețe și instrumente financiare în contextul aplicării prevederilor privind abuzul pe piață;

7. analizează solicitările formulate de organele de urmărire penală competente ce vizează aplicarea prevederilor legale referitoare la abuzul pe piață și formulează răspunsul pe care îl supune aprobării conducerii ierarhice și/sau Consiliului A.S.F. conform competențelor delegate;

8. analizează sesizările formulate de petenți privind incidența prevederilor legale privind abuzul pe piață;

9. audiază orice persoane în procedura de investigare a abuzului pe piață;

10. derulează investigații cu privire la activitățile cărora le pot fi incidente prevederile legale referitoare la abuzul pe piață, inclusiv cu efectuarea de controale tematice/inopinate la distanță sau la sediul entităților reglementate sau supravegheate;

11. derulează, independent sau în colaborare cu alte structuri relevante din cadrul A.S.F., inspecții inopinate la fața locului la sediul emitenților supravegheați și/sau, în cooperare cu alte autorități, la sediul altor entități ce desfășoară activități pe piața de capital;

12. comunică structurilor relevante din cadrul A.S.F. date și informații colectate în cadrul inspecțiilor inopinate la fața locului, pentru scopul valorificării de către acestea, conform atribuțiilor deținute;

13. întocmește note ca urmare a investigațiilor derulate cu privire la activitățile cărora le pot fi incidente prevederile legale referitoare la abuzul pe piață, în vederea adoptării de către A.S.F. a unei decizii privind:

14. întocmește analize de specialitate, pe care le prezintă conducerii ierarhice, pentru acele situații în care nu se constată indicii privind posibile fapte de abuz pe piață;

15. analizează și propune măsuri în privința popririi/ sechestrului/executării instrumentelor financiare;

16. primește și analizează petițiile repartizate de Serviciul reglementare-autorizare intermediari, instituții de piață, asigură soluționarea acestora în mod argumentat și în conformitate cu prevederile cadrului legal aplicabil și transmite răspunsurile destinate petenților, semnate de către șeful serviciului, precum și de președintele A.S.F. ori de persoana împuternicită de acesta, către Serviciul reglementare-autorizare intermediari, instituții de piață, în vederea efectuării demersurilor necesare expedierii acestora;

17. îndeplinește orice alte atribuții cu caracter specific domeniului de activitate, prevăzute de reglementările în vigoare sau dispuse de conducerea ierarhică.