LISTA de verificare a procedurilor competitive derulate de beneficiari privați Planul național de redresare și reziliență
Obiectul verificării conform anexei la Ordinul ministrului investițiilor și proiectelor europene nr. 372/2024, cu modificările ulterioare
Tip abatere conform anexei nr. 13 din Ordonanța de urgență a Guvernului nr. 70/2022 privind prevenirea, verificarea și constatarea neregulilor/dublei finanțări, a neregulilor grave apărute în obținerea și utilizarea fondurilor externe nerambursabile/rambursabile alocate României prin Mecanismul de redresare și reziliență și/sau a fondurilor publice naționale aferente acestora și recuperarea creanțelor rezultate, aprobată cu modificări și completări prin Legea nr. 227/2023, cu modificările și completările ulterioare
Respectarea prevederilor cap. II „Domeniul de aplicare“ și ale pct. 4.7 din cap. IV „Prevederi generale“
Se verifică dacă s-a ales corect procedura pornind de la valoarea estimată, respectiv este egală sau mai mare decât pragurile valorice prevăzute de art. 7 alin. (5) din Legea nr. 98/2016 privind achizițiile publice, cu modificările și completările ulterioare, dar mai mică decât pragul de la art. 7 alin. (1) din aceeași lege.
Se verifică existența Notei privind determinarea valorii estimate prin care beneficiarul privat achiziționează produse, servicii, lucrări, aplicând instrucțiunile aferente procedurii competitive prevăzute la cap. VI din anexa la Ordinul ministrului investițiilor și proiectelor europene nr. 372/2024, cu modificările ulterioare.
Se urmărește ca prin estimarea valorii achiziției beneficiarul să nu divizeze obiectul acesteia cu scopul de a evita aplicarea prevederilor privind procedura de achiziție publică.
Valoarea estimată a achiziției:
Nota privind determinarea valorii estimate:
Condițiile cumulative pentru atribuirea de către o entitate juridică fără calitate de autoritate contractantă a unui contract de lucrări/servicii/produse (dacă este cazul):
Se verifică dacă s-a ales corect procedura pornind de la valoarea estimată.
Dacă valoarea estimată depășește pragul valoric prevăzut de art. 7 alin. (5) din Legea nr. 98/2016, cu modificările și completările ulterioare, este mai mică decât pragurile de la art. 7 alin. (1) din aceeași lege și respectă prevederile pct. 4.7 din cap. IV „Prevederi generale“ din anexa la Ordinul ministrului investițiilor și proiectelor europene nr. 372/2024, cu modificările ulterioare, beneficiarul privat trebuie să aplice procedura competitivă.
Respectă/Nu respectă prevederile menționate la obiectul verificării.
(Se menționează art./alin., după caz.)
pct. 1 - Divizarea artificială a contractelor de lucrări/produse/servicii
Respectarea regulilor de publicitate și transparență la demararea procedurii competitive, conform pct. 6.2 din cap. VI „Procedura competitivă“
Se verifică dacă a fost publicat un anunț pe platforma https://proiecte.pnrr.gov.ro, dacă acesta este însoțit de caietul de sarcini și conține informațiile prevăzute la cap. VI pct. 6.2 alin. (3) din anexa la Ordinul ministrului investițiilor și proiectelor europene nr. 372/2024, cu modificările ulterioare.
Se verifică perioada minimă de 10 zile lucrătoare între data publicării anunțului pe platforma https://proiecte.pnrr.gov.ro și data depunerii ofertelor. (Nu se iau în calcul ziua de transmitere și ziua de depunere a ofertelor.)
Verificarea se realizează pe platforma https://coordonare.pnrr.gov.ro.
Anunțul .... a fost publicat pe https://proiecte.pnrr.gov.ro secțiunea Anunțuri-Proceduri:
data .... DA (data/Se specifică unde a fost publicat.)
Respectă/Nu respectă prevederile menționate la obiectul verificării.
(Se menționează art. /alin., după caz.)
pct. 2 - Nerespectarea cerințelor privind asigurarea unui grad adecvat de publicitate și transparență la publicarea procedurii competitive
Respectarea regulilor de elaborare a specificațiilor tehnice conform pct. 6.1 din cap. VI „Procedura competitivă“ și aplicarea unor criterii de calificare și selecție și/sau a unor criterii de atribuire (factori de evaluare) legale și proporționale cu obiectul achiziției
Se verifică stabilirea specificațiilor tehnice din caietul de sarcini:
a) prin raportare la cerințe de performanță sau cerințe funcționale, inclusiv caracteristici de mediu, cu condiția ca parametrii să fie suficient de preciși pentru a permite ofertanților să determine obiectul contractului și beneficiarului privat să atribuie contractul;
b) prin trimitere la specificații tehnice și, ca ordine de prioritate, la standarde naționale care transpun standarde europene, evaluări tehnice europene, specificații tehnice comune, standarde internaționale, alte sisteme de referință tehnice instituite de către organismele de standardizare europene sau, în lipsa oricărora dintre acestea, la standarde naționale, la agremente tehnice naționale sau specificații tehnice naționale referitoare la proiectarea, calcularea și execuția lucrărilor și la utilizarea produselor. Fiecare astfel de trimitere este însoțită de mențiunea „sau echivalent“;
c) prin combinarea sau prin utilizarea alternativă a celor două modalități descrise mai sus.
Se verifică criteriile de calificare și selecție și/sau criteriile de atribuire (factori de evaluare), astfel încât acestea să nu fie disproporționate în raport cu natura și complexitatea contractului de achiziție.
Se verifică dacă, cu excepția cazului în care acest lucru este justificat de obiectul contractului, specificațiile tehnice nu precizează un anumit producător, o anumită origine sau un anumit procedeu care caracterizează produsele sau serviciile furnizate de un anumit operator economic și nici nu se referă la mărci, brevete, tipuri, la o origine sau la o producție specifică, care ar avea ca efect favorizarea sau eliminarea anumitor operatori economici sau produse.
Stabilirea specificațiilor tehnice prin precizarea elementelor prevăzute mai sus se poate utiliza în situații excepționale, în cazul în care nu este posibilă o descriere suficient de precisă și de inteligibilă a obiectului contractului, situație în care se va utiliza sintagma „sau echivalent“.
Respectă/Nu respectă prevederile menționate la obiectul verificării.
(Se menționează art./alin., după caz.)
pct. 4 - Aplicarea unor criterii de calificare și selecție și/sau a unor criterii de atribuire (factori de evaluare) nelegale
Respectarea regulilor de publicitate și transparență, la desemnarea ofertantului câștigător, prevăzute la pct. 6.5 din cap. VI „Procedura competitivă“
Se verifică publicarea rezultatului procedurii competitive de către beneficiar pe platforma https://proiecte.pnrr.gov.ro
Se verifică respectarea termenelor stabilite la articolele în cauză referitoare la regulile de publicitate și transparență.
Verificarea respectării termenelor se realizează pe baza informațiilor din platforma https://coordonare.pnrr. gov.ro.
A fost publicat pe https://proiecte.pnrr.gov.ro secțiunea
Termen de depunere a ofertelor:
Nr. de zile depunere oferte:
Contract nr. .... de furnizare produse/de prestare servicii/de execuție lucrări ..........
Comunicarea rezultatului procedurii competitive ............
Data transmiterii achiziției de beneficiar în https://coordonare.pnrr.gov.ro: .................
Termen de transmitere anunț: ... zile
Respectă/Nu respectă prevederile menționate la obiectul verificării.
(Se menționează art. /alin., după caz.)
pct. 3 - Nerespectarea cerințelor privind asigurarea unui grad adecvat de publicitate și transparență la desemnarea ofertantului câștigător
Respectarea regulilor de atribuire a contractului de achiziție, conform pct. 6.3 și 6.5 din cap. VI „Procedura competitivă“
a) raportul procedurii de atribuire și dovada comunicărilor privind rezultatul procedurii, propunerea financiară a ofertei câștigătoare;
b) contractul de furnizare de produse/prestări servicii/execuție lucrări.
Contractul trebuie să menționeze: operatorul economic desemnat câștigător prin raportul procedurii de achiziție; datele de identificare ale celor două părți semnatare, obiectul, valoarea și durata contractului; condiții referitoare la prestarea serviciilor, execuția lucrărilor, livrare, montaj, punere în funcțiune, recepție, standarde de calitate, service, garanții, posibilitatea de acordare a unui avans etc., după caz, conform prevederilor legale aplicabile; anexe la contract: caietul de sarcini, clarificările și oferta operatorului economic declarat câștigător.
Nu se pot modifica prin contract caietul de sarcini și oferta ofertantului declarat câștigător care au stat la baza atribuirii contractului.
Orice contract semnat în condițiile legislației naționale în vigoare începe să producă efecte din momentul semnării acestuia de către ambele părți. Anterior semnării contractului nu pot fi furnizate produse/prestate servicii/executate lucrări și nu pot fi efectuate plăți. Același principiu este aplicabil și actelor adiționale la aceste contracte.
Verificarea se realizează pe platforma https://coordonare.pnrr.gov.ro.
Valoarea estimată a achiziției (fără TVA): ..... lei
Număr oferte depuse: .........
Informații generale privind evaluarea ofertelor
Raportul procedurii nr. ..../data
Comunicările către ofertanți:
Se verifică dacă s-a transmis comunicarea privind operatorul desemnat câștigător.
Valoare contractată (fără TVA): ..... lei Operatorul economic declarat câștigător: Anexe la contract:
Oferta câștigătoare se încadrează în valoarea estimată a achiziției, reprezentând ......% din această valoare. Pentru diferența de (x lei), aceasta se suportă de către beneficiar ...../se utilizează în conformitate cu prevederile ghidului (detaliere pentru oricare dintre situații).
Respectă/Nu respectă prevederile menționate la obiectul verificării.
(Se menționează art./alin., după caz.)
Respectarea regulilor de anulare a procedurii de atribuire conform pct. 6.3 alin. (10), (16) și (17) din cap. VI „Procedura competitivă“ și pct. 6.5 alin. (3) și (5) din cap. VI „Procedura competitivă“
Se verifică Raportul procedurii și motivul/motivele anulării procedurii.
a) în situația în care, până la termenul stabilit pentru depunerea ofertelor, nu s-a depus nicio ofertă;
b) dacă în etapa de evaluare beneficiarul privat identifică erori de fond în caietul de sarcini, care ar putea conduce la încălcarea principiilor;
c) dacă ofertantul declarat câștigător nu se prezintă în termenul stabilit pentru demararea formalităților necesare formalizării contractului și nu prezintă nicio justificare scrisă cu privire la motivele absenței sale, beneficiarul privat poate decide atribuirea contractului următorului clasat sau anularea procedurii, cu actualizarea raportului procedurii de achiziție în consecință și cu reluarea procedurilor de comunicare stabilite la pct. 6.5 alin. (1) din cap. VI din anexa la Ordinul ministrului investițiilor și proiectelor europene nr. 372/2024, cu modificările ulterioare;
d) în cazul procedurilor cu mai multe loturi, termenul de 5 zile lucrătoare se calculează de la semnarea ultimului contract de achiziție sau de la anularea procedurii pentru loturile care nu au putut fi atribuite sau în cazul cărora, deși au fost atribuite, ofertantul declarat câștigător nu a îndeplinit în termenul stabilit formalitățile pentru semnarea contractului.
Raportul referitor la anularea procedurii se transmite de către beneficiar prin canalul „Comunicare“, către Coordonatorul de reforme și investiții https://coordonare.pnrr.gov.ro.
Raportul de anulare a procedurii nr. ...
Respectă/Nu respectă prevederile menționate la obiectul verificării.
(Se menționează art. /alin., după caz.)
Respectarea regulilor de modificare a contractului:
- modificarea tipului de produs/serviciu/lucrare;
- ajustarea prețului conform pct. 4.7 alin. (5) din cap. IV „Prevederi generale“,
pct. 6.1 alin. (8), (9), (20), (21) și (22), pct. 6.5 alin. (7) din cap. VI „Procedura competitivă“, pct. 8.2-8.5 din cap. VIII „Dispoziții finale“
Se verifică actele adiționale, facturi sau bon fiscal, ordin de plată, proces-verbal de recepție, note de renunțare/suplimentare.
În situația în care se dorește modificarea tipului de produs/serviciu/lucrare care urmează să fie achiziționat(ă), beneficiarul privat trebuie să obțină în prealabil acordul coordonatorului de reforme/investiții în responsabilitatea căruia se află contractul/decizia/ordinul/ acordul de finanțare, pentru ca acesta din urmă să verifice dacă se păstrează scopul pentru care a fost aprobată achiziția.
Posibilitatea de ajustare a prețului contractului trebuie să fie precizată în caietul de sarcini.
Dacă este acceptată ajustarea de preț, beneficiarul privat are obligația de a preciza în caietul de sarcini modul concret de ajustare a prețului și, după caz, indicii care vor fi utilizați, precum și sursa informațiilor cu privire la evoluția acestora (buletine statistice, cotații ale burselor de mărfuri sau alte documente oficiale care să justifice ajustarea prețului).
Orice modificare care prevede suplimentarea prețului contractului de achiziție se face în condițiile în care beneficiarul privat suportă diferența de preț în integralitatea sa, din bugetul propriu sau din alte surse de finanțare.
În situația în care valoarea estimată a achiziției se actualizează și dacă aceasta este mai mare decât cea declarată în cererea de finanțare, diferența de preț va fi suportată de către beneficiarul privat, în integralitatea sa, din bugetul propriu sau din alte surse de finanțare sau va fi suplimentată în conformitate cu prevederile ghidului specific, dacă este cazul.
Orice modificare a contractului se efectuează prin întocmirea unui act adițional, în condițiile prevăzute de clauzele contractuale inițiale. Scopul actului adițional trebuie să fie strâns legat de obiectul contractului inițial.
În situații cu totul excepționale, produsele care fac obiectul contractului se pot modifica dacă ceea ce s-a ofertat nu se mai comercializează în mod curent pe piață (cu prezentarea unei dovezi în acest sens) și dacă produsele se înlocuiesc cu produse cu caracteristici egale sau superioare din punct de vedere tehnic, care nu ridică probleme de compatibilitate, cu respectarea prevederilor Ghidului solicitantului și ale contractului/deciziei/ordinului/acordului de finanțare, fără modificarea prețului.
Orice modificare care prelungește durata de execuție a contractului trebuie efectuată astfel încât implementarea să fie realizată înaintea expirării contractului/ deciziei/ordinului/acordului de finanțare.
În cazul în care durata de execuție a constituit un avantaj în alegerea ofertei câștigătoare este permisă prelungirea duratei de execuție doar dacă nu este afectat avantajul ofertantului declarat câștigător față de ceilalți ofertanți.
Verificarea se realizează pe platforma https://coordonare.pnrr.gov.ro.
Modificări aduse contractului:
Durata de prelungire (dacă este cazul): Valoarea suplimentată (dacă este cazul):
Sursa de finanțare pentru diferența de preț (dacă este cazul):
Obiectul actului adițional:
- modificările clauzelor contractuale;
- impactul modificărilor efectuate (valoarea modificărilor se va determina pe baza valorii cumulate a modificărilor succesive, dacă este cazul);
- respectarea regulilor cu privire la ajustarea prețului;
- încadrarea în durata contractului de finanțare;
- încadrarea în bugetul contractului de finanțare.
În situații cu totul excepționale, produsele care fac obiectul contractului se pot modifica, dacă ceea ce s-a ofertat nu se mai comercializează în mod curent pe piață (cu prezentarea unei dovezi în acest sens) și dacă produsele se înlocuiesc cu produse cu caracteristici egale sau superioare din punct de vedere tehnic care nu ridică probleme de compatibilitate, fără modificarea prețului.
Respectă/Nu respectă prevederile menționate la obiectul verificării.
(Se menționează art./alin., după caz.)
Verificarea evitării dublei finanțări și a principiului DNSH conform pct. 4.8 și 4.9 din cap. IV „Prevederi generale“ și conform anexelor nr. 1 și 2
Se verifică existența celor două declarații:
- declarație pe propria răspundere privind evitarea dublei finanțări;
- declarație privind respectarea principiului DNSH.
Se verifică dacă, la nivelul caietului de sarcini/specificațiilor tehnice/anunțului de participare au fost incluse cerințele privind evitarea dublei finanțări/respectarea principiului DNSH, astfel cum au fost acestea solicitate prin ghidul specific.
Ofertantul câștigător trebuie să includă în dosarul achiziției o declarație pe propria răspundere din care să rezulte că nu a încălcat prevederile referitoare la dubla finanțare și că a respectat principiul DNSH, precum și alte documente, dacă este cazul.
Verificarea se realizează pe platforma https://coordonare.pnrr.gov.ro.
Anexa nr. 1 „Declarație privind evitarea dublei finanțări în obținerea și utilizarea fondurilor externe nerambursabile și rambursabile aferente Mecanismului de redresare și reziliență, prin Planul național de redresare și reziliență“ la anexa la Ordinul ministrului investițiilor și proiectelor europene nr. 372/2024, cu modificările ulterioarele
Anexa nr. 2 „Declarație privind respectarea principiului DNSH - «Do No Significant Harm» în obținerea și utilizarea fondurilor externe nerambursabile și rambursabile aferente Mecanismului de redresare și reziliență, prin Planul național de redresare și reziliență“ la anexa la Ordinul ministrului investițiilor și proiectelor europene nr. 372/2024, cu modificările ulterioare
Alte documente, dacă este cazul, conform solicitării beneficiarului privat
Respectă/Nu respectă prevederile menționate la obiectul verificării.
(Se menționează art./alin., după caz.)
pct. 5 - Nerespectarea obligațiilor privind evitarea situațiilor de natură să genereze dubla finanțare
pct. 6 - Nerespectarea obligațiilor privind adoptarea de măsuri necesare pentru respectarea principiului DNSH
Respectarea termenelor privind modalitatea de contestare conform pct. 6.4 și pct. 6.5 alin. (1) din cap. VI „Procedura competitivă“
Se verifică dacă au fost depuse contestații după finalizarea procedurii și dacă s-au respectat termenele de răspuns la contestație.
- termenul va fi comunicat împreună cu raportul procedurii de achiziție către toți operatorii economici care au înaintat oferte;
- beneficiarul privat va soluționa și va comunica răspunsul operatorului economic în termen de maximum 5 zile lucrătoare de la primirea contestației;
- în situația în care operatorul economic este nemulțumit de modul în care beneficiarul privat a soluționat contestația, acesta se poate adresa coordonatorului de reforme și/sau investiții în termen de maximum 5 zile lucrătoare de la data primirii răspunsului, cu notificarea beneficiarului privat asupra acțiunii inițiate;
- coordonatorul de reforme și/sau investiții va soluționa și va comunica răspunsul atât operatorului economic, cât și beneficiarului privat, în termen de maximum 20 de zile lucrătoare de la primirea contestației.
În situația în care operatorul economic este nemulțumit de modul în care coordonatorul de reforme și/sau investiții a soluționat contestația, acesta se poate adresa instanțelor de judecată competente în condițiile legii și cu notificarea atât a coordonatorului de reforme și/sau investiții, cât și a beneficiarului privat asupra acțiunii inițiate;
- mijloacele de comunicare utilizate sunt cele stabilite conform prevederilor pct. 6.2 alin. (3) din cap. VI la anexa la ordinul ministrului investițiilor și proiectelor europene nr. 372/2024, cu modificările ulterioare;
- ulterior parcurgerii termenelor precizate mai sus, beneficiarul privat va menționa rezultatul activităților în raportul procedurii de achiziții.
Verificarea se realizează pe platforma https://coordonare.pnrr.gov.ro.
Răspunsul nr./concluzie contestație/admisă/respinsă: ...
Termen depunere contestație:
Nr. de zile până la răspunsul la contestație:
Respectă/Nu respectă prevederile menționate la obiectul verificării.
(Se menționează art./alin., după caz.)