privind modul de încasare și de gestionare a veniturilor extrabugetare din care se finanțează Comisia Națională a Valorilor Mobiliare
Notă *) Republicat în temeiul art. IV alin. (3) din Regulamentul nr. 4/2004 de modificare a Regulamentului nr. 5/2002 privind modul de încasare și de gestionare a veniturilor extrabugetare din care se finanțează Comisia Națională a Valorilor Mobiliare.
Regulamentul nr. 5/2002, pus în aplicare prin Ordinul președintelui Comisiei Naționale a Valorilor Mobiliare nr. 108/2002, a fost publicat în Monitorul Oficial al României, Partea I, nr. 53 din 30 ianuarie 2003 și a mai fost modificat și completat prin Regulamentul nr. 2/2003, pus în aplicare prin Ordinul președintelui Comisiei Naționale a Valorilor Mobiliare nr. 22/2003, publicat în Monitorul Oficial al României, Partea I, nr. 341 din 20 mai 2003, Regulamentul nr. 7/2003, pus în aplicare prin Ordinul președintelui Comisiei Naționale a Valorilor Mobiliare nr. 31/2003, publicat în Monitorul Oficial al României, Partea I, nr. 578 din 13 august 2003, și Regulamentul nr. 8/2003, pus în aplicare prin Ordinul președintelui Comisiei Naționale a Valorilor Mobiliare nr. 40/2003, publicat în Monitorul Oficial al României, Partea I, nr. 803 din 14 noiembrie 2003.
Capitolul I — Dispoziții generale ↑ Cuprins
Prezentul regulament stabilește modul de încasare, raportare și gestionare a veniturilor extrabugetare, care se constituie ca surse proprii de finanțare a Comisiei Naționale a Valorilor Mobiliare, denumită în continuare C.N.V.M., potrivit următoarelor acte normative:
- Ordonanța de urgență a Guvernului nr. 28/2002 privind valorile mobiliare, serviciile de investiții financiare și piețele reglementate, aprobată cu modificări și completări prin Legea nr. 525/2002;
Încasarea veniturilor se face în conformitate cu prevederile art. 13 din Statutul Comisiei Naționale a Valorilor Mobiliare, denumit în continuare Statutul C.N.V.M.
(1) C.N.V.M. stabilește și modifică nivelul cotelor prevăzute la art. 13 alin. (2) lit. a)-d) din Statutul C.N.V.M., în cadrul limitei maxime.
(2) Cuantumul tarifelor și comisioanelor prevăzute la art. 13 alin. (2) lit. f), g) și j) din Statutul C.N.V.M. este stabilit prin prezentul regulament.
(3) Cuantumul tarifelor, comisioanelor și veniturilor prevăzute la art. 13 alin. (2) lit. e) și k) din Statutul C.N.V.M. se stabilește de C.N.V.M. ca anexă la bugetul propriu de venituri și cheltuieli și se aprobă de Parlamentul României.
Capitolul II — Determinarea, încasarea și gestionarea veniturilor C.N.V.M. ↑ Cuprins
(1) Nivelul cotei percepute de C.N.V.M. pentru tranzacțiile derulate pe orice piață reglementată, cu excepția piețelor reglementate de instrumente financiare derivate, este evidențiat la pct. 1 din anexa care face parte integrantă din prezentul regulament.
(2) Sumele provenind din cota prevăzută la alin. (1) se suportă de cumpărător și se calculează zilnic de către:
- Bursa de Valori București, pentru tranzacțiile efectuate pe piața bursieră;
- Societatea Comercială Bursa Electronică "RASDAQ" - S.A., pentru tranzacțiile efectuate pe piața RASDAQ;
- piețele reglementate, altele decât bursele de valori;
- societățile de bursă, pentru tranzacțiile derulate pe orice piață la disponibil organizate de acestea.
(3) Entitățile prevăzute la alin. (2) au obligația să încaseze de la toți operatorii piețelor respective sumele reprezentând cota prevăzută la alin. (1) aplicată la valoarea tranzacțiilor zilnice și să efectueze viramentele respective, conform alin. (4), în contul indicat de C.N.V.M.
(4) Virarea sumelor datorate se va realiza lunar, cel târziu până la data de 25 a fiecărei luni calendaristice, corespunzător volumului tranzacțiilor din luna precedentă.
(1) Nivelul cotei percepute de C.N.V.M. din valoarea activului net înregistrat de fondurile deschise de investiții, societățile de investiții și fondurile cu capital de risc este evidențiat la pct. 2 din anexă.
(2) Baza de calcul la care se aplică cota prevăzută la alin. (1) este reprezentată de valoarea activului net al fondurilor deschise de investiții, al societăților de investiții și al fondurilor cu capital de risc, calculată de depozitar pentru ultima zi lucrătoare a fiecărei luni calendaristice.
(3) Suma lunară datorată C.N.V.M. se calculează pe baza valorii activului net în conformitate cu prevederile alin. (2) și se determină conform formulei:
───────────────── x nivel cotă (%)
(4) Virarea sumelor datorate se va realiza lunar, cel mai târziu până la data de 25 a fiecărei luni calendaristice pentru luna precedentă.
(5) Sumele provenite din cota prevăzută la alin. (1) se virează de către societățile de investiții autoadministrate și de către societățile de administrare a investițiilor pentru societățile de investiții, pentru fondurile deschise de investiții și pentru fondurile cu capital de risc asupra cărora își exercită activitatea de administrare.
(6) Prevederile alin. (1)-(4) se aplică și societăților de investiții financiare, înființate în conformitate cu prevederile Legii nr. 133/1996 pentru transformarea Fondurilor Proprietății Private în societăți de investiții financiare. Virarea sumelor datorate se va realiza lunar de către societățile de administrare a investițiilor și societățile de investiții financiare autoadministrate.
(7) Sunt exceptate de la plata sumei prevăzute la alin. (3) organismele de plasament colectiv în valori mobiliare aflate în perioada de 90 de zile de la autorizare, în conformitate cu prevederile art. 53 alin. (1) din Ordonanța de urgență a Guvernului nr. 26/2002 privind organismele de plasament colectiv în valori mobiliare, aprobată cu modificări și completări prin Legea nr. 513/2002.
(1) Nivelul cotei percepute de C.N.V.M. pentru ofertele publice de vânzare este evidențiat la pct. 3 din anexă.
(2) Sumele provenite din cota prevăzută la alin. (1) se calculează la valoarea determinată pe baza subscrierilor realizate și se virează de către ofertant la data închiderii derulării ofertei, în contul indicat de C.N.V.M.
(3) Dovada plății corecte a sumelor prevăzute la alin. (2) se prezintă la C.N.V.M. o dată cu raportul privind rezultatele ofertei.
(1) Nivelul cotelor percepute de C.N.V.M. pentru ofertele publice de cumpărare, respectiv de preluare, este evidențiat la pct. 4 din anexă.
(2) Sumele provenite din aplicarea cotelor prevăzute la alin. (1) se calculează la valoarea determinată pe baza subscrierilor realizate în ofertele publice de cumpărare, respectiv de preluare, și se virează de către ofertant la data închiderii derulării ofertei, în contul indicat de C.N.V.M.
(3) Dovada plății corecte a sumelor prevăzute la alin. (2) se prezintă la C.N.V.M. o dată cu raportul privind rezultatele ofertei.
Sumele provenite din aplicarea tarifelor și comisioanelor stabilite în conformitate cu prevederile art. 13 alin. (2) lit. e) din Statutul C.N.V.M. se calculează și se rețin lunar de către societatea de bursă de la fiecare parte contractantă și se virează de către aceasta în contul indicat de C.N.V.M., în prima decadă a fiecărei luni calendaristice pentru luna precedentă.
(1) Tarifele și comisioanele, percepute în conformitate cu prevederile art. 13 alin. (2) lit. f) din Statutul C.N.V.M., privind operațiunile efectuate de C.N.V.M. sunt evidențiate la pct. 5.1-5.6 din anexă.
(2) Eliberarea actelor individuale se va face cu condiția prezentării către C.N.V.M. a dovezii achitării sumelor datorate.
(3) Sumele provenite din tarifele de examinare și de coordonare a activității de formare profesională se calculează prin aplicarea la veniturile încasate de la beneficiarii serviciilor, de către organismele de formare profesională acreditate de C.N.V.M., a cotei evidențiate la pct. 5.7 din anexă.
(4) Sumele datorate se virează în termen de maximum 5 zile calendaristice de la data încasării tarifelor de la beneficiarii serviciilor respective, în contul indicat de C.N.V.M.
(5) Sumele percepute pentru monitorizarea entităților autorizate și supravegheate de C.N.V.M. se determină prin aplicarea cotei prevăzute la pct. 5.8 din anexă și au drept bază de calcul veniturile din exploatare obținute lunar din activitățile autorizate de C.N.V.M. realizate de acestea*1).
(6) Sumele datorate conform alin. (5) se virează trimestrial, în prima decadă a primei luni din trimestrul următor celui pentru care se datorează, în contul indicat de C.N.V.M.
(1) Tarifele percepute în conformitate cu prevederile art. 13 alin. (2) lit. g) și j) din Statutul C.N.V.M. sunt evidențiate la pct. 6 și 9 din anexă.
(2) Sumele provenite din tarifele percepute pentru operațiunile prevăzute la pct. 6.1-6.3, precum și la pct. 9.1 și 9.2 din anexă se achită de beneficiarii serviciilor la data efectuării operațiunilor respective, în contul indicat de C.N.V.M.
(3) Sumele provenite din tarifele percepute pentru operațiunile prevăzute la pct. 6.4 din anexă se plătesc de către emitenții de valori mobiliare cel mai târziu în prima lună a semestrului II al anului pentru care aceste sume se datorează.
(1) Veniturile C.N.V.M. se utilizează potrivit destinației prevăzute în bugetul de venituri și cheltuieli al C.N.V.M., aprobat anual de Parlamentul României, potrivit prevederilor art. 14 alin. (3) din Statutul C.N.V.M.
(2) Utilizarea veniturilor încasate de C.N.V.M. se face conform prevederilor Statutului C.N.V.M. și ale reglementărilor C.N.V.M. emise în aplicarea legii.
(3) Veniturile rămase neutilizate la închiderea exercițiului bugetar rămân la dispoziția C.N.V.M., urmând să fie folosite în anul următor, conform prevederilor art. 14 alin. (4) din Statutul C.N.V.M.
Capitolul III — Raportarea și supravegherea încasării veniturilor ↑ Cuprins
(1) Entitățile care datorează sumele prevăzute la art. 4, 5, 8 și art. 9 alin. (3) și (5) au obligația să informeze C.N.V.M. prin situații lunare întocmite în baza datelor prevăzute la alin. (2).
(2) Situațiile lunare se transmit în formă scrisă și în format electronic până la data de 25 a fiecărei luni calendaristice pentru luna precedentă și vor conține cel puțin următoarele:
- datele de identificare a debitorului;
- nivelul cotei/comisionului;
- cuantumul sumei datorate, din care suma achitată, inclusiv data și numărul documentului de plată, după caz;
- semnăturile autorizate.
(1) În cazul constatării unor diferențe între datele raportate și situația rezultată în urma verificărilor efectuate, C.N.V.M. solicită în scris debitorului în cauză clarificările și corecturile ce se impun.
(2) Debitorul este obligat să răspundă solicitării în termen de 5 zile lucrătoare, iar C.N.V.M. va recalcula obligația de plată, conform dispozițiilor legale în vigoare.
Capitolul IV — Penalități și sancțiuni ↑ Cuprins
Pentru nevirarea sumelor prevăzute în prezentul regulament la termenele stabilite, C.N.V.M. va calcula penalități pe zi de întârziere în conformitate cu legislația aplicată veniturilor bugetare.
(1) În cazul neraportării în termenele stabilite a datelor necesare pentru calcularea veniturilor C.N.V.M. se aplică următoarele penalități:
a) majorarea cu 10% a sumei datorate la întârzieri de până la 30 de zile calendaristice;
b) majorarea cu 30% pentru întârzieri cuprinse între 31 și 60 de zile calendaristice;
c) majorarea cu 50% pentru întârzieri de peste 60 de zile calendaristice.
(2) În cazul raportării eronate a bazei de calcul, C.N.V.M. aplică o penalitate de 50% la diferențele constatate, la care se adaugă în mod corespunzător și penalitățile prevăzute la art. 14.
Pentru neplata sumelor datorate la termenele și în condițiile stabilite prin prezentul regulament sau pentru întârzieri de peste 90 de zile în condițiile art. 15 alin. (1), C.N.V.M. va recurge la executarea silită a acestora, potrivit legii, și poate hotărî, după caz, sancționarea entităților respective în conformitate cu prevederile art. 17 din Statutul C.N.V.M.
Sumele rezultate din penalitățile aplicate corespunzător art. 14 și 15 se constituie ca venit al C.N.V.M. în conformitate cu prevederile art. 13 alin. (2) lit. h) din Statutul C.N.V.M.
Capitolul V — Dispoziții finale ↑ Cuprins
C.N.V.M. actualizează periodic, prin ordin al președintelui, nivelul tarifelor percepute în conformitate cu evoluția indicatorilor macroeconomici care stau la baza fundamentării bugetului de stat.
La data intrării în vigoare a prezentului regulament se abrogă Regulamentul Comisiei Naționale a Valorilor Mobiliare nr. 6/2000 privind modul de încasare și de gestionare a veniturilor extrabugetare din care se finanțează Comisia Națională a Valorilor Mobiliare potrivit Ordonanței de urgență a Guvernului nr. 229/2000 pentru modificarea și completarea Legii nr. 52/1994 privind valorile mobiliare și bursele de valori, pus în aplicare prin Ordinul președintelui Comisiei Naționale a Valorilor Mobiliare nr. 11/2000, publicat în Monitorul Oficial al României, Partea I, nr. 99 din 26 februarie 2001, precum și orice alte dispoziții contrare.
*1) Obligația de plată a sumelor percepute în conformitate cu prevederile art. 9 alin. (5) a fost suspendată pentru anul 2003 prin Instrucțiunile nr. 3/2003, începând cu data de 20 mai 2003. Pentru anul 2004, această obligație a fost suspendată prin Regulamentul nr. 4/2004, începând cu data de 18 mai 2004.
Anexa
*Font 8* Sursele de finanțare ale Comisiei Naționale a Valorilor Mobiliare ──────────┬───────────────────────────────┬────────────────────────────────────┬───────────────────┐ Nr. │ │ Fel de operațiune/ │Nivel tarif (lei)/ │ crt. │ Categorie │ entitate │ cotă percepută │ ──────────┼───────────────────────────────┼────────────────────────────────────┼───────────────────┤ 1. │Cotă de cel mult 0,08% din │a) Cotă pentru tranzacțiile derulate│0,08% din valoarea │ │valoarea tranzacțiilor derulate│pe piețele de disponibil │tranzacțiilor │ │pe orice piață reglementată, │b) Cotă de 0,08% din valoarea │derulate pe piețele│ │suportate de către cumpărător, │tranzacțiilor derulate de SSIF pe │reglementate │ │cu excepția piețelor │piețele reglementate │conform legii │ │reglementate de instrumente │ │Pentru tranzacțiile│ │financiare derivate │ │cu obligațiuni │ │ │ │aferente anului │ │ │ │financiar 2003 se │ │ │ │aplică cota 0*2) │ ──────────┼───────────────────────────────┼────────────────────────────────────┼───────────────────┤ 2. │Cotă de cel mult 0,1% din │a) Cotă asupra activului net al │0,1% din valoarea │ │valoarea activului net al │organismelor de plasament colectiv │activului net, │ │organismelor de plasament │în valori mobiliare; │conform legii │ │colectiv │b) Cotă asupra activului net al │0,025% din valoarea│ │ │fondurilor cu capital de risc │activului net │ ──────────┼───────────────────────────────┼────────────────────────────────────┼───────────────────┤ 3. │Cotă de cel mult 0,5% din │a) Cotă achitată la închiderea │0,5% din valoarea │ │valoarea ofertelor publice │ofertelor publice de vânzare │realizată a │ │de vânzare │ │ofertelor publice │ │ │ │de vânzare, │ │ │ │conform legii │ ──────────┼───────────────────────────────┼────────────────────────────────────┼───────────────────┤ 4. │Cotă de cel mult 2% din │a) Cotă diferențiată achitată la │1,5% din valoarea │ │valoarea ofertelor publice │închiderea ofertei publice de │realizată a │ │de cumpărare-preluare │cumpărare/preluare │ofertelor publice │ │ │ │de cumpărare │ │ │ │1,75% din valoarea │ │ │ │realizată a │ │ │ │ofertelor publice │ │ │ │de preluare │ ──────────┼───────────────────────────────┼────────────────────────────────────┼───────────────────┤ 5. │Tarife și comisioane percepute │ │ │ │la activitățile pentru care se │ │ │ │emite de către C.N.V.M. un │ │ │ │act individual │ │ │ ──────────┼───────────────────────────────┼────────────────────────────────────┼───────────────────┤ 5.1. │Tarife percepute pentru │ │ │ │emiterea autorizației de │ │ │ │funcționare a entităților │ │ │ │supravegheate de │ │ │ │C.N.V.M.: │ │ │ ──────────┼───────────────────────────────┼────────────────────────────────────┼───────────────────┤ 5.1.1. │ │Societăți de administrare a │ 30.000.000 │ │ │investițiilor │ │ ──────────┼───────────────────────────────┼────────────────────────────────────┼───────────────────┤ 5.1.2. │ │Societăți de investiții │ 50.000.000 │ ──────────┼───────────────────────────────┼────────────────────────────────────┼───────────────────┤ 5.1.3. │ │Fonduri deschise de investiții │ 10.000.000 │ 5.1.3.1. │ │Fonduri cu capital de risc │ 10.000.000 │ ──────────┼───────────────────────────────┼────────────────────────────────────┼───────────────────┤ 5.1.4. │ │Societăți de servicii de investiții │ 20.000.000 │ │ │ financiare │ │ │ │ ├───────────────────┤ │ │ │ 40.000.000 │ │ │ ├───────────────────┤ │ │ │ 80.000.000 │ ──────────┼───────────────────────────────┼────────────────────────────────────┼───────────────────┤ 5.1.5. │ │Societăți de servicii de investiții │ │ │ │financiare autorizate să │ │ │ │tranzacționeze la bursele de mărfuri│ │ │ │cu obiectul de activitate, │ │ ──────────┼───────────────────────────────┼────────────────────────────────────┼───────────────────┤ 5.1.5.1. │ │- servicii de brokeraj constând din │ │ │ │vânzări și cumpărări de instrumente │ │ │ │financiare derivate │ 20.000.000 │ ──────────┼───────────────────────────────┼────────────────────────────────────┼───────────────────┤ 5.1.5.2. │ │- servicii conexe │ 12.000.000 │ ──────────┼───────────────────────────────┼────────────────────────────────────┼───────────────────┤ 5.1.6. │ │Control intern │ 2.000.000 │ ──────────┼───────────────────────────────┼────────────────────────────────────┼───────────────────┤ 5.1.7. │ │Agenți pentru servicii de investiții│ │ │ │financiare │ 2.000.000 │ ──────────┼───────────────────────────────┼────────────────────────────────────┼───────────────────┤ 5.1.8. │ │Consultanți de investiții │ persoană fizică │ │ │ │ 10.000.000 │ │ │ ├───────────────────┤ │ │ │ persoană juridică │ │ │ │ 50.000.000 │ ──────────┼───────────────────────────────┼────────────────────────────────────┼───────────────────┤ 5.1.9. │ │Asociații/societăți ca organism │ │ │ │cu putere de autoreglementare │ 50.000.000 │ ──────────┼───────────────────────────────┼────────────────────────────────────┼───────────────────┤ 5.1.10. │ │Depozitar │ 100.000.000 │ ──────────┼───────────────────────────────┼────────────────────────────────────┼───────────────────┤ 5.1.11. │ │Agenți de compensare și depozitare │ 100.000.000 │ ──────────┼───────────────────────────────┼────────────────────────────────────┼───────────────────┤ 5.1.12. │ │Societăți de registru │ 50.000.000 │ ──────────┼───────────────────────────────┼────────────────────────────────────┼───────────────────┤ 5.1.13. │ │Societate de bursă care │ │ │ │administrează burse de mărfuri cu │ │ │ │următoarele obiecte de activitate │ 50.000.000 │ ──────────┼───────────────────────────────┼────────────────────────────────────┼───────────────────┤ 5.1.13.1. │ │- vânzări-cumpărări de mărfuri și │ │ │ │titluri reprezentative de mărfuri │ 20.000.000 │ ──────────┼───────────────────────────────┼────────────────────────────────────┼───────────────────┤ 5.1.13.2. │ │- vânzări-cumpărări de instrumente │ │ │ │financiare derivate │ 30.000.000 │ ──────────┼───────────────────────────────┼────────────────────────────────────┼───────────────────┤ 5.1.13.3. │ │-navlosiri și negocieri de asigurări│ │ │ │maritime și fluviale de nave și │ │ │ │încărcătură │ 40.000.000 │ ──────────┼───────────────────────────────┼────────────────────────────────────┼───────────────────┤ 5.1.13.4. │ │- vânzări-cumpărări de alte │ │ │ │instrumente autorizate de C.N.V.M. │ 30.000.000 │ ──────────┼───────────────────────────────┼────────────────────────────────────┼───────────────────┤ 5.1.13.5. │ │- organizarea de licitații pentru │ │ │ │vânzări și achiziții de produse, │ │ │ │servicii și lucrări, active ale │ │ │ │persoanelor juridice și fizice │ 50.000.000 │ ──────────┼───────────────────────────────┼────────────────────────────────────┼───────────────────┤ 5.1.13.6. │ │- alte activități conexe calificate │ │ │ │astfel de C.N.V.M. cum ar fi │ │ │ │organizarea de licitații cu creanțe │ │ │ │comerciale │ 50.000.000 │ ──────────┼───────────────────────────────┼────────────────────────────────────┼───────────────────┤ 5.1.13.7. │ │- operațiuni de compensare decontare│ 50.000.000 │ ──────────┼───────────────────────────────┼────────────────────────────────────┼───────────────────┤ 5.1.13.8. │ │Societăți de brokeraj cu obiectul │ │ │ │de activitate │ │ ──────────┼───────────────────────────────┼────────────────────────────────────┼───────────────────┤ 5.1.13.9. │ │- servicii de brokeraj constând din │ │ │ │vânzări și cumpărări de mărfuri și │ │ │ │titluri reprezentative de mărfuri │ 15.000.000 │ ──────────┼───────────────────────────────┼────────────────────────────────────┤ │ 5.1.13.10.│ │- servicii de brokeraj constând din │ │ │ │vânzări și cumpărări de instrumente │ │ │ │financiare derivate │ │ ──────────┼───────────────────────────────┼────────────────────────────────────┼───────────────────┤ 5.1.13.11.│ │- servicii de brokeraj constând din │ │ │ │navlosiri, asigurări maritime și │ │ │ │fluviale de nave și încărcătură │ 10.000.000 │ ──────────┼───────────────────────────────┼────────────────────────────────────┼───────────────────┤ 5.1.13.12.│ │- servicii conexe │ 12.000.000 │ ──────────┼───────────────────────────────┼────────────────────────────────────┼───────────────────┤ 5.1.14. │ │Trader pe piețe reglementate de │ │ │ │instrumente financiare derivate │ 5.000.000 │ ──────────┼───────────────────────────────┼────────────────────────────────────┼───────────────────┤ 5.1.15. │ │Broker │ 2.000.000 │ ──────────┼───────────────────────────────┼────────────────────────────────────┼───────────────────┤ 5.1.16. │ │Casă de compensație │ 50.000.000 │ 5.1.16.1. │ │Operațiuni de compensare-decontare │ │ ──────────┼───────────────────────────────┼────────────────────────────────────┼───────────────────┤ 5.1.17. │ │Membru compensator general │ 15.000.000 │ ──────────┼───────────────────────────────┼────────────────────────────────────┼───────────────────┤ 5.2*3). │Tarife pentru emiterea │ │ │ │autorizației entităților care │ │ │ │au desfășurat activități în │ │ │ │baza unei autorizații emise │ │ │ │anterior intrării în vigoare │ │ │ │a noii legislații: │ │ │ ──────────┼───────────────────────────────┼────────────────────────────────────┼───────────────────┤ 5.2.1. │ │Societăți de administrare a │ │ │ │investițiilor │ 15.000.000 │ ──────────┼───────────────────────────────┼────────────────────────────────────┼───────────────────┤ 5.2.2. │ │Fonduri deschise de investiții │ 5.000.000 │ ──────────┼───────────────────────────────┼────────────────────────────────────┼───────────────────┤ 5.2.3. │ │Depozitar │ 50.000.000 │ ──────────┼───────────────────────────────┼────────────────────────────────────┼───────────────────┤ │ │ │ 10.000.000 │ 5.2.4. │ │Societăți de servicii de investiții ├───────────────────┤ │ │financiare │ 20.000.000 │ │ │ ├───────────────────┤ │ │ │ 40.000.000 │ ──────────┼───────────────────────────────┼────────────────────────────────────┼───────────────────┤ 5.2.5. │ │Agenți pentru servicii de investiții│ │ │ │financiare │ 1.000.000 │ ──────────┼───────────────────────────────┼────────────────────────────────────┼───────────────────┤ 5.2.6. │ │Consultanți de investiții │ persoane fizice │ │ │ │ 5.000.000 │ │ │ ├───────────────────┤ │ │ │ persoane juridice │ │ │ │ 25.000.000 │ ──────────┼───────────────────────────────┼────────────────────────────────────┼───────────────────┤ 5.2.7. │ │Piețe reglementate (altele decât │ │ │ │Bursa de valori) cf. O.U.G. │ │ │ │nr. 28/2002 aprobată și modificată │ │ │ │prin Legea nr. 525/2002 │ 150.000.000 │ ──────────┼───────────────────────────────┼────────────────────────────────────┼───────────────────┤ 5.2.8. │ │Asociații/societăți ca organism cu │ │ │ │putere de autoreglementare │ 25.000.000 │ ──────────┼───────────────────────────────┼────────────────────────────────────┼───────────────────┤ 5.2.9. │ │Agenți de compensare și depozitare │ 50.000.000 │ ──────────┼───────────────────────────────┼────────────────────────────────────┼───────────────────┤ 5.2.10. │ │Persoane juridice specializate în │ │ │ │operațiuni de compensare, decontare │ │ │ │și depozitare │ 150.000.000 │ ──────────┼───────────────────────────────┼────────────────────────────────────┼───────────────────┤ 5.2.11. │ │Societăți de registru │ 25.000.000 │ ──────────┼───────────────────────────────┼────────────────────────────────────┼───────────────────┤ 5.3. │Tarife pentru autorizarea/ │actele ce au stat la baza obținerii │ │ │avizarea modificărilor │autorizației de funcționare a │ │ │intervenite în: │entităților supravegheate │ 5.000.000 │ ──────────┼───────────────────────────────┼────────────────────────────────────┼───────────────────┤ 5.4. │Tarife percepute pentru │ │ │ │eliberarea: │ │ │ ──────────┼───────────────────────────────┼────────────────────────────────────┼───────────────────┤ 5.4.1. │ │atestatelor de societate deținută │ │ │ │public sau de tip închis │ 5.000.000 │ ──────────┼───────────────────────────────┼────────────────────────────────────┼───────────────────┤ 5.4.2. │ │atestatelor de organism de formare │ │ │ │profesională pentru piețele │ │ │ │reglementate │ 60.000.000 │ ──────────┼───────────────────────────────┼────────────────────────────────────┼───────────────────┤ 5.4.2.1. │ │tarifului de modificare a │ │ │ │atestatelor de organism de formare │ │ │ │profesională pentru piețele │ │ │ │reglementate │ 2.000.000 │ ──────────┼───────────────────────────────┼────────────────────────────────────┼───────────────────┤ 5.4.3. │ │atestatelor profesionale │ 600.000 │ ──────────┼───────────────────────────────┼────────────────────────────────────┼───────────────────┤ 5.5. │Tarif perceput pentru avizarea:│ │ │ ──────────┼───────────────────────────────┼────────────────────────────────────┼───────────────────┤ 5.5.1. │ │Piețelor la disponibil │ │ ──────────┼───────────────────────────────┼────────────────────────────────────┼───────────────────┤ 5.5.2. │ │Instrumentelor financiare derivate │ │ ──────────┼───────────────────────────────┼────────────────────────────────────┼───────────────────┤ 5.5.3. │ │Societății bancare pentru prestarea │ │ │ │de: │ │ ──────────┼───────────────────────────────┼────────────────────────────────────┼───────────────────┤ 5.5.3.1. │ │- servicii de brokeraj constând din │ │ │ │vânzări și cumpărări de instrumente │ │ │ │financiare derivate │ 20.000.000 │ ──────────┼───────────────────────────────┼────────────────────────────────────┼───────────────────┤ 5.5.3.2. │ │- servicii conexe │ 12.000.000 │ ──────────┼───────────────────────────────┼────────────────────────────────────┼───────────────────┤ 5.5.4. │ │Societății comerciale pentru vânzări│ │ │ │și cumpărări de mărfuri și titluri │ │ │ │reprezentative de mărfuri │ 20.000.000 │ ──────────┼───────────────────────────────┼────────────────────────────────────┼───────────────────┤ 5.5.5. │ │Anunțului preliminar pentru oferte │ │ │ │publice │ 2.000.000 │ ──────────┼───────────────────────────────┼────────────────────────────────────┼───────────────────┤ 5.5.6. │ │Contractului de administrare a │ 5.000.000 │ │ │societăților de investiții │ │ │ │ │ │ 5.5.6.1. │ │Contractului de administrare a │ │ │ │fondurilor cu capital de risc │ 2.000.000 │ ──────────┼───────────────────────────────┼────────────────────────────────────┼───────────────────┤ 5.6. │Tarif de înregistrare │auditor/cenzor extern independent │ │ │ ├────────────────────────────────────┼───────────────────┤ │ │- persoană fizică │ 500.000 │ │ ├────────────────────────────────────┼───────────────────┤ │ │- persoană juridică │ 1.000.000 │ ──────────┼───────────────────────────────┼────────────────────────────────────┼───────────────────┤ 5.7. │Tarif de examinare și de │a activității de formare │30% din veniturile │ │coordonare │profesională │încasate de │ │ │ │organismele de │ │ │ │formare profesi- │ │ │ │onală acreditate │ │ │ │de la beneficiarii │ │ │ │serviciilor │ ──────────┼───────────────────────────────┼────────────────────────────────────┼───────────────────┤ 5.8. │Cotă aplicată la veniturile de │ │ │ │exploatare obținute pentru │ │ │ │activitățile autorizate, │ │ │ │percepută pentru monitorizarea │ │ │ │entităților supravegheate de │ │ │ │C.N.V.M.: │ │ │ ──────────┼───────────────────────────────┼────────────────────────────────────┼───────────────────┤ 5.8.1. │ │Societăți de administrare a │1% din veniturile │ │ │investițiilor │de exploatare │ │ │ │obținute din │ │ │ │activitatea de │ │ │ │administrare │ ──────────┼───────────────────────────────┼────────────────────────────────────┼───────────────────┤ 5.8.2. │ │Depozitar │1% din veniturile │ │ │ │de exploatare │ │ │ │obținute din │ │ │ │activitatea de │ │ │ │depozitare │ ──────────┼───────────────────────────────┼────────────────────────────────────┼───────────────────┤ 5.8.3. │ │Societăți de servicii de investiții │1% din veniturile │ │ │financiare cu activitățile lor │de exploatare │ ──────────┼───────────────────────────────┼────────────────────────────────────┼───────────────────┤ 5.8.4. │ │Consultanți de investiții │1% din veniturile │ │ │ │realizate │ ──────────┼───────────────────────────────┼────────────────────────────────────┼───────────────────┤ 5.8.5. │ │Piețe reglementate │1% din veniturile │ │ │ │de exploatare │ ──────────┼───────────────────────────────┼────────────────────────────────────┼───────────────────┤ 5.8.6. │ │Agenți de compensare și depozitare │1% din veniturile │ │ │ │din comisionul de │ │ │ │compensare și │ │ │ │depozitare │ ──────────┼───────────────────────────────┼────────────────────────────────────┼───────────────────┤ 5.8.7 │ │Societăți de registru │1% din veniturile │ │ │ │de exploatare │ ──────────┼───────────────────────────────┼────────────────────────────────────┼───────────────────┤ 5.8.8. │ │Persoane juridice specializate în │1% din veniturile │ │ │operațiuni de compensare și │de exploatare ptr. │ │ │depozitare │activitatea │ │ │ │autorizată │ ──────────┼───────────────────────────────┼────────────────────────────────────┼───────────────────┤ 5.8.9 │ │Societate de bursă pentru: │ │ ──────────┼───────────────────────────────┼────────────────────────────────────┼───────────────────┤ 5.8.9.1. │ │- piețe reglementate de mărfuri și │1% din veniturile │ │ │titluri financiare │de exploatare │ │ │ │realizată │ ──────────┼───────────────────────────────┼────────────────────────────────────┼───────────────────┤ 5.8.9.2. │ │- piețele instrumentelor financiare │1% din veniturile │ │ │derivate și alte instrumente │de exploatare │ │ │autorizate de C.N.V.M. │realizată │ ──────────┼───────────────────────────────┼────────────────────────────────────┼───────────────────┤ 5.8.9.3. │ │- navlosiri și negocieri de │1% din veniturile │ │ │asigurări maritime și fluviale │de exploatare │ │ │de nave și încărcătură │realizată │ ──────────┼───────────────────────────────┼────────────────────────────────────┼───────────────────┤ 5.8.9.4. │ │- servicii conexe care pot fi │1% din veniturile │ │ │prestate de bursele de mărfuri │de exploatare │ │ │ │realizată │ ──────────┼───────────────────────────────┼────────────────────────────────────┼───────────────────┤ 6. │Tarife percepute pentru │ │ │ │prestarea de servicii către │ │ │ │entitățile supravegheate sau │ │ │ │terțe persoane │ │ │ ──────────┼───────────────────────────────┼────────────────────────────────────┼───────────────────┤ 6.1. │ │Tarif perceput pentru eliberarea de │ │ │ │copii ale documentelor cu caracter │ │ │ │public aflate în păstrarea și │ │ │ │administrarea O.E.V.M. │ 5.000/pag. │ ──────────┼───────────────────────────────┼────────────────────────────────────┼───────────────────┤ 6.2. │ │Tarif perceput pentru eliberarea de │ │ │ │certificat de înregistrare a │ │ │ │valorilor mobiliare │ 3.000.000 │ ──────────┼───────────────────────────────┼────────────────────────────────────┼───────────────────┤ 6.3. │ │Tarif perceput pentru înregistrarea │ │ │ │la O.E.V.M. a societăților deținute │ │ │ │public │ 5.000.000 │ ──────────┼───────────────────────────────┼────────────────────────────────────┼───────────────────┤ 6.4. │ │Tarif de menținere a valorilor │ │ │ │mobiliare la O.E.V.M. │ │ │ │- societăți cap. social/val. de │ │ │ │emisiune*4) 3 mld până la 10 mld │ │ │ │inclusiv │ 10.000.000/an │ │ ├────────────────────────────────────┼───────────────────┤ │ │- societăți cap. social peste 10 mld│ │ │ │până la 50 mld inclusiv │ 15.000.000/an │ │ ├────────────────────────────────────┼───────────────────┤ │ │- societăți cap. social peste 50 mld│ │ │ │până la 100 mld inclusiv │ 20.000.000/an │ │ ├────────────────────────────────────┼───────────────────┤ │ │- societăți cap. social peste │ │ │ │100 mld │ 30.000.000/an │ ──────────┼───────────────────────────────┼────────────────────────────────────┼───────────────────┤ 7. │Penalități stabilite prin │ │0,15% pentru │ │reglementări proprii ca │ │fiecare zi de │ │sancțiuni patrimoniale │ │întârziere │ ──────────┼───────────────────────────────┼────────────────────────────────────┼───────────────────┤ 8. │Donații │ │ │ ──────────┼───────────────────────────────┼────────────────────────────────────┼───────────────────┤ 9. │Activități de editură, │ │ │ │publicitate, multiplicare │ │ │ ──────────┼───────────────────────────────┼────────────────────────────────────┼───────────────────┤ 9.1. │Tarif perceput pentru │Acte individuale ale entităților, │ │ │publicarea în Buletinul Oficial│emise de C.N.V.M., convocatoare │ │ │al C.N.V.M. │pentru AGA din cadrul societăților │ │ │ │de investiții autorizate de │ │ │ │C.N.V.M., declararea furtului de │ │ │ │valori mobiliare sau instrumente │ │ │ │financiare │ 100.000 │ ──────────┼───────────────────────────────┼────────────────────────────────────┼───────────────────┤ │ │a) Rapoarte cerute de C.N.V.M. │ │ │ │privind operațiuni reclamate și │ │ │ │rapoarte curente ale societăților │ │ │ │deținute public, care conțin până │ │ │ │la 2 pagini │ 1.000.000 │ │ ├────────────────────────────────────┼───────────────────┤ 9.2. │ │b) Rapoarte cerute de C.N.V.M. │ │ │ │privind operațiuni reclamate și │ │ │ │rapoarte curente ale societăților │ │ │ │deținute public, care conțin peste │ │ │ │2 pagini │ 500.000/pag. │ ──────────┴───────────────────────────────┴────────────────────────────────────┴───────────────────┘
*2) Pentru tranzacțiile cu obligațiuni prevăzute la pct. 1 coloana a IV-a din anexă, nivelul cotei se va modifica anual prin acte emise de Comisia Națională a Valorilor Mobiliare. Pentru anul 2004, cota aplicată este 0.
*3) Pentru exercițiul financiar aferent anului 2003, tarifele percepute în conformitate cu prevederile art. 9 alin. (1), respectiv pct. 5.2 din anexă, au fost reduse cu 50% prin Instrucțiunile nr. 3/2003, publicate în Monitorul Oficial al României, Partea I, nr. 341 din 20 mai 2003.
*4) Valoarea de emisiune = valoarea nominală x nr. de valori mobiliare.